摘 要：普通法的形成是一個(gè)漫長的過程，有其深刻的歷史淵源，諾曼征服之前的盎格魯-撒克遜時(shí)期的習(xí)慣法以及羅馬法因素是普通法形成的基礎(chǔ)，諾曼征服后，英國建立了不同于西歐大陸的封建制度，王權(quán)的加強(qiáng)以及亨利二世司法改革加強(qiáng)司法管轄權(quán)，普通法司法制度不斷完善，這些都促進(jìn)了普通法的不斷完善。

關(guān)鍵詞：英國；普通法；諾曼征服；王權(quán)強(qiáng)化；司法改革

梅特蘭曾說：“如果取消衡平法，則英國法仍然能夠很好地運(yùn)行，而一旦取消普通法則肯定會(huì)陷入混亂?！盵1]由此我們可以很清晰的看出普通法在英國歷史中產(chǎn)生了十分重要的影響，由于普通法的出現(xiàn)，才使得英國法最終發(fā)展成為區(qū)別于歐洲大陸法的獨(dú)特的法律體系，中世紀(jì)英國普通法的興起是西方法律史上的重要篇章。普通法自創(chuàng)立一路發(fā)展到今天，從不列顛島嶼走向全世界，足以見其強(qiáng)大的活力，想要認(rèn)識(shí)普通法，我們首先需要認(rèn)識(shí)普通法形成的歷史條件。

1 諾曼征服前的英格蘭的法律

對(duì)于英國普通法形成的歷史，很多國內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為12世紀(jì)后英格蘭中央集權(quán)制、統(tǒng)一王室司法體系的構(gòu)建都對(duì)普通法產(chǎn)生了重要的作用，所以普通法的起點(diǎn)應(yīng)該被劃定在12世紀(jì)亨利二世實(shí)行司法改革之后，這就造成許多研究英國法律的學(xué)者對(duì)普通法產(chǎn)生的論述描都是從12世紀(jì)亨利二世司法改革之后開始，然而，這其實(shí)不一定妥當(dāng)，因?yàn)檫@割裂了普通法與諾曼王朝及諾曼征服前英國早期法律，尤其是盎格魯-撒克遜時(shí)代習(xí)慣法以及之前統(tǒng)治不列顛島嶼的羅馬人的法律的密切歷史聯(lián)系。

1.1 盎格魯-撒克遜時(shí)期的習(xí)慣法

在諾曼征服之前，英國普通法尚處于孕育階段。盎格魯-撒克遜人帶來的日耳曼習(xí)慣法是諾曼征服前英國法律的主體。[2]如同歐洲大陸的其他日耳曼部落一樣，盎格魯-撒克遜人一開始適用的也是自己的部落習(xí)慣法，并且也有自己的習(xí)慣法匯編（如阿爾弗雷德大王時(shí)期編纂的《阿爾弗雷德大王法令集》、《裘特法典》等。）這其中包含了大量的能適應(yīng)當(dāng)時(shí)社會(huì)發(fā)展水平，有效維護(hù)統(tǒng)治的內(nèi)容，而主要是這部分內(nèi)容為此后英國普通法以至整個(gè)英國法的形成發(fā)展奠定了歷史性的法治基礎(chǔ)。[3]1066年諾曼征服后，征服者并沒有拿諾曼的法律來取代這些英格蘭原有的習(xí)慣法，而是繼續(xù)沿用這種屬人主義的法律，盡管歷代國王也頒布了一些立法，但原有的日耳曼生活秩序仍然得以維持，我們可以說盎格魯-撒克遜時(shí)期的習(xí)慣法是英國普通法得以產(chǎn)生的一個(gè)重要的歷史基礎(chǔ)。

伯爾曼曾說：“西方法律傳統(tǒng)最突出的特征是在同一社會(huì)內(nèi)部各種司法管轄權(quán)和各種法律體系的共存和競(jìng)爭。正是這種司法管轄權(quán)和法律體系的多元化使法律的最高權(quán)威性成為必要和變得可能?！盵4]由此我們可以看出盎格魯-撒克遜時(shí)期那種共存競(jìng)爭，彼此并無統(tǒng)轄關(guān)系的司法組織為后來普通法系統(tǒng)化的司法機(jī)構(gòu)做出了一定的貢獻(xiàn)。一定意義上來說，普通法的產(chǎn)生發(fā)展過程其實(shí)是一個(gè)王室司法逐漸取代地方司法的過程，盎格魯-撒克遜習(xí)慣法這種帶有原始民主性質(zhì)的司法機(jī)構(gòu)和司法活動(dòng)一直持續(xù)到諾曼征服之后的很長一段時(shí)間，直到郡長和巡回法官相繼取代了伯爵、咨審團(tuán)取代了全體自由民。

1.2 羅馬法因素

羅馬法是普通法的源頭活水之一，羅馬法的理論和方法使得普通法具有確定性和普遍適用性，促進(jìn)了普通法的成熟和完善。[5]普通法的成長始終伴隨著羅馬法的因素，羅馬人從不列顛島撤退后羅馬法的影響一直還存在，從7世紀(jì)至11世紀(jì)，通過神職人員的努力，羅馬法知識(shí)在不列顛島上得以存續(xù)，其間在約克的教堂學(xué)校中一直進(jìn)行著羅馬法的研習(xí)。[6]阿爾弗雷德時(shí)期不僅搜集原有的習(xí)慣法，而且還依據(jù)羅馬法訂立很多新的法律。懺悔者愛德華早年被流放到大陸，在其統(tǒng)治英格蘭之后繼承了阿爾弗雷德時(shí)期的法律，羅馬法的影響得以延續(xù)，愛德華時(shí)期的法律包含著后世英國普通法的基礎(chǔ)。[7]征服者威廉在征服英格蘭之后則宣誓遵循愛德華時(shí)期的法律，這使得羅馬法和盎格魯·薩克遜習(xí)慣法成為后世普通法的重要法律淵源。英國法無論在其發(fā)展過程中，還是在其內(nèi)容、體例上都不同程度的受到羅馬法觀念、原理等的影響，同時(shí)由于普通法發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)性和實(shí)踐性的特點(diǎn)，羅馬法更多以間接而無形的方式有機(jī)地融入到普通法的體系中，而不像歐陸國家那樣全面系統(tǒng)地接受羅馬法的觀念、體系和結(jié)構(gòu)。

2 英國封建制度的確立

2.1 王權(quán)的加強(qiáng)

1066年諾曼征服，實(shí)質(zhì)上是已經(jīng)封建化的諾曼人對(duì)盎格魯-撒克遜人的征服，諾曼征服者的強(qiáng)有力的統(tǒng)治在英國形成了一個(gè)強(qiáng)大王權(quán)，這有利于一系列政策的實(shí)施，強(qiáng)大王權(quán)的建立和發(fā)展對(duì)英國普通法形成提供了一個(gè)有力的政治土壤?！耙晃粡?qiáng)大的君主將諾曼公國的強(qiáng)硬管理方法帶入了英國，輸入進(jìn)來的這些制度，在這里不僅形成為比其他任何國家管理更嚴(yán)格的體系，而且通過自上而下的傳播，實(shí)際上滲透到整個(gè)社會(huì)中。”[8]威廉及其繼承者對(duì)于前朝王權(quán)政治上的軟弱的“矯正”及對(duì)這種權(quán)力的維持均對(duì)亨利二世開展他的偉業(yè)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，而一旦缺乏了這種強(qiáng)大的王權(quán)，隨之而來的就可能是地方習(xí)慣的盛行以及羅馬法的最終勝利，所以強(qiáng)勢(shì)王權(quán)是英國普通法形成的強(qiáng)大后盾，英國之所以能產(chǎn)生普通法文化，其強(qiáng)大的王權(quán)為法律制度的早熟提供了相應(yīng)的答案?！捌胀ǚㄊ窃谟⒏裉m被諾曼人征服后的數(shù)個(gè)世紀(jì)中，在政府逐漸走向集權(quán)和特殊化的進(jìn)程中，行政權(quán)力全面勝利的一種副產(chǎn)品。”[9]征服之后歷任國王對(duì)盎格魯-撒克遜習(xí)慣法的繼承和發(fā)展為普通法的形成提供了法律淵源，有利于普通法的推廣和普及，王權(quán)的強(qiáng)大，為從根本上改造原始法律提供了必要的動(dòng)力源泉。

2.2 亨利二世司法改革加強(qiáng)司法管轄權(quán)

梅特蘭認(rèn)為，諾曼征服對(duì)英格蘭法律進(jìn)程產(chǎn)生了及其重要的影響。諾曼征服后，威廉在英格蘭建立了完善的封建制度，隨著社會(huì)的發(fā)展以及斯蒂芬內(nèi)亂使得人們對(duì)司法正義的需求要來越迫切，在這種背景之下，亨利二世進(jìn)行了意義深遠(yuǎn)的改革，亨利二世的本意是加強(qiáng)王權(quán)，但卻造就了普通法這一法律制度的產(chǎn)生。亨利二世依靠強(qiáng)勢(shì)王權(quán)和“國王的和平”這一法理前提推行了全面的司法改革，侵奪了封建領(lǐng)主的司法權(quán)。亨利二世的改革其特點(diǎn)是多集中在程序方面而非是大量的立法，因?yàn)榻?jīng)過斯蒂芬動(dòng)亂的二十年，英格蘭陷入無政府狀態(tài)，教會(huì)特權(quán)興起，王權(quán)衰落。亨利二世即位后的頭幾年里主要忙于恢復(fù)英格蘭的秩序、恢復(fù)王室的權(quán)威，鎮(zhèn)壓割據(jù)地方的封建貴族，并且在完成政治上的重新統(tǒng)一后，開始通過司法來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)秩序的恢復(fù)，并在這過程中采取各種措施擴(kuò)大王室的司法管轄權(quán)?！皣跬ㄟ^王室法庭、巡回審判和王室令狀，逐漸地統(tǒng)一了原來在英國各地施行的不同的司法程序，王室認(rèn)可的習(xí)慣法通用于全國?！盵10]

3 普通法司法制度的完善

司法制度是普通法賴以發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，之所以將司法作為研究普通法的線索，是因?yàn)槠胀ǚㄗ罱K發(fā)展成一個(gè)以司法為中心的法律體系。另一方面，司法制度對(duì)于普通法的重要性不僅在于它為普通法提供了實(shí)體規(guī)則之外的“硬件設(shè)施”，還在于它本身就在很多方面影響了普通法實(shí)體規(guī)則的發(fā)展，甚至是普通法的精神。

3.1 令狀制度

令狀制作為英國特有的訴訟制度，又是形成普通法的重要因素之一，英國普通法的令狀制可追溯于盎格魯-撒克遜時(shí)期，在諾曼征服后得到了繼承和發(fā)展?？▋?nèi)岡曾說，啟動(dòng)司法程序的普通法令狀的歷史起源可以在盎格魯—撒克遜國王的行政令狀中找到。[11]但本時(shí)期的令狀是行政化的文書，與后來的“司法化令狀”大不相同，它們?nèi)狈φ?guī)程序的意味。隨著令狀制的發(fā)展，到了亨利二世時(shí)期，令狀制更加完善，最主要的一點(diǎn)是令狀最終實(shí)現(xiàn)了司法化，司法化令狀的作用在于引起訴訟。令狀本來只是一種行政命令，在發(fā)展過程中逐漸轉(zhuǎn)變成為司法文件。令狀的種類隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷增加，這也為國王司法權(quán)開拓了新領(lǐng)域，這在間接上也擴(kuò)大了普通法的對(duì)象范圍，使普通法不至于局限為某一狹窄領(lǐng)域的部門法，王室法庭通過令狀，也剝奪了原地方法庭和領(lǐng)主法庭的管轄權(quán)。

3.2 巡回審判制度

“英格蘭的普通法體系是通過法院對(duì)糾紛的解決而逐漸產(chǎn)生的，從某種程度上，普通法歷史的真正起點(diǎn)，可謂亨利二世在12世紀(jì)中葉以后推行的司法改革，尤其起始于王室中央法院的巡回審判制度?！盵12]一般認(rèn)為，巡回審判的制度化發(fā)生在亨利二世統(tǒng)治時(shí)期，具體以1166年和1176年亨利二世先后頒布的《克拉倫敦法令》和《北安普頓法令》為標(biāo)志，巡回審判的形式也明確起來，主要包括總巡回審和特別委任巡回審兩種。[13]巡回審判的意義一方面在于為王室法官了解地方習(xí)慣法提供了便利的途徑，另一方面還在于為王室勢(shì)力向地方的滲透創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，這正是普通法所需要的。

3.3 陪審團(tuán)制度

陪審制的確立對(duì)普通法的形成起到了非常重要的推動(dòng)作用。陪審制與野蠻、荒謬的舊式審判方式相比，使普通法的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)理性化的階段，并大大提高了審判質(zhì)量和司法公正性，廣受群眾的歡迎，因?yàn)楫?dāng)事人可以向陪審團(tuán)提出具體的或特定的事實(shí)的爭論點(diǎn)——而這在神明裁判中是做不到的，這就可以不斷地使事實(shí)問題與法律問題相結(jié)合，使法律不斷細(xì)化和深入，從而促進(jìn)了普通法的發(fā)展。同時(shí)陪審制又只能用于王室法庭，因此越來越多的案件都被吸引到中央王室法庭中來，這也就相應(yīng)的使王室法庭在與地方法庭的競(jìng)爭中占有優(yōu)勢(shì)，間接地?cái)U(kuò)大了王室司法管轄權(quán)。陪審制也為王室法官們提供了一條了解并掌握分散于全國的、紛繁復(fù)雜的習(xí)慣法的有效途徑。

綜上所述，諾曼征服在英格蘭確立了不同于歐洲大陸的封建制度，王權(quán)的加強(qiáng)利于對(duì)整個(gè)國家的有效統(tǒng)治，為整合之前的盎格魯-撒克遜法以及羅馬法因素提供了一個(gè)有利的政治土壤，而這是普通法形成的理論基礎(chǔ)，從征服者威廉到亨利二世的司法改革，國王的司法管轄權(quán)不斷擴(kuò)大，令狀制剝奪了領(lǐng)主的一些司法管轄權(quán)，陪審制取代神明裁判和決斗為當(dāng)事人提供了更為理性的裁決方式，巡回審判將司法服務(wù)“送貨上門”，方便了民眾，加強(qiáng)了中央與地方的聯(lián)系；普通法在這樣一種氛圍中孕育，所有這些因素都促成了普通法的形成與完善。

參考文獻(xiàn)

[1]李紅海：《普通法的歷史解讀》[M].清華大學(xué)出版社2003年版，第24頁。

[2]弗雷德里克·波洛克、F.W.梅特蘭：《愛德華一世以前的英國法律史》第一卷[M].劍橋大學(xué)出版社1895年版，第30-32頁。

[3]耿龍璽：英國普通法的歷史基礎(chǔ)——亨利二世前英國法對(duì)普通法形成的影響[J].甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)，2005（01）：114-119。

[4]伯爾曼著，賀衛(wèi)方、高鴻鈞等譯：《法律與革命》[M].中國大百科全書出版社1993年版，第10-11頁。

[5]于洪：論英國普通法形成的核心因素[J].歷史教學(xué)，2010（06）：60-65。

[6]Charles P. Sherman.， “The Romanization of English Law”[J].The Yale Law Journal， 1914（04），PP.318-319

[7]Charles P. Sherman.， “The Romanization of English Law”[J].The Yale Law Journal， 1914（04），PP.319-322

[8]馬克·布洛赫著，張緒山譯：《封建社會(huì)》上卷[M].商務(wù)印書館2012年版，第311頁。

[9]密爾松著，李顯冬，高翔等譯：《普通法的歷史基礎(chǔ)》[M].中國大百科全書出版社1999年版，第1頁。

[10]王亞平：《西歐法律演變的社會(huì)根源》[M].人民出版社2009年版，第400頁。

[11]卡內(nèi)岡著，李紅海譯：《英國普通法的誕生》[M].中國政法大學(xué)出版社2003年版，第43頁。

[12]徐昕：《英國民事訴訟與民事司法改革》[M].中國政法大學(xué)出版社2002年版，第4頁。

[13]董欣：英國王權(quán)與普通法的形成[J].廊坊師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2007（10）：44-47。

作者簡介

安琪（1994-），女，漢族，山西省晉中市祁縣，在讀研究生，天津師范大學(xué)歷史文化學(xué)院，世界古代中世紀(jì)史。