張紅偉

對于任何一所大學(xué)，制定戰(zhàn)略規(guī)劃都是非常重要的。當(dāng)前在我國高校積極推進世界一流大學(xué)建設(shè)之際，科學(xué)的制定戰(zhàn)略規(guī)劃就顯得尤為迫切。文章提出建構(gòu)“四位一體”的戰(zhàn)略規(guī)劃制定模式——把制定理念、制定主體、制定程序和制定內(nèi)容作為一個整體統(tǒng)籌考量，協(xié)調(diào)推進。制定理念是先導(dǎo)，制定主體是核心，制定程序是保障，制定內(nèi)容是指南。研究運用“四位一體”的戰(zhàn)略規(guī)劃制定模式對卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)面向2025 年戰(zhàn)略規(guī)劃的制定過程進行了實踐解讀。最后就我國高校遵照“四位一體”的戰(zhàn)略規(guī)劃制定模式制定戰(zhàn)略規(guī)劃提出了現(xiàn)實建議。

“對于任何一所大學(xué)，制定戰(zhàn)略規(guī)劃都是非常重要的，尤其在面臨競爭壓力、公眾期望和快速變化的科技對高等教育帶來方方面面質(zhì)疑的時候則顯得更為急切?！盵1]1983 年,美國只有少數(shù)幾所大學(xué)制定戰(zhàn)略規(guī)劃；到2005年，美國3,800所高校中已有一半以上應(yīng)用了大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃，[2]當(dāng)前有更多的高校加入了制定戰(zhàn)略規(guī)劃開始戰(zhàn)略管理的行列。在我國，雖然2003年原教育部部長周濟在教育部直屬高校工作咨詢委員會第十三次會議的講話中就強調(diào)高校要做好三個規(guī)劃（發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、學(xué)科建設(shè)和隊伍建設(shè)規(guī)劃、校園建設(shè)規(guī)劃），[3]但是當(dāng)前我國高校的戰(zhàn)略規(guī)劃制定，仍然存在很多問題，沒有很好地發(fā)揮指導(dǎo)大學(xué)發(fā)展的功用。2017年9月經(jīng)教育部、財政部、國家發(fā)展改革委研究并報國務(wù)院批準的“雙一流”建設(shè)名單公布,推進世界一流大學(xué)建設(shè)離不開戰(zhàn)略規(guī)劃的科學(xué)制定。

一、“四位一體”大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃制定模式的建構(gòu)

當(dāng)前，我國高校制定戰(zhàn)略規(guī)劃的水平還比較低，主要表現(xiàn)為：第一，缺乏對大學(xué)自身深入的剖析和認知。雖然也有現(xiàn)狀摸排，也有SWOT分析，但都不夠深入和細致；第二，不能使高校成員凝心聚力共謀共建。雖然也有小組討論和座談，也有征求意見，但很多時候都流于形式作用有限；第三，難于落實，不能指導(dǎo)大學(xué)發(fā)展。雖然也有規(guī)劃文本，但學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)往往不按規(guī)劃落實所以也就不能很好地指導(dǎo)大學(xué)發(fā)展。造成這種局面的原因是多方面的，在戰(zhàn)略規(guī)劃制定環(huán)節(jié)應(yīng)該主要有以下四個方面的原因：第一，在理念上缺乏對戰(zhàn)略規(guī)劃的正確認知；第二，制定主體缺少全員的有效參與；第三，制定程序走民主、科學(xué)之形，而無調(diào)動全員、尊重全員、凝聚全員力量之實；第四，在內(nèi)容上缺乏核心價值、使命等重要組成部分，而且繁雜冗長不能發(fā)揮“指南”效用?；诖耍?dāng)前需要從制定理念、制定主體、制定程序和制定內(nèi)容四個方面建構(gòu)“四位一體”的戰(zhàn)略規(guī)劃制定模式。所謂的 “四位一體”是指，高校戰(zhàn)略規(guī)劃的制定要把制定理念、制定主體、制定程序和制定內(nèi)容統(tǒng)一為一個整體進行統(tǒng)籌考量，協(xié)調(diào)推進。通俗地講，理念就是上升到理性高度的觀念，不同的理念指引不同的行為。沒有正確的理念，也就不會有正確的行動。理念是制定戰(zhàn)略規(guī)劃的先導(dǎo)，是第一位的。制定主體是制定戰(zhàn)略規(guī)劃的核心。大學(xué)是全體教職工和全體學(xué)生的大學(xué)，因此制定戰(zhàn)略規(guī)劃不僅僅是大學(xué)管理者的責(zé)任，更應(yīng)該是大學(xué)全體成員的責(zé)任。有了正確的理念指引，有了多元主體的積極參與，還需要有嚴謹完善的程序給予保障。如果沒有嚴謹完善的程序，理念就只能停留在想法上，成為空談；制定主體的權(quán)利也得不到很好的保障，徒有虛名。內(nèi)容是理念得到貫徹，主體權(quán)利得到體現(xiàn)和嚴謹完善的程序給予保障后所得到的結(jié)果，是指引大學(xué)發(fā)展的“指南”（圖1-1）。只有“四位一體”，才能確保高校戰(zhàn)略規(guī)劃制定的科學(xué)、可信、可行。

圖1-1 “四位一體”大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃制定模式示意圖

二、“四位一體”戰(zhàn)略規(guī)劃制定模式的實踐解讀

卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)（Carnegie Mellon University,以下簡稱CMU）從一個技術(shù)學(xué)校發(fā)展成為一個技術(shù)學(xué)院，最后又蛻變?yōu)槭澜缰难芯啃痛髮W(xué)，戰(zhàn)略規(guī)劃功不可沒。前校長科亨( Jared L. Cohon)就直言不諱地說，“CMU 從一所名不見經(jīng)傳的二流大學(xué)完成向世界著名大學(xué)的轉(zhuǎn)變，應(yīng)歸功于其卓越的戰(zhàn)略規(guī)劃”。[4]著名大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃專家喬治·凱勒不僅在其1983年出版的著作《大學(xué)戰(zhàn)略與規(guī)劃：美國高等教育管理革命》一書中把CMU的戰(zhàn)略規(guī)劃做了案例介紹，而且還邀請其前校長理查德·M·賽特（Richard M. Cyert）為書作序，可見對其的推崇。本文通過對CMU“面向2025年戰(zhàn)略規(guī)劃”制定過程的解讀，發(fā)現(xiàn)“四位一體”的戰(zhàn)略規(guī)劃制定模式具有較好的解釋度和可操作性，可以成為大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃制定應(yīng)該遵照的模式。

（一）制定理念:自我認知，凝聚力量

CMU認為高校制定戰(zhàn)略規(guī)劃不是提供限制性的處方或者是一個嚴格的過程時間表，而是幫助學(xué)校聚焦核心領(lǐng)域，對機會做出快速反應(yīng)的過程，[5]是高校自我深刻認知、凝聚共識力量的過程。CMU從第三任校長多爾蒂( Robert E. Doherty) 任職時期（1936-1950年）就開始做正式規(guī)劃（Carnegie Plan），延續(xù)至今已經(jīng)是第十任校長。[6]CMU一直在自我深刻認知的基礎(chǔ)上追尋自身的“比較優(yōu)勢”，并結(jié)合“傳統(tǒng)與創(chuàng)新”做適合自身的、獨特的大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃。[7]正是每一次的戰(zhàn)略規(guī)劃幫助CMU準確認識外在環(huán)境，定位自身發(fā)展階段，把握時代發(fā)展潮流，不斷實現(xiàn)自我超越。而且CMU深刻地認識到制定戰(zhàn)略規(guī)劃不是額外的任務(wù)或者外在的職責(zé)，而是一個更有利于凝心聚力開展工作，有助于實現(xiàn)共同目標的方法，所以CMU制定戰(zhàn)略規(guī)劃讓分布于全球的所有校區(qū)的成員，以及和CMU發(fā)展有關(guān)的世界范圍內(nèi)的人們都參與進來，即讓所有的教師、職員、學(xué)生、校友和大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)共同參與、一起討論、凝聚共識、形成力量。

（二）制定主體：利益相關(guān)者，尤其重視學(xué)校師生

CMU戰(zhàn)略規(guī)劃的制定主體包括普通教職工、學(xué)生、家長、校友等利益相關(guān)群體，尤其重視學(xué)校師生。CMU戰(zhàn)略規(guī)劃委員會下設(shè)“核心領(lǐng)域（Focus Areas）、交叉主題（Cross-Cutting Themes）與戰(zhàn)略規(guī)劃工作組（Strategic Plan Working Group）”三個機構(gòu)。核心領(lǐng)域與交叉主題下又設(shè)置了若干分委員會。在CMU經(jīng)驗轉(zhuǎn)型機構(gòu)下又設(shè)立了包括教師、職工、校友、本科生、碩士生、博士生及家長等不同利益相關(guān)群體的7個工作小組。學(xué)生群體又被分為本科生、碩士研究生和博士研究生三個小組。不難看出，CMU通過縝密的組織架構(gòu)讓相關(guān)利益群體參與到戰(zhàn)略規(guī)劃的制定中來，尤其是對各層次的學(xué)生群體給予了高度重視。

CMU戰(zhàn)略規(guī)劃的各委員會人員由領(lǐng)導(dǎo)（Leaders）和成員（Committee Members）兩部分組成，從成員的來源分布構(gòu)成可以看出：教學(xué)改革、研究/創(chuàng)造/創(chuàng)新/創(chuàng)業(yè)改革、國際化戰(zhàn)略等分委員會的成員基本涵蓋了CMU下設(shè)的 7個學(xué)院以及除學(xué)院外的研究中心和行政部門（表2-1）；委員會成員里普通教職工占多數(shù)，有領(lǐng)導(dǎo)頭銜的代表只占10%（表2-2）；除了匹茲堡本校區(qū)的代表外，還有來自國外其他校區(qū)的代表。委員會成員的構(gòu)成充分體現(xiàn)了廣泛的代表性，看出其非常重視傾聽普通教職員工的聲音。

表2-1 CMU戰(zhàn)略規(guī)劃委員會下屬分支機構(gòu)成員的所屬學(xué)院分布

表2-2 CMU戰(zhàn)略規(guī)劃委員會下屬分支機構(gòu)成員中有領(lǐng)導(dǎo)頭銜的人數(shù)占比

續(xù)表

（三）制定程序：完善且可操作化的流程

CMU面向2025年戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，前后分為三個階段：（1）動員開始階段；（2 ）會議討論階段；（3）完善發(fā)布階段。[8]2014年10月16日，校長進行全員動員，宣布啟動戰(zhàn)略規(guī)劃的制定程序。隨后是持續(xù)了約半年的會議討論，包括3次面向全校的大型會議（Town Hall Meetings），9次教學(xué)、研究創(chuàng)新、多樣性、國際化戰(zhàn)略等專題會議，2次學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)委員會會議（Academic Leadership Council），2次董事會會議（Board of Trustees）。為了更多地收集信息和反饋意見，CMU還在專題網(wǎng)頁的“Contact Us”欄目中設(shè)置了意見反饋欄，采用匿名方式反饋意見和問題。最終，1,200多人參加了面向全校的大會，125多條意見和建議被發(fā)布在網(wǎng)站上，召開了100多次各類會議，160多名學(xué)生、教師、職員和校友參加了規(guī)劃起草委員會的工作，收到了良好的效果。完善發(fā)布階段也持續(xù)半年之久，涉及文本的起草、理事會的審查，網(wǎng)站開發(fā)、最終審核發(fā)布等多個細致的流程。

另外，以教師工作組（FWG，F(xiàn)aculty Working Group）的工作為例，[9]也可以管窺其工作組織流程的嚴謹。教師工作組由來自教代會（Faculty Senate）的2名代表和CMU經(jīng)驗轉(zhuǎn)型教師工作組的2名成員，以及來自CMU軟件工程學(xué)院和組織效率工作組（Organizational Effectiveness Group）的3名技術(shù)支持者，共7人組成。工作組按照7個學(xué)院和1個教授群體設(shè)立了8個教師核心小組（Focus Groups）。小組成員在考慮教師層級和經(jīng)歷等多樣性和包容性條件下從教代會中抽取，每個小組由6-12人組成， 8個小組共有69名教師參與。教師核心小組討論會每次圍繞戰(zhàn)略愿景（Strategic Vision）、戰(zhàn)術(shù)觀點（Tactical Ideas）和學(xué)校存在的系統(tǒng)性問題（Systemic Problems）讓教師確定1-3個“重要觀點”，然后采用信息處理技術(shù)對采集的原始信息進行標記、處理，以及量化分析，最終形成戰(zhàn)略主題和策略。教師工作組自2014年12月進入工作狀態(tài)，到2015年6月提交工作報告，就相關(guān)事宜召開了26次會議。

（四）制定內(nèi)容：強調(diào)使命、價值，具體明確，便于理解、宣傳和落實

CMU的戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容體現(xiàn)了大學(xué)的使命，追求的價值，發(fā)展的目標以及具體實現(xiàn)的策略等，而且具體明確，便于理解、宣傳和落實。CMU的戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容在使命、愿景和核心價值方面特別突出幫助學(xué)生學(xué)會解決問題、人際交往、奉獻、包容、同情，改善社會變化等教育性價值（表2-3）。通過凝練大學(xué)的價值、使命和愿景，明確了大學(xué)將要培養(yǎng)什么樣的人，為社會做什么樣的貢獻，努力成為什么樣的大學(xué)等基本問題，確保大學(xué)發(fā)展不偏離教育本質(zhì)。

CMU “戰(zhàn)略規(guī)劃2025”的文本主要是由愿景、使命、價值、目標和策略等幾部分組成，層層推進，越來越具體。每一項具體的目標都由若干具體的策略來支撐，最多的有16項策略，最少的也有6項，而且每一部分的內(nèi)容論述都簡潔明了，便于宣傳和大學(xué)成員的理解與落實。

表2-3 CMU在1998、2008年戰(zhàn)略規(guī)劃和“戰(zhàn)略規(guī)劃2025”中的愿景、使命和價值陳述

三、“四位一體”戰(zhàn)略規(guī)劃制定模式的現(xiàn)實指引

基于我國高校戰(zhàn)略規(guī)劃制定中存在的現(xiàn)實問題，結(jié)合CMU戰(zhàn)略規(guī)劃制定的經(jīng)驗，當(dāng)前我國高校在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時應(yīng)該遵照“四位一體”的戰(zhàn)略規(guī)劃制定模式，以理念為先導(dǎo)，以全員為主體，通過嚴謹完善可操作化的程序保障，內(nèi)容上凸顯大學(xué)的使命、價值，并簡單明了真正發(fā)揮“指南”作用，為我國的世界一流大學(xué)建設(shè)提供現(xiàn)實指引。

（一）深刻認知戰(zhàn)略規(guī)劃制定是大學(xué)自我認知、凝心聚力的過程

當(dāng)前，我國大學(xué)對戰(zhàn)略規(guī)劃的認知存在一定的偏頗：或把其貶低為毫無用處的“鬼話”，或把其當(dāng)作什么都可以往里裝的“大筐”。還有一些人認為戰(zhàn)略規(guī)劃和普通計劃沒什么兩樣，就是確定未來幾年要做的事情，并為其確定一個具體的時間表。正因如此，我國大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容更容易“空洞無物”或成為部門計劃的簡單拼湊。只有理念得到轉(zhuǎn)變，行為才能改變。只有深刻認知大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定是大學(xué)自我認知、凝心聚力的一個非常重要的過程，大學(xué)的發(fā)展才能找準定位，突顯特色。

（二）激發(fā)并塑造學(xué)校全員參與戰(zhàn)略規(guī)劃的制定

我國大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會成員中大多是各職能部門和院系領(lǐng)導(dǎo)，普通教師和其他利益相關(guān)者相對較少。雖然也有面向不同利益群體召開的座談會，以及面向全校教職員工和學(xué)生征求意見的環(huán)節(jié)，但是由于宣傳和重視不夠，致使大家參與的積極性不高，效果較差。因此，我國大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定很容易陷入少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)決斷的局面，變身成為替校長或校領(lǐng)導(dǎo)做規(guī)劃。[10]大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃既不是校領(lǐng)導(dǎo)個人的，也不是某個群體的，而是整個大學(xué)的，制定戰(zhàn)略規(guī)劃需要激發(fā)并塑造學(xué)校全體成員的共同責(zé)任，唯有如此大學(xué)的發(fā)展才能共謀共建，共享共擔(dān)。

（三）設(shè)計嚴謹完善且操作性強的制定程序

我國大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，從發(fā)布“紅頭文件”開始，到會議討論、初稿的撰寫，再到征求意見及最后終稿的發(fā)布，各階段流程也較為完備。但是就觀察經(jīng)驗所得，似乎更多的表現(xiàn)為一種“口號”或一種“形式”，缺乏積極動員教師、學(xué)生、家長、校友等利益相關(guān)者進行全面收集信息的有效行動。所謂的民主規(guī)劃、科學(xué)規(guī)劃也就成為“無本之木、無源之水”。不但不能帶來積極影響，相反還會造成大學(xué)成員不信任戰(zhàn)略規(guī)劃，不愿意參與制定和具體落實戰(zhàn)略規(guī)劃等很多負面影響。因此，我國大學(xué)急需通過嚴謹完善和可操作化的程序保障利益相關(guān)者的權(quán)利，使大家的意見和建議得到重視和體現(xiàn)，真正地實現(xiàn)民主科學(xué)規(guī)劃。

（四）重視愿景、使命和價值陳述

大學(xué)的愿景、使命和價值是其存在和發(fā)展的理由，[11]學(xué)校和老師很重要的作用是對學(xué)生價值觀的培育。[12]但是，我國的大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃在這些方面還有很多不足，往往對愿景、使命和價值缺乏清晰的陳述，或者缺乏延續(xù)性，很容易使大學(xué)迷失發(fā)展方向，甚至脫離大學(xué)的教育本質(zhì)，淪落成培養(yǎng)“精致的利己主義者”的場所。我國大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃文本內(nèi)容往往包括指導(dǎo)思想、發(fā)展目標、建設(shè)任務(wù)、保障措施等，在具體部分又往往會涵蓋教學(xué)、科研、黨建、后勤基建等方方面面，成為各職能部門工作計劃的大雜燴，一經(jīng)發(fā)布，就成為了無人問津的“故紙堆”，失去了制定戰(zhàn)略規(guī)劃的意義。因此，我國大學(xué)在戰(zhàn)略規(guī)劃的制定內(nèi)容方面需要重視大學(xué)的愿景、使命、價值的清晰陳述，并保持相對的穩(wěn)定，確保大學(xué)始終不偏離教育本質(zhì)；而且要讓規(guī)劃內(nèi)容簡潔明了、重點突出，真正成為便于宣傳、理解和落實的大學(xué)發(fā)展“指南”。

注釋：

[1]Subra Suresh. Letter from the President [EB/OL]. http://www.cmu.edu/strategic-plan /about/index.html. 2016-8-20.

[2]周濟.謀劃發(fā)展規(guī)劃未來[J].中國高等教育, 2003,(2):5-11.

[3][4][5]Carnegie MellonUniversity. Carnegie Mellon 2008 Strategic Plan [EB/OL].http://www.cmu.edu/strategicplan/_cmu-sp-assets/uploads/2008-strategic-plan.pdf. 2016-8-20.

[6][7]余新榮.高校戰(zhàn)略規(guī)劃研究——卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)(CMU)戰(zhàn)略規(guī)劃個人研究[D].上海:上海師范大學(xué)，2008:28-31,22-26.

[8]Overview of the Strategic Planning Process [EB/OL].https://www.cmu.edu/strategic-plan /about/planningprocess.html. 2018-5-17.

[9]2015 Strategic Plan Faculty Working Group Final Report.pdf. [EB/OL]. https://www.cmu.edu/strategic-plan/about/planning-process.html. 2018-5-17.

[10]陳敏.中國院校研究案例（第二輯）[M]//別敦榮.大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實施——青島大學(xué)案例研究.武漢：華中科技大學(xué)出版社, 2010:33.

[11][美]布賴森.公共與非營利組織戰(zhàn)略規(guī)劃：增強并保持組織成就的行動指南（第三版）[M]. 孫春霞，譯.北京:北京大學(xué)出版社, 2010:81.

[12]余壽文.大學(xué)的本質(zhì)功能與中國科技人才的培養(yǎng)[EB/OL]. http://learning.sohu.com/20161028/n471681970.shtml. 2016-10-28.