楊舒博，黃 健

(同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092)

中國(guó)改革開(kāi)放已邁過(guò)40個(gè)年頭,這40年來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)快速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)也是從無(wú)到有、由弱到強(qiáng)、迅猛發(fā)展。從20世紀(jì)80年代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度框架的建立，到21世紀(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的形成，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度走過(guò)了一條不同于其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的快速發(fā)展道路。40年來(lái)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度日漸完善，為中國(guó)科技的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的制度保障。

1 PSR理論與制度變遷

PSR模型即壓力-狀態(tài)-響應(yīng)(Pressure-State-Response)模型，1979年由Rapport和Friend在研究環(huán)境問(wèn)題時(shí)提出。此模型中，壓力指人類(lèi)發(fā)展目標(biāo)對(duì)環(huán)境的影響；狀態(tài)指壓力作用下環(huán)境系統(tǒng)的變化；響應(yīng)指系統(tǒng)狀態(tài)對(duì)社會(huì)的影響，以及人類(lèi)面對(duì)環(huán)境變化所采取的對(duì)策。在人類(lèi)活動(dòng)給環(huán)境系統(tǒng)和自然資源造成的壓力 (P)下，環(huán)境和自然資源的狀態(tài) (S)發(fā)生了改變，當(dāng)變化后的環(huán)境和資源所處的狀態(tài)超過(guò)系統(tǒng)原本所能承受的壓力范圍，進(jìn)而產(chǎn)生不利于人類(lèi)生存發(fā)展的情況時(shí)，社會(huì)將通過(guò)一系列的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等政策和法律對(duì)這些變化做出響應(yīng)(R)[1]。雖然世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織多將此模型應(yīng)用于環(huán)境問(wèn)題研究[2]，但其邏輯也可以用于分析制度變遷問(wèn)題。

PSR模型的三層指標(biāo)間的邏輯是：在一定發(fā)展目標(biāo)下，具體因素 (壓力)導(dǎo)致現(xiàn)象 (狀態(tài))發(fā)生，社會(huì)對(duì)該現(xiàn)象隨之產(chǎn)生反應(yīng)(響應(yīng))。國(guó)家制度變遷理論學(xué)家道格拉斯認(rèn)為，基于國(guó)家理性 “經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，制度創(chuàng)新或變遷的動(dòng)機(jī)來(lái)源于經(jīng)濟(jì)主體追求更大的利益，制度變遷是國(guó)家趨利的選擇[3]。由于自然資源、技術(shù)水平、人口結(jié)構(gòu)、道德文化等因素的發(fā)展和變化，導(dǎo)致社會(huì)在原制度框架下產(chǎn)生了一系列問(wèn)題，原有的制度均衡會(huì)被打破，一旦國(guó)家變革制度的預(yù)期收益大于原有制度的維持成本，將會(huì)促使國(guó)家對(duì)制度進(jìn)行調(diào)整與創(chuàng)新，導(dǎo)致新制度安排的產(chǎn)生，這種新舊制度的不斷更替就是所謂的制度變遷。顯然，制度變遷實(shí)質(zhì)上也是一種壓力狀態(tài)響應(yīng)的鏈?zhǔn)椒磻?yīng)。

2 改革開(kāi)放40年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變遷歷程

制度變遷存在兩種類(lèi)型，分別是誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。誘致性制度變遷是指制度安排的自然變更是由個(gè)人或群體在趨利過(guò)程中的自發(fā)行為，是一種內(nèi)生性的制度變遷；而強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律形式引入實(shí)行，具有外生性的特征[4]。十年 “文革”是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的停滯期，改革開(kāi)放后，迫于中美貿(mào)易的壓力，中國(guó)政府不得不正式邁出知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的步伐。一直到21世紀(jì)初，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以說(shuō)是一種典型的自上而下的強(qiáng)制性制度變遷。2008年出臺(tái) 《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》后，政府開(kāi)始根據(jù)國(guó)情制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度策略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度逐漸擁有了誘致性變遷的特點(diǎn)。整體上，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變遷是一個(gè)從被動(dòng)移植到主動(dòng)創(chuàng)制的制度發(fā)展史，主要有以下四個(gè)階段：

2.1 被動(dòng)立法期(1978—1991年)

隨著1978年中美貿(mào)易問(wèn)題的產(chǎn)生，中國(guó)真正開(kāi)始接觸并了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念及保護(hù)。1979年，中美正式建交，并簽訂了 《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》。迫于中美貿(mào)易問(wèn)題的壓力，1980年中國(guó)加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，成為建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的開(kāi)端。自此，中國(guó)在十年時(shí)間內(nèi)先后頒布了 《商標(biāo)法》(1982)、 《專(zhuān)利法》 (1984)和 《著作權(quán)法》(1990)。隨后又于1991年頒布了 《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》，1992年加入 《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》和 《世界版權(quán)公約》，1993年加入 《專(zhuān)利合作條約》，并于同年頒布了 《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。由此，基于中美貿(mào)易關(guān)系發(fā)展的需要，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律和管理機(jī)制得到迅速發(fā)展，初步建立起一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

2.2 被動(dòng)調(diào)整期(1992—2000年)

1992年，黨的十四大決定建立有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。與此同時(shí)，中國(guó)積極準(zhǔn)備 “復(fù)關(guān)”和 “入世”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)入被動(dòng)調(diào)整期。20世紀(jì)90年代，中美之間的三場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端——三次 “特殊301調(diào)查”直接促進(jìn)了中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的修改。三次爭(zhēng)端皆以和解告終，并于1999年3月正式簽署了 《中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。頂著知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的巨大壓力，中國(guó)全面修改了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以適應(yīng)國(guó)際環(huán)境，但在很大程度上還是為了適應(yīng)美國(guó)的要求[5]。 《專(zhuān)利法》 《商標(biāo)法》分別于1992年和1993年進(jìn)行了第一次修改。此后，又頒布了 《植物新品種保護(hù)條例》 (1997)和 《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》(2001)。1994年4月，中國(guó)正式簽署WTO組織的 《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)，這對(duì)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作是一個(gè)極大的促進(jìn)[6]。為了適應(yīng) “入世”要求，同年7月國(guó)務(wù)院發(fā)布 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的決定》。1995年，中國(guó)正式提出加入WTO的申請(qǐng)。同年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布 《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》提出實(shí)施科教興國(guó)的戰(zhàn)略；10月，國(guó)家開(kāi)始施行 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》。

2.3 探索適應(yīng)期(2001—2007年)

為了實(shí)現(xiàn) “入世”承諾，中國(guó)按照WTO相關(guān)條約要求，有針對(duì)性地再次修改了主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律。 《專(zhuān)利法》 《商標(biāo)法》和 《著作權(quán)法》在2000年和2001年先后進(jìn)行了修改。2001年12月，中國(guó)正式加入世界貿(mào)易組織(WTO)。隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)進(jìn)入適應(yīng)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度逐漸開(kāi)始為本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

為了進(jìn)一步落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，中國(guó)在此期間通過(guò)了一系列司法解釋條例。2001年，國(guó)務(wù)院修訂了 《商標(biāo)法實(shí)施條例》 《著作權(quán)法實(shí)施條例》和 《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》。此后，最高院又通過(guò)了 《關(guān)于審理商標(biāo)案件有關(guān)管轄和法律使用范圍問(wèn)題的解釋》(2001)、 《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》 (2002)和 《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》 (2004)等司法解釋條例。2008年， 《專(zhuān)利法》進(jìn)行了第三次修改，隨后中國(guó)又頒布了 《反壟斷法》。至此，中國(guó)僅用30年制定了一套適應(yīng)國(guó)內(nèi)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際TRIPS協(xié)議要求的較為完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系。

2.4 主動(dòng)變革期(2008年至今)

2008年，國(guó)務(wù)院印發(fā) 《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施綱要》，提出到2020年要把中國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，并指出要制定適合中國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策措施，加強(qiáng)法制建設(shè)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力。以此為標(biāo)志，中國(guó)開(kāi)始了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主動(dòng)變革的新時(shí)代。

2008年全球爆發(fā)金融危機(jī)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷。而當(dāng)時(shí)的中國(guó)已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，國(guó)際經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇在一定程度上需要依靠中國(guó)市場(chǎng)。在這樣的環(huán)境下，中國(guó)開(kāi)始主動(dòng)修改本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，運(yùn)用國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則維護(hù)自身利益，并開(kāi)始布局新一輪科技革命的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。2016年，國(guó)務(wù)院印發(fā) 《深入實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃(2014—2020)》，提出中國(guó)的創(chuàng)新型國(guó)家 “三步走”目標(biāo)；并強(qiáng)調(diào)優(yōu)化創(chuàng)新的制度環(huán)境，健全創(chuàng)新政策法規(guī)，嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此后，2017年，國(guó)務(wù)院又印發(fā)了 《 “十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)首次列入中國(guó)家重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃。 《規(guī)劃》指出，深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，深化改革，嚴(yán)格保護(hù)，加強(qiáng)運(yùn)用，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和效益，加快建設(shè)具有中國(guó)特色和世界水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變遷的動(dòng)因分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起源于西方資本主義社會(huì)，其內(nèi)容也在很大程度上反映了西方國(guó)家的意識(shí)形態(tài)和文化技術(shù)水平。但不得不承認(rèn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度如果不能成為中國(guó)的內(nèi)在需要，獲得其存在和發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，也不可能在中國(guó)存活下來(lái)并被全社會(huì)重視和推行。因此，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變遷的動(dòng)因也應(yīng)從外部和內(nèi)部?jī)煞矫鎭?lái)看。

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)變遷的外部動(dòng)因——對(duì)外貿(mào)易的需要

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)變遷的外部動(dòng)因主要來(lái)源于對(duì)外貿(mào)易的需要，其中較為關(guān)鍵的兩個(gè)事件分別是20世紀(jì)80—90年代中美貿(mào)易問(wèn)題和21世紀(jì)初中國(guó)WTO的 “入世”行動(dòng)。

(1)中美貿(mào)易問(wèn)題。資本主義世界的市場(chǎng)主體向來(lái)是趨利的 “理性經(jīng)濟(jì)人”，只有足夠的利益誘惑才能使其向中國(guó)輸入資本和技術(shù)，而當(dāng)時(shí)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的缺位成為他們向中國(guó)輸出技術(shù)最大的顧慮。在外在壓力下，改革開(kāi)放后中國(guó)僅用了大約十年時(shí)間初步建立起現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，先后通過(guò)了 《商標(biāo)法》(1982)、 《專(zhuān)利法》(1984)和 《著作權(quán)法》(1990)，建立了西方國(guó)家?guī)资晟踔辽习倌瓴拍芙⒌默F(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。即便中國(guó)超高速建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，美國(guó)還是對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)抱有諸多不滿(mǎn)。1991年、1994年、1996年，美國(guó)又三次在 “特別301條款”年度審查報(bào)告中把中國(guó)列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的 “重點(diǎn)外國(guó)”。這三次中美貿(mào)易磋商直接促使中國(guó)完成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的第一輪本土化、國(guó)際化改造,如表1所示。

(2)加入WTO與TRIPS協(xié)議。20世紀(jì)末，為了更好地參與經(jīng)濟(jì)全球化，加快與各國(guó)的溝通和合作，中國(guó)開(kāi)始探索加入WTO的步伐。但此時(shí)，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與國(guó)際基本水平還有一定差距。在巨大的壓力下，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度開(kāi)始了新一輪為直接適應(yīng) “入世”、滿(mǎn)足TRIPS協(xié)議要求的修訂，直接導(dǎo)致了中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度21世紀(jì)初第二輪本土化、國(guó)際化改造。在 “入世”后，雖然中國(guó)擁有了和WTO成員同等的公平競(jìng)爭(zhēng)和解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的權(quán)利，但不斷修改完善的TRIPS協(xié)議也對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了更高要求。

表1 三次 “特別301條款”及中國(guó)回應(yīng)

“入世”前后中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革主要有以下幾個(gè)方面：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的第二輪修訂。2000年8月， 《專(zhuān)利法》進(jìn)行了第二次修改，一方面加大專(zhuān)利保護(hù)的力度，另一方面簡(jiǎn)化審批程序，按TRIPS協(xié)議要求進(jìn)一步調(diào)整完善了中國(guó)專(zhuān)利有關(guān)規(guī)定；2001年10月，商標(biāo)法進(jìn)行第二次修改，將集體商標(biāo)、證明商標(biāo)寫(xiě)入商標(biāo)法，回應(yīng)了WTO 關(guān)于訴訟解決商標(biāo)爭(zhēng)議的條款；2001年10月，著作權(quán)法進(jìn)行第一次修改，主要細(xì)化著作權(quán)的具體權(quán)利，同時(shí)新增了出租權(quán)、廣播權(quán)、放映權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)利。二是進(jìn)一步建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法實(shí)施制度，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事和刑事等司法審判方面都頒布了一系列條例。三是建立健全網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。中國(guó)于2006年12月加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的兩個(gè) “互聯(lián)網(wǎng)條約”—— 《表演與錄音制品條約》和 《版權(quán)條約》，在此基礎(chǔ)上出臺(tái)了 《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》，進(jìn)一步完善對(duì)網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的保護(hù)。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)變遷的內(nèi)部動(dòng)因

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之所以牢牢地扎根于中國(guó)的土壤，成為中國(guó)社會(huì)的自發(fā)選擇，與中國(guó)的內(nèi)在需求密不可分。這股內(nèi)部動(dòng)因主要有政治、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)三個(gè)方面。

3.2.1 政治動(dòng)因

(1)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。從20世紀(jì)末開(kāi)始，中國(guó)開(kāi)始了尋求創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的步伐。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，逐漸從被動(dòng)移植向主動(dòng)變革轉(zhuǎn)變。十九大報(bào)告指出，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，社會(huì)的主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求更為迫切。隨著國(guó)內(nèi)專(zhuān)利數(shù)量和創(chuàng)新活動(dòng)增加，創(chuàng)新型企業(yè)要求保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的呼聲越來(lái)越高，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的需要[7]。從歷屆人大會(huì)議中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容可以看出，從僅強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度到將知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為國(guó)家戰(zhàn)略[8]，從 “實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度”到 “強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”，在國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中，黨和政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)要求明顯提高，已經(jīng)成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中不可或缺的重要內(nèi)容(見(jiàn)表2)。

表2 歷屆人大會(huì)議關(guān)于創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容

(2) “一帶一路”經(jīng)貿(mào)合作。自2013年中國(guó)提出 “一帶一路”倡議， “一帶一路”的建設(shè)已步入快車(chē)道，越來(lái)越多的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、投資項(xiàng)目等在沿線(xiàn)國(guó)家落地。

在 “一帶一路”沿線(xiàn)各國(guó)政治、法制環(huán)境存在較大差異的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的輸出因其獨(dú)特性，成為沿線(xiàn)國(guó)進(jìn)行經(jīng)貿(mào)合作的突破口之一。數(shù)據(jù)顯示，2016年，企業(yè)在中國(guó)首次提交專(zhuān)利申請(qǐng)后，又在 “一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家提交的4800多件專(zhuān)利申請(qǐng)中，超過(guò)80%的專(zhuān)利申請(qǐng)人是中國(guó)企業(yè)[9]?？梢哉f(shuō)，中國(guó)企業(yè)為一帶一路沿線(xiàn)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新水平的提高做出了許多貢獻(xiàn)。但同時(shí)也應(yīng)注意到，目前中國(guó)的專(zhuān)利布局并不完善。2011—2016年， “一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的專(zhuān)利申請(qǐng)集中在韓國(guó)(9229件)、印度(7679件)、俄羅斯 (4024件)等少數(shù)幾個(gè)國(guó)家，雖然近五年來(lái)中國(guó)的國(guó)際專(zhuān)利數(shù)量已躋身世界前五，但與美、日、德等知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)歷時(shí)悠久且基數(shù)龐大的國(guó)際專(zhuān)利體量相比仍存在較大差距。倘若中國(guó)企業(yè)在沒(méi)有開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的情況下直接進(jìn)入海外市場(chǎng)，其結(jié)果將會(huì)使企業(yè)面臨較大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)隱患。例如，北京小米科技有限責(zé)任公司2014年因涉嫌侵犯愛(ài)立信8件專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)，被愛(ài)立信訴至印度德里高等法院，并被執(zhí)行禁止 “臨時(shí)禁令”，從而導(dǎo)致小米旗下多款產(chǎn)品未在第一時(shí)間進(jìn)入印度市場(chǎng)，給小米的國(guó)際化布局帶來(lái)很大影響。因此，中國(guó)必須加快參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則制定的步伐，與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和一帶一路沿路國(guó)家加強(qiáng)合作。這就要求政府部門(mén)積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則的制定，與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織及 “一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作，推動(dòng)建立以沿線(xiàn)國(guó)家政府部門(mén)為主的雙邊、多邊合作機(jī)制。

3.2.2 經(jīng)濟(jì)動(dòng)因

(1)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。改革開(kāi)放40年的實(shí)踐，特別是從鄧小平1992年的南方講話(huà)確立了中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得舉世矚目的成果，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年的3678.7億元飛躍到2017年的827122億元，僅近20年就翻了超10倍，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)就在此過(guò)程中隨著智力成果不斷被賦予商品的價(jià)值應(yīng)運(yùn)而生。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不斷變化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出了新的要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度逐漸成為推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。一方面，產(chǎn)權(quán)化的知識(shí)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大推動(dòng)力。國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力來(lái)源于不斷創(chuàng)新，而創(chuàng)新成果的保障就依賴(lài)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)賦予人們對(duì)自己勞動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)成果的某些權(quán)利，激勵(lì)科技創(chuàng)新活動(dòng)，伴隨著知識(shí)成果總量的不斷累積，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下政府的重要政策工具。它對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行引導(dǎo)和宏觀(guān)調(diào)控作用，尤其在于通過(guò)法律手段調(diào)節(jié)人們?cè)趧?chuàng)造和運(yùn)用智力成果時(shí)所產(chǎn)生的利益關(guān)系，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)規(guī)范。這不僅可以通過(guò)激勵(lì)創(chuàng)新，提升國(guó)家和企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也有利于國(guó)際市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序的形成，維護(hù)各國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和國(guó)家利益。黨的十九大報(bào)告也指出，經(jīng)濟(jì)體制改革必須以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場(chǎng)化配置為重點(diǎn)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為基礎(chǔ)性制度和社會(huì)政策的重要組成部分，更應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)國(guó)情和發(fā)展不斷修改和完善，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展提供良好保障。

(2)企業(yè)和個(gè)人發(fā)展的需要。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，無(wú)論是商業(yè)巨頭、發(fā)展中的中小型民營(yíng)企業(yè)還是個(gè)人，都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著極大的訴求，并且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最直接的受益者也是微觀(guān)層面的產(chǎn)權(quán)所有者——企業(yè)和個(gè)人。目前，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題還較為嚴(yán)峻。2017年7月，最高院發(fā)布 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)司法大數(shù)據(jù)專(zhuān)題報(bào)告》，2016年知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件量較之2015年同比上升41.34%，全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)辦結(jié)的專(zhuān)利行政執(zhí)法案件總量達(dá)到48207件，同比增長(zhǎng)35.2%[10]。

另一方面，也可以看到企業(yè)和個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)意識(shí)的提升和在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的努力。 “互聯(lián)網(wǎng)+”共享經(jīng)濟(jì)等新型商業(yè)模式的出現(xiàn)引發(fā)了一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，近兩年的 “滴滴打車(chē)”商標(biāo)權(quán)侵權(quán)事件、共享單車(chē)專(zhuān)利爭(zhēng)奪大戰(zhàn)等一系列事件都讓人深刻地感受到企業(yè)和個(gè)人對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視。此外，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的數(shù)據(jù)顯示，2017年中國(guó)以48882件專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)超越日本位居第二，以13.4%的成績(jī)成為前15名國(guó)家中唯一一個(gè)保持兩位數(shù)增長(zhǎng)的國(guó)家。以自主研發(fā)著稱(chēng)的華為公司在2015年、2016年和2017年P(guān)CT申請(qǐng)量分別以3839件、3629件、4024件領(lǐng)跑全球，排名世界PCT申請(qǐng)量首位，足已顯現(xiàn)華為對(duì)于技術(shù)研發(fā)及專(zhuān)利保護(hù)的重視?？梢哉f(shuō)，企業(yè)能否在未來(lái)獲得可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵就在于能否做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)發(fā)展壯大的核心環(huán)節(jié)，而這一切都依賴(lài)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展和完善。

(3)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的需要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的作用，不僅僅體現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀(guān)層面和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的微觀(guān)層面，在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的中觀(guān)層面也有著顯著影響。

2016年10月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布中國(guó)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)主要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)告(2015)。報(bào)告指出在2010年至2014年的五年間，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重由9.2%升至12.5%，年均實(shí)際增長(zhǎng)16.6%，是同期GDP年均實(shí)際增長(zhǎng)速度(8.6%)的近兩倍，2014年專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率甚至達(dá)到了22.6%?？梢哉f(shuō)，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用非常顯著。從就業(yè)投入和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的關(guān)系來(lái)看，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占全社會(huì)的3.4%，卻創(chuàng)造了中國(guó)10%以上的GDP，勞動(dòng)者報(bào)酬占比達(dá)9.4%。專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員的產(chǎn)出和報(bào)酬都明顯超過(guò)非專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上，專(zhuān)利比非專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)具有更大的優(yōu)勢(shì)[11]。

隨著互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的興起和近幾年的高速發(fā)展，作為新業(yè)態(tài)的電子商務(wù)已成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化保護(hù)的新領(lǐng)域。中國(guó)已連續(xù)數(shù)年成為全球規(guī)模最大的電商銷(xiāo)售市場(chǎng)。2017年，中國(guó)電子商務(wù)交易額達(dá)29.16萬(wàn)億元，占全世界電商銷(xiāo)售額的近兩成。電子商務(wù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)直接和間接帶動(dòng)就業(yè)人數(shù)達(dá)4000多萬(wàn)。這也表明，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)正在成為拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)能。

3.2.3 技術(shù)動(dòng)因

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展史實(shí)際上是科技創(chuàng)新的發(fā)展史。就科技創(chuàng)新活動(dòng)的特質(zhì)來(lái)看，其本質(zhì)是一種高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，并且科技創(chuàng)新的成果還具有高價(jià)值、易擴(kuò)散的特點(diǎn)。若是沒(méi)有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)及其成果進(jìn)行保護(hù)，技術(shù)創(chuàng)新成果權(quán)利人的利益就無(wú)法得到保障，進(jìn)而挫傷其創(chuàng)新的積極性。反之，若是科技創(chuàng)新成果在健全的制度框架下得到產(chǎn)權(quán)化安排，使其外部性減弱，最大程度發(fā)揮創(chuàng)新成果的價(jià)值，那么會(huì)在很大程度上激發(fā)權(quán)利人主動(dòng)創(chuàng)新的動(dòng)力，進(jìn)而促進(jìn)一個(gè)國(guó)家的科技進(jìn)步和發(fā)展。因此，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須要有適宜的保護(hù)科技創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境作為保障。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵不斷被豐富，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在管理、保護(hù)等方面都不斷面臨新的問(wèn)題。比如，科技的發(fā)展使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在既有法律框架內(nèi)增加了新的保護(hù)對(duì)象，其中著作權(quán)就由最初的印刷作品發(fā)展到錄音錄像、電影電視作品，繼而又發(fā)展到如今的計(jì)算機(jī)軟件、多媒體作品和電子數(shù)據(jù)庫(kù)等。同時(shí)，技術(shù)的進(jìn)步也開(kāi)辟了新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，如集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種的出現(xiàn)使得中國(guó)必須在原有法律框架之外制定專(zhuān)門(mén)的法律加以保護(hù)。

技術(shù)進(jìn)步在豐富和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)容的同時(shí)，也給知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作帶來(lái)了危機(jī)。在著作權(quán)法領(lǐng)域，技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的震蕩最為激烈，也最為常見(jiàn)[12]。由于20世紀(jì)90年代互聯(lián)網(wǎng)的興起，作品的個(gè)人復(fù)制和傳播越來(lái)越便捷，嚴(yán)重危及了著作權(quán)人和出版商的經(jīng)濟(jì)利益。在WIPO締結(jié) 《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》和 《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演及錄音制品條約》之后，中國(guó)和地方都不得不采取一系列措施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，無(wú)論是打擊假冒偽劣產(chǎn)品，引導(dǎo)市場(chǎng)健康發(fā)展，還是通過(guò)法律援助知識(shí)產(chǎn)權(quán)，支持技術(shù)轉(zhuǎn)化并促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展?？梢哉f(shuō)，技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)反向促進(jìn)了中國(guó)加快完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的步伐。

4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

縱觀(guān)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展及其帶來(lái)的效益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在激勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)人們的腦力勞動(dòng)成果、促使其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力方面起到了重大作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障和創(chuàng)新環(huán)境的主要內(nèi)容，已經(jīng)上升到關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展命脈的關(guān)鍵地位。

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)的簽訂和 “一帶一路”的戰(zhàn)略局勢(shì)給中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)際化發(fā)展創(chuàng)造了良好契機(jī)，中國(guó)在國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作中的地位不斷提升并開(kāi)始主動(dòng)掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)，這對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則走向可持續(xù)發(fā)展和互惠共贏(yíng)、對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)際化和現(xiàn)代化進(jìn)程有著至關(guān)重要的意義。同時(shí)也應(yīng)看到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作還面臨著難以預(yù)知的挑戰(zhàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度原是基于工業(yè)革命的有形物產(chǎn)生的[13]，新技術(shù)革命突破了 “有形物”的界限，以互聯(lián)網(wǎng)為代表的知識(shí)新領(lǐng)域作為一種 “破壞性”的范式創(chuàng)新，正在對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度形成巨大沖擊。人工智能、生物技術(shù)、基因技術(shù)以及其與傳統(tǒng)物理、化學(xué)、機(jī)械結(jié)合的不斷革新與突破，更是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邊界以及社會(huì)倫理與安全問(wèn)題提出了新的挑戰(zhàn)。未來(lái)，政府及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)組織必須積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用的新路徑新方法，積極探索 “雙軌制”到 “大保護(hù)”的中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，加快統(tǒng)籌和發(fā)展包括綜合行政執(zhí)法體制、 “三合一”審判機(jī)制、行政調(diào)解司法確認(rèn)機(jī)制等在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家治理體系，積極對(duì)接國(guó)際，以現(xiàn)代化的制度創(chuàng)新保護(hù)和激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新，助推中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家早日建成。