陳 虹，李贈銓

（武漢大學經濟與管理學院，武漢430072）

0 引言

2015年5月，中國提出《中國制造2025》，在此基礎上，中國工程院等確定了十大領域23個重點方向作為未來十年的發(fā)展重點，分別是：新一代信息技術產業(yè)、高檔數控機床和機器人、航空航天裝備、海洋工程裝備及高技術船舶、先進軌道交通裝備、節(jié)能與新能源汽車、電力裝備、農業(yè)裝備、新材料、生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械等。

發(fā)展先進制造業(yè)是各國提升制造業(yè)競爭力的重點。本文認為：“先進制造業(yè)是利用現(xiàn)代化技術制造高技術和高附加值產品，并將現(xiàn)代管理技術和科技手段融入企業(yè)管理、發(fā)展模式中的技術密集型和資本密集型制造業(yè)行業(yè)?！?/p>

由眾多學者對評價先進制造業(yè)競爭力進行的分析[1-7]：可以發(fā)現(xiàn)，先進制造業(yè)的發(fā)展與科技創(chuàng)新、國內外經濟環(huán)境等因素息息相關。但是，前人的研究或研究制造業(yè)整體，或局限傳統(tǒng)制造業(yè)，或僅針對單一產業(yè)，對先進制造業(yè)整體研究不足。因此，本文以先進制造業(yè)整體為研究對象，通過分析先進制造業(yè)的國際競爭力和影響其競爭力的相關因素，提出中國先進制造業(yè)的發(fā)展建議。

1 中國先進制造業(yè)國際競爭力現(xiàn)狀分析

本文選擇《中國制造2025》規(guī)劃中重點發(fā)展的10大領域作為先進制造業(yè)的代表行業(yè)，對照國家統(tǒng)計局公布的《國民經濟行業(yè)分類（GB/T 4754-2011）》《高技術產業(yè)（制造業(yè)）分類（2013）》《戰(zhàn)略性新興產業(yè)分類（2012）（試行）》等國家標準將其轉換為國民經濟行業(yè)分類行業(yè)，并參照《中國對外貿易政策的政治經濟分析》[8]轉換為SITC分類標準進行評價。本文中所使用的進出口數據來自聯(lián)合國貿易與發(fā)展會議數據庫（UnctadStat），國內生產總值、國民總收入、第二產業(yè)增加值等數據來源于國家統(tǒng)計局，R&D人員全時當量、政府資金占R&D經費的比例等數據整理自2003—2016年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

1.1 先進制造業(yè)出口貢獻率

先進制造業(yè)出口貢獻率指某國先進制造業(yè)產品出口額在該國商品出口總額中所占的比重，公式為：

其中，Xij是第j國第i種商品出口額，Xj是第j國的總出口額。該指標反映了該國先進制造業(yè)商品與本國其他出口商品之間的競爭力。

1995—2016年22年間，對比中國、美國、日本、德國、英國和韓國等六國先進制造業(yè)出口貢獻率變化發(fā)現(xiàn)，美國、日本、德國、英國等傳統(tǒng)工業(yè)化國家的先進制造業(yè)出口貢獻率基本維持在50%以上，說明先進制造業(yè)在其本國工業(yè)化體系中占據重要地位，競爭力較強。中國在前期出口貢獻率低于30%，在2009年后已經接近50%，說明中國先進制造業(yè)競爭力逐步增強。

1.2 RCA指數、NERCA指數和CA指數

RCA指數是美國經濟學家巴拉薩于1965年提出的測度國際貿易比較優(yōu)勢的一種分析方法，該指數在一個國家先進制造業(yè)的出口水平和世界先進制造業(yè)平均出口水平之間建立起了聯(lián)系。其定義為：

其中，Xij是第j國第i種商品出口額，Xj是第j國的總出口額，Xiw是全球同種商品出口額，Xw是世界貿易總出口額。RCA指數是某種商品出口額占本國出口總額的比重與世界該商品出口占世界總出口額的比重的比值，當該指數大于1時，表明該國該種商品有比較優(yōu)勢；反之，則為比較劣勢。

美國等五國RCA指數均在1以上，說明其先進制造行業(yè)的出口貢獻率在世界平均水平之上，具有明顯比較優(yōu)勢。2005年前，中國RCA指數小于1，說明中國先進制造業(yè)的國際競爭力很弱。2005年后，RCA指數超過1，說明中國先進制造業(yè)國際競爭力提高，已具備相對優(yōu)勢。

NERCA指數和CA指數分別在出口貢獻率和RCA指數的基礎上利用商品進口額進行了修正。NERCA指數即凈出口顯示性比較優(yōu)勢指數，由巴拉薩在1989年提出，用一國先進制造業(yè)出口在總出口中的比例與該國先進制造業(yè)進口在總進口中的比例之差來表示該產業(yè)的貿易競爭優(yōu)勢，在出口貢獻率的基礎上進行了修正。其定義為：

CA指數于1988年由沃爾拉斯等提出，是從先進制造業(yè)的RCA指數中減去該商品進口的比較優(yōu)勢，得到該國該商品的真正競爭優(yōu)勢，在RCA指數的基礎上進行了修正。其公式為：

其中，Xij指第j國第i種商品的出口額，Mij指第j國同種商品的進口額；Xiw是全球同種商品出口額，Xw是世界貿易總出口額；Miw是全球同種商品進口額，Mw是世界貿易總進口額。

與RCA指數相比，CA指數整體上變化趨勢相同，但數值上均有所下降。其中，中國下降很明顯，說明存在大量產業(yè)內貿易。NERCA指數是對出口貢獻率的修正，與CA指數的關系為：

CA指數在NERCA指數的基礎上考慮了同期世界先進制造業(yè)出口與世界總出口的比例的影響，即考慮世界先進制造業(yè)發(fā)展的平均水平。因此NERCA指數與CA指數結果相似，在此不再贅述。

1.3 TC指數、產業(yè)內貿易指數IIT和G-L指數

貿易專業(yè)化指數（TC）又稱貿易競爭力指數，它從絕對優(yōu)勢角度反映一個國家產品國際競爭力和地位，定義為：

其中，Xij指第j國第i種商品的出口額，Mij指第j國同種商品的進口額。當TC指數大于0時，表示該國該種商品具有優(yōu)勢。

美國、英國、日本在20年間TC指數緩慢下降；德國在20年間指數基本保持穩(wěn)定，變化幅度很小；中國、韓國TC指數上升明顯。但中國TC指數從-0.2增加至0.07，說明中國先進制造行業(yè)的競爭力加強，從比較劣勢轉為比較優(yōu)勢，但競爭優(yōu)勢并不明顯。

產業(yè)內貿易指數是用來測度一個產業(yè)的產業(yè)內貿易程度的指數。一般使用G-L指數衡量產業(yè)內貿易程度，公式為：

其中，Xij指第j國第i種商品的出口額，Mij指第j國同種商品的進口額。G-L指數越接近1，說明產業(yè)內貿易程度越高。

此外，考慮該國商品貿易出口總額和進口總額的影響，可以得到標準的產業(yè)內貿易指數IIT。公式為：

產業(yè)內貿易指數越高，說明先進制造業(yè)產業(yè)內貿易越繁榮，但不能直接說明先進制造業(yè)的競爭力的強弱。

1.4 IMS指數

國際市場占有率（IMS）指某國某種商品的出口額占世界同種商品出口額的比重。通過對先進制造業(yè)國際市場占有率的分析，可以發(fā)現(xiàn)各國先進制造業(yè)的規(guī)模和市場地位。占有率越高，說明該國先進制造業(yè)的競爭力越強。公式如下：

其中，Xij是第j國第i種商品的出口額，Xiw是全球同種商品出口額。

美國、日本和德國先進制造業(yè)產品在國際市場上占有率均在10%以上，競爭力非常強。中國是市場占有率上升最為明顯的國家，1995年時約為1.7%，2015年達到14.9%，說明中國的先進制造業(yè)后發(fā)優(yōu)勢明顯。

1.5 出口增長優(yōu)勢指數

出口增長優(yōu)勢指數是某種商品出口增長率與總出口增長率的差值。公式為：

其中，gi指i產品的出口增長率，gt指該國總出口增長率。Dt越大，說明該產品出口增長越快，出口競爭力越強。

中國先進制造業(yè)出口增長優(yōu)勢指數基本位于世界水平之上，在2011年之前，指數均為正，且最高達到15左右，說明中國先進制造業(yè)發(fā)展迅速，競爭力增長明顯。綜合來看，日本、德國先進制造業(yè)國際競爭力最強且最穩(wěn)定，美國、英國先發(fā)優(yōu)勢明顯，但近年來其國際競爭力緩慢下降，韓國先進制造業(yè)本身起點較高，且發(fā)展迅速。中國在2005年前先進制造產業(yè)落后，發(fā)展緩慢；從2005年開始，中國先進制造業(yè)從整體相對劣勢轉變?yōu)橄鄬?yōu)勢，競爭力明顯增強。

地質災害監(jiān)測物聯(lián)網應用層軟件系統(tǒng)功能特點 王安玉，李建波，楊開平，黃文康，高志軒，韋學林，盧 譽(2-44)

2 實證分析

2.1 主成分分析法

以RCA指數等代表的國際競爭力評價方法從絕對量、相對量，國際間、產業(yè)間等不同的側面分析了先進制造業(yè)的國際競爭力，體現(xiàn)了不同國家先進制造業(yè)發(fā)展的不同特點。在此，需要一個全面指標，綜合反映各國先進制造業(yè)的國際競爭力。因此，本文采用主成分分析法對以上九個指標進行降維處理綜合分析各國先進制造業(yè)的國際競爭力。

主成分運算結果如表1所示。提取特征根大于1的主成分，得到2個主成分。第一個主成分的特征根貢獻率是65.632%，第二個特征根貢獻率為14.349%，累計貢獻率達到79.981%，涵蓋大部分信息，可以用于代表原始變量。

表1 特征值分解表

圖1 1995—2016年中美等六國先進制造業(yè)指數

由圖1結果可見，日本是六個國家中先進制造業(yè)國際競爭力最強的國家，但在2014年被韓國超過；德國先進制造業(yè)國際競爭力很強且非常穩(wěn)定；中國先進制造業(yè)在前期競爭力較弱，但一直不斷增強，發(fā)展迅速。但和日本、韓國和德國相比，中國先進制造業(yè)的差距仍比較明顯。

2.2 鉆石模型

通過實證計算得到中國先進制造業(yè)國際競爭力得分，可以發(fā)現(xiàn)，中國先進制造業(yè)國際競爭力雖然有較大提升，但仍然處于落后地位。為針對性提升中國先進制造業(yè)國際競爭力，根據文獻[9,10]的方法，本文采用波特的“鉆石模型”來分析影響中國先進制造業(yè)國際競爭力的因素?！般@石模型”通過考察四個主要因素——相關產業(yè)和支持產業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、生產要素、需求條件，和兩個輔助要素——政府、機遇，來分析行業(yè)競爭力的強弱。

其中，相關產業(yè)和支持產業(yè)指標可以采用第二產業(yè)增加值和工業(yè)增加值表示，企業(yè)戰(zhàn)略使用先進制造業(yè)國際直接投資表示，生產要素采用R&D人員全時當量，需求條件為國內生產總值和國民總收入，政府行為采用政府資金占R&D經費的比例。

以“鉆石模型”為理論基礎，將實證模型初步定為：

其中，Scoret是被解釋變量，表示先進制造業(yè)國際競爭力得分。

解釋變量分別為：lnVA2t代表第二產業(yè)增加值；lnFDIt表示先進制造行業(yè)國際直接投資；lnRDt表示R&D人員全時當量，即R&D全時人員數加非全時人員按工作量折算為全時人員數的總和；lnGNIt是國民總收入；lnGMt是政府資金占R&D經費的比例。

另外，lnGDPt表示國內生產總值，其與國民總收入均表示需求條件，lnVIt表示工業(yè)增加值，和第二產業(yè)增加值表示相關產業(yè)和支持產業(yè)的發(fā)展程度。國內生產總值和工業(yè)增加值作為替代變量，用于穩(wěn)健性檢驗。

2.3 實證模型

使用時間序列對數據進行分析時，需要先檢驗數據的平穩(wěn)性，以免產生“偽回歸”的現(xiàn)象。使用ADF方法對各變量單位根檢驗結果如表2所示。

表2 ADF檢驗結果

檢驗結果說明，各變量都是一階單整序列，一階差分均平穩(wěn)，可以進行協(xié)整檢驗。

采用Eagle-Granger(EG)兩步法對被解釋變量和解釋變量之間的協(xié)整關系進行檢驗，結果如下頁表3所示。

結果表明，各解釋變量殘差序列平穩(wěn)，各解釋變量與被解釋變量之間均存在協(xié)整關系。

對被解釋變量和各解釋變量進行Granger檢驗。結果顯示：在滯后階數為1階時，在10%顯著性水平下，接受“國際直接投資不是國際競爭力的Granger原因”，拒絕“國際競爭力不是國際直接投資的Granger原因”；在5%顯著性水平下，接受“R&D人員全時當量不是國際競爭力的Granger原因”，拒絕“國際競爭力不是R&D人員全時當量的Granger原因”。

滯后階數為2階時，在10%顯著性水平下，拒絕“第二產業(yè)增加值不是國際競爭力的Granger原因”，拒絕“國際競爭力不是第二產業(yè)增加值的Granger原因”；在10%顯著性水平下，拒絕“國民總收入不是國際競爭力的Granger原因”，拒絕“國際競爭力不是國民總收入的Granger原因”；在10%顯著性水平下，拒絕“工業(yè)增加值不是國際競爭力的Granger原因”，拒絕“國際競爭力不是工業(yè)增加值的Granger原因”；在5%顯著性水平下，接受“政府資金占R&D經費的比例不是國際競爭力的Granger原因”，拒絕“國際競爭力不是政府資金占R&D經費的比例的Granger原因”；在5%顯著性水平下，接受“GDP不是國際競爭力的Granger原因”，拒絕“國際競爭力不是GDP的Granger原因”。

表3 協(xié)整檢驗結果

表4 回歸模型與穩(wěn)健性檢驗

從長期看，先進制造業(yè)國際競爭力強弱與第二產業(yè)增加值、先進制造行業(yè)國際直接投資、R&D人員全時當量、和政府資金占R&D經費的比例呈正向關系，而與國民總收入呈負相關。其中，第二產業(yè)增加值每增長1%，國際競爭力得分增加4.99%，政府資金每增加1%，國際競爭力得分增加0.68%，國際直接投資額每增加1%，競爭力得分提高0.67%，R&D人員全時當量每增加1%，國際競爭力得分增加0.32%。

短期內，第二產業(yè)增加值、國際直接投資額、R&D人員全時當量和政府資金投入占比每增加1%，分別使先進制造業(yè)國際競爭力增加5.73%，0.74%，0.29%和0.48%。短期內，GNI仍然與先進制造業(yè)國際競爭力呈負相關關系。誤差修正系數為負，符合反向修正機制。

利用工業(yè)增加值代替第二產業(yè)增加值，國內生產總值代替國民總收入，分別進行最小二乘回歸，進行穩(wěn)健性檢驗。替換后，各項系數符號均未變化，且各項顯著性變化不大，通過穩(wěn)健性檢驗（見表4）。

3 結論

實證結果表明，以第二產業(yè)增加值和工業(yè)增加值為代表的相關產業(yè)和支持產業(yè)對中國先進制造業(yè)的發(fā)展具有非常明顯的作用，制造業(yè)行業(yè)間聯(lián)系緊密，存在正向外部性；以國際投資額為代表的企業(yè)戰(zhàn)略對先進制造業(yè)國際競爭力起推動作用；政府對先進制造行業(yè)的支持也能迅速增強先進制造業(yè)產品的競爭力。以R&D人員全時當量為代表的生產要素對競爭力的提升有正向影響，但影響較為有限；以國民總收入為代表的需求條件與國際競爭力的關系為負，因為先進制造業(yè)國際競爭力的衡量以先進制造業(yè)產品的出口為標準，而國民總收入表示國內需求條件，國內需求條件與出口形成競爭，國內需求越旺盛，先進制造產品售往國內市場份額越高，與先進制造產品出口呈負相關。