8月13日，證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問題的通知》，鼓勵(lì)證券公司在業(yè)務(wù)和管理等方面開展創(chuàng)新活動(dòng)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作；證券公司只要符合規(guī)定的條件和標(biāo)準(zhǔn)，就可以按程序提出申請(qǐng)。經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^者，確定為試點(diǎn)證券公司。

該通知規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要責(zé)任人應(yīng)對(duì)其申報(bào)的公司經(jīng)營情況和會(huì)計(jì)報(bào)表等資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性作出承諾并負(fù)有明確的直接責(zé)任，還應(yīng)對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)相關(guān)事項(xiàng)的真實(shí)、完整、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等負(fù)有明確的直接責(zé)任。

試點(diǎn)證券公司根據(jù)自身的經(jīng)營狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要提出的具體創(chuàng)新方案，應(yīng)通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)審后實(shí)施。創(chuàng)新方案應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)控措施、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)準(zhǔn)備的預(yù)案以及接受行政監(jiān)管的可行性安排等內(nèi)容。