梁文庭 中國地質(zhì)大學(xué)（北京）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

引言：2017年國務(wù)院印發(fā)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，提高了人工智能在我國的關(guān)注度，加快了其發(fā)展的步伐。2019年兩會(huì)新聞發(fā)布會(huì)發(fā)言人也表示“將與人工智能密切相關(guān)的立法項(xiàng)目列入立法規(guī)劃”，可見人工智能法律工作也將是焦點(diǎn)。對于人工智能作品著作權(quán)歸屬問題的解決，一方面，將有助于人工智能相關(guān)立法工作的開展，保護(hù)作品著作權(quán)，避免人工智能作品泛濫和人工智能不正當(dāng)使用。另一方面，有助于人工智能科學(xué)的研究和技術(shù)的進(jìn)步，對打造物聯(lián)網(wǎng)時(shí)代智慧城市、智慧生活有所裨益。

一、人工智能創(chuàng)作物的屬性

（一）人工智能的工作原理

人工智能可以解釋為：利用人工方法在某載體上實(shí)現(xiàn)智能。1950年計(jì)算機(jī)科學(xué)之父Alan Mathison Turing發(fā)表的《計(jì)算機(jī)器與智能》一文中提出圖靈測試（圖1）來測驗(yàn)機(jī)器的智能性，測試者對被測試者的身份一無所知的情況下，通過媒介對被測試者提問，如果不能確定被測試者是機(jī)器還是人的測試者超過30%，則該機(jī)器被認(rèn)為具有人類智能。[1]

圖1

2017年微軟創(chuàng)造的機(jī)器人“小冰”獨(dú)創(chuàng)詩集《陽光失去了玻璃窗》出版[2]，它是人工智能領(lǐng)域第一部詩集，表明人工智能能夠進(jìn)行獨(dú)立創(chuàng)作，而且創(chuàng)作成果具有智能性。

人工智能的學(xué)習(xí)方式主要可以分為符號(hào)學(xué)習(xí)和神經(jīng)學(xué)習(xí)。符號(hào)學(xué)習(xí)包括歸納學(xué)習(xí)、類比學(xué)習(xí)及解釋學(xué)習(xí)。[3]我們用過的智能翻譯，首先通過語料庫學(xué)習(xí)各種詞匯和句法，尋找存在的邏輯規(guī)律和詞匯特征進(jìn)行歸納，在進(jìn)行翻譯時(shí)，通過詞匯和語義的特征進(jìn)行演繹、解碼后輸出內(nèi)容。神經(jīng)學(xué)習(xí)是基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)方式，通過“傳感器”捕獲信息，傳到“神經(jīng)元”中處理后，發(fā)送給“輸出神經(jīng)元”[4]。當(dāng)多個(gè)“神經(jīng)元”匯總到一起，就類似于人類大腦的學(xué)習(xí)方式。

人工智能可以通過算法運(yùn)算和數(shù)據(jù)挖掘相結(jié)合自動(dòng)獲取知識(shí)，但有局限性。它可以綜合運(yùn)用各種算法，實(shí)現(xiàn)快速的計(jì)算，但是受限于編譯設(shè)計(jì)的程度和機(jī)器本身所獲得算法。它還可以結(jié)合算法對某一事物中大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、分析、對比、歸納和演繹，提煉知識(shí)，但多數(shù)情況需要互聯(lián)網(wǎng)的幫助才能抓取網(wǎng)絡(luò)共享數(shù)據(jù)，達(dá)到學(xué)習(xí)目標(biāo)。

因此，人工智能的實(shí)現(xiàn)必須要以人類為實(shí)現(xiàn)某目的通過某手段來幫助其獲得相應(yīng)的基礎(chǔ)信息，才能繼續(xù)學(xué)習(xí)。

（二）人工智能創(chuàng)作物的作品性質(zhì)

人工智能創(chuàng)作的智力成果是否受到著作權(quán)的保護(hù)，關(guān)鍵在于該智力成果是否具有被稱為作品（works）的資格。因此，要明確兩個(gè)問題：（1）該智力成果是否具有獨(dú)創(chuàng)性；（2）該智力成果是否具有可復(fù)制性。[5]如果人工智能的創(chuàng)作成果符合作品的要素，其創(chuàng)作成果在法律上可以成為作品，受著作權(quán)的保護(hù)。

1.獨(dú)創(chuàng)性。經(jīng)過多年的發(fā)展和創(chuàng)新，產(chǎn)生了人工智能的科學(xué)，對人工智能研究和探索的人不斷增長，使人工智能技術(shù)取得突破，人工智能已經(jīng)能夠通過自身基本的學(xué)習(xí)功能創(chuàng)造出反映某些意志的作品。第六代機(jī)器人 “小冰”具有大量語料庫，能夠進(jìn)行人工的交互，有節(jié)奏的控制力，可以通過自創(chuàng)回應(yīng)引導(dǎo)對話的方向。[6]“小冰”可以通過符號(hào)學(xué)習(xí)方式，學(xué)習(xí)語料庫，結(jié)合其具有的感官和模型，引導(dǎo)對話并收集數(shù)據(jù)，在內(nèi)部處理后將進(jìn)行創(chuàng)作。因此，“小冰”創(chuàng)作作品有其獨(dú)立的意思表達(dá)，內(nèi)容具有新穎性，且為獨(dú)立創(chuàng)作，具有獨(dú)創(chuàng)性。

對于人工智能的獨(dú)創(chuàng)性，存在兩種不同的看法。第一種認(rèn)為，獨(dú)創(chuàng)性的表達(dá)必須源自人的思想感情[7],人工智能是智能技術(shù)的載體，從《著作權(quán)法》保護(hù)作品創(chuàng)作者獨(dú)立的思想感情和意志來看，盡管其具有一定的獨(dú)立創(chuàng)作能力，人工智能也不具有獨(dú)創(chuàng)性。第二種認(rèn)為，人工智能創(chuàng)作能夠滿足作品的獨(dú)創(chuàng)性條件，就可以認(rèn)定該創(chuàng)作符合法律意義上作品的獨(dú)創(chuàng)性，而不應(yīng)局限于需要有人類思想情感和意志表達(dá)。

本文認(rèn)為，人工智能創(chuàng)作可以具有獨(dú)創(chuàng)性，其獨(dú)立創(chuàng)作的能力來自于內(nèi)部系統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理、獲取知識(shí)的能力和學(xué)習(xí)能力。雖然人工智能本來不具有思想感情和意志，但是它具有開發(fā)者賦予的“目標(biāo)”，這是人工智能進(jìn)行創(chuàng)作的意志來源，在此基礎(chǔ)上，可以對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后，輸出內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)意志表達(dá)。

2.可復(fù)制性。人工智能的創(chuàng)作是具有可復(fù)制性的。人工智能創(chuàng)作的成果是為了滿足人類的某種目的，通常情況下，該成果會(huì)被放置在一個(gè)可以與人工智能分離的載體上，例如紙質(zhì)載體、電腦等，以便人類的使用和傳播，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)作物的價(jià)值。因此，人工智能創(chuàng)作成果是具有可復(fù)制性的。

二、人工智能作品的權(quán)利歸屬模式

許多學(xué)者對于人工智能著作權(quán)歸屬提出不同的看法，主要有六種歸屬模式。

（一）歸屬人工智能本身。人工智能本身是指承載人工智能技術(shù)的載體。支持者贊同人工智能創(chuàng)作智力成果因具有獨(dú)創(chuàng)性而可以被視為作品，他們主張人工智能作為虛擬作者出現(xiàn)，但權(quán)利的真正控制權(quán)掌握在人類手上。[8]

（二）歸屬人工智能開發(fā)者。人工智能開發(fā)者是指通過編譯設(shè)計(jì)使人工智能能夠?qū)崿F(xiàn)特定功能的人員。人工智能各方面的能力都是由開發(fā)者賦予的，即為了達(dá)到某種目的，將實(shí)現(xiàn)目的所需要的數(shù)據(jù)、相關(guān)理論以及技術(shù)給予人工智能。因此，人工智能創(chuàng)作成果實(shí)際上是為了滿足開發(fā)者創(chuàng)造人工智能的初衷，著作權(quán)應(yīng)當(dāng)歸屬于該項(xiàng)技能的開發(fā)者。

（三）歸屬人工智能使用者。人工智能的使用者是指人工智能開關(guān)啟動(dòng)的操作者。支持者認(rèn)為，人工智能創(chuàng)作的開始是由于使用人啟動(dòng)人工智能運(yùn)作開關(guān)，才使得作品產(chǎn)生。使用者是距離作品產(chǎn)生最近的人，而且將著作權(quán)歸屬于使用者沒有改變我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》框架的范圍。[9]

（四）歸屬人工智能載體所有人。人工智能載體所有人是指獲得人工智能載體物權(quán)的人。所有人最初對人工智能的功能有所需求，通過正當(dāng)手段獲取人工智能載體所有權(quán)以幫助其實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。支持者認(rèn)為，所有人的需求是人工智能創(chuàng)作意志的來源[8],作品反映的是所有人的思想感情和意志，所以著作權(quán)應(yīng)當(dāng)歸屬于人工智能載體所有人。

（五）歸屬人工智能投資者。人工智能投資者指對人工智能這項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行投資，讓開發(fā)者設(shè)計(jì)出人工智能機(jī)器的人，而非人工智能作品的投資人[8]。支持者認(rèn)為這一模式可以保護(hù)投資者的利益，有利于人工智能的發(fā)展，義務(wù)的享有和責(zé)任的承擔(dān)明確，也符合當(dāng)下創(chuàng)作市場的發(fā)展?fàn)顩r。

（六）歸屬公有領(lǐng)域。支持者認(rèn)為，人工智能作品不屬于任何人，直接進(jìn)入公有領(lǐng)域。[8]人工智能作品進(jìn)入公有領(lǐng)域后可以避免其因?qū)儆谀骋惶囟ㄖ黧w而造成作品泛濫或權(quán)利不正當(dāng)使用。

三、歸屬投資者的合理性

歸屬人工智能本身，不能從根本上解決著作權(quán)歸屬問題，其法律意義不大，最終著作權(quán)主體所享有的權(quán)利也會(huì)被轉(zhuǎn)移到相關(guān)當(dāng)事人身上，依舊會(huì)產(chǎn)生權(quán)利糾紛問題。

歸屬人工智能開發(fā)者時(shí)，其預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，可能并不是自身意志的表達(dá)，人工智能開發(fā)者僅僅只是人工智能技術(shù)的掌握者，賦予人工智能能夠獨(dú)立創(chuàng)作的能力，并不參與對人工智能未來的創(chuàng)作。如果將著作權(quán)歸屬于人工智能技術(shù)的開發(fā)者，會(huì)使得其一勞永逸，造成市場交易有失公平[8]，不利于人工智能進(jìn)一步發(fā)展。目前人工智能的開發(fā)方式，多為職務(wù)開發(fā)，而且大部分是由多個(gè)主體分工后再進(jìn)行整合，成為一件完整整體。若將人工智能的開發(fā)者作為人工智能作品的著作權(quán)主體，在進(jìn)行交易時(shí)，需要經(jīng)過多個(gè)權(quán)利主體的同意，不僅會(huì)提高交易成本，而且在多方協(xié)商時(shí)，也會(huì)出現(xiàn)時(shí)間浪費(fèi)，甚至最終各方無法達(dá)成協(xié)議，出現(xiàn)爭議，使得人工智能無法投入市場使用導(dǎo)致資源浪費(fèi)。但是在某些情況下，如果人工智能開發(fā)者從事人工智能開發(fā)的目的就是為了實(shí)現(xiàn)自身意思的表達(dá)，則其理應(yīng)成為著作權(quán)主體。

歸屬于人工智能使用者時(shí)，使用者對于人工智能創(chuàng)作過程的貢獻(xiàn)相對來說非常微小。假設(shè)A使用智能翻譯，將一篇外國著作翻譯為中文，那么A對于中文版著作就享有著作權(quán)了嗎？顯然，這對于該外國著作的作者是不公平的。然而，也確實(shí)存在使用者通過某種方式利用人工智能進(jìn)行創(chuàng)作，從而可以將著作權(quán)歸屬于使用者的情況。比如，科學(xué)家經(jīng)過研究得出數(shù)據(jù)，利用人工智能處理大量的數(shù)據(jù)，輸出具有獨(dú)創(chuàng)性的分析結(jié)果，那么這樣一個(gè)滿足科學(xué)家需求和愿望的作品，其著作權(quán)主體應(yīng)該是該科學(xué)家。

歸屬于人工智能載體所有人時(shí)，首先，本文并不否認(rèn)支持者的觀點(diǎn)，但認(rèn)為具有片面性。舉例來說，如果人工智能使用人對人工智能創(chuàng)作進(jìn)行支配，并使人工智能創(chuàng)作出表達(dá)使用人真實(shí)意思的作品，那么這種歸屬模式對使用者來說是有失公平的。因?yàn)樵谑褂眠^程中，使用者根據(jù)自己的想法輸入一些必要信息或者讓人工智能根據(jù)其想法自動(dòng)采集信息，進(jìn)行創(chuàng)作的作品，是使用者的思想表達(dá)，著作權(quán)就應(yīng)當(dāng)歸屬于使用者。其次，如果將著作權(quán)歸屬于所有人，將會(huì)出現(xiàn)與歸屬于人工智能開發(fā)者模式相似的情況，即造成人工智能所有人一勞永逸，而且他們可以不與他人進(jìn)行交易，作為人工智能機(jī)器的所有人而壟斷市場，這將阻礙人工智能技術(shù)的進(jìn)步。

而如果將著作權(quán)歸屬于公有領(lǐng)域，會(huì)打擊各方對人工智能進(jìn)行研究開發(fā)的積極性，不利于人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

綜上，本文認(rèn)為著作權(quán)應(yīng)當(dāng)歸屬于人工智能投資者。

對于作品的產(chǎn)生，投資者所作的貢獻(xiàn)最大。第一，投資者的投資是人工智能作品產(chǎn)生的資金來源和市場需求來源，是人工智能創(chuàng)作意志最原始的來源。投資者的投資趨勢可以引領(lǐng)人工智能的市場發(fā)展方向，從而使開發(fā)者根據(jù)市場需要進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品供給，[10]生產(chǎn)出來的人工智能機(jī)器將會(huì)為了滿足投資者的需要進(jìn)行創(chuàng)作。第二，風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)義務(wù)和獲取價(jià)值的權(quán)利應(yīng)當(dāng)是相對應(yīng)的，這反映了權(quán)利和義務(wù)的平等性。作品創(chuàng)作的風(fēng)險(xiǎn)由投資者來承擔(dān)，相應(yīng)地，作品創(chuàng)造的價(jià)值也屬于投資者，這也符合市場發(fā)展規(guī)律和市場交易的公平性。第三，投資者作為著作權(quán)主體可以最大化人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。將投資者作為著作權(quán)主體可以有效保護(hù)投資者的利益，降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上，可以激勵(lì)投資者對人工智能產(chǎn)業(yè)保持投資的熱情，促使產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。

著作權(quán)歸屬于人工智能投資者與歸屬于人工智能本身的最大區(qū)別在于，對人工智能創(chuàng)作作品時(shí)實(shí)際控制者的身份是否明確。當(dāng)歸屬于人工智能本身時(shí)，很容易由于控制人身份不明確，發(fā)生人工智能創(chuàng)作時(shí)的使用者和人工智能載體所有權(quán)人之間的利益沖突。人工智能在創(chuàng)作時(shí)，對人工智能機(jī)器創(chuàng)作的方向進(jìn)行控制的人即使用者可能并不是所有權(quán)人，這將導(dǎo)致兩者之間的利益沖突。同時(shí)，在實(shí)踐中投資者還極有可能涵蓋前文所提到的人工智能的開發(fā)者、使用者或者人工智能載體的所有人。在這種情況下該投資者更有理由獲得人工智能作品的著作權(quán)。當(dāng)人工智能技術(shù)和人工智能創(chuàng)作作品的意思表達(dá)都源自于同一人時(shí)，則不會(huì)產(chǎn)生著作權(quán)的爭議。

結(jié)論：人工智能創(chuàng)作的智力成果在符合作品要素的前提下，可以將其視為作品。當(dāng)作品誕生時(shí)，將作為著作權(quán)客體自然受到著作權(quán)法的保護(hù)，同時(shí)也會(huì)引起著作權(quán)歸屬的爭議。結(jié)合人工智能運(yùn)作的原理，對人工智能技術(shù)進(jìn)行研究和開發(fā)的意思表示來源于投資者。投資者的投資是人工智能作品創(chuàng)作意志最原始的來源。將人工智能的著作權(quán)歸屬于投資者，符合市場發(fā)展規(guī)律和市場交易的公平性，有利于平衡各方利益，鼓勵(lì)投資，促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。