□ 方星星

(福州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建 福州 350108)

1 引言

隨著改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)保持著持續(xù)快速的增長，但是在增長的同時也承擔(dān)著巨大的資源與環(huán)境代價，傳統(tǒng)的高投入、高消耗、高排放、低效益的增長方式已經(jīng)不再適應(yīng)時代發(fā)展的需要，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式逐漸轉(zhuǎn)向了追求更高環(huán)境生態(tài)效益的高質(zhì)量發(fā)展階段。我國在十九大時便著重提出了“金山銀山不如綠水青山”，要更加注重經(jīng)濟(jì)的增長質(zhì)量與環(huán)境的和諧可持續(xù)。

發(fā)揮科技的生產(chǎn)力作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級，離不開科技的不斷創(chuàng)新。因此，引導(dǎo)技術(shù)不斷創(chuàng)新，增強(qiáng)資源節(jié)約能力與環(huán)境包容力，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展高質(zhì)量、生態(tài)良好持續(xù)的必然要求。技術(shù)創(chuàng)新與國外引進(jìn)是我國技術(shù)發(fā)展的兩種主要方式，對我國的環(huán)境污染治理具有重要的作用，為此，進(jìn)行兩者對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響探究有助于我國經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型，改善環(huán)境的同時實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步是影響環(huán)境治理效率的關(guān)鍵性因素。在20世紀(jì)90年代Crubb研究了引致型技術(shù)進(jìn)步對減排的作用，認(rèn)為遠(yuǎn)期自主性減排的作用最大，而Gruble則提出近期研發(fā)投入更容易提高技術(shù)進(jìn)步水平，進(jìn)而更好完成減排目標(biāo)[1-2]。郭彬?qū)嵶C發(fā)現(xiàn)不同技術(shù)創(chuàng)新要素對環(huán)境治理影響不同，王班班發(fā)現(xiàn)技術(shù)的有偏性是影響能源的主要因素，而何小鋼等也驗(yàn)證了中國行業(yè)亦存在異質(zhì)性，技術(shù)偏向性會促使行業(yè)間環(huán)境治理效率有所不同[5-7]。中國工業(yè)行業(yè)能耗強(qiáng)度的重要因素是能源價格與技術(shù)水平的進(jìn)步，不同類型企業(yè)的能耗水平不同，其中污染排放與能耗強(qiáng)度、人力資本強(qiáng)度成正比，與全要素生產(chǎn)率、研發(fā)支出成反比[3]，采用環(huán)境友好型發(fā)展，才能有效促使能耗與排放強(qiáng)度不斷下降[8]。

在有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的理論研究中，Meadows早在《增長的極限》里便指出技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)資源環(huán)境的協(xié)調(diào)中扮演著重要角色，新古典增長理論認(rèn)為技術(shù)的快速進(jìn)步可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長，內(nèi)生增長理論則通過將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化研究技術(shù)進(jìn)步推動長期經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生機(jī)制[9]。在已有的文獻(xiàn)中，將技術(shù)創(chuàng)新類型分為四種：干中學(xué)、人力資本、R&D和公共創(chuàng)新平臺，學(xué)者們多用內(nèi)生技術(shù)變遷來解釋經(jīng)濟(jì)增長，但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境矛盾不斷加大，人們逐漸將視角轉(zhuǎn)向可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[10]。通過研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與污染有著長期內(nèi)在聯(lián)系[11]，污染投入與清潔投入的替代率對經(jīng)濟(jì)增長均衡的長期特征與最優(yōu)政策有著較為深遠(yuǎn)的影響[4]。陳英進(jìn)一步將技術(shù)創(chuàng)新劃分為生產(chǎn)過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩種，生產(chǎn)過程創(chuàng)新是一種供給效應(yīng)，產(chǎn)品創(chuàng)新是一種市場效應(yīng)和需求效應(yīng)[12]。何小鋼則從偏向型能源節(jié)約與清潔生產(chǎn)的綠色技術(shù)出發(fā)，解析能源偏向型技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長與節(jié)能減排中的貢獻(xiàn)[13]。經(jīng)濟(jì)的綠色包容性增長離不開綠色技術(shù)創(chuàng)新，尤其要再注重引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時發(fā)揮企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型發(fā)展[14]。

我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展質(zhì)量依賴于技術(shù)的不斷進(jìn)步，因此探究創(chuàng)新類型、環(huán)境治理與經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生性關(guān)系具有重要的意義，而目前文獻(xiàn)更多只探究兩兩之間的關(guān)系，并未過多探究三者之間的內(nèi)在聯(lián)系。本文利用全國30省份數(shù)據(jù)將三者創(chuàng)新性統(tǒng)一于一個分析框架中探究中國技術(shù)創(chuàng)新類型、環(huán)境治理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展三者間的內(nèi)在聯(lián)系，旨在為推動我國經(jīng)濟(jì)更為穩(wěn)定、更加包容、更高質(zhì)量發(fā)展提供新的觀點(diǎn)與思路。

2 指標(biāo)體系的構(gòu)建與數(shù)據(jù)選擇

2.1 指標(biāo)形成

本文通過將創(chuàng)新的類型分為技術(shù)自主創(chuàng)新和技術(shù)外來引進(jìn)兩個部分，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)是技術(shù)進(jìn)步的兩種主要方式，而技術(shù)進(jìn)步是提升經(jīng)濟(jì)集約化增長水平的主要動力。長期來看，增加技術(shù)創(chuàng)新、提高技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出以及加大技術(shù)引進(jìn)力度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)往更高質(zhì)量發(fā)展的主要途徑。從生態(tài)可持續(xù)方面來看，創(chuàng)新先通過對環(huán)境治理效率的提高進(jìn)而間接的影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是，在一定時期和一定條件下，不同類型的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出不一定能夠顯著的促進(jìn)環(huán)境治理效率的提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式的優(yōu)化升級，不同類型的技術(shù)創(chuàng)新在生產(chǎn)過程中具有著不確定性。究竟是我國的技術(shù)自主創(chuàng)新對環(huán)境治理效率貢獻(xiàn)大，還是技術(shù)引進(jìn)對環(huán)境治理貢獻(xiàn)大，從而更好促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這是本文所要探討的問題。

2.1.1 技術(shù)自主創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新只有最終形成各種產(chǎn)品設(shè)計、制造的圖紙、新型操作流程、新型檢測、維修保養(yǎng)等，才能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)的提升，而技術(shù)的自主創(chuàng)新則是建立在獨(dú)立思考探索研發(fā)出新產(chǎn)品、新工藝的過程。自主創(chuàng)新可以減少對國外技術(shù)的依賴性，真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)獨(dú)立性。環(huán)境污染最為嚴(yán)重的主要集中于工業(yè)企業(yè)，為此本文以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技研發(fā)人員(tpeople)以及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(tcost)以及企業(yè)申請的專利數(shù)(pa)作為衡量我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)。

2.1.2 技術(shù)引進(jìn)

在創(chuàng)新方面我國更多的依賴于國外技術(shù)引進(jìn)，但是往往在技術(shù)引進(jìn)時，我國并無法接觸到技術(shù)核心，甚至在技術(shù)輸出國發(fā)現(xiàn)引進(jìn)國已掌握技術(shù)，便會進(jìn)行新的技術(shù)輸出，那么對于技術(shù)引進(jìn)消化吸收所帶來的效益便會降低。然而，目前我國許多技術(shù)更多依賴于技術(shù)引進(jìn)，技術(shù)的引進(jìn)是我國技術(shù)創(chuàng)新的重要類型之一。本文將技術(shù)引進(jìn)劃分為外商直接投資工業(yè)(fdi)與引進(jìn)技術(shù)費(fèi)用(timport)兩部分，其中引進(jìn)技術(shù)費(fèi)用又由引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出組成。

2.1.3 環(huán)境治理

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)更高質(zhì)量的發(fā)展離不開環(huán)境治理的不斷完善，環(huán)境治理的效率以工業(yè)污染治理投資額(pollution)來表示各個省份對環(huán)境治理的重視程度以及治理的效率投入。

2.2 數(shù)據(jù)選擇

本文主要探究全國30個省份(除西藏外)的規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)的自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)、環(huán)境治理以及經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)。由于西藏自治區(qū)省份數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，我們排除西藏這一省份，并且考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性以及完整性，我們選取了2008-2016年這九年間的數(shù)據(jù)進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸。其中，海南和青海兩省份引進(jìn)技術(shù)費(fèi)用數(shù)據(jù)缺失，為此利用插線值的方法將數(shù)據(jù)補(bǔ)充完善，進(jìn)行實(shí)證。本文的數(shù)據(jù)均來自于各個年份對應(yīng)的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)庫。

2.3 計量模型的設(shè)定

由于數(shù)據(jù)的可獲得性，采用2008-2016年間的省際面板數(shù)據(jù)，我們構(gòu)建了如下的計量模型：

Pollutionit=β0+β1tpeople+β2tcost+β3pa+β4fdi+β5timport+αi+ξit

GDPit=β0+β1tpeople+β2tcost+β3pa+β4fdi+β5timport+β6pollution+αi+ξit

其中，pollution和GDP均為被解釋變量，tpeople表示各個省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D人員全時當(dāng)量，tcost表示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出，pa代表專利申請數(shù)，fdi表示為外商直接投資工業(yè)資產(chǎn)總額，timport表示表示各省技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用。αi和ξit分別代表固定效應(yīng)選擇和隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

采用Stata12.0軟件對本文的數(shù)據(jù)進(jìn)行計量模型回歸，為統(tǒng)一量綱化，我們對原始數(shù)據(jù)均取對數(shù)，在通過數(shù)據(jù)的異方差和自相關(guān)檢驗(yàn)后，我們進(jìn)行固定效應(yīng)和隨即效應(yīng)選擇回歸分析，面板回歸的結(jié)果如表1和表2所示。下表是通過借助固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型對方程進(jìn)行估計的結(jié)果，同時，為進(jìn)一步驗(yàn)證我們觀測的核心變量結(jié)果的穩(wěn)健性，我們采用逐個引入控制變量。隨機(jī)效應(yīng)模型要求選取的外生變量和個體效應(yīng)無關(guān)，而固定效應(yīng)模型則沒有這個要求，我們通過Hausman檢驗(yàn)在這兩估計方法之間進(jìn)行選擇。此處，我們根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果報告了相應(yīng)的回歸結(jié)果。

通過表1我們可以發(fā)現(xiàn)在環(huán)境治理過程中，在逐步引入變量過程中代表企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新水平的研發(fā)人員和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的回歸系數(shù)顯著為正，并且通過1%以上的顯著性水平檢驗(yàn)，意味著企業(yè)不斷進(jìn)行自主創(chuàng)新，加強(qiáng)對研發(fā)人員的培養(yǎng)和自主研發(fā)投入的增加能夠有效促進(jìn)環(huán)境治理效率的提高。但是專利申請數(shù)對環(huán)境治理效率的影響為負(fù)，這可能與企業(yè)專利過多關(guān)注于企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效，專注于短期利益的生產(chǎn)而不是長期的可持續(xù)發(fā)展有關(guān)。同時，從表1可以看出外商對工業(yè)企業(yè)直接投資額的增加反而不利于企業(yè)環(huán)境治理效率，這與我們的假定相反，技術(shù)的引進(jìn)使得企業(yè)對國外的技術(shù)產(chǎn)生了嚴(yán)重的依賴性。外商投資的進(jìn)一步加強(qiáng)會促使更多的技術(shù)人員流向外資企業(yè)，企業(yè)創(chuàng)新能力下降，技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率不斷下降，間接使得企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力下降；在我國，外國投資者通過并購和參股內(nèi)資企業(yè)的行為從統(tǒng)計口徑上仍歸屬內(nèi)資企業(yè)，但是政府和企業(yè)的研發(fā)投入?yún)s被外資方誘導(dǎo)至外資技術(shù)的研發(fā)，這對于我國內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的提升并無太大幫助，甚至可能會對環(huán)境治理產(chǎn)生一定的負(fù)向影響。從實(shí)證結(jié)果可以看出我國技術(shù)的自主創(chuàng)新能力的提高可以有效降低行業(yè)污染，提高環(huán)境治理效率。

表1 污染治理效率回歸結(jié)果(被解釋變量為Pollution)

注：*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平，括號內(nèi)若為FE則代表各變量的t值，若為re則為各變量的z值。

從表2的回歸結(jié)果來看，企業(yè)的R&D內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的不斷增加鼓勵了企業(yè)進(jìn)行更多的創(chuàng)新行動，從而產(chǎn)生了更多的發(fā)明專利，提高了企業(yè)的技術(shù)水平，從而促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)不斷轉(zhuǎn)向更高質(zhì)量，更可持續(xù)發(fā)展方向，并且都通過10%的顯著性水平檢驗(yàn)條件。同時，隨著外商直接投資的增加，增加了我國資本存量，但是隨著我國對外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的增加，我國所要承擔(dān)的環(huán)境治理成本不斷上升，這也無形中增加了國家和企業(yè)的負(fù)擔(dān)，需要花費(fèi)更多的成本來解決污染治理問題，我國技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)增長呈反方向變化。而由自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)共同作用下環(huán)境治理效率則很明顯的促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。環(huán)境治理效率每增加1%，我國的經(jīng)濟(jì)水平便上升0.0934%，意味著我國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的提高離不開環(huán)境污染治理效率的不斷提高。因此，不同類型的創(chuàng)新方式具有增加環(huán)境污染治理能力與企業(yè)生產(chǎn)效率的雙重作用，是我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色高質(zhì)量發(fā)展的源動力。

4 結(jié)論與政策建議

本文通過將創(chuàng)新的類型劃分為企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)，通過將技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境治理內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長中，探索創(chuàng)新手段在經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能減排中的貢獻(xiàn)度，揭示了創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)生機(jī)制。通過實(shí)證我們可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)增加自主研發(fā)投入是提高污染治理的有效手段，同時也是推動經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)型的重要源泉。外商直接投資與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的增加對環(huán)境治理效率的貢獻(xiàn)率還較低，環(huán)境治理效率更多依賴于企業(yè)的自主創(chuàng)新。上述的研究結(jié)論表明，未來在推動中國經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)型、升級向更高質(zhì)量發(fā)展的過程中，需要更加注重自主創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)，提高技術(shù)引進(jìn)、消化吸收能力。

表2 增長率面板回歸結(jié)果(被解釋變量為GDP)

注：*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平，括號內(nèi)若為FE則代表各變量的t值，若為re則為各變量的z值。

首先，要注重提高企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新能力。著重企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入決策與人才培養(yǎng)方案，務(wù)實(shí)基礎(chǔ)，有效增強(qiáng)自身的研發(fā)能力。技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)用水平的高低決定了技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略最終是否能夠順利向自主創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，減少我國目前對國際技術(shù)引進(jìn)的依賴性。因此，我國要加大基礎(chǔ)性研究投入力度，重視技術(shù)創(chuàng)新知識的自我積累，增強(qiáng)自身的原創(chuàng)性研發(fā)功能，從而在世界市場上贏得更多競爭力。

其次，加強(qiáng)對我國技術(shù)引進(jìn)的消化吸收能力。我國目前存在著對國外技術(shù)的過多依賴，降低了企業(yè)的自主研發(fā)積極性，反而對環(huán)境治理與經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了一定的負(fù)面作用。為此，增強(qiáng)國外技術(shù)的消化吸收能力，通過對國外技術(shù)的深剖析轉(zhuǎn)化為自身技術(shù)，實(shí)現(xiàn)以成本最小化最高程度增加技術(shù)創(chuàng)新知識的積累，提高我國技術(shù)水平能力厚度，不斷縮小與發(fā)達(dá)國家的差距，為我國的自主創(chuàng)新奠定堅實(shí)的基礎(chǔ)。在引進(jìn)-消化吸收-模仿創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，注重自身主觀能動性的創(chuàng)造力，提高自主創(chuàng)造水平，改變落后-引進(jìn)-再引進(jìn)的低水平低效率循環(huán)模式，逐漸減少國外技術(shù)路徑依賴，真正有效提高我國企業(yè)核心技術(shù)水平。

最后，加強(qiáng)政府管制，落實(shí)政策扶持。技術(shù)創(chuàng)新能力的提升需要政策的重點(diǎn)扶持，在追求企業(yè)增強(qiáng)對環(huán)境的包容能力，推動技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中，需要政府不斷完善技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)政策制度，加強(qiáng)對企業(yè)創(chuàng)新能力的扶持，給予適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)。同時，引入市場機(jī)制，加快促進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、運(yùn)用和市場化，提高技術(shù)創(chuàng)新形成生產(chǎn)能力的速度，加快我國經(jīng)濟(jì)往更高質(zhì)量方向轉(zhuǎn)變的步伐。