文|徐晉濤

一、中國面臨嚴(yán)峻的環(huán)境挑戰(zhàn)

過去十幾年，人們開始認(rèn)識到環(huán)境問題的重要性。中國政府在“十一五”計劃期間加大了環(huán)保力度，提出了具體量化目標(biāo)。但過去十幾年的環(huán)保政策和人為努力并未取得明顯成效。以空氣質(zhì)量為例，2013年以后空氣污染治理成為生態(tài)環(huán)境部的最大目標(biāo)，政府出臺了許多政策，但統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，2013-2018年的空氣質(zhì)量指標(biāo)實際上并沒有明顯的改善。以北京市為例，去掉北風(fēng)較強的日子以后，幾年間空氣質(zhì)量指標(biāo)在統(tǒng)計上沒有顯著差異。

中國面臨的另一個顯著的環(huán)境挑戰(zhàn)是氣候變化。2002年之前，全球CO2排放量增長十分緩慢，但自2002年開始，這一數(shù)據(jù)開始超常規(guī)急劇上升，中國目前是全球最大的CO2排放國。2015年簽訂的《巴黎協(xié)定》，標(biāo)志著大部分發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對氣候變化的成因和減排的重要性達(dá)成共識，多數(shù)國家提出自主減排方案，目標(biāo)是到本世紀(jì)末將地球表面溫度上升控制在1.5～2℃。但各國承諾的自主減排方案與溫度控制目標(biāo)之間仍存在巨大差距，即按照現(xiàn)有各國的減排承諾，到本世紀(jì)末地球表面溫度將升高5～6℃。在這種情況下，今后氣候談判的主要內(nèi)容就是要推動排放大國拿出更加強有力的減排方案。中國作為世界第一大CO2排放國，CO2年排放量占全球的30%，是美國年排放量的兩倍，在新一輪談判中必然面臨十分巨大的壓力。嚴(yán)峻的環(huán)境形勢要我們必須在中短期內(nèi)找到能見成效的環(huán)保措施，大幅度減少CO2排放量，改善空氣質(zhì)量。

二、環(huán)境形勢與經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型

環(huán)境形勢一定會對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式產(chǎn)生影響。冰凍三尺，非一日之寒。當(dāng)下的環(huán)境問題可以追根溯源到20世紀(jì)七八十年代的產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略，但主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界對此重視不夠。20世紀(jì)90年代時“亞洲四小龍”的經(jīng)濟(jì)增長被稱為“東亞奇跡”，但諾貝爾獎得主克魯格曼、倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的Alwyn Young等經(jīng)濟(jì)學(xué)家則不以為然，認(rèn)為東亞模式、中國模式“高投入、低效率”，GDP增長率雖高，但全要素增長率只有2%～3%，與發(fā)達(dá)國家長期的全要素生產(chǎn)率持平，談不上發(fā)展奇跡。東亞模式和中國模式的特點是高投資、高勞動投入，但中國人口結(jié)構(gòu)老齡化、人口紅利消失，意味著經(jīng)濟(jì)增長模式的轉(zhuǎn)型。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的方向是由勞動密集型產(chǎn)業(yè)帶動轉(zhuǎn)向由資本密集型產(chǎn)業(yè)帶動的經(jīng)濟(jì)增長，但是環(huán)境的改善是否也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型很重要的一部分呢？

三、污染避難所假說的檢測

為了探討環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型的重要性，我們通過分析中國加入WTO前后經(jīng)濟(jì)增長速度的變化及其原因，來刻畫環(huán)境在經(jīng)濟(jì)增長中所起到的作用?！拔廴颈茈y所假說”（Pollution Haven Hypothesis）提供了理解中國經(jīng)濟(jì)增長模式的一個角度。

根據(jù)“污染避難所假說”，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)市場的環(huán)境規(guī)制比較嚴(yán)格，欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)市場的環(huán)境規(guī)制比較寬松，在封閉狀況下，這兩個不同條件的市場會形成各自的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但一旦開放貿(mào)易，欠發(fā)達(dá)國家由于環(huán)境要素成本低，就會成為“污染避難所”，污染比較嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能就會從發(fā)達(dá)市場轉(zhuǎn)移到較不發(fā)達(dá)市場，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。中國在加入WTO之前，市場相對封閉，而加入WTO之后，相對更為自由的世界市場為中國提供了發(fā)現(xiàn)自己“比較優(yōu)勢”的機會，使中國成為“污染避難所”。

“污染避難所假說”預(yù)計中國加入WTO之后，各種污染物（包括CO2）排放量將增加，而作為貿(mào)易伙伴的發(fā)達(dá)國家的排放量會減少。我們的分析方法是以中國加入WTO事件作為斷點，采用合成控制法（synthetic Control Method）來研究加入WTO對中國及其主要貿(mào)易國CO2排放的影響。找到一組與中國不存在主要貿(mào)易關(guān)系、經(jīng)濟(jì)體量與中國加入WTO之前相當(dāng)并且2002年前后沒有加入WTO的國家群，把這些國家群的CO2排放量代入測算公式，并找到一組權(quán)重使這些國家的排放量的加權(quán)平均值相當(dāng)于中國加入WTO之前的排放量，這個虛構(gòu)的“合成的中國”，在2002年的排放量與中國的真實排放量非常接近，但是2002年之后，這個合成的中國的排放量代表中國如果沒有加入WTO的可能的排放量。真實排放量與（“合成的中國”的）虛擬排放量的差值就是中國加入WTO這個事件對中國排放量的影響。用同樣的辦法找到“合成的中國主要貿(mào)易伙伴”，來預(yù)測如果中國不加入WTO 這個貿(mào)易伙伴的排放量。數(shù)據(jù)結(jié)果表明,中國加入WTO之后，中國超常規(guī)增加排放，美國和德國超常規(guī)減排。

四、環(huán)境因素或可解釋反常識的貿(mào)易結(jié)構(gòu)

中國勞動力資源相對豐富，資本相對缺乏。中國的經(jīng)濟(jì)增長是來料加工出口型的經(jīng)濟(jì)增長，貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)非常大。中國加入WTO之后，按照常識推斷，出口量增長幅度最高的應(yīng)該是紡織業(yè)等具有比較優(yōu)勢的勞動密集型行業(yè)，而不是缺乏比較優(yōu)勢的機械制造業(yè)（電子機械和普通機械）等資本密集型行業(yè)。但實際數(shù)據(jù)顯示相反。中國加入WTO之后，自由貿(mào)易帶來資本密集行業(yè)的空前發(fā)展，不具比較優(yōu)勢的資本密集型行業(yè)的出口量遠(yuǎn)高于具有比較優(yōu)勢的勞動密集型行業(yè)，這不符合一般對中國比較優(yōu)勢討論的判斷，是一個謎團(tuán)。但是，如果把環(huán)境表現(xiàn)考慮進(jìn)來，資本密集型行業(yè)基本是高污染行業(yè)。通過考察出口行業(yè)的國內(nèi)碳足跡，發(fā)現(xiàn)機械制造業(yè)和其他資本密集型行業(yè)的碳足跡確實很高，這給加入WTO以后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化提供了一種解釋。資本密集行業(yè)在中國普遍具有高污染、高碳足跡的特點，較為寬松的環(huán)境規(guī)制給這些行業(yè)提供了產(chǎn)生競爭力的條件。

五、比較增長核算

1998-2008年，中國主要出口行業(yè)的出口值大幅增長，我們以C-D生產(chǎn)函數(shù)的增長核算模型，分解資本、勞動力、技術(shù)進(jìn)步（全要素生產(chǎn)率）和環(huán)境投入（CO2排放量為近似變量）等生產(chǎn)要素對出口增長的貢獻(xiàn)。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率、環(huán)境投入和資本對中國出口增長貢獻(xiàn)率顯著；全要素生產(chǎn)率對出口增長的貢獻(xiàn)率最大，超過一半，其次是環(huán)境投入的貢獻(xiàn)。

中國在加入WTO之前，環(huán)境投入對出口增長的貢獻(xiàn)率就已達(dá)到28%，加入WTO之后增加到37%；剩余的出口增長可歸結(jié)于資本投入；1998年以后勞動力對出口增長的貢獻(xiàn)實際已經(jīng)很小。在我看來，中國在加入WTO之前，“高投入（勞動力、資本、環(huán)境要素）”的經(jīng)濟(jì)增長模式實際上就已經(jīng)形成。不過與一般的“發(fā)達(dá)國家增長是靠技術(shù)驅(qū)動，亞洲增長依靠勞動力驅(qū)動”的看法不同，勞動力投入雖高，勞動力對出口增長的貢獻(xiàn)不顯著，人口紅利可能在20世紀(jì)90年代就已經(jīng)消失了。相比之下，資本和環(huán)境要素的貢獻(xiàn)更大，環(huán)境要素投入（CO2排放量）在中國加入WTO之前就有所增長，加入WTO起到了放大作用。最后，與克魯格曼等人的說法不同，中國的全要素生產(chǎn)率對出口和經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)是比較大的，9%的增長率超過一半歸功于全要素生產(chǎn)率，中國的技術(shù)進(jìn)步和提高是比較大的。

六、啟發(fā)

中國經(jīng)歷了40年的奇跡式增長，但奇跡式增長的背后是生產(chǎn)要素價格的高度扭曲。政策傾向利好大型國有企業(yè)，并且包含大量資本、原材料和勞動力價格的人為壓低，相當(dāng)于全社會對制造業(yè)進(jìn)行補貼。生產(chǎn)要素價格壓低，造就了高消耗、高污染的生產(chǎn)方式，這種奇跡式的經(jīng)濟(jì)增長是不可持續(xù)的。

現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)增長需要由“奇跡式增長”向“常規(guī)增長”轉(zhuǎn)型。生產(chǎn)要素的價格由市場決定，要反映其稀缺性。但是環(huán)境要素由于沒有明確的市場，需要依靠強有力的經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生合理的價格。例如，合適的碳交易市場配額能夠產(chǎn)生較高的CO2價格，讓企業(yè)感受到環(huán)境要素的稀缺性，引導(dǎo)企業(yè)改變要素投入結(jié)構(gòu)。另外一種市場機制就是碳稅、環(huán)境稅。征收合理的碳稅和環(huán)境稅，使企業(yè)感受到價格信號，促使其通過技術(shù)進(jìn)步減少污染物和溫室氣體排放。確保未來經(jīng)濟(jì)增長主要依靠效率和全要素生產(chǎn)率提高。我們的分析表明，環(huán)境要素投入與全要素生產(chǎn)率提高有一定替代關(guān)系，提高環(huán)境要素價格可以減少環(huán)境要素投入，促進(jìn)工業(yè)部門全要素生產(chǎn)率提高，使國民經(jīng)濟(jì)走上可持續(xù)發(fā)展的道路。