隆琴

【摘 要】改革開放以來，隨著思想的活躍，對資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的研究也日益豐富。國內(nèi)學(xué)者圍繞著改造原因和必然性、主要領(lǐng)導(dǎo)人對改造的影響、對改造的評價(jià)及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)，提出了很多頗有價(jià)值的觀點(diǎn)，研究的深度和廣度都在不斷提升，但也存在著一些問題。因此對資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的研究應(yīng)當(dāng)從多學(xué)科相結(jié)合，多角度進(jìn)行思考方面著手。

【關(guān)鍵詞】資本主義工商業(yè)；社會(huì)主義改造；研究述評

資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的目的是將資本主義改造成社會(huì)主義，這是新中國初期“三大改造”（1953-1956年）的重要一環(huán)，到1956年全行業(yè)公私合營完成，社會(huì)主義改造的完成標(biāo)志著我國步入社會(huì)主義社會(huì)。改革開放以來，對資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造這一議題的研究成果頗多。本文對這些研究做出梳理，為進(jìn)一步研究資本主義工商業(yè)奠定基礎(chǔ)，對資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的研究現(xiàn)狀有一個(gè)基本了解。

一、改造原因分析

對資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造是有其原因和必然性的，是與當(dāng)時(shí)的國情和世情相對應(yīng)的。學(xué)界在這一方面的研究較多，并產(chǎn)生了豐碩的成果，歸納起來主要是從四個(gè)方面尋求原因，分別是經(jīng)濟(jì)因素，政治原因，國際影響及理論角度。以下將具體分析四個(gè)方面的研究。

（一）經(jīng)濟(jì)因素

對資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造是與當(dāng)時(shí)的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況密切相關(guān)的，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，反過來上層建筑又反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。因此經(jīng)濟(jì)方面的因素是較為基礎(chǔ)和根本的要素。有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)體制的角度指出私人資本主義工商業(yè)是唯利是圖的，消極的，與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)建設(shè)對集中調(diào)配國內(nèi)有限資源的要求不相適應(yīng)，因此通過國家資本主義形式對私人工商業(yè)進(jìn)行限制，避免唯利是圖的資產(chǎn)階級對國計(jì)民生的破壞。i也有學(xué)者從工業(yè)化的角度進(jìn)行思考，指出改造是迅速發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的必然要求，有利于實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，只有通過改造，建立社會(huì)主義制度，走社會(huì)主義道路，才能解決國家的工業(yè)化問題。ii還有學(xué)者著力于生產(chǎn)關(guān)系，提出社會(huì)主義改造是新民主主義革命向社會(huì)主義革命轉(zhuǎn)變的客觀需要，是建立先進(jìn)生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)在要求。iii

（二）政治原因

經(jīng)過社會(huì)主義改造，我國從新民主主義國家轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義國家，對資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造符合我國當(dāng)時(shí)的政治需求，也有利于提升黨的合法性，鞏固黨的執(zhí)政基礎(chǔ)。有學(xué)者提出階級矛盾論，認(rèn)為工人階級和資產(chǎn)階級之間的矛盾已經(jīng)成為國內(nèi)的主要矛盾，進(jìn)行對資改造，可以強(qiáng)化無產(chǎn)階級政權(quán)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，削弱甚至消滅資產(chǎn)階級的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，增強(qiáng)工人階級的力量，建立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度，鞏固人民民主專政的國家政權(quán)。iv也有學(xué)者從階層利益出發(fā)進(jìn)行研究，認(rèn)為社會(huì)主義改造是干部階層整合各階級階層人民利益的必然結(jié)果。v還有學(xué)者從共產(chǎn)黨對待資本主義的態(tài)度出發(fā)，認(rèn)為共產(chǎn)黨對資本主義生產(chǎn)力的利用始終是一種策略的考慮，忽視了資本主義生產(chǎn)力對于社會(huì)主義建設(shè)的重要作用，因此改造是必然的。vi

（三）國際影響

當(dāng)時(shí)的國際形勢對國內(nèi)政策產(chǎn)生了很大的影響：以美國為首的西方國家對中國實(shí)行經(jīng)濟(jì)封鎖、外交孤立和軍事包圍的政策，我國面臨著政治、經(jīng)濟(jì)、外交等多重壓力。而以蘇聯(lián)為代表的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)取得了巨大的成功。有學(xué)者著眼于蘇聯(lián)的引領(lǐng)示范作用，認(rèn)為蘇聯(lián)社會(huì)主義改造和建設(shè)所取得的巨大成功，給予了以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人在我國社會(huì)主義改造和建設(shè)的極大鼓舞和示范作用。vii也有學(xué)者從蘇聯(lián)施加的壓力出發(fā)，認(rèn)為中共的新民主主義沒有得到斯大林和聯(lián)共中央的認(rèn)可，這給中共造成很大的壓力，因此中共執(zhí)政后不久便進(jìn)行蘇聯(lián)模式的社會(huì)主義改造。viii

（四）理論角度

共產(chǎn)黨自成立以來便將馬克思主義作為黨的指導(dǎo)思想，并將社會(huì)主義和共產(chǎn)主義視為黨的奮斗目標(biāo)。按照馬克思主義的觀點(diǎn)，資本主義制度終將被生產(chǎn)資料公有制的社會(huì)主義、共產(chǎn)主義所代替。有學(xué)者從理論信仰的角度指出，進(jìn)行社會(huì)主義改造是我黨的理論支撐和人民的精神信仰，是我國既定的大政方針政策，是歷史的必然。ix也有學(xué)者從決策層中找理由，認(rèn)為決策層中的大多數(shù)人對于新民主主義社會(huì)的性質(zhì)、必要性以及過渡時(shí)間等問題認(rèn)識模糊，因此急于向社會(huì)主義過渡。x也有學(xué)者從民族工商業(yè)者的角度出發(fā)，突出國家在宣傳方面做出的成效，指出私營工商業(yè)者思想認(rèn)識和政治覺悟的日益提高是進(jìn)行社會(huì)主義改造的思想基礎(chǔ)。xi

二、主要領(lǐng)導(dǎo)人與“改造”

國家領(lǐng)導(dǎo)人是改造的設(shè)計(jì)者、參與者與推行者，對改造的政策與發(fā)展方向影響重大，學(xué)者在這方面的研究頗多，主要是對毛澤東、劉少奇、陳云等人的歷史貢獻(xiàn)作了深入探討。

（一）對毛澤東“改造”思想的研究

以毛澤東為核心共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)集體為國家發(fā)展及大政方針的制定做出了巨大的貢獻(xiàn)，學(xué)界關(guān)于毛澤東與對資改造的研究頗多。毛澤東指出，對資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造，包括對制度的改造和對人的改造。資產(chǎn)階級要消滅掉，但資本家需要團(tuán)結(jié)、教育與改造。xii有學(xué)者認(rèn)為毛澤東通過制造相應(yīng)的社會(huì)輿論，采取既團(tuán)結(jié)又斗爭的方式分步驟分階段逐步進(jìn)行改造資產(chǎn)階級xiii還有學(xué)者探析毛澤東在改造過程中的反應(yīng)，指出在對資改造的過程中，毛澤東有過深刻的反思，并力圖糾正改造中出現(xiàn)的偏差，但因?qū)ι鐣?huì)主義認(rèn)識片面，對階段錯(cuò)誤判斷，對過渡的理論思考和準(zhǔn)備不足，未在理論和實(shí)踐上真正突破蘇聯(lián)模式而使得糾偏的失敗。xiv

（二）對劉少奇“改造”主張的探討

劉少奇在中共“八大”上指出，對資改造應(yīng)當(dāng)按照各行各業(yè)的特點(diǎn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的多方面需求分別地解決它們發(fā)展中的具體問題，努力構(gòu)建公私雙方良好工作關(guān)系，繼續(xù)加強(qiáng)政治教育，目前還只達(dá)到全行業(yè)公私合營的階段。xv有學(xué)者從劉少奇的思想價(jià)值出發(fā)，認(rèn)為劉少奇在所有制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)營方式、商品交換和分配制度等方面提出的思想觀點(diǎn)，反映了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展與運(yùn)行的客觀規(guī)律，是很寶貴的思想財(cái)富。它的基本精神對于我們今天正在進(jìn)行的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革仍具有重要的指導(dǎo)意義。xvi還有學(xué)者從劉少奇的經(jīng)濟(jì)策略思想出發(fā)，指出劉少奇在如何利用資本主義來發(fā)展社會(huì)主義上做出了巨大貢獻(xiàn)。xvii

（三）對陳云“改造”寫法的探析

從1954年開始，陳云便開始主持資本主義工商業(yè)改造的具體工作，在對如何改造資本家和資方人員上提出了創(chuàng)造性的觀點(diǎn)，做出了重要貢獻(xiàn)，學(xué)界通過研究其理論與主張，并探析其影響，取得了豐碩的成果。有學(xué)者主要從改造資本家和資方人員方面來論述陳云的貢獻(xiàn)，陳云團(tuán)結(jié)了大批資方人員，減輕了他們對于自身改造的抵觸情緒，使他們在社會(huì)主義建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。xviii還有學(xué)者提出，陳云參與了改造的醞釀與啟動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)了改造的進(jìn)行，其思想不僅對于鞏固社會(huì)主義改造的成果，而且對于指導(dǎo)此后社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，具有重要的理論與實(shí)踐意義。xix

三、對資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造評價(jià)及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)

改革開放以來，伴隨著經(jīng)濟(jì)的騰飛，思想上也傾向于多元，學(xué)界從不同的角度對資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造進(jìn)行評價(jià)，也總結(jié)出了豐富的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

（一）對改造的整體評價(jià)

縱觀學(xué)界在這方面的研究，因?qū)W者的關(guān)注點(diǎn)不同所持觀點(diǎn)相異，本文將其歸納為積極說、消極說與辯證說。

1.積極說：對資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造是正確的，符合歷史潮流的。例如有學(xué)者指出黨和國家正確地實(shí)行和平改造的政策，采取說服教育的方法、贖買的方法，把企業(yè)改造和人的改造結(jié)合起來，促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，促進(jìn)了“一五”計(jì)劃的提前完成。xx也有學(xué)者認(rèn)為社會(huì)主義改造從當(dāng)時(shí)的實(shí)際出發(fā)，把原則性和靈活性有機(jī)地結(jié)合起來了，既反對了教條主義和經(jīng)驗(yàn)主義，又反對了唯心主義和形而上學(xué)。xxi還有學(xué)者提出生產(chǎn)關(guān)系變革是否對生產(chǎn)力的發(fā)展起到積極作用，是衡量該變革是否正確與必要的天然標(biāo)尺，并根據(jù)改造期間的經(jīng)濟(jì)情況，肯定了社會(huì)主義改造對生產(chǎn)力發(fā)展的推動(dòng)作用。xxii

2.消極說：對資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造是不合時(shí)宜的，消極影響大于積極作用。有學(xué)者認(rèn)為，中國的社會(huì)主義改造雖然不是照搬蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，在具體實(shí)踐上體現(xiàn)了中國特色，但是社會(huì)主義改造后建立起來的社會(huì)主義社會(huì)，是不健全的，是一個(gè)畸形兒。xxiii有學(xué)者指出改造對社會(huì)主義認(rèn)識片面，對中國社會(huì)主義發(fā)展階段判斷錯(cuò)誤，對過渡理論的思考和準(zhǔn)備不足，同時(shí)并未真正突破蘇聯(lián)模式。xxiv還有學(xué)者從認(rèn)識偏差上著力，認(rèn)為社會(huì)主義改造在對過渡時(shí)期總路線“實(shí)質(zhì)”的認(rèn)識上偏離了同時(shí)并舉的根本方針，存在違背生產(chǎn)關(guān)系要適應(yīng)生產(chǎn)力狀況的基本規(guī)律，并且高估了農(nóng)民的積極性，忽視了個(gè)體經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì)的積極作用。xxv

3.辯證說：綜合分析對資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的“好”與“壞”，一分為二進(jìn)行論述。有學(xué)者將改造的開始與結(jié)束區(qū)分，認(rèn)為社會(huì)主義改造的開始是適時(shí)的，社會(huì)主義改造的結(jié)束是匆促的。xxvi也有學(xué)者從工作方式著手，認(rèn)為改造成功是由于采取了和平的方式進(jìn)行社會(huì)主義改造，不足在于改造不適應(yīng)我國工商業(yè)發(fā)展的具體情形。xxvii還有學(xué)者從認(rèn)識社會(huì)主義本質(zhì)特征的角度出發(fā)，論證了對社會(huì)主義本質(zhì)認(rèn)識的局限和誤區(qū)是造成社會(huì)主義改造偏差的根本原因。xxviii

（二）對資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

對資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造自新中國成立便開始了，學(xué)界通過調(diào)查研究既總結(jié)了豐富的經(jīng)驗(yàn)也得出了寶貴的教訓(xùn)，產(chǎn)生了豐碩的研究成果。

有學(xué)者著眼于改造的中國特色，認(rèn)為改造從人民的利益出發(fā)，堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心；把馬列主義普遍真理與中國實(shí)際相結(jié)合，走自己特色的改造道路；在改造中，應(yīng)充分利用各種積極因素，包括資本主義的某些積極因素；從實(shí)際出發(fā)，不能急于求成。xxix還有學(xué)者關(guān)注改造具體政策，認(rèn)為改造區(qū)別兩種資產(chǎn)階級，采取不同政策；通過國家資本主義形式過渡到社會(huì)主義；堅(jiān)持實(shí)行贖買政策；改造企業(yè)同時(shí)改造人；利用原工商業(yè)者的技術(shù)專長和管理經(jīng)驗(yàn)為社會(huì)主義建設(shè)服務(wù)，這些都是較為成果的經(jīng)驗(yàn)，但改造挫傷了資本家為社會(huì)主義服務(wù)的積極性，在全行業(yè)合營后，裁、并、改、合的步子過大，對階級斗爭形勢估計(jì)不當(dāng)?shù)膯栴}。xxx

四、深化拓展研究的思考

綜上所述，改革開放以來學(xué)者對資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造進(jìn)行了深入探討，研究成果頗豐，為進(jìn)一步深化相關(guān)問題的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但研究仍存在著一些缺陷與不足，有待進(jìn)一步深化與拓展。主要是以下三方面：

（一）改進(jìn)研究方法

在研究方法上面應(yīng)當(dāng)多采用實(shí)證研究和定量研究。目前，學(xué)界在對資改造方面的研究主要采用規(guī)范研究與定性研究，偏重宏大敘事，較少采用實(shí)證研究和定量研究，這樣會(huì)使得研究成果的科學(xué)性與權(quán)威性不足。因此在研究對資改造的過程中應(yīng)當(dāng)將規(guī)范研究與實(shí)證研究、定性研究與定量研究結(jié)合起來，將研究結(jié)論建立在相對客觀的史料之上，同時(shí)應(yīng)避免局限于一處，從宏觀和微觀兩方面來進(jìn)行解讀，得出研究成果。如在對資改造的研究之中，應(yīng)當(dāng)多關(guān)注檔案資料和口述資料，使研究成果建立在對真實(shí)、可信、有效數(shù)據(jù)的分析基礎(chǔ)之上，盡可能避免以后見之明的態(tài)度來進(jìn)行主觀分析。

（二）豐富研究視角

研究視角應(yīng)當(dāng)多元化，進(jìn)行多學(xué)科思考?！案脑臁迸c經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、歷史學(xué)及社會(huì)學(xué)都有不同程度的聯(lián)系，因此在研究的過程中，應(yīng)當(dāng)多角度思考，將多方面聯(lián)系起來進(jìn)行探究，這樣會(huì)使得歷史更為活潑也更為真實(shí)生動(dòng)。例如，在對資本主義進(jìn)行社會(huì)主義改造中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律是一方面，不同人的心理也是一方面，領(lǐng)導(dǎo)人從政治角度的思考與探索又是一個(gè)側(cè)面，如果能夠立體的呈現(xiàn)歷史面貌，會(huì)讓事件發(fā)生的原因、發(fā)展過程、展開情況、最終結(jié)果充分展現(xiàn)。任何歷史事件都不是孤立存在的，運(yùn)用多元的研究視角更能夠促進(jìn)研究成果的更新。

（三）挖掘研究史料

有一分史料說一分話，在研究過程總應(yīng)當(dāng)對史料進(jìn)行深入挖掘，多運(yùn)用“一手”資料。在對資改造的研究中，大多是運(yùn)用已有的研究成果，而對“一手”資料的研究不夠，因此容易受到誤導(dǎo)，難以展現(xiàn)改造的真實(shí)面貌，現(xiàn)有資料尚未揭示或研究不夠深入的部分有待進(jìn)一步研究，但從現(xiàn)有出版物中難以發(fā)現(xiàn)。應(yīng)當(dāng)利用檔案館館藏的資料，并查閱對資改造期間的報(bào)紙、文章，通過對這些史料的研究，或許能夠發(fā)現(xiàn)新的研究方向并得出有價(jià)值的研究成果。

注釋：

i 劉德萍.中國社會(huì)主義改造提前進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)原因[J].社科縱橫，2009（8）

ii 柳兆銘.關(guān)于社會(huì)主義三大改造的歷史必然性[D].中國社會(huì)科學(xué)院研究生院碩士學(xué)位論文，2004

iii 黃金家，蔡天新.論社會(huì)主義改造與發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的歷史必然性[J].中共中央黨校學(xué)報(bào)，2004（1）

iv 柳兆銘.關(guān)于社會(huì)主義三大改造的歷史必然性[D].中國社會(huì)科學(xué)院研究生院碩士學(xué)位論文，2004

v 張家芳.社會(huì)主義改造決策形成的階級階層因素初探.黨史研究與教學(xué)，2003（2）

vi 李敏昌.歷史與現(xiàn)實(shí)的審視：中國資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造研究------以湖北為實(shí)例[D].華中師范大學(xué)博士學(xué)位論文，2009

vii 游慶括.社會(huì)主義改造原因的多視角探析[J].許昌學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（1）

viii 王韶興.陳海燕.對中國社會(huì)制度由新民主主義向社會(huì)主義轉(zhuǎn)變的再思考[J].社會(huì)科學(xué)，2006（8）

ix 付靖一.社會(huì)主義改造必然性的多角度探析[J].黨政教學(xué)，2012（7）

x 陳玥.對社會(huì)主義三大改造問題的再評價(jià)[J].前沿，2008（5）

xi 徐軍婷.對我國社會(huì)主義改造的再認(rèn)識[J].錦州醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2006（4）

xii 中共中央文獻(xiàn)研究室.建國以來毛澤東文稿（第三冊）[D].北京：中央文獻(xiàn)出版社，1978.535

xiii 滄南.毛澤東的社會(huì)主義改造理論及其意義[J].湖南科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2014.（1）

xiv 李敏昌、程娟.毛澤東對資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的糾偏[J].文史博覽（理論），2009（3）

xv 《建國以來重要文獻(xiàn)選編》（第9冊）.中央文獻(xiàn)出版社1994年版，第38.57-58頁

xvi 陳紹疇.簡述劉少奇關(guān)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的若干思想[J].中共黨史研究，1993（5）

xvii趙增彥，張玉玲.劉少奇關(guān)于利用資本主義的經(jīng)驗(yàn)建設(shè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的思想[J].黨史研究與教學(xué)，1998（6）

xviii 左騰飛.陳云對資本主義工商業(yè)者改造的歷史貢獻(xiàn)[J].黨史黨建.2015（6）

xix 宋月紅.陳云與資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造[J].北京黨史，2011（5）

xx 黃如桐.最光輝的勝利之一——50年代我國資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造[J].真理的追求，1999（10）

xxi 滄南.毛澤東的社會(huì)主義改造理論及其意義[J].湖南科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2014年17（1）

xxii 沙健孫.關(guān)于社會(huì)主義改造問題的再評價(jià)[J].當(dāng)代中國史研究，2005（1）

xxiii 于光遠(yuǎn).從“新民主主義社會(huì)論”到“社會(huì)主義初級階段論”[M].北京：人民出版社，1996.

xxiv 李敏昌，程娟.毛澤東對資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的糾偏[J].文史博覽（理論）.2009（3）

xxv公方海.試析我國社會(huì)主義改造后期出現(xiàn)偏差的思想認(rèn)識根源[J].理論學(xué)刊，1996（4）

xxvi 林元旦、李心華.我國社會(huì)主義改造的歷史經(jīng)驗(yàn)再反思[J].蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2014（1）

xxvii 黃如桐.最光輝的勝利之一—50年代我國資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造[J].真理的追求，1999（10）

xxviii 劉秀萍.三大改造的偏失與對社會(huì)主義本質(zhì)的認(rèn)識[J]，河北學(xué)刊，2001（3）

xxix 邢麗雅，于耀洲.試分析社會(huì)主義改造的歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)[J].理論探討，2002（6）

xxx 邵緯生.黨對資本主義工商業(yè)改造的偉大成就和歷史經(jīng)驗(yàn)[J].中州學(xué)刊，1982（3）