李 宇 芮明杰 陳 帥

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，大連 116025；復(fù)旦大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200433)

一、 問(wèn)題的提出

集群企業(yè)間的知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響是集群創(chuàng)新研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題。現(xiàn)有文獻(xiàn)表明，集群企業(yè)知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效存在正、負(fù)兩種效應(yīng)，其中關(guān)于核心企業(yè)因創(chuàng)新回報(bào)不足而在知識(shí)溢出活動(dòng)中采取的消極策略，一直是負(fù)效應(yīng)研究的焦點(diǎn)問(wèn)題[注]楊皎平、侯楠、王樂(lè)：《集群內(nèi)知識(shí)溢出、知識(shí)勢(shì)能與集群創(chuàng)新績(jī)效》，《管理工程學(xué)報(bào)》2016年第3期。。然而，現(xiàn)實(shí)情況卻并不盡然。集群中大量具有創(chuàng)新實(shí)力的企業(yè)對(duì)知識(shí)溢出的態(tài)度并非避之不及，諸如豐田汽車與供應(yīng)商建立的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系、惠普代表的硅谷式大學(xué)衍生企業(yè)的創(chuàng)建，以及蘋(píng)果公司與供應(yīng)商及客戶之間的共同研發(fā)活動(dòng)等，無(wú)不存在著大量的知識(shí)溢出。傳統(tǒng)知識(shí)溢出的負(fù)面效應(yīng)并沒(méi)有不可避免地顯現(xiàn)出來(lái)，溢出方企業(yè)并不拒絕溢出，反而試圖通過(guò)知識(shí)溢出獲得意想不到的創(chuàng)新能力和潛力。豐田汽車著名的“供應(yīng)商協(xié)會(huì)”模式最為典型。位于日本豐田市的豐田城汽車產(chǎn)業(yè)集群采用一種“軸輪式”的發(fā)展模式，即作為軸心企業(yè)的豐田汽車公司同戰(zhàn)略性零部件供應(yīng)商結(jié)成了某種程度上的命運(yùn)共同體。不僅通過(guò)各種關(guān)系和渠道形式建立知識(shí)分享界面以傳遞專有知識(shí)，而且通過(guò)“要員派遣”等高度嵌入式合作形式，讓豐田汽車的技術(shù)主管和技術(shù)專門人才參與和現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)供應(yīng)商的生產(chǎn)制造活動(dòng)，極大提高了供應(yīng)商的整體技術(shù)能力以及定制化產(chǎn)品的工藝水平[注]蔡惠芬、張建三、魏大鵬：《豐田供應(yīng)商關(guān)系戰(zhàn)略的演變》，《商業(yè)時(shí)代》2006年第24期。。

由此可見(jiàn)，豐田與其供應(yīng)商之間存在著一種不同于FDI情境下的特殊的知識(shí)溢出關(guān)系。這種特殊的知識(shí)溢出在“內(nèi)生性知識(shí)溢出理論”中得到支持。內(nèi)生溢出理論認(rèn)為，除了將知識(shí)溢出歸因于員工離職等人員流動(dòng)攜帶的企業(yè)知識(shí)和技能之外[注]P.P.Combes, G.Duranton, “Labour Pooling, Labour Poaching, and Spatial Clustering,”Regional Science&Urban Economics36.1 (2001): 1-28.，企業(yè)在某些環(huán)境下更有自愿披露信息的動(dòng)機(jī)。即使在勞動(dòng)力不流動(dòng)的情況下，知識(shí)也可以自愿地通過(guò)合作項(xiàng)目從一個(gè)公司流動(dòng)到另一個(gè)公司。基于自發(fā)的信息共享意愿，集群企業(yè)的知識(shí)溢出是通過(guò)貢獻(xiàn)者主動(dòng)的知識(shí)發(fā)散而產(chǎn)生的，并非簡(jiǎn)單知識(shí)泄露的結(jié)果[注]H.Gersbach, A.Schmutzler, “Endogenous Technological Spillovers: Causes and Consequences,”Journal of Economics&Management Strategy12. 2 (2003): 179-205.。內(nèi)生知識(shí)溢出包含了企業(yè)家自愿地披露信息所產(chǎn)生的知識(shí)傳播和專業(yè)工人的流動(dòng)(包括勞動(dòng)力偷獵、員工離職等)所產(chǎn)生的知識(shí)擴(kuò)散兩部分，而有意識(shí)的知識(shí)溢出正是內(nèi)生知識(shí)溢出中帶有主動(dòng)性和目的性、自愿共享信息的那部分。從擴(kuò)散方式上看，這種知識(shí)溢出同時(shí)具備了傳統(tǒng)知識(shí)溢出的外部性和內(nèi)生知識(shí)溢出的主動(dòng)性。

有意識(shí)的知識(shí)溢出提高了集群內(nèi)R&D活動(dòng)的富集程度以及知識(shí)傳播效率，加強(qiáng)了集群內(nèi)企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)系和技術(shù)擴(kuò)散，加快了集群內(nèi)新技術(shù)出現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的速度。技術(shù)更迭和應(yīng)用的過(guò)程中伴隨著產(chǎn)業(yè)類型的擴(kuò)展與分化，產(chǎn)業(yè)集群通過(guò)這種衍生效應(yīng)實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展[注]高雪蓮：《產(chǎn)業(yè)集群衍生效應(yīng)的若干理論問(wèn)題探討——以高科技產(chǎn)業(yè)集群為例》，《云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2008年第4期。，而攜帶新技術(shù)的新創(chuàng)企業(yè)的商業(yè)成功就是集群創(chuàng)新績(jī)效的直接體現(xiàn)[注]馬力、臧旭恒：《企業(yè)衍生:高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)的動(dòng)力》，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討》2012年第4期。。基于此，本研究擬從集群衍生視角出發(fā)，探索有意識(shí)的知識(shí)溢出通過(guò)企業(yè)衍生和技術(shù)衍生影響集群創(chuàng)新的規(guī)律和基本路徑，試圖從有意識(shí)的知識(shí)溢出入手，修正和拓展傳統(tǒng)知識(shí)溢出理論在集群企業(yè)層面的解釋力，揭示有意識(shí)的知識(shí)溢出對(duì)提升集群創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制。

二、 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

(一) 內(nèi)生性知識(shí)溢出與有意識(shí)的知識(shí)溢出

近年來(lái)隨著對(duì)集群創(chuàng)新研究的深入，人們發(fā)現(xiàn)集群企業(yè)具有更高創(chuàng)新績(jī)效的突出原因在于由多維臨近性帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)，由此形成特定的共享知識(shí)庫(kù)(knowledge pool)，提高了知識(shí)利用效率[注]G.G.Bell, A.Zaheer, “Benefiting from Network Position: Firm Capabilities, Structural Holes, and Performance,”Strategic Management Journal26. 9 (2005): 809-825.。部分基于溢出方企業(yè)視角的研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出除了由離職員工的自由流動(dòng)形成之外[注]P.P.Combes, G.Duranton, “Labour Pooling, Labour Poaching, and Spatial Clustering,”Regional Science&Urban Economics36. 1 (2001): 1-28.，更為獨(dú)特的是，即使在勞動(dòng)力不流動(dòng)的情況下，企業(yè)在某些情況下也具有自愿披露信息的動(dòng)機(jī)，從而使知識(shí)從一個(gè)公司自主地流動(dòng)到另一個(gè)公司，即所謂的內(nèi)生知識(shí)溢出[注]H.Gersbach, A.Schmutzler, “Endogenous Technological Spillovers: Causes and Consequences,”Journal of Economics&Management Strategy12. 2 (2003): 179-205.。圖1顯示的是用韋恩圖劃分的知識(shí)溢出類型：

資料來(lái)源：作者繪制。圖1 知識(shí)溢出的類型劃分

在圖1中集合A代表的無(wú)意識(shí)的知識(shí)溢出，即傳統(tǒng)知識(shí)溢出與集合B代表的內(nèi)生知識(shí)溢出存在交集區(qū)域，這部分代表由專業(yè)工人的流動(dòng)(勞動(dòng)力偷獵、員工離職)所產(chǎn)生的知識(shí)擴(kuò)散。集合A除去交集之外的部分是典型的FDI式知識(shí)溢出，即外商投資企業(yè)在東道國(guó)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，會(huì)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的外部性而導(dǎo)致技術(shù)無(wú)意識(shí)地外溢，我們認(rèn)為這種知識(shí)溢出是完全外生的。而結(jié)合Gersbach & Schmutzler(2003)[注]H.Gersbach, A.Schmutzler, “Endogenous Technological Spillovers: Causes and Consequences,”Journal of Economics&Management Strategy12. 2 (2003): 179-205.對(duì)內(nèi)生知識(shí)溢出的研究，內(nèi)生知識(shí)溢出既包括專業(yè)工人流動(dòng)產(chǎn)生的知識(shí)擴(kuò)散，與無(wú)意識(shí)的知識(shí)溢出相互重疊，又包含了企業(yè)家自愿披露信息所產(chǎn)生的知識(shí)轉(zhuǎn)移。這種知識(shí)溢出具有主動(dòng)性和目的性，通過(guò)自愿共享信息保持合作及發(fā)掘潛在創(chuàng)新機(jī)會(huì)，即有意識(shí)的知識(shí)溢出。有意識(shí)的知識(shí)溢出在集群企業(yè)的合作創(chuàng)新活動(dòng)中往往通過(guò)兩種形式來(lái)實(shí)現(xiàn)：一種是企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間較為正式的合作研發(fā)項(xiàng)目，項(xiàng)目文件、實(shí)物等是知識(shí)溢出的關(guān)鍵載體；另一種則是研究人員之間基于工作關(guān)系或社會(huì)交往而獲得的知識(shí)溢出，個(gè)體間的研討及交流中的知識(shí)貢獻(xiàn)是關(guān)鍵載體。Fershtman & Gandal(2011)[注]C.Fershtman, & N.Gandal, “Direct and Indirect Knowledge Spillovers: the “Social Network” of Open-source Projects,”The RAND Journal of Economics42. 1 (2011): 70-91.在其研究中將前者稱為項(xiàng)目溢出，將后者稱為貢獻(xiàn)者溢出。

(二) 有意識(shí)的知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效

集群創(chuàng)新績(jī)效主要是指集群中的多元主體在復(fù)雜系統(tǒng)中的相互依存、相互作用，最終所取得的創(chuàng)新成果[注]李衛(wèi)國(guó)、鐘書(shū)華：《創(chuàng)新集群績(jī)效評(píng)價(jià):以歐洲IT集群為例》，《科技與經(jīng)濟(jì)》2010年第3期。。對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的考察，除了考察創(chuàng)新主體投入與產(chǎn)出的創(chuàng)新效率以外，還需要考察產(chǎn)業(yè)集群的整體創(chuàng)新效果，如集群資源的利用問(wèn)題、良性創(chuàng)新模式的構(gòu)建及其對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的影響等。

有意識(shí)的知識(shí)溢出有“人”和“物”兩種溢出形式。溢出方通過(guò)項(xiàng)目合作中的“物”來(lái)主動(dòng)溢出知識(shí)的行為被稱為項(xiàng)目溢出，溢出的多為具體的、物化的顯性知識(shí)，包括會(huì)議記錄、座談?dòng)涗?、合同、技術(shù)圖紙等。知識(shí)溢出方與研發(fā)能力較弱的企業(yè)通過(guò)合作創(chuàng)新項(xiàng)目主動(dòng)溢出上述各類顯性知識(shí)，從而在較短的時(shí)間內(nèi)幫助知識(shí)接收方企業(yè)提高技術(shù)水平和積累技術(shù)能力，并通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施激發(fā)合作企業(yè)的創(chuàng)造性思維和產(chǎn)品設(shè)計(jì)潛能，以期在專門領(lǐng)域的產(chǎn)品創(chuàng)新或過(guò)程創(chuàng)新中提高創(chuàng)新績(jī)效[注]王明華、高勇：《企業(yè)集群知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2009年第12期。。

溢出方通過(guò)項(xiàng)目合作中的“人”來(lái)主動(dòng)溢出知識(shí)的行為被稱為貢獻(xiàn)者溢出，溢出的多為難以用文字等方式清楚展示的隱性知識(shí)。貢獻(xiàn)者溢出通常發(fā)生在研發(fā)人員之間或合作者交換意見(jiàn)和分享信息的過(guò)程中，受行為本身和個(gè)體所處的環(huán)境嚴(yán)格約束。貢獻(xiàn)者溢出往往依賴于在特定區(qū)域或范圍內(nèi)成員之間的非正式交流與面對(duì)面溝通[注]Feldman, P.Maryann, “The New Economics of Innovation, Spillovers and Agglomeration: A Review of Empirical Studies,”Economics of Innovation&New Technology8. 1-2 (1999): 5-25.。產(chǎn)業(yè)集群的多維臨近特征有助于合作者在非正式的環(huán)境中形成廣泛而多樣化的交流和討論，從而加強(qiáng)了集群內(nèi)知識(shí)的流動(dòng)和相互融合，加速了隱性知識(shí)與顯性知識(shí)的頻繁轉(zhuǎn)化[注]陳福娣：《產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)溢出的途徑、效應(yīng)與對(duì)策分析》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2014年第13期。。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H1：有意識(shí)的知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。集群企業(yè)之間有意識(shí)的知識(shí)溢出程度越高，越有利于集群整體創(chuàng)新績(jī)效的提升。

H1a：項(xiàng)目溢出對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。集群企業(yè)之間項(xiàng)目溢出越密集，越有利于集群整體創(chuàng)新績(jī)效的提升。

H1b：貢獻(xiàn)者溢出對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。集群企業(yè)之間貢獻(xiàn)者溢出越密集，越有利于集群整體創(chuàng)新績(jī)效的提升。

(三) 有意識(shí)的知識(shí)溢出與集群衍生效應(yīng)

集群通過(guò)新創(chuàng)企業(yè)和新興技術(shù)的涌現(xiàn)而保持創(chuàng)新活力和不斷發(fā)展與壯大的過(guò)程，被稱為集群衍生效應(yīng)。衍生過(guò)程不是簡(jiǎn)單的模仿與復(fù)制，更需要聚焦于一系列創(chuàng)新性內(nèi)容的產(chǎn)生[注]宋霞：《美國(guó)硅谷開(kāi)發(fā)史》，《比較開(kāi)發(fā)史》2002年第3期。。集群衍生體現(xiàn)為集群企業(yè)、集群技術(shù)和產(chǎn)業(yè)類型從數(shù)量變化到形態(tài)發(fā)展的自我強(qiáng)化、螺旋上升過(guò)程。從集群整體的角度而言，融合和重組后的知識(shí)輸出要么以新技術(shù)的形式出現(xiàn)，要么以新企業(yè)的形式出現(xiàn)，這也是集群衍生的基本形式。

新創(chuàng)企業(yè)的建立大多是從有冒險(xiǎn)精神的企業(yè)家及有市場(chǎng)潛力的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目開(kāi)始。借助集群網(wǎng)絡(luò)并伴隨產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作活動(dòng)的拓展，集群內(nèi)企業(yè)可以與母體企業(yè)、其他企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及高等院校之間進(jìn)行項(xiàng)目合作，集群母體組織或聯(lián)盟伙伴平臺(tái)上的資金、客戶資源和重要信息的獲得，都有助于新公司實(shí)體的形成以及以開(kāi)拓性合作創(chuàng)新項(xiàng)目為主要業(yè)務(wù)或研發(fā)目標(biāo)的企業(yè)活動(dòng)[注]S.Kristiansen, “Social Networks and Business Success: The Role of Subcultures in an African Context,”American Journal of Economics&Sociology63.5 (2004): 1149-1171.。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部更為密切的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于知識(shí)和技術(shù)資源的共享，企業(yè)家則更有條件學(xué)習(xí)到先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)技能以及新企業(yè)創(chuàng)建的所需資源[注]楊勇、周勤：《集群網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)溢出和企業(yè)家精神——基于美國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)集群的證據(jù)》，《管理工程學(xué)報(bào)》2013年第2期。。貢獻(xiàn)者溢出極大加快了集群企業(yè)間的知識(shí)流轉(zhuǎn)速度，使大量新創(chuàng)企業(yè)在建立之初便頗具競(jìng)爭(zhēng)力，并加速了原有企業(yè)的更迭和重組[注]L.G.Zucker, M.R.Darby, A.Jeff, “Geographically Localized Knowledge: Spillovers or Markets?”Economic Inquiry36. 1 (1998): 65-86.。基于貢獻(xiàn)者之企業(yè)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的知識(shí)溢出以新建企業(yè)率、自我雇傭率和就業(yè)率等形式表現(xiàn)出來(lái)。

在知識(shí)或技術(shù)上領(lǐng)先的企業(yè)是集群內(nèi)其他成員企業(yè)學(xué)習(xí)的對(duì)象。通過(guò)項(xiàng)目溢出實(shí)現(xiàn)外部技術(shù)資源的內(nèi)部化，既可以降低技術(shù)交易成本，分散技術(shù)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)，還能夠通過(guò)合作項(xiàng)目形成的技術(shù)協(xié)同效應(yīng)和技術(shù)組合優(yōu)勢(shì)，衍生出針對(duì)細(xì)分市場(chǎng)和更易于商業(yè)化的新穎技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品[注]馮艷飛、江小明：《基于項(xiàng)目合作的企業(yè)技術(shù)能力提高模式》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2004年第10期。。由于隱性技術(shù)知識(shí)的非規(guī)范化特征，新技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造中人與人之間的接觸要比遠(yuǎn)距離傳遞更容易實(shí)現(xiàn)。貢獻(xiàn)者在空間范圍內(nèi)，特別是在產(chǎn)業(yè)集群中與其他合作者主動(dòng)進(jìn)行互動(dòng)和交流，為企業(yè)帶來(lái)的新思想和新方法有助于企業(yè)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的更新[注]P.Almeida, B.Kogut, “Localization of Knowledge and the Mobility of Engineers in Regional Networks,”Management Science45. 7 (1999): 905-917.。在產(chǎn)業(yè)集群中存在著大量的正式或非正式的協(xié)作研發(fā)組織，這種集群內(nèi)多個(gè)企業(yè)建立的松散協(xié)作關(guān)系使得隱性知識(shí)隨著人力資本的交換和融合得到迅速轉(zhuǎn)化和傳播，從而極大地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的出現(xiàn)[注]王旭升：《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展對(duì)策研究》，《中外企業(yè)家》2015年第4期。?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H2：有意識(shí)的知識(shí)溢出正向促進(jìn)集群衍生效應(yīng)。集群衍生效應(yīng)隨著有意識(shí)的知識(shí)溢出的活躍而增強(qiáng)。

H2a：項(xiàng)目溢出對(duì)企業(yè)衍生有正向促進(jìn)作用。集群企業(yè)之間項(xiàng)目溢出越密集，企業(yè)衍生越活躍。

H2b：貢獻(xiàn)者溢出對(duì)企業(yè)衍生有正向促進(jìn)作用。集群企業(yè)之間貢獻(xiàn)者溢出越密集，企業(yè)衍生越活躍。

H2c：項(xiàng)目溢出對(duì)技術(shù)衍生有正向促進(jìn)作用。集群企業(yè)之間項(xiàng)目溢出越密集，技術(shù)衍生越活躍。

H2d：貢獻(xiàn)者溢出對(duì)技術(shù)衍生有正向促進(jìn)作用。集群企業(yè)之間貢獻(xiàn)者溢出越密集，技術(shù)衍生越活躍。

(四) 集群衍生效應(yīng)與集群創(chuàng)新績(jī)效

現(xiàn)有研究表明，企業(yè)衍生導(dǎo)致集群規(guī)模增加，集群核心產(chǎn)業(yè)鏈和配套性產(chǎn)業(yè)不斷完善。衍生企業(yè)成活率也與集群創(chuàng)新性高度相關(guān)，因?yàn)橐匝苌髽I(yè)為載體的新技術(shù)和人力資本在衍生過(guò)程中逐漸改變整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)基礎(chǔ)。此外，集群中的研究機(jī)構(gòu)和大企業(yè)實(shí)驗(yàn)室的研究成果能夠被更快地商業(yè)化[注]G.Buenstorf, “Creation and Pursuit of Entrepreneurial Opportunities: An Evolutionary Economics Perspective,”Small Business Economics28. 4 (2007): 323-337.。以我國(guó)臺(tái)灣新竹的產(chǎn)業(yè)集群為例，計(jì)算機(jī)和微晶片等研究成果的產(chǎn)業(yè)化都得益于公共研究機(jī)構(gòu)不斷衍生的新技術(shù)[注]G.Parker, M.V.Alstyne, “Innovation, Openness & Platform control,”ACM Conference on Electronic Commerce1.1(2010): 95-96.。許多大學(xué)衍生企業(yè)就是通過(guò)將高校研發(fā)出來(lái)的新技術(shù)進(jìn)行商業(yè)化，以此保證集群持續(xù)創(chuàng)新及建立核心競(jìng)爭(zhēng)力?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H3：集群衍生效應(yīng)對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。衍生效應(yīng)越活躍，集群創(chuàng)新績(jī)效越好。

H3a：企業(yè)衍生對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。集群企業(yè)衍生越活躍，集群創(chuàng)新績(jī)效越好。

H3b：技術(shù)衍生對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。集群技術(shù)衍生越活躍，集群創(chuàng)新績(jī)效越好。

(五) 集群衍生效應(yīng)的中介作用

作為連接科研成果與商品之間的橋梁，企業(yè)衍生為新興技術(shù)的出現(xiàn)提供了物質(zhì)條件，使得一些不為原技術(shù)系統(tǒng)認(rèn)同或兼容的技術(shù)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。吳林海(2001)[注]吳林海：《論硅谷的創(chuàng)新模式及對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的啟示》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》 2001年第8期。對(duì)硅谷的創(chuàng)新模式進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)硅谷企業(yè)善于利用企業(yè)衍生進(jìn)行創(chuàng)新成果的商業(yè)化嘗試。相對(duì)而言，技術(shù)衍生主要是科學(xué)化的嘗試，對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)而言商業(yè)化嘗試的成功是更為根本的。企業(yè)衍生能夠?qū)⒋罅繉?shí)驗(yàn)室中的技術(shù)商業(yè)化，或?qū)⑹袌?chǎng)需求反向轉(zhuǎn)化為技術(shù)需求而推動(dòng)技術(shù)衍生?；诖?，本文認(rèn)為，企業(yè)衍生首先是硅谷技術(shù)得以擴(kuò)散的重要機(jī)制，在這個(gè)“蛋生雞，雞生蛋”的循環(huán)中，本文將企業(yè)衍生視為創(chuàng)新活動(dòng)的源頭，并加速推動(dòng)技術(shù)衍生和整個(gè)集群的不斷發(fā)展。

集群衍生效應(yīng)是“技術(shù)向商業(yè)化實(shí)現(xiàn)首次轉(zhuǎn)化”的重要途徑。一方面，集群企業(yè)通過(guò)有意識(shí)的知識(shí)溢出強(qiáng)化集體學(xué)習(xí)能力，集群內(nèi)企業(yè)很容易獲得其他企業(yè)產(chǎn)品的相關(guān)信息，這使新產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新可以快速在集群內(nèi)通過(guò)組織要素資源進(jìn)行試驗(yàn)和生產(chǎn)[注]C.G.Brush, “From Initial Idea to Unique Advantage: The Entrepreneurial Challenge of Constructing a Resource Base,”The Academy of Management Executive(1993-2005) 15. 1 (2001): 64-80.。而在非集群化的組織環(huán)境中，缺乏有意識(shí)的知識(shí)溢出使新企業(yè)試錯(cuò)和搜索專業(yè)性信息的成本很高，尤其表現(xiàn)在獲得至關(guān)重要的隱性知識(shí)上。另一方面，企業(yè)衍生和技術(shù)衍生的配合就提供了創(chuàng)新不斷發(fā)生的內(nèi)在機(jī)制。Utterback & Abernathy(1976)[注]J.M.Utterback, W.J.Abernathy, “A Dynamic Model of Process and Product Innovation,”O(jiān)mega3. 6 (1975): 639-656.提出了技術(shù)創(chuàng)新生命周期理論。該理論以新興產(chǎn)業(yè)可能攜帶新產(chǎn)品的“創(chuàng)業(yè)公司”作為開(kāi)端,認(rèn)為新創(chuàng)企業(yè)為“技術(shù)向商業(yè)化首次轉(zhuǎn)化”做了重要的商業(yè)化準(zhǔn)備，而新技術(shù)的逐漸成熟則提供了商業(yè)化的內(nèi)容。這種情況在集群情境下尤為顯著。中小企業(yè)伴隨集群的發(fā)展不斷涌現(xiàn)，北京中關(guān)村、日本筑波科技園、“第三意大利”等地區(qū)都從中小企業(yè)的蓬勃發(fā)展中獲得不竭動(dòng)力。所以衍生效應(yīng)是集群環(huán)境下的一種獨(dú)特的、能促進(jìn)集群創(chuàng)新和發(fā)展的現(xiàn)象，它使得有意識(shí)的知識(shí)溢出可視化。溢出的知識(shí)通過(guò)促進(jìn)企業(yè)和技術(shù)的不斷發(fā)展，并最終促進(jìn)集群自身的不斷發(fā)展?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H4：企業(yè)衍生越活躍，越有助于技術(shù)衍生的出現(xiàn)。

H5：有意識(shí)的知識(shí)溢出通過(guò)促進(jìn)集群衍生效應(yīng)提升集群創(chuàng)新績(jī)效，即集群衍生效應(yīng)在有意識(shí)的知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效之間發(fā)揮中介作用。

H5a：有意識(shí)的知識(shí)溢出通過(guò)促進(jìn)企業(yè)衍生提升集群創(chuàng)新績(jī)效，即企業(yè)衍生在有意識(shí)的知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效之間發(fā)揮中介作用。

H5b：有意識(shí)的知識(shí)溢出通過(guò)促進(jìn)技術(shù)衍生提升集群創(chuàng)新績(jī)效，即技術(shù)衍生在有意識(shí)的知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效之間發(fā)揮中介作用。

三、 研究設(shè)計(jì)

(一) 調(diào)查程序與樣本結(jié)構(gòu)

總結(jié)現(xiàn)有集群層面的實(shí)證研究，可以發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)收集方式主要有三種：一是集群中的多個(gè)企業(yè)的管理層共同填寫(xiě)一份反映集群情況的問(wèn)卷；二是向集群中的任意企業(yè)發(fā)放問(wèn)卷，將同一集群收取的8-10份問(wèn)卷聚合成一份反映集群情況的問(wèn)卷；三是選擇集群的一個(gè)“關(guān)鍵特殊人”代表集群填寫(xiě)一份反映集群情況的問(wèn)卷。對(duì)集群取樣是該類研究的難點(diǎn)?？紤]到自身能力及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇第三種問(wèn)卷收集方式。樣本對(duì)象為各個(gè)集群的關(guān)鍵特殊人。以下三種組織為集群的關(guān)鍵特殊人：首先是各集群核心企業(yè)的高層管理人員。他們作為集群的領(lǐng)導(dǎo)者，是集群的各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的中心點(diǎn)，更能夠直接地感受到企業(yè)間的知識(shí)交互過(guò)程。其次是管委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。他們是集群的管理者，全面掌握集群的情況。再次，力量強(qiáng)大的中介組織(行業(yè)協(xié)會(huì)、銀行等)也是集群的關(guān)鍵特殊人，在集群企業(yè)的交往中起著中間作用，對(duì)集群的各個(gè)方面都有接觸。為避免同源方法誤差，本文首先采用配對(duì)取樣法以保證對(duì)調(diào)查程序上進(jìn)行控制，即核心企業(yè)高管、管委會(huì)負(fù)責(zé)人和中介組織管理者采用1∶1∶1配對(duì)。每套問(wèn)卷由三個(gè)部分組成:第一部分是核心企業(yè)高管問(wèn)卷(A)，高管評(píng)價(jià)項(xiàng)目溢出和貢獻(xiàn)者溢出；第二部分是管委會(huì)負(fù)責(zé)人問(wèn)卷，管委會(huì)負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)企業(yè)衍生和技術(shù)衍生(B)；第三部分是中介組織管理者問(wèn)卷，中介組織管理者評(píng)價(jià)集群創(chuàng)新績(jī)效(C)。集群核心企業(yè)、管委會(huì)負(fù)責(zé)人和中介組織管理者的問(wèn)卷A-B-C配對(duì)后，形成一套符合本研究目的的問(wèn)卷。參與調(diào)查的核心企業(yè)高管、管委會(huì)負(fù)責(zé)人和中介組織管理者分別在不同的時(shí)間段和不同的地點(diǎn)進(jìn)行問(wèn)卷填寫(xiě)。

問(wèn)卷發(fā)放的方式，主要采用直接走訪與電話、電子郵件相結(jié)合的形式。對(duì)于遼寧省內(nèi)的鞍鋼股份有限公司、三一重裝國(guó)際控股有限公司、沈陽(yáng)機(jī)床(集團(tuán))有限責(zé)任公司等16家企業(yè)及所在集群采用以調(diào)研與走訪的形式收集資料，而對(duì)于其他地區(qū)的創(chuàng)新型企業(yè)，我們采用發(fā)送郵件填答問(wèn)卷的形式。調(diào)研集中在2016年11月至2017年6月的8個(gè)月時(shí)間里。問(wèn)卷調(diào)查以先近后遠(yuǎn)、先易后難為原則。首先，向遼寧省內(nèi)16家創(chuàng)新型企業(yè)所在集群的關(guān)鍵特殊人發(fā)放紙質(zhì)問(wèn)卷50份。為保證問(wèn)卷回收率，調(diào)研中進(jìn)行匿名處理，最終回收問(wèn)卷50份。部分問(wèn)卷因缺失值太多被判為無(wú)效，有效問(wèn)卷總計(jì)41份。其次，向其他省份創(chuàng)新型企業(yè)所在集群的關(guān)鍵特殊人通過(guò)電子郵件的方式發(fā)放問(wèn)卷800份，回收問(wèn)卷496份，回收率為62%。問(wèn)卷回收后對(duì)填寫(xiě)不完整或所有選項(xiàng)答案完全相同的問(wèn)卷進(jìn)行了刪除，有效問(wèn)卷418份，有效回收率為52.25%。為保證數(shù)據(jù)來(lái)源的一致性以及代表性，本研究對(duì)來(lái)自同一集群中的多個(gè)問(wèn)卷按“關(guān)鍵特殊人”的重要程度進(jìn)行了剔除，最終得到275份問(wèn)卷所代表的275個(gè)集群的有效樣本。

(二) 數(shù)據(jù)分析

1. 樣本企業(yè)的描述性統(tǒng)計(jì)分析

本研究將產(chǎn)業(yè)集群中的“關(guān)鍵特殊人”界定為集群管委會(huì)主要負(fù)責(zé)人、核心大企業(yè)高層管理者、集群重要中介組織(風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、科技創(chuàng)新平臺(tái)、銀行、行業(yè)協(xié)會(huì)等)管理者，以及對(duì)所在集群創(chuàng)新情況非常了解的管委會(huì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等。在進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)之前，首先對(duì)采集樣本集群的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，主要從“關(guān)鍵特殊人”的工作年限、所屬集群的成立年限及規(guī)模、企業(yè)的性質(zhì)等方面對(duì)采集樣本進(jìn)行描述，詳見(jiàn)表1所示。

表1 采集樣本集群數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

(續(xù)表)

資料來(lái)源：作者整理。

2. 信度分析

本文中采用Cronbach’s α系數(shù)法，并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS 22.0測(cè)量量表的信度系數(shù)。基于Nunnally(1978)[注]J.C.Nunnally, “An Overview of Psychological Measurement,”Clinical Diagnosis of Mental Disorders, 1978.提出的信度標(biāo)準(zhǔn)，本研究中直接項(xiàng)目溢出的Cronbach’s α為0.852、間接項(xiàng)目溢出的Cronbach’s α為0.727、直接貢獻(xiàn)者溢出的Cronbach’s α為0.867、間接貢獻(xiàn)者溢出的Cronbach’s α為0.777，均屬于高信度區(qū)間；企業(yè)衍生、技術(shù)衍生的Cronbach’s α分別為0.919、0.884，經(jīng)濟(jì)績(jī)效、科技績(jī)效、社會(huì)績(jī)效的Cronbach’s α分別為0.891、0.92、0.83，整體的Cronbach’s α為0.949，也均屬于高信度，并且每一個(gè)題項(xiàng)的CITC都大于0.5，這意味著樣本數(shù)據(jù)量表的可靠性總體是較強(qiáng)的。

3. 效度檢驗(yàn)

(1) 探索性因子分析(EFA)。本文所使用量表的測(cè)量題項(xiàng)均來(lái)自現(xiàn)有文獻(xiàn)的成熟量表，量表具有較高的表面效度和內(nèi)容效度。本文采取探索性因子分析來(lái)檢驗(yàn)問(wèn)卷的結(jié)構(gòu)效度。通過(guò)SPSS22.0進(jìn)行KMO和Bartlett’s 球形檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，有意識(shí)的知識(shí)溢出、集群衍生效應(yīng)和集群創(chuàng)新績(jī)效的KMO值均大于0.7，并且Bartlett’s 球形檢驗(yàn)值顯著，符合因子分析的前提條件。進(jìn)一步采用主成分法進(jìn)行因子分析的結(jié)果顯示，有意識(shí)的知識(shí)溢出、集群衍生效應(yīng)和集群創(chuàng)新績(jī)效三大變量的總解釋能力分別為77.86%、72.09%、75.60%，均大于50%且交叉載荷均小于0.4，由此表明每個(gè)題項(xiàng)均落到對(duì)應(yīng)的因子，量表的信度值良好，所有的測(cè)量題項(xiàng)均可保留以待后續(xù)分析。

(2) 驗(yàn)證性因子分析(CFA)。有意識(shí)的知識(shí)溢出可用項(xiàng)目溢出和貢獻(xiàn)者溢出來(lái)測(cè)量。項(xiàng)目溢出共有兩個(gè)次級(jí)維度(直接項(xiàng)目溢出、間接項(xiàng)目溢出)的5個(gè)測(cè)量題項(xiàng)；貢獻(xiàn)者溢出共有兩個(gè)次級(jí)維度(直接貢獻(xiàn)者溢出、間接貢獻(xiàn)者溢出)的5個(gè)測(cè)量題項(xiàng)；集群衍生效應(yīng)共有兩個(gè)次級(jí)維度(企業(yè)衍生、技術(shù)衍生)的10個(gè)測(cè)量題項(xiàng)；集群創(chuàng)新績(jī)效共有三個(gè)次級(jí)維度(經(jīng)濟(jì)績(jī)效、科技績(jī)效、社會(huì)績(jī)效)的12個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。對(duì)其分別執(zhí)行驗(yàn)證性因子分析(CFA)，如表2所示：

表2 各變量驗(yàn)證性因子模型擬合度

資料來(lái)源：根據(jù)軟件運(yùn)行結(jié)果整理。

從表2可知，各測(cè)量變量的CMIN/DF均小于3，GFI、AGFI、NFI、TLI、IFI、CFI均達(dá)到0.9以上，RMSEA均小于0.08，指標(biāo)顯示該模型有不錯(cuò)的適配度。對(duì)以上各量表進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，進(jìn)一步得到表3的結(jié)果。

表3 各量表驗(yàn)證性因子分析結(jié)果

(續(xù)表)

資料來(lái)源：根據(jù)軟件運(yùn)行結(jié)果整理。

由表3可知，各題項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化因子負(fù)荷均大于0.6，殘差均為正且顯著，顯見(jiàn)無(wú)違犯估計(jì)。項(xiàng)目溢出、貢獻(xiàn)者溢出、企業(yè)衍生、技術(shù)衍生和集群創(chuàng)新績(jī)效的組成信度均大于0.6，平均變異萃取量均大于0.5，達(dá)到收斂效度的標(biāo)準(zhǔn)。

(3) 同源方法偏差檢驗(yàn)和變量的區(qū)別效度檢驗(yàn)。由于本研究所有變量的測(cè)量數(shù)據(jù)收集都有相同的來(lái)源，很可能會(huì)因此產(chǎn)生共同方法偏差而使研究的效度受到影響和質(zhì)疑。借鑒馮彩玲等(2014)[注]馮彩玲、張麗華、時(shí)勘：《領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格會(huì)提高員工的工作積極性和創(chuàng)新性嗎?——企業(yè)家導(dǎo)向的跨層次調(diào)節(jié)作用》，《研究與發(fā)展管理》 2014年第3期。的研究設(shè)計(jì)，為檢驗(yàn)同源偏差問(wèn)題，本研究首先對(duì)項(xiàng)目溢出、貢獻(xiàn)者溢出、企業(yè)衍生、技術(shù)衍生和集群創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行Harman 單因子檢驗(yàn)，即若因素分析顯示析出的單因子或公因子能夠解釋大部分變量的變異，則表明存在大量的方法變異，從而證明存在同源偏差問(wèn)題。如表4所示，由于卡方不顯著，Harman 單因子模型擬合結(jié)果不能接受，初步證明了不存在同源偏差問(wèn)題。

表4 同源偏差檢驗(yàn)和區(qū)分效度檢驗(yàn)結(jié)果

注：***代表P<0.001，**代表P<0.01，+前后兩個(gè)因子合成一個(gè)變量。PS代表項(xiàng)目溢出，CS代表貢獻(xiàn)者溢出，ES代表企業(yè)衍生，TS代表技術(shù)衍生，CIP代表集群創(chuàng)新績(jī)效，PS+CS代表有意識(shí)的知識(shí)溢出，ES+TS代表產(chǎn)業(yè)集群衍生。

資料來(lái)源：根據(jù)軟件運(yùn)行結(jié)果整理。

在此基礎(chǔ)上，本研究進(jìn)一步采用更為靈敏的不可測(cè)量潛在方法進(jìn)行因子檢驗(yàn)，即當(dāng)方法變異大量存在時(shí)，則在驗(yàn)證性因子分析中，有共同方法變異因子模型的擬合指數(shù)將明顯優(yōu)于其他競(jìng)爭(zhēng)模型。在本研究中，只有五因子模型與數(shù)據(jù)擬合比較好。如表4所示，RMSEA<0.08，而CFI與NNFI均大于0.9，這表明擬合指數(shù)可以接受，其他因子模型均沒(méi)有達(dá)到可接受的擬合要求。故此，以五因子模型作為測(cè)量模型的差異檢驗(yàn)優(yōu)于其他競(jìng)爭(zhēng)模型。此外，在表4中比較五因子模型與競(jìng)爭(zhēng)模型的2與AIC指數(shù)，數(shù)值也都要比競(jìng)爭(zhēng)模型小，從而證明具有更好的擬合優(yōu)度。綜上所述，五因子測(cè)量模型在指標(biāo)上要比嵌套的四因子模型a、嵌套的四因子模型b、嵌套的三因子模型和單因子模型有更好的擬合指數(shù)表現(xiàn)，由此可以說(shuō)明各變量間有良好的區(qū)別效度。

(三) 結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)

1. 主效應(yīng)檢驗(yàn)

在相關(guān)測(cè)量指標(biāo)取得了良好的信度和效度之后，為了更好地探究各個(gè)因子之間的關(guān)系，我們采用AMOS22.0建立了待驗(yàn)證的完整結(jié)構(gòu)方程模型，驗(yàn)證變量之間的關(guān)系，如表5所示。

表5 結(jié)構(gòu)方程初始模型擬合度

資料來(lái)源：根據(jù)軟件運(yùn)行結(jié)果整理。

表5顯示，結(jié)構(gòu)方程初始模型的擬合指標(biāo)中，AGFI為0.89，小于公認(rèn)可接受的0.9的標(biāo)準(zhǔn)，表明模型擬合度不達(dá)標(biāo)，因此需要對(duì)模型進(jìn)行修正。按照Modification Indices指標(biāo)提示，E17與E19項(xiàng)目的MI值為20.755，超過(guò)了5，表明該模型仍然存在改進(jìn)余地。通過(guò)變量間的協(xié)方差修正指數(shù)對(duì)模型進(jìn)行修正，即在兩個(gè)殘差間增加一條相關(guān)路徑，能夠減少模型的卡方值。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容的進(jìn)一步考察發(fā)現(xiàn)，“所在集群常常在行業(yè)內(nèi)率先推出新服務(wù)”與“所在集群的創(chuàng)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)成功率很高”可能存有一定關(guān)聯(lián)，可以嘗試接受增加兩者關(guān)系的修正意見(jiàn)。因此在E17與E19之間添加相關(guān)路徑后對(duì)修正的模型重新進(jìn)行估計(jì)。表6給出了修正模型的估計(jì)結(jié)果。修正后的結(jié)構(gòu)方程模型擬合度各項(xiàng)指標(biāo)都達(dá)到了合理標(biāo)準(zhǔn)，這表明修正后的基本模型與實(shí)際觀察數(shù)據(jù)吻合較好，建立的理論模型可以接受。

表6 修正后的結(jié)構(gòu)方程模型擬合度

資料來(lái)源：根據(jù)軟件運(yùn)行結(jié)果整理。

由此可以根據(jù)修正模型估計(jì)全模型的路徑系數(shù)并驗(yàn)證假設(shè)，檢驗(yàn)結(jié)果如表7所示。一般認(rèn)為，結(jié)構(gòu)方程模型的路徑C.R.值大于1.96，表明該路徑系數(shù)在0.05的水平上顯著。由此推斷，本研究的結(jié)構(gòu)方程模型中各路徑都具有顯著的統(tǒng)計(jì)意義，即原假設(shè)H1、H2、H3、H4及其分假設(shè)均通過(guò)了假設(shè)檢驗(yàn)。根據(jù)表7的相關(guān)數(shù)據(jù)，得到修正后的結(jié)構(gòu)方程模型圖，如圖3所示。

表7 全模型的路徑系數(shù)及假設(shè)檢驗(yàn)

資料來(lái)源：根據(jù)軟件運(yùn)行結(jié)果整理。

資料來(lái)源：作者繪制圖3 修正后的結(jié)構(gòu)方程模型圖

2. 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

本研究將自變量的兩個(gè)維度(項(xiàng)目溢出、貢獻(xiàn)者溢出)分別和中介變量、因變量進(jìn)行分析與討論。為了更直觀地展現(xiàn)各條中介路徑，分別建立項(xiàng)目溢出、貢獻(xiàn)者溢出的研究模型。兩個(gè)研究模型均包含兩個(gè)次序中介，因此各個(gè)模型均有三條中介路徑，分別為研究模型1：項(xiàng)目溢出→企業(yè)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效(路徑1)，項(xiàng)目溢出→企業(yè)衍生→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效(路徑2)，項(xiàng)目溢出→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效(路徑3)；研究模型2：貢獻(xiàn)者溢出→企業(yè)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效(路徑1)，貢獻(xiàn)者溢出→企業(yè)衍生→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效(路徑2)，貢獻(xiàn)者溢出→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效(路徑3)。檢驗(yàn)的關(guān)鍵：兩個(gè)研究模型中的路徑2是否顯著。

數(shù)據(jù)處理結(jié)果表明，研究模型1中 “項(xiàng)目溢出→企業(yè)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效”所對(duì)應(yīng)的Bias-correctde 95%的置信區(qū)間包含0，中介路徑不顯著(-0.035, 0.371)，間接效應(yīng)不存在?！绊?xiàng)目溢出→企業(yè)衍生→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效”的中介路徑顯著(0.002, 0.258)，間接效應(yīng)存在?！绊?xiàng)目溢出→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效”的中介路徑顯著(0.084, 0.486)，間接效應(yīng)存在。在控制了三條中介路徑之后，自變量(項(xiàng)目溢出)對(duì)因變量(集群創(chuàng)新績(jī)效)的直接作用不顯著(-0.096, 0.636)，表明路徑2、3是該模型的所有中介路徑，不存在其他中介路徑。研究模型2中“貢獻(xiàn)者溢出→企業(yè)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效”所對(duì)應(yīng)的Bias-correctde 95%的置信區(qū)間包含0，中介路徑不顯著(-0.049, 0.476)，間接效應(yīng)不存在?！柏暙I(xiàn)者溢出→企業(yè)衍生→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效”的中介路徑顯著(0, 0.317)，間接效應(yīng)存在。“貢獻(xiàn)者溢出→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績(jī)效”的中介路徑顯著(0.002, 0.425)，間接效應(yīng)存在。在控制了三條中介路徑之后，自變量(貢獻(xiàn)者溢出)對(duì)因變量(集群創(chuàng)新績(jī)效)的直接作用顯著(0.107, 0.696)，表明該模型除了路徑2、3之外可能還存在其他的中介路徑。

由此可見(jiàn)，假設(shè)H5、H5b成立，H5a不成立，即集群衍生效應(yīng)的兩個(gè)維度所起到的不完全中介作用成立。技術(shù)衍生在有意識(shí)的知識(shí)溢出及集群創(chuàng)新績(jī)效間的中介作用成立，而企業(yè)衍生在有意識(shí)的知識(shí)溢出和集群創(chuàng)新績(jī)效之間起不到顯著的中介作用，它必須通過(guò)影響技術(shù)的衍生來(lái)發(fā)揮中介作用。這表明，企業(yè)衍生在導(dǎo)致技術(shù)衍生后才能有效提升集群的創(chuàng)新績(jī)效。

四、 結(jié) 語(yǔ)

(一) 結(jié)論與討論

1. 對(duì)主效應(yīng)的結(jié)果討論

集群企業(yè)間既可以通過(guò)供應(yīng)鏈伙伴關(guān)系或聯(lián)盟協(xié)議進(jìn)行基于項(xiàng)目溢出的互動(dòng)合作，獲取或交換自身缺乏的技術(shù)知識(shí)和信息，又可以通過(guò)員工的面對(duì)面的交流和信息技術(shù)平臺(tái)所產(chǎn)生的貢獻(xiàn)者溢出來(lái)傳播新技術(shù)、新知識(shí)。研究結(jié)論表明，相比于項(xiàng)目溢出，貢獻(xiàn)者溢出更能影響集群的創(chuàng)新績(jī)效，因?yàn)樨暙I(xiàn)者溢出關(guān)注的是通過(guò)人與人之間的接觸而流動(dòng)的隱性知識(shí)的溢出。企業(yè)知識(shí)活動(dòng)中，不可編碼的隱性知識(shí)約占知識(shí)總量的90%左右，并且人們更偏好于向其他人求助而不是通過(guò)非人格化的信息來(lái)源獲取新知識(shí)，這表明貢獻(xiàn)者溢出不論是對(duì)于知識(shí)的溢出方還是接收方來(lái)說(shuō)都是促進(jìn)集群創(chuàng)新的主要來(lái)源。

這一實(shí)證研究結(jié)論挑戰(zhàn)了原有知識(shí)溢出理論的前提假設(shè)，并約束了該理論的適用條件。傳統(tǒng)的知識(shí)溢出理論在創(chuàng)新集群情境下的推論值得商榷：首先，知識(shí)溢出并不總是非自愿的。伴隨著項(xiàng)目合作和技術(shù)聯(lián)盟的產(chǎn)生，各成員溢出的知識(shí)所產(chǎn)生的收益屬于合作內(nèi)部共同收益，知識(shí)溢出方和知識(shí)接收方在共同利益的基礎(chǔ)上，越能夠就知識(shí)貢獻(xiàn)補(bǔ)償和知識(shí)共享機(jī)制達(dá)成共識(shí)，便越有利于有意識(shí)的知識(shí)溢出的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)，從而挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)知識(shí)溢出理論在外部不經(jīng)濟(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等方面的一系列推論，約束了傳統(tǒng)知識(shí)溢出理論在典型FDI情境下關(guān)于抑制機(jī)會(huì)主義行為所產(chǎn)生擠出效應(yīng)、技術(shù)隔離以及渠道隔離等的解釋力和適用性。

2.有意識(shí)的知識(shí)溢出對(duì)集群衍生效應(yīng)的影響

項(xiàng)目溢出、貢獻(xiàn)者溢出對(duì)企業(yè)衍生、技術(shù)衍生均產(chǎn)生了正的影響作用。有意識(shí)的知識(shí)溢出通過(guò)項(xiàng)目合作的形式不僅增強(qiáng)集群內(nèi)企業(yè)間的聯(lián)系，還使得企業(yè)與前向、后向的市場(chǎng)聯(lián)系更為緊密。這些聯(lián)系使得企業(yè)家能更便捷地獲取新企業(yè)創(chuàng)建、改良或創(chuàng)新技術(shù)所需要的知識(shí)資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)立，并加速技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。研究結(jié)論表明，貢獻(xiàn)者溢出更能影響企業(yè)衍生，而項(xiàng)目溢出更能影響技術(shù)衍生。這一實(shí)證研究結(jié)論補(bǔ)充了有意識(shí)的知識(shí)溢出理論對(duì)于集群衍生的影響，重點(diǎn)關(guān)注了項(xiàng)目溢出和貢獻(xiàn)者溢出在企業(yè)衍生和技術(shù)衍生中扮演的角色和發(fā)揮作用的順序。由于企業(yè)衍生和技術(shù)衍生往往存在著先后順序，集群的發(fā)展往往是貢獻(xiàn)者通過(guò)面對(duì)面交流所溢出的知識(shí)來(lái)識(shí)別創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)并獲取創(chuàng)新思想，實(shí)現(xiàn)衍生企業(yè)的創(chuàng)立。新創(chuàng)衍生企業(yè)通過(guò)與集群其他企業(yè)項(xiàng)目合作獲得的物化技術(shù)知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)與整合，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)的衍生。

3.企業(yè)衍生與技術(shù)衍生的關(guān)系

集群衍生效應(yīng)的兩個(gè)潛變量對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的影響作用存在一定的差異，技術(shù)衍生對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的影響作用更強(qiáng)。這個(gè)結(jié)論又一次證明，如果企業(yè)衍生只是單純的復(fù)制和抄襲，沒(méi)有技術(shù)的創(chuàng)新，就無(wú)法將科技成果轉(zhuǎn)化為更有價(jià)值的商品，那么這種衍生將會(huì)陷入同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)的僵化狀態(tài)，逐漸喪失其競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而衍生很難長(zhǎng)久地進(jìn)行下去。而技術(shù)衍生的最終目的是將科技成果轉(zhuǎn)化，要想將創(chuàng)新思維轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新工藝，必然需要衍生出高新的技術(shù)來(lái)加持。同時(shí)，衍生技術(shù)創(chuàng)新避免了在全新技術(shù)的研發(fā)初始階段進(jìn)行大面積探索性的投入，而將資源和關(guān)注點(diǎn)集中投入到工藝突破、質(zhì)量控制和完善技術(shù)缺憾等中后期階段，形成了豐厚的技術(shù)積累，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高大有裨益。這一實(shí)證研究結(jié)論拓展了原有衍生效應(yīng)理論的切入視角。原有對(duì)于集群衍生的研究往往關(guān)注的是集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加、集群規(guī)模的擴(kuò)張，對(duì)于集群中技術(shù)研發(fā)成果的巨大作用關(guān)注不足。對(duì)于集群創(chuàng)新績(jī)效而言，二者缺一不可。因?yàn)閯?chuàng)新不完全是技術(shù)性的，但是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)在于技術(shù)的快速更迭，所以在高技術(shù)集群中需要更加關(guān)注技術(shù)的衍生。

4.集群衍生效應(yīng)的中介作用

企業(yè)衍生、技術(shù)衍生不但能夠促進(jìn)集群創(chuàng)新績(jī)效的提升，而且還是有意識(shí)的知識(shí)溢出影響集群創(chuàng)新績(jī)效的中間傳導(dǎo)機(jī)制。首先，企業(yè)衍生無(wú)法單獨(dú)起中介作用，必須通過(guò)影響技術(shù)的衍生來(lái)發(fā)揮中介作用。其原因在于，企業(yè)衍生往往能夠利用在母體企業(yè)積累的技術(shù)、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等資源為一些不被原系統(tǒng)認(rèn)同或兼容的技術(shù)的改造和突破提供物質(zhì)條件。對(duì)知識(shí)和技術(shù)的進(jìn)一步升華，是突破原有技術(shù)的重要渠道。其次，從技術(shù)衍生的視角深入挖掘基于有意識(shí)的知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新的作用機(jī)理。企業(yè)可根據(jù)合作收益的大小來(lái)決定溢出知識(shí)的多少。溢出的技術(shù)、知識(shí)等要素在集群企業(yè)柔性集聚過(guò)程中被重新組合與再創(chuàng)造，產(chǎn)生出新的組合，開(kāi)發(fā)出新的產(chǎn)品，并且包含人力資本和知識(shí)資本在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新在集群內(nèi)會(huì)得以加速擴(kuò)散，技術(shù)得到快速衍生。因此，結(jié)合前面的實(shí)證研究結(jié)果和分析，以集群衍生效應(yīng)為中介變量能夠?qū)崿F(xiàn)有意識(shí)的知識(shí)溢出到集群創(chuàng)新績(jī)效間的傳導(dǎo)，有力地揭示了有意識(shí)的知識(shí)溢出到集群創(chuàng)新績(jī)效之間的非線性轉(zhuǎn)化路徑，探索了有意識(shí)的知識(shí)溢出通過(guò)企業(yè)衍生和技術(shù)衍生影響集群創(chuàng)新的規(guī)律和基本路徑，突出技術(shù)衍生在打開(kāi)這個(gè)黑箱中的重要作用，為集群如何實(shí)現(xiàn)衍生提供了可行性思路，為有意識(shí)的知識(shí)溢出如何影響集群創(chuàng)新績(jī)效提供了一個(gè)解釋路徑。

(二) 管理啟示

集群中的企業(yè)要充分發(fā)揮知識(shí)溢出的積極作用，變無(wú)意識(shí)的溢出為有意識(shí)的溢出，在共同利益的基礎(chǔ)上，更容易在知識(shí)貢獻(xiàn)補(bǔ)償和知識(shí)共享機(jī)制上達(dá)成共識(shí)，從而降低了“搭便車”的機(jī)會(huì)主義行為。在跨組織資源合作創(chuàng)造與共同分享過(guò)程中，應(yīng)積極建立一種新的、不同于一般物化或組織實(shí)體邊界排他性的權(quán)利。集群企業(yè)在配套完備的生態(tài)圈中更易于產(chǎn)生有意識(shí)的知識(shí)溢出。彼此之間不僅通過(guò)核心企業(yè)間接聯(lián)系，還會(huì)通過(guò)相互參觀、相互學(xué)習(xí)而直接聯(lián)系，這其中便會(huì)產(chǎn)生直接項(xiàng)目溢出和間接項(xiàng)目溢出。集群中如有企業(yè)在生產(chǎn)中遇到特定問(wèn)題，則處于創(chuàng)新生態(tài)圈中的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)(舵手企業(yè))就可通過(guò)選擇性地派出專家顧問(wèn)來(lái)指導(dǎo)配套企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)工藝、完善產(chǎn)品制造流程，將升級(jí)之后的生產(chǎn)線或產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)向其他合作伙伴公開(kāi)；其他合作伙伴通過(guò)到現(xiàn)場(chǎng)參觀學(xué)習(xí)與交流的方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈整體的價(jià)值創(chuàng)造能力，并在企業(yè)外部發(fā)掘潛在創(chuàng)新機(jī)會(huì)，通過(guò)促進(jìn)集群衍生謀求“逆向技術(shù)溢出”和“雙向技術(shù)溢出”，以實(shí)現(xiàn)共贏。