楊惠賢 高秋霞

(西安石油大學 油氣資源經(jīng)濟管理研究中心，陜西 西安 710065)

0 引 言

陜西作為我國的一個資源大省，擁有著豐富的礦產(chǎn)資源。全省煤、天然氣保有儲量居全國第4位，石油保有儲量居全國第3位。另外陜西省還擁有豐富的鐵、銅、鉛、鋅、鋁土、鉬、金、銀等資源。西部大開發(fā)政策實施以來，陜西省的資源得到迅速的開發(fā)，1999年全省采掘業(yè)工業(yè)產(chǎn)值達150萬元，占全省工業(yè)總產(chǎn)值的14.44%。2016年采掘業(yè)工業(yè)產(chǎn)值達428 8萬元，是1999年的28.6倍，2016年采掘業(yè)工業(yè)產(chǎn)值在全省工業(yè)總產(chǎn)值中的占比也提高到19.64%。不難看出，資源開發(fā)在經(jīng)濟增長中的重要地位。已有研究指出：當資源開發(fā)的紅利大于資源開發(fā)的負效應時，通過開發(fā)資源可以很好地發(fā)展經(jīng)濟，而當資源開發(fā)的負效應大于紅利時，進一步開發(fā)資源會起到抑制經(jīng)濟增長的作用。研究陜西省資源開發(fā)對經(jīng)濟增長的影響，以及資源依賴度、資源豐裕度與經(jīng)濟增長的關(guān)系，有利于陜西省及早發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展中的潛在危機，從而調(diào)整發(fā)展規(guī)劃，促進經(jīng)濟的良好發(fā)展。

1 相關(guān)文獻回顧

自然資源在經(jīng)濟增長中到底發(fā)揮什么作用，國外學者已進行了相關(guān)研究。基于一些資源豐富的國家經(jīng)濟增長反而陷入困境這一現(xiàn)象，英國學者Auty R M在研究產(chǎn)礦國經(jīng)濟發(fā)展時第一次提出了“資源詛咒”的概念[1]201-215。之后的研究主要是從兩個角度進行的：第一，資源豐裕度與經(jīng)濟增長的關(guān)系；第二，資源依賴度與經(jīng)濟增長的關(guān)系。關(guān)于資源豐裕度與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究，大多數(shù)學者認為二者呈正相關(guān)，只有少數(shù)學者持反對觀點。Butle,Damania[2]1029-1044等研究發(fā)現(xiàn)，資源豐裕度通過弱化制度質(zhì)量從而阻礙經(jīng)濟增長。徐康寧、韓劍[3]97-103運用資源充裕度指數(shù)與GDP年均增速的關(guān)系，得出自然資源的充裕程度是地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展緩慢的一個重要因素。Papyrakis ，Gerlagh[4]181-193，邵帥、齊中英[5]47-160等學者得出了資源豐裕與經(jīng)濟增長負相關(guān)的結(jié)論。欒貴勤、孫成龍[6]123-126以山西省縣級層面為研究對象，方穎、紀衎等[7]144-160以人均概念度量自然資源豐裕度均否定了資源的豐裕程度對經(jīng)濟增長的負效應。崔學鋒[8]27-31則認為，使用資源豐裕度指標研究自然資源對經(jīng)濟的影響并不科學。資源豐裕度的地區(qū)，如果不經(jīng)開發(fā)，是無法為地區(qū)經(jīng)濟增長作出貢獻的，所以提出使用資源依賴度與經(jīng)濟增長進行研究。

對資源依賴度與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究也存在不同的觀點。萬建香、汪壽陽[9]76-89以資源出口量占GDP比重、資源產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重以及采礦業(yè)從業(yè)人數(shù)占從業(yè)總?cè)藬?shù)的比重作為指標衡量資源依賴度。董春詩、王寧夏[10]7-13使用能源產(chǎn)業(yè)的開發(fā)強度這一指標得出陜西省GDP與能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展正相關(guān)的結(jié)論。姚順波、韓久保[11]14-19則使用線性模型得出資源豐裕和資源依賴與經(jīng)濟增長均存在正相關(guān)的線性關(guān)系；Sachs J D和Warner A M[12]256-279最先使用實證檢驗，以初級產(chǎn)品出口額占GDP的比重反映資源依賴度，發(fā)現(xiàn)資源依賴度與經(jīng)濟增長之間顯著的負相關(guān)在發(fā)展中國家范圍內(nèi)是存在的，并加入制度影響、區(qū)域差別、價格變動與地理環(huán)境等解釋變量，負相關(guān)仍然存在。Sachs J、Warner A[13]827-838，邵帥[14]90-101也得出經(jīng)濟增長與資源依賴度為負相關(guān)的關(guān)系。

2 理論分析

經(jīng)典的增長理論，肯定了自然資源開發(fā)在經(jīng)濟增長中的積極作用。在經(jīng)濟建設中，依賴自然資源發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟不足為奇，而且資源越豐裕的地區(qū)，經(jīng)濟對資源的依賴性越大。孫大超、司明[15]84-89統(tǒng)計了我國27個省份的資源稟賦以及人均GDP的增速，發(fā)現(xiàn)內(nèi)蒙古、陜西、山東、河南等資源豐裕排名靠前的省份經(jīng)濟增速也同樣處于前列。姚順波、韓久保[11]14-19通過對陜西省10個地市的資源豐裕度、資源依賴度以及人均GDP增速排名，采用線性模型對資源豐裕度較高的地市進行研究，發(fā)現(xiàn)，資源依賴度較高，且經(jīng)濟增長也較快。資源為經(jīng)濟增長帶來的紅利已得到學者的普遍認可，但是也有文獻提出了資源對經(jīng)濟增長產(chǎn)生了負面效應。高資源依賴度通過擠出物質(zhì)資本投入[16]87-92、技術(shù)創(chuàng)新[17]23-33、人力資本投入以及腐敗[5]147-160等途徑從而阻礙經(jīng)濟增長。

綜合前面兩種相反的結(jié)論，學者提出資源依賴度與經(jīng)濟增長可能存在倒U型關(guān)系。資源依賴度存在一個臨界值，當?shù)貐^(qū)的資源依賴度小于該臨界值時，提高資源依賴度可以很好地發(fā)展經(jīng)濟；而當資源依賴度超過臨界值后，過度依賴資源帶來的負面影響大于資源本身的紅利，從而產(chǎn)生抑制經(jīng)濟增長的現(xiàn)象。張薇薇[18]50-54以90個國家的數(shù)據(jù)研究得出，在國際層面上資源依賴度與經(jīng)濟增長為倒U型關(guān)系，且臨界值為61.25%，當資源依賴度大于61.25%時，資源依賴會抑制經(jīng)濟增長，就會產(chǎn)生“資源詛咒”。并計算得出我國在這一時期的資源依賴度為5%，依賴資源可以更快地拉動經(jīng)濟增長。王春枝、趙國杰等[19]24-29將研究對象定為內(nèi)蒙古，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長與煤炭資源依賴度之間的關(guān)系也為倒U型，曲線的拐點為煤炭工業(yè)產(chǎn)值占 GDP 的比重達到 15.61%。馮旭芳、班緯[20]8-14，孫維峰[21]83-89等也都得出了資源依賴度與經(jīng)濟增長的倒“U”型關(guān)系。

基于以上研究，以及關(guān)于資源依賴度和資源豐裕度與經(jīng)濟增長關(guān)系兩種相反的結(jié)論，具體分析陜西省的資源依賴度、資源豐裕度與經(jīng)濟增長之間并不是簡單的線性關(guān)系，可能存在更復雜的非線性關(guān)系。按照有關(guān)資源開發(fā)與經(jīng)濟增長為倒“U”型關(guān)系的觀點，本文通過實證檢驗陜西省的資源依賴度、資源豐裕度與經(jīng)濟增長是否為倒“U”型的關(guān)系。

3 研究設計

3.1 數(shù)據(jù)說明

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，將研究樣本數(shù)據(jù)區(qū)間定為1999—2016年，共計18個年份的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》以及《陜西省統(tǒng)計年鑒》。考慮到模型的自由度，本文使用Eviews對所采用的數(shù)據(jù)進行頻率轉(zhuǎn)化后進行分析。

3.2 變量定義

在此的解釋變量為資源依賴度和資源豐裕度，資源依賴度用采掘業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重指標衡量，資源豐裕度用地區(qū)一次能源產(chǎn)量占全國一次能源產(chǎn)量的比重指標衡量。被解釋變量中的經(jīng)濟增長使用人均GDP增長率?？刂谱兞扛鶕?jù)前文的理論部分選取物質(zhì)資本投資、人力資本投入、科技投入以及經(jīng)濟制度條件4個會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響的變量。具體說明見表1。

表1 變量定義

(1)Y表示經(jīng)濟增長。因為人口規(guī)模的影響，在此采用人均GDP增長率這一指標來衡量。

(2)RD為資源依賴度指標。RD代表著經(jīng)濟發(fā)展對自然資源的依賴程度。對于資源依賴的度量，目前文獻中的度量指標主要從兩個角度進行衡量：第一，投入角度。如采掘業(yè)固定資產(chǎn)投資占總固定資產(chǎn)投資的比重、采掘業(yè)從業(yè)人口數(shù)與當?shù)厝丝跀?shù)的比重、采掘業(yè)工人工資占地區(qū)工人總工資比重等。第二，產(chǎn)出角度。能源工業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重、采掘業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重等。隨著技術(shù)的發(fā)展，IT系統(tǒng)已被廣泛地應用于采掘業(yè)。通過IT技術(shù)遠程控制礦內(nèi)機械設備進行作業(yè)，大大減少了人力的投入，所以，用從業(yè)人口數(shù)占比和工人工資的占比指標來衡量資源依賴度，本身就會增強資源依賴度與經(jīng)濟增長負相關(guān)性的成立。至于采掘業(yè)固定資產(chǎn)投資占比這一指標會有一定的滯后性，且由于立足于資源依賴角度，投資占比不能很好地代表經(jīng)濟增長中資源開發(fā)所起的作用。而使用能源工業(yè)產(chǎn)值占比指標將資源的二次加工所得產(chǎn)值也計入其中，無法說明經(jīng)濟增長中開發(fā)的自然資源發(fā)揮了多大的作用。所以，本文選取采掘業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重這一指標衡量陜西省經(jīng)濟增長中的資源依賴度，用RD表示。

(3)資源豐裕度反映地區(qū)的資源稟賦狀況對于資源豐裕度的度量，學者們多使用資源儲量以及資源產(chǎn)量占比指標進行衡量。由于陜西省的主要資源為煤、石油、天然氣以及各種金屬、非金屬礦，所以，使用地區(qū)一次能源產(chǎn)量與全國一次能源產(chǎn)量占比指標衡量資源豐裕度，記作RA。

(4)滯后一期的人均GDP。加入人均 GDP 的滯后項可以降低其余沒有被觀測的影響因素，充分地解決模型的內(nèi)生性問題。記作lnGDP。

(5)物質(zhì)資本投資(Inv)表示某一地區(qū)的物質(zhì)資本積累水平。毫無疑問，物質(zhì)資本在經(jīng)濟增長中扮演著非常重要的角色。從遠古的石器到當今的高科技設備，國家對物質(zhì)資本的不斷投資使得生產(chǎn)效率大大提高，由此成為經(jīng)濟發(fā)展的重要條件。在此選取學者公認的全社會固定資產(chǎn)總投資與GDP占比這一指標來衡量。

(6)科技投入(St)衡量的是一個地區(qū)對科技創(chuàng)新的投入力度?？萍紕?chuàng)新能力是國家、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的核心競爭力，它決定了經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量以及速度。此類似于人力資本投入變量，因此本文采用科技事業(yè)費與財政支出比重指標來衡量。

(7)人力資本投入指一個地區(qū)對教育以及專業(yè)技術(shù)進行的投資。眾多學者認為，人力資本的積累和增加對經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的重要性遠遠大于物質(zhì)資本和勞動力的增長，特別是在當今后工業(yè)時代和知識經(jīng)濟初期，人力資本勢必具有更大的增值潛力。在此采用教育支出與財政支出比重這一指標，記為Edu。

(8)經(jīng)濟制度條件反映一個地區(qū)制度的質(zhì)量。先進的經(jīng)濟制度會促進經(jīng)濟發(fā)展，落后的經(jīng)濟制度會限制生產(chǎn)力的發(fā)展?？紤]到對外開放這一制度對我國經(jīng)濟增長的突出貢獻，選用對外開放來描述經(jīng)濟制度條件對經(jīng)濟增長的影響。在此采用進出口貿(mào)易總額與GDP比值指標，記為Ope。

3.3 模型設定

下面基于張薇薇及其他學者的相關(guān)研究，建立下述基本回歸模型:

Yt=β0+β1E+β2R2+β3lnGDP+β4Z+μ

(1)

(1)式中，Y為人均GDP增長率，E為資源變(包括資源依賴度RD和資源豐裕度RA)，E2為其平方項，lnGDP代表滯后一期的人均GDP，Z為本文加入的控制變量所組成的向量集，t代表年份，β為待估參數(shù)，μ為隨機擾動項。

將所有控制變量加入回歸模型中，分別得到資源依賴的回歸方程和資源豐裕的回歸方程。見(2)、(3)式。

Yt=β0+β1RD+β2RD2+β3lnGDPt-1+β4Inv+β5St+β6Edu+β7Ope+μ

(2)

Yt=β0+β1RA+β2RA2+β3lnGDPt-1+β4Inv+β5St+β6Edu+β7Ope+μ

(3)

4 實證結(jié)果與分析

4.1 變量描述性統(tǒng)計

將獲得的數(shù)據(jù)按照前文的說明通過SPSS軟件進行描述性統(tǒng)計分析，如表2所示。

表2 描述性統(tǒng)計

由表2可知，經(jīng)濟增長的最小值與最大值分別為0.009 7和0.279 8，且標準差較小，說明陜西省1999—2016年的經(jīng)濟增長比較平穩(wěn)。對外開放程度的最大值和最小值分別為0.110 1和0.001 0，其均值為0.026 2，說明陜西省近年對外開放程度較低。變量RD、RA、Inv、Edu與St為相對指標，數(shù)值相對較小，其變化不大。

4.2 相關(guān)性分析

利用SPSS軟件進行回歸分析，表3和表4分別使用資源依賴度、資源豐裕度以及二者平方項、滯后一期人均GDP與因變量經(jīng)濟增長進行回歸，為了消除共線性帶來的影響，采用逐步回歸的方法，依次加入控制變量物質(zhì)資本投資、科技投入、人力資本投入及經(jīng)濟制度條件，觀察各個變量對資源依賴度與經(jīng)濟增長的影響。在此，從每個模型的T檢驗和F檢驗可以看出，模型不存在共線性問題，資源依賴度模型回歸結(jié)果見表3。

表3為資源依賴度回歸結(jié)果。其中，模型1使用資源依賴度、資源依賴度的平方以及滯后人均GDP與經(jīng)濟增長進行回歸，結(jié)果顯示：資源依賴度的平方項不顯著，因此模型2刪除平方項繼續(xù)回歸，模型2～6逐步加入控制變量進行回歸。

由表3可知，第一，模型1資源依賴度的平方項并不顯著，說明陜西省經(jīng)濟增長與資源依賴度不存在倒U型關(guān)系，說明資源依賴度與經(jīng)濟增長呈正相關(guān)關(guān)系，且依賴資源可以進一步拉動經(jīng)濟增長。且模型的校正決定系數(shù)為0.827，擬合度達到82.7%，模型擬合良好。第二，模型3加入物質(zhì)資本投入后，發(fā)現(xiàn)其系數(shù)(-0.474<0)，并且對模型4～6中加入其他控制變量后，物質(zhì)資本投入的系數(shù)分別為-0.513、-0.685、-0.689，系數(shù)在1%的水平顯著為負，表明物質(zhì)資本投入抑制了經(jīng)濟增長。第四，模型4、5、6依次加入科技投入、人力資本投入和經(jīng)濟制度條件三個變量后，科技投入的系數(shù)為4.742，且通過了5%顯著性水平的檢驗，說明科技投入對經(jīng)濟增長有明顯的促進作用。人力資本投入的系數(shù)為-1.285，且在1%的水平顯著，說明人力資本投入阻礙了經(jīng)濟增長。同時，經(jīng)濟制度條件的系數(shù)(-1.108)為負，說明經(jīng)濟制度條件應對經(jīng)濟增長有一定的抑制作用，但是作用并不顯著，說明經(jīng)濟制度條件，即對外開放政策沒有發(fā)揮出應有的作用。

資源豐裕度模型回歸結(jié)果見表4。

表3 資源依賴度模型回歸結(jié)果

注：括號中的數(shù)值為t值；*、**和***分別代表10%和5%、1%顯著性水平；R2表示模型擬合度。

表4 資源豐裕度模型回歸結(jié)果

由表4可知。模型1對資源豐裕度、資源豐裕度平方以及滯后的人均GDP的回歸，資源豐裕度的系數(shù)(7.843)>0，其平方項的系數(shù)為-45.419<0，但模型1的回歸結(jié)果并不能表明資源豐裕度與經(jīng)濟增長是倒U型關(guān)系，因此可能受到其它因素的影響，模型2～5逐步加入其它控制變量，從而研究資源豐裕度與經(jīng)濟增長的關(guān)系。

由表4可以得出：第一，資源豐裕度與經(jīng)濟增長為倒U型關(guān)系。加入所有控制變量之后，RA的系數(shù)為6.57>0，RA2的系數(shù)為-19.132<0，且在1%的水平顯著，模型擬合度達到84.2%，能夠很好地解釋數(shù)據(jù)。第二，資源豐裕度的臨界值為17.17%，說明當陜西省一次能源產(chǎn)量占全國一次能源產(chǎn)量的比重小于17.17%時，資源豐裕度與經(jīng)濟增長正相關(guān)，當陜西省一次能源產(chǎn)量占全國一次能源產(chǎn)量的比重大于17.17%時，資源豐裕度與經(jīng)濟增長負相關(guān)。陜西省1999—2016年的一次能源產(chǎn)量與全國一次能源產(chǎn)量占比均低于17.17%，說明陜西省現(xiàn)階段資源豐裕度與經(jīng)濟增長正處于倒U型的左半部分，并且二者有負相關(guān)趨勢。第三，與資源依賴度和經(jīng)濟增長回歸結(jié)果類似，物質(zhì)投入、人力資本投入均與經(jīng)濟增長顯著負相關(guān)，經(jīng)濟制度條件與經(jīng)濟增長雖為負相關(guān)，但不顯著。

5 結(jié)論及建議

以陜西省資源依賴、資源豐裕與經(jīng)濟增長的關(guān)系為研究對象，通過分析、比較，選取合適的指標來度量陜西省的資源依賴度與資源豐裕度，實證檢驗陜西省資源依賴度、資源豐裕度與經(jīng)濟增長的關(guān)系。從模型回歸結(jié)果來看，可以得出以下三點結(jié)論：一是以采掘業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占GDP比重指標衡量資源依賴度，陜西省資源依賴度與經(jīng)濟增長是正相關(guān)的線性關(guān)系，陜西省通過開發(fā)、依賴資源可以很好地拉動本省的經(jīng)濟增長水平。二是以地區(qū)一次能源產(chǎn)量占全國一次能源產(chǎn)量的比值衡量資源豐裕度，陜西省資源豐裕度與經(jīng)濟增長為倒U型的非線性關(guān)系，此時的資源豐裕度臨界值為17.17%。三是物質(zhì)資本投入、人力資本投入與經(jīng)濟增長有顯著的負相關(guān)關(guān)系，說明陜西省的物質(zhì)資本投入、人力資本投入的效率不高，需要進一步改善。四是陜西省對外開放的經(jīng)濟制度條件抑制了其經(jīng)濟增長。

基于上述結(jié)論，提出如下建議：

第一，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展資源深加工產(chǎn)業(yè)。從前文可以得出，陜西省經(jīng)濟增長與資源依賴度為正相關(guān)關(guān)系，因此，陜西省可以充分利用資源紅利發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)。雖然依賴資源可以快速地發(fā)展經(jīng)濟，但是資源是有限的、不可再生的，同時資源豐裕度與經(jīng)濟增長的倒U型關(guān)系也說明過高地開發(fā)資源所帶來的負效應可能大于資源開發(fā)的紅利。僅僅依靠資源來發(fā)展經(jīng)濟并不是一個長遠的解決方案，應加速從資源依賴向多元化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。通過擴大資源產(chǎn)業(yè)鏈的方式來促進資源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，依靠國家相關(guān)政策的扶持，從橫縱兩個方面擴展產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展資源稟賦型產(chǎn)品的深加工，以促進整個資源產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展，延長資源帶來的紅利期。

第二，調(diào)整資源配置，引進并挽留優(yōu)秀人才，加強開放合作，充分發(fā)揮物質(zhì)資本、人力資本以及對外開放在經(jīng)濟增長中的積極作用。從物質(zhì)資本投入降低了資源開發(fā)對經(jīng)濟增長的促進作用，說明陜西省的物質(zhì)積累可能存在浪費或者投入方向不相符等問題。加強對物質(zhì)使用者的培訓，提高物質(zhì)資本的使用率。加大對各行業(yè)物質(zhì)資本投資量的研究，以免出現(xiàn)一些行業(yè)投資過度，而另一些行業(yè)投資不足的現(xiàn)象。在人力資本方面，陜西省今后的人才戰(zhàn)略應注重引人、留人、用人環(huán)境的建設，充分發(fā)揮陜西省的人才優(yōu)勢，促進經(jīng)濟增長。