張海偉,吳忠東

(1.山東理工大學 經濟學院，山東 淄博 255000；2.山東理工大學 資源與環(huán)境工程學院，山東 淄博 255000)

自2017年美國總統(tǒng)特朗普實施“美國優(yōu)先”政策以來，美國的對外貿易政策發(fā)生了重大變化。首先是美國先退出跨太平洋伙伴關系協(xié)定談判和應對氣候變化的國際框架“巴黎協(xié)定”，并多次質疑世界貿易組織(以下簡稱WTO)在國際貿易中的作用[1]20-21。尤其是2018年以來，美國以貿易逆差為名，對主要貿易伙伴中國、歐盟、加拿大、墨西哥、日本等采取貿易保護措施，引起全球對未來世界經濟秩序的深度憂慮，文章重點分析中美貿易在特朗普政策大背景下的應對策略。

一、中國與美國貿易現狀

中、美兩國間在貿易領域出現的問題和摩擦主要包括反傾銷和反補貼問題、貿易配額問題、知識產權問題以及技術出口管制問題等。中國加入WTO以后，雖然中美之間的經貿往來不斷加強，但兩國之間的貿易摩擦也不斷升級，涉及紡織品、電器、輪胎、板材、光伏電池等較多種類的一系列產品，對中國的出口企業(yè)造成了巨大的損失[2]82。美國部分利益集團利用WTO中的額外保護條款，對中國頻繁發(fā)動貿易戰(zhàn)，以達到遏制中國發(fā)展的目的[3]118-119。2018年3月23日美國總統(tǒng)特朗普正式簽署對華貿易備忘錄，對從中國進口的600億美元商品加征關稅，限制中國企業(yè)在美投資并購業(yè)務，緊接著美國政府又發(fā)布了加征關稅的商品清單，對中國輸美的1333項約500億美元商品加征25%的關稅。美國政府一系列單邊主義政策抵制中國商品的措施不僅損害了兩國之間健康的貿易關系，也傷害了美國本國經濟[4]18-19。

二、中美貿易戰(zhàn)對中國的影響

(一)刺激中國政府和企業(yè)加大對外開放

美國不論是在經濟還是政治上向來把中國當做潛在戰(zhàn)略對手。2018年的大規(guī)模貿易摩擦促使中國政府致力于開發(fā)新的國際市場，以習近平總書記倡導的“一帶一路”為契機，加大自身科技開發(fā)，開拓海外市場[5]124-126。此外也將提升中國外貿企業(yè)的研發(fā)動力，不再單純依賴人口紅利來吸引外資，而是大力倡導企業(yè)走出去，形成一種新的格局，扭轉中美合作中美方強勢的局面[6]8-9。

(二)促使政府進一步擴大內需

中國經濟可持續(xù)發(fā)展的一個重要因素就是靠內需驅動，貿易摩擦促使中國加快經濟獨立步伐，中國經濟的走向可以由內部經濟作為主導[7]93-107。例如近期提倡的加快收入分配和供給側改革，提高國內經濟發(fā)展質量和國民消費質量。在低水平的消費供給與需求基本平衡以后，倒逼各級政府關注培育新的消費熱點，擴大市場需求[8]12-36。政府從根本上改善企業(yè)營商環(huán)境，穩(wěn)定內資、吸引外資。

(三)明顯降低了我國產品出口額

美國一方面通過反傾銷、特殊保護等措施阻止中國產品進入美國，減輕中國產品對美國市場的沖擊；另一方面又通過中美貿易不平衡等問題迫使中國為美國開放更多的市場，對我國出口產生重大負面影響。

(四)中國出口格局逐漸趨于優(yōu)化

從中國以往的出口格局看，表現出三個特征。

第一，中國主要生產勞動密集型產品，如輕工產品，這類產品因為美國的勞動力成本太高而無法在美國本土生產； 第二，中國主要生產能源密集型、污染密集型產品，即高耗能、高污染產品，而美國由于環(huán)保署嚴厲的環(huán)境政策，將這類產業(yè)分別于20世紀90年代中期和2000年初期由美國向中國進行了兩次大轉移。 第三，中國是一些高科技產品的生產基地，而美國則主要從事一些更加尖端的高科技、高附加值產品生產[9]23-29。這一分工所產生的貿易結果是，中國在貨物貿易上獲得順差，美國在服務貿易上獲得順差，中國在貨物貿易上的利潤極其微薄，利潤的大頭被美國獲取，從總體來看中美之間的貿易是互惠互利的[10]97-107。

隨著中美貿易摩擦的升級，中國意識到僅僅充當“世界工廠”和“組裝車間”是無法取得話語權的，必須發(fā)展自己的核心技術，增強自主創(chuàng)新能力。近些年，中國的出口產品結構開始由低端向高端轉化，新技術層出不窮，在中美貿易中提高了博弈能力[11]50-55。

三、中美企業(yè)博弈過程

在中美貿易摩擦博弈過程中，美方通常是不計后果，主動進攻[12]32-48。中方策略則側重于以守為攻，進行外交緩和。究其原因，美國由于其經濟地位遙遙領先，往往在博弈能力方面更強，更具主動性和操控性[13]64-66。隨著中國經濟地位的提高和國際競爭力的增強，在未來很長一段時間內中美貿易摩擦會是一種常態(tài)[14]1-10。

(一)中美貿易博奕特征

在中美貿易中，中國出口企業(yè)屢屢遭到美國進口企業(yè)反傾銷訴訟，傾銷和反傾銷成為中美貿易摩擦的主要表現形式，經?？梢杂脕磉M行雙方的博弈分析。博弈過程示意見圖 1。

圖 1 反傾銷博弈過程

若美國進口企業(yè)認為中國出口商存在傾銷行為，可以根據貿易行為的期望收益對是否申訴進行決策，可以選擇不申訴或者選擇向美國國際貿易委員會提出申訴初裁。初裁的結果或者肯定出口方具有傾銷行為，或者否定出口方具有傾銷行為。若初裁申訴被否定，博弈終止；若初裁申訴得到肯定，雙方企業(yè)會根據各自的預期成本收益分析進行決策，可以選擇協(xié)商解決或者申請終裁。若雙方選擇協(xié)商解決爭議，則該博弈終止；若協(xié)商不成，也可以提交美國商務部進行終裁。若終裁得到肯定，美國進口企業(yè)即可向中國出口商征收反傾銷稅[15]24-27。

(二)美國進口企業(yè)的理性選擇

根據上述的博奕過程，假定進口企業(yè)在各環(huán)節(jié)的成本收益以及相應的發(fā)生概率如下。

第一，進口企業(yè)不申訴的預期收益R;

第二，進口企業(yè)申訴初裁成本為C1，終裁成本為C2;

第三，進口企業(yè)申訴初裁得到肯定的概率為ρ,預期收益為R1;

第四，進口企業(yè)申訴終裁得到肯定的概率為γ，預期收益為R2;

第五，進口企業(yè)申訴終裁得到否定的預期收益為R3;

第六，進口企業(yè)申訴終裁的期望收益為ER1;

第七，進口企業(yè)申訴初裁的期望收益為ER2。

美國進口企業(yè)以及政府會根據成本收益分析結果進行理性選擇。

第一，進口企業(yè)是否申訴初裁認為對方傾銷，取決于申訴的期望收益與不申訴的預期收益的比較。申訴初裁的期望收益為：

ER2=ρ·ER1+(1-ρ)·(R2-C1)

若ER2>R，即進口企業(yè)認為申訴初裁的期望收益大于不申訴的預期收益，則將提出初裁申訴；反之將選擇不申訴。

第二，進口企業(yè)是否申訴請求終裁對方傾銷，取決于終裁申訴的期望收益與協(xié)商解決的預期收益的比較。申訴終裁的期望收益為：

ER1=γ·(R2-C1-C2)+

(1-γ)·(R3-C1-C2)

若ER1>R1-C1，即進口企業(yè)認為申訴終裁的期望收益大于協(xié)商解決的凈收益，則將提出反傾銷調查終裁申訴；反之將選擇不申訴終裁，而是進行協(xié)商解決。

第三，對美國政府來講，選擇初裁肯定與否將取決于本國企業(yè)的終裁期望收益或者協(xié)商解決的預期收益均大于初裁否定給本國企業(yè)帶來的凈收益。若min(R1-C1，ER1)>R-C1，美國政府會選擇初裁肯定；反之，若max(R1-C1，ER1)

(三)啟示

中美貿易摩擦的根源以及博弈決策選擇均與企業(yè)的逐利行為息息相關，這些企業(yè)往往代表比較大的一些利益集團。美國貿易政策制定過程示意圖如圖2。

圖2 美國貿易政策制定流程

雖然中國政府也有自己的政策制定過程，但對于中美貿易摩擦問題，中國政府大多處于被動狀態(tài)，所以中國的貿易政策制定過程不做詳細介紹。

可以看到，美國由于其政治結構的原因，其政策有很大的變數，尤其是一些利益集團的政治傾向以及相應的智囊團很容易給國會造成壓力，從而產生新的貿易政策議題，給中美貿易的穩(wěn)定發(fā)展帶來隱患。中國在面臨中美貿易摩擦時，要充分認清問題產生的根源，從政府和企業(yè)方面入手，積極應對。

四、中國應對貿易摩擦博弈的對策

通過前面的分析可以看到，應對中美貿易摩擦需要從宏觀和微觀兩個層面進行應對。宏觀層面主要考慮政府的職責，政府應該采取一些什么樣的步驟來加速經濟發(fā)展，優(yōu)化產業(yè)結構，在貿易摩擦當中應該扮演一個什么樣的角色[16]76-83。微觀層面主要考慮企業(yè)如何從提高自身產品的競爭力，在貿易摩擦過程中如何應對這些方面來思考。

(一)基于政府職責的宏觀層面建議

1.調整與優(yōu)化產業(yè)結構

美國作為中國當前最大的貿易伙伴，中美貿易直接影響著國內出口廠商的發(fā)展。經濟是一國的基礎，只有具備相當的經濟實力，才能提升中國在國際事務中的談判籌碼[17]12-14。美國有先進的技術和雄厚的資本，在國際競爭中有很大的優(yōu)勢，它主要是靠發(fā)展高新技術產業(yè)來推動出口[18]72-73。而中國目前主要是靠勞動密集型產業(yè)推動出口，產品特點是低技術含量，低附加值，所以在國際分工中處于價值鏈的底端。美國利用中國低廉的勞動力及美國的核心生產技術，在貿易中獲取相當大的利潤。雖然中國也正在進行產業(yè)調整，大力發(fā)展技術密集型產業(yè)，但發(fā)展的力度還不夠，即便高新產品能遠銷其他一些發(fā)展中國家，但這些產品對歐美等發(fā)達國家的出口還處于較低水平。那么這就需要中國政府進一步引導和鼓勵高新技術產業(yè)和服務行業(yè)的發(fā)展，增加產品的技術含量，提高附加值。為了貿易談判中有更多的話語權，中國在國際貿易戰(zhàn)必須有更高的經濟地位才能實現這一目標。

2.充分利用WTO解決爭端

WTO是為促進各國經貿交流和解決成員國之間貿易爭端而設立的國際組織。它的宗旨是讓參與國通過開放的經貿關系實現互利互惠、共同繁榮，而自由、公平是實現這一宗旨的基本原則。但近些年來，美國頻繁利用反傾銷、反補貼、技術壁壘等措施來破壞中美正常貿易關系，很多情況下是對 WTO 例外條款的濫用，不僅有損于雙方利益，也不符合 WTO 的基本宗旨。中國作為 WTO 成員國之一，不僅要熟悉相關的條款，充分利用規(guī)則制度來解決相關問題，提升國際地位，更是要積極參與到 WTO 規(guī)則的制定中。另外，作為 WTO 成員方，中國又要利用 WTO 談判的參與權和制定新規(guī)則的發(fā)言權，扭轉被動接受和承受別人談判結果的不利局面，充分表達本國的利益需求。對于現有的WTO 規(guī)則尤其是爭端解決機制中存在的制度性缺陷，應給予充分關注，在 WTO 新一輪談判中，推動建立平等、迅速、有效、具有處罰性和約束性的貿易爭端解決機制。

3.建立中美雙邊貿易協(xié)調和預警機制

中國和美國在經濟、政治、文化上有很大的差距，在經貿交流中如果雙方缺乏誠實深入的溝通就很容易產生分歧和誤會。美國一直對中國的崛起存有戒心，中國要努力讓對方消除這種顧慮，讓對方明白中國的強盛能給兩國帶來更大的利益。那么在兩國的經貿往來中，相互之間有效的溝通就顯得非常重要。一來雙方可以掌握更為真實的信息，以免在貿易策略的選擇當中做出錯誤的判斷。比如在前面關于貿易政策制定的分析中，如果美國政府知道在采取非合作策略的選擇下，因為中國的報復性制裁措施帶來的凈損失比它預料的更大，那么就更容易采取合作的貿易策略。另外，如果由于兩國的溝通問題而導致美國誤以為中國對某些產業(yè)有傾銷行為，這就會造成美國對中國的相關產品進行反傾銷調查。所以兩國可以在政府層面建立一個信息溝通平臺，對進出口產品的數量、成本、價格等信息做出有效的統(tǒng)計。這不僅對政府是有利的，對企業(yè)也是有利的。對于政府來說，這種透明化的行為促進了兩國以誠實互信為基礎的貿易交往，可以最大限度避免貿易摩擦。對于企業(yè)來說，可以根據這些信息迅速進行生產調整，以適應市場的變化。為了使兩國的貿易能夠順利發(fā)展，兩國有必要建立有效的貿易預警機制。一旦有產生貿易摩擦的可能或事實，政府或行會就要發(fā)揮相應的作用，向企業(yè)提供必要的幫助。兩國可以通過協(xié)議的形式規(guī)定，若有一方違反貿易規(guī)則，就繳納規(guī)定的罰金。在前面博弈論的分析中，實際上就是減小ρ和γ的值，那么在這種預警機制有效發(fā)揮作用的情況下，就可以使得中國增強在貿易摩擦博弈中的地位，降低美國發(fā)起貿易戰(zhàn)的風險，使兩國走上正常的合作道路。

(二)基于企業(yè)發(fā)展的微觀層面建議

通過對近年來中美貿易摩擦的觀察和反思很容易看到，美國方面總是以種種借口挑起貿易爭端，發(fā)難于中國企業(yè)，而中國企業(yè)往往只能被動的接受這種現狀，這對中國出口企業(yè)造成了很大的不利影響。其原因是多方面的，諸如企業(yè)分散、應訴能力欠缺、創(chuàng)新能力不足等問題，都是需要改進的地方。因此除了政府的力量，還要注重提升企業(yè)的實力，因為企業(yè)才是應對貿易摩擦的主體。

1.積極有效應訴

中國企業(yè)分布比較分散，在貿易摩擦當中往往涉及多個參與企業(yè)，那么如何協(xié)調涉案企業(yè)積極應對，就是一個關鍵的問題。因為這里涉及到“搭便車”問題，就是說在涉及很多企業(yè)的情況下，某些企業(yè)就不會積極參與到應訴過程中，因為應訴本身也要花費成本，對單個企業(yè)來說，其他企業(yè)一旦應訴成功，它只需坐享其成果就可以避免額外的費用。這個時候行會的作用就顯現出來，在面臨來自美國的貿易救濟調查的時候應該積極組織相關企業(yè)參與到應訴過程當中去，并提供法律上的支持，避免企業(yè)消極應訴。如果是消極應訴，不僅會受到貿易戰(zhàn)本身的經濟影響，還會產生一定的負面影響，不利于企業(yè)的長久發(fā)展。那么企業(yè)之間也要充分溝通，相互交流信息，防止某一企業(yè)因惡意價格競爭而影響其他企業(yè)的利益。在應訴過程中，積極尋求政府的幫助和支持，因為中國政府始終代表國內廠商的利益。同時聯(lián)合進口商參與進來，而美國進口商的利益也跟中國出口企業(yè)的利益一致，他們通過與當地政府官員的溝通有利于達成對中方有利的結果。

2.加強自主創(chuàng)新能力和知識產權保護

在當前的國際競爭中，企業(yè)創(chuàng)新能力和知識產權的地位變得越來越重要。美國在高新技術領域有足夠的創(chuàng)新和競爭力，以知識創(chuàng)新為主的高新技術產品如機電、航空、IT類產品在世界各國暢銷，當然在對中國的出口產品中，這類產品也占了很大的份額。而中國在當今快速發(fā)展過程中，也迫切需要這類創(chuàng)新型產品，這也是中國對美國的貿易依賴度較大的原因之一，所以在貿易摩擦過程中，中國比美國往往遭受更大的損失。所以在很多情況下，美國為了遏制中國的發(fā)展，往往采取不合作策略。另外，中國在知識產權的保護方面(尤其是軟件業(yè))力度還不夠，這也為美國設置技術壁壘提供了借口。為了改變這一現狀，企業(yè)首先必須加強自主創(chuàng)新能力，提高產品的國際競爭力。那么政府和企業(yè)有必要對自主創(chuàng)新進行鼓勵和扶持。另外需要加強保護知識產權，因為如果企業(yè)或個人的創(chuàng)新成果不能得到有效的保護，就會挫傷企業(yè)和個人創(chuàng)新的積極性。這主要體現在專利權的保護方面，不僅在國內要注意保護專利申請者的利益，嚴厲打擊盜版，還要在國外積極申請專利，以減少或避免國際知識產權糾紛。最后要注意自主創(chuàng)新的品牌建設，在當今的國際貿易中，品牌的力量越來越重要，相比較于產品本身，品牌包含了產品的質量，企業(yè)的創(chuàng)新能力，它是企業(yè)最重要的無形財富之一。

五、結語

中美經貿關系是當今世界經貿關系中對中國最重要的國際雙邊關系之一，而近年來兩國在貿易往來中不斷發(fā)生的碰撞與摩擦證明兩國之間仍缺乏有力的互信與合作。從博弈論的視角來看，目前中美貿易摩擦是一個雙方由交流到對話、從談判到妥協(xié)的過程。中國要想在博弈中占上風，必須及時發(fā)現中國對外貿易中存在的弱點，努力在博弈的同時不斷補足短板，不斷致力于提高綜合國力，通過短、中、長期的應對策略從根源上解決問題，才能使中國在大國博弈中立于不敗之地。