郭偉建，趙 敏，吳兆丹

(1.河海大學 商學院，江蘇 南京 211100；2.東部資源環(huán)境與持續(xù)發(fā)展研究中心，江蘇 南京 210008；3.河海大學 企業(yè)管理學院,江蘇 常州 213022)

華東地區(qū)是我國經濟發(fā)展最快的地區(qū)之一，包括7個省市，其物產資源豐富、商品生產發(fā)達、工業(yè)門類齊全，是我國綜合技術水平最高的經濟區(qū)和經濟文化最發(fā)達的地區(qū)。近年來，受全球虛擬經濟快速發(fā)展大趨勢的影響，華東部分地區(qū)過分強調虛擬經濟而致使實體經濟受到沖擊。其中，建筑業(yè)以其穩(wěn)定性和獨特性對華東地區(qū)實體經濟的發(fā)展具有重要作用，因此為防止有可能出現(xiàn)的產業(yè)空心化現(xiàn)象，開展華東地區(qū)建筑業(yè)效率研究具有重要的現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

目前國內外學者從不同的層面對建筑業(yè)效率進行一系列的討論和研究。如HORTA等采用DEA模型測算了葡萄牙建筑企業(yè)的運營能力及其變化趨勢[1]。NAZARKO等對不同的歐洲國家的建筑產業(yè)之間的差異和相似性進行了討論[2]。CHANCELLOR等通過引入Fare-Primont指數(shù)改進DEA模型，對我國1995—2012年31個省市的建筑業(yè)效率進行了研究[3]。陳永高等應用超效率DEA模型對國內28家上市建筑企業(yè)的經營效率進行了縱橫向評價分析[4]。王幼松等運用超效率DEA模型研究了華南六省建筑業(yè)效率并進行計量與比較分析[5]。CHEN等將三階段DEA模型和DEA-DA模型結合使用對我國30個省市的建筑業(yè)能源效率進行分析[6]。

現(xiàn)有研究雖具有一定借鑒作用，但依然存在一些問題有待完善：①大多數(shù)學者選擇傳統(tǒng)DEA模型，無法在多個決策單元的效率值均等于1時，實現(xiàn)對所有決策單元的效率排序，建筑業(yè)效率值水平并不真實；②目前關于區(qū)域建筑業(yè)效率影響因素的研究較少，已有文獻沒有利用面板數(shù)據分析出影響因素的變遷狀況。因此，筆者采用超效率DEA模型評價華東地區(qū)各省市2008—2015年建筑業(yè)效率，并利用Malmquist指數(shù)方法對各省市建筑業(yè)年均全要素生產指數(shù)及其分解進行時間序列和空間序列的對比分析。通過對多個效率有效決策單元的進一步區(qū)分和靜態(tài)與動態(tài)評價方法的結合，以期為華東地區(qū)建筑業(yè)生產力水平評估和產業(yè)技術經濟量化研究提供新的理論思路和解決方法，進而也可為華東地區(qū)建筑產業(yè)效率的優(yōu)化與提升提供參考。

2 指標選取及數(shù)據來源

2.1 評價指標體系構建

區(qū)域建筑業(yè)效率是衡量實體經濟發(fā)展程度的重要構成因素，是反映區(qū)域建筑業(yè)資源配置、建筑工程技術及建筑產業(yè)健康發(fā)展的重要指標。筆者在已有建筑業(yè)效率評價文獻的基礎上，按照科學性、全面性、簡潔性和可操作性原則，選取合理的投入指標和產出指標，構建了華東地區(qū)建筑業(yè)效率評價指標體系,如表1所示。

表1 建筑業(yè)效率評價指標體系

其中，投入指標主要從人力資源投入、機械投入及資金投入3個方面進行考慮。首先從資金投入和人力資源兩方面設計建筑業(yè)投入指標。資金投入方面，建筑產業(yè)生產力水平受固定資產投資額和總資產規(guī)模效應的影響，因此參考劉炳勝等的做法，以建筑產業(yè)固定資產投資額和建筑企業(yè)總資產作為評價指標[7]。我國建筑業(yè)尚屬勞動密集型產業(yè)，但在推動國民經濟高效增長、解決農村剩余勞動力就業(yè)問題及帶動上下游產業(yè)持續(xù)發(fā)展等方面承擔著不可替代的作用，因而人力資源投入方面參照鄭曉曉等的做法，以建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)作為評價指標[8]。機械投入方面，為了剔除與建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)具有相關性的指標，確保指標的全面性和可靠度，故選擇機械設備年末總功率作為投入指標[9]。產出指標主要從效益和規(guī)模兩個方面進行考慮。效益方面借鑒譚丹等的做法，以建筑業(yè)增加值作為評價指標[10]。規(guī)模方面，由于施工面積相較于竣工面積更能夠體現(xiàn)區(qū)域建筑產業(yè)規(guī)模，故使用施工面積作為評價指標。

2.2 數(shù)據來源

投入產出指標數(shù)據主要來源于2009—2016年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國建筑業(yè)統(tǒng)計年鑒》、國家數(shù)據網站及各省市統(tǒng)計年鑒，建立2008—2015年江蘇、浙江、上海、安徽、山東、江西、福建7個省市的面板數(shù)據。數(shù)據來源真實可靠，信度效度俱佳，具有代表性。

3 評價模型設計

3.1 基于超效率DEA的建筑業(yè)效率靜態(tài)評價模型

ANDERSEN等創(chuàng)新性地提出了超效率數(shù)據包絡分析方法[11]，增加了效率值的區(qū)分度，彌補了傳統(tǒng)DEA方法在評價單元數(shù)量相對于指標數(shù)量較少時，對于多個同時有效的決策單元無法做出進一步比較的缺點。超效率DEA方法包括SE-CCR-I模型和SE-BBC-I模型，其中，SE-CCR-I模型計算當假設規(guī)模報酬不變且投入導向時的綜合技術效率(TE)，SE-BBC-I模型計算當假設規(guī)模報酬可變且投入導向時的純技術效率(PTE)。

針對華東地區(qū)建筑業(yè)效率評價問題，設華東地區(qū)上的各行政區(qū)域共有n個決策單元DMU，每個DMU的投入向量X1、X2、X3、X4分別代表建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)、建筑產業(yè)固定資產投資額、建筑企業(yè)總資產和機械設備年末總功率，產出向量Y1和Y2分別代表建筑業(yè)增加值和施工面積。用SE-CCR-I模型對第r個決策單元(r=1,2,…,n)進行綜合效率評價時，構建的最優(yōu)化線性規(guī)劃數(shù)學模型如式(1)所示。

(1)

某小學教學樓建于1996年，為3層單面外走廊磚混結構，1層和2層為預制板，3層為木屋架。建筑長44.7 m，寬6.3 m，總建筑面積1 096 m2。該校地理位置偏僻，施工前未進行過正規(guī)設計。我們對該小學教學樓進行了抗震鑒定與加固設計工作，具體情況如下。

3.2 基于Malmquist指數(shù)的建筑業(yè)效率動態(tài)評價模型及因素分解

運用Malmquist指數(shù)法研究建筑業(yè)效率，可借助距離函數(shù)的概念對不同決策單元時間維度的效率水平進行分析，彌補了DEA方法只注重靜態(tài)的缺陷[12]。FARE等對于Malmquist方法的推廣起到了至關重要的作用，證明在固定規(guī)模報酬(CRS)的假設下，把Malmquist生產率指數(shù)能夠分解為代表生產技術的利用效率的技術效率變化指數(shù)(Effch)與代表生產前沿面的移動的技術進步變化指數(shù)(Techch)[13]。

(2)

Effch=Pech(VRS)×Sech(VRS)=

(3)

4 評價結果及分析

4.1 華東地區(qū)建筑業(yè)效率的靜態(tài)分析

4.1.1 華東地區(qū)建筑業(yè)綜合技術效率分析

筆者采用DEA SOLVER pro5軟件，計算當假設規(guī)模報酬不變且投入導向時的綜合技術效率(TE)，運用SUPER-CCR-I模型對華東地區(qū)建筑業(yè)投入產出指標進行測算，將不同區(qū)域的投入產出指標值代入式(1)，求解綜合技術效率(TE)，得到了具有區(qū)分度的超效率TE值及相應省市的排序，如表2所示。

由表2可知，浙江、上海、福建3省市的TE值一直大于1，表明這3個省市建筑業(yè)的生產力水平在華東地區(qū)占據優(yōu)勢位置，其中浙江省的TE值更是常年位于首位。山東省2008—2009年的TE值小于1，此后均大于1，說明其建筑業(yè)生產力水平近幾年取得了一定進步。江蘇省的TE值存在波動性和不確定性，但就其均值而言，與浙江省、上海市等地區(qū)還存在一定差距。江西省和安徽省的TE值一直小于1，說明兩省建筑業(yè)生產力水平在華東地區(qū)比較落后，需要借鑒和學習浙江省、上海市等相對效率較高省市的建筑業(yè)發(fā)展方式，以促進建筑業(yè)生產力水平的提升。

表2 華東地區(qū)各省市2008—2015年建筑業(yè)綜合技術效率及排序

4.1.2 華東地區(qū)建筑業(yè)純技術效率分析

由表3可知，上海、浙江、江蘇、福建、江西5個省市建筑業(yè)的PTE值一直大于1，說明這些省市對于建筑業(yè)投入產出資源的管理方式較為合理，用于建筑業(yè)生產的技術水平相對較為先進，其中上海、浙江的管理模式和技術水平最為先進，其他省份需要學習和借鑒上海、浙江的管理模式和技術手段，提升自身的純技術效率水平。山東省2008—2009年的PTE值小于1，此后均大于1，說明其建筑產業(yè)的管理模式和技術水平得到了很大的提升，但相對于較為領先的省市而言，其純技術效率還具有很大的提升空間。安徽省僅2015年的PTE值大于1，其余年份均小于1，說明相較于華東地區(qū)其他省市，其管理方式和技術水平較為落后，這也是限制安徽省建筑業(yè)生產力水平提升的障礙之一。

表3 華東地區(qū)各省市2008—2015年建筑業(yè)純技術效率及排序

4.2 華東地區(qū)建筑業(yè)效率的動態(tài)分析

筆者運用華東地區(qū)7個省市2008—2015年之間的面板數(shù)據動態(tài)分析其建筑業(yè)效率的變化趨勢，采用Malmqiust指數(shù)模型(式(2))測算了其效率變動值。由于面板數(shù)據較長，筆者首先分析了各省市年均建筑業(yè)效率的Malmqiust指數(shù)及其分解，具體結果如表4所示。

表4 華東地區(qū)各省市2008—2015年建筑業(yè)年均Malmqiust指數(shù)及其分解

由表4可知，2008—2015年華東地區(qū)全要素建筑業(yè)效率的增長率M指數(shù)都大于1，其中年均增長率為7.2%，從全要素建筑業(yè)效率年均增長率的分解來看，除了規(guī)模效率年均下降0.2%，其余的都是增長的。其中技術效率年均增長率為0.5%，技術進步年均增長率為6.7%，純技術效率年均增長率為0.7%。綜上可見，華東地區(qū)7個省市建筑業(yè)效率提升的障礙全部來自規(guī)模效應的制約。從各個省市來看，上海、安徽、山東3個省市增長最快，其M指數(shù)增長分別為11.0%、10.9%、8.3%，均高于平均值。特別是安徽省雖然建筑業(yè)效率偏低，但增長速度很快，進步很大。江西省建筑業(yè)效率的年均增長率是最低的，只有3.1%，其本身超效率值排名靠后，有較大的提升空間。從建筑業(yè)效率的進步動力來看，主要來自技術水平提升的推動力。技術進步增長率最快的是上海和安徽，分別為11.0%、8.2%，超出均值4.3%、1.5%。從影響M指數(shù)進步的因素來看，規(guī)模效率變化的影響最明顯。規(guī)模效率變化達到1的有5個，其余低于1。其中江西下降1.4%，安徽下降1.0%。

筆者分析了華東地區(qū)各年份7個省市平均建筑業(yè)效率的Malmqiust指數(shù)及其分解，如表5所示，并將各指數(shù)的變化趨勢繪制成圖，如圖1所示，其中，年份欄代表后一年相對前一年的變化。

表5 華東地區(qū)各年份7個省市平均建筑業(yè)Malmqiust指數(shù)及其分解

圖1 華東地區(qū)各年份7省市平均建筑業(yè)Malmquist指數(shù)及其分解變化趨勢

結合表5和圖1可知，建筑業(yè)效率增長呈近似正弦增長態(tài)勢,由2009—2010年的5.4%增長到2010—2011年的13.1%。2011年以后，從13.1%下降到2014年的4.2%。從影響建筑業(yè)效率增長的因素來看，Techch曲線的波形與M指數(shù)相似且始終在最上方，因此技術進步是促進建筑業(yè)效率增長的最主要因素，技術水平對于華東地區(qū)建筑業(yè)生產力的提升具有舉足輕重的作用，其余3個因素的貢獻并不明顯。

5 結論

以2008—2015年間華東地區(qū)7個省市的建筑業(yè)為研究對象，基于SE-DEA模型評價了華東地區(qū)各省市建筑業(yè)效率，采用Malmquist指數(shù)法動態(tài)評價了華東地區(qū)各省市建筑業(yè)效率變化趨勢，得出如下結論：①華東地區(qū)整體建筑業(yè)效率比較高，總體呈上升趨勢，但是各省市建筑業(yè)效率差距比較大、發(fā)展不均衡。②上海、浙江的建筑業(yè)效率及技術水平保持領先，正步入“減速慢行”階段；江西效率排名最后；山東、福建、江蘇、安徽的建筑業(yè)技術進步變化指數(shù)增長明顯，需要注重技術水平的提升。③華東地區(qū)建筑業(yè)的技術進步變化指數(shù)年均增幅為6.7%，技術效率變化指數(shù)年均增長率為0.5%，而M指數(shù)年均增長率約7.2%，由此可見，促進建筑業(yè)效率增長的最主要因素是代表生產前沿面的移動的技術進步變化指數(shù)。

為促進華東地區(qū)建筑業(yè)效率的提升，綜合考量本研究的結果與結論，提出以下3點對策建議：

(1)調整建筑業(yè)產業(yè)結構，優(yōu)化資源配置。江蘇、浙江、上海3省市建筑產業(yè)集中度均超過60.00%，建筑業(yè)效率提升顯著，而安徽、山東、江西、福建的產業(yè)集中度指標均為50.00%左右，尤其是江西地區(qū)產業(yè)集中度僅為48.98%，這也是導致這些省份建筑業(yè)效率相對較低的原因之一。因而這些省份需要合理配置資源、發(fā)展實體經濟、提高建筑業(yè)效率，從而形成以工程總承包企業(yè)為主，專業(yè)承包和勞務分包企業(yè)為輔，以市場為依托的大、中、小型企業(yè)協(xié)調發(fā)展、所有制結構多元化的具有層次特點的建筑產業(yè)結構，逐漸淘汰競爭力較弱的建筑企業(yè)。

(2)改變管理模式，提升管理效率。Malmquist生產率指數(shù)的計算結果表明，純技術效率變化指數(shù)年均增長率僅為0.7%，說明近些年華東各省市建筑業(yè)的管理方式、管理水平并未取得創(chuàng)新性的進步。隨著我國建筑業(yè)規(guī)?？焖僭鲩L，城鎮(zhèn)化進程不斷加快，一方面華東地區(qū)建筑業(yè)應當提高市場要求，特別是對于綠色建筑的要求，促使項目施工更加符合規(guī)范，全過程管理更加嚴格，施工技術含量得以提高。另一方面，應該鼓勵企業(yè)根據我國建筑業(yè)的發(fā)展趨勢，積極探索先進的適合未來發(fā)展方向的管理方法，提升管理和決策水平，從而促進建筑業(yè)生產能力的提升。

(3)提升建筑業(yè)產值科技含量。國務院辦公廳印發(fā)《關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》中指出：加大對于建筑業(yè)新技術新方法的研究和推廣，推廣智能和裝配式建筑的發(fā)展，推進BIM技術建筑全生命周期的集成應用。一方面，華東地區(qū)各省應當借鑒上海、浙江的建筑業(yè)發(fā)展方式，要求全省提高裝配式建筑覆蓋面。另一方面，要吸引外資投向實體經濟領域，利用外商直接投資的技術外溢效應提升華東地區(qū)建筑業(yè)的技術水平，同時注重提升自身的技術開發(fā)能力。