● 云南省事業(yè)單位登記管理局、西南林業(yè)大學(xué)聯(lián)合課題組

公立高校是我國(guó)事業(yè)單位的重要組成部分，作為人才培養(yǎng)的搖籃、科學(xué)研究的基地、社會(huì)服務(wù)的載體、文化傳承的重要組織和國(guó)際交流的機(jī)構(gòu)，公立高校具有突出的社會(huì)公益性。黨的十九大報(bào)告指出，要不斷深化事業(yè)單位改革，強(qiáng)化事業(yè)單位公益屬性。研究與建設(shè)高校公益性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是貫徹落實(shí)黨的十九大精神、推進(jìn)事業(yè)單位改革、強(qiáng)化高校公益屬性的重要舉措。

一、我國(guó)的高校評(píng)價(jià)及評(píng)價(jià)指標(biāo)情況

1985年，《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》中提出要定期開(kāi)展高等學(xué)校辦學(xué)水平的評(píng)價(jià)工作。隨著我國(guó)高等教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，高校評(píng)價(jià)越來(lái)越受到國(guó)家和社會(huì)的重視。黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》強(qiáng)調(diào)要“深化教育領(lǐng)域綜合改革，強(qiáng)化國(guó)家對(duì)教育的督導(dǎo)，委托社會(huì)組織開(kāi)展對(duì)教育的評(píng)估和監(jiān)測(cè)”。2017年9月，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科（簡(jiǎn)稱(chēng)“雙一流”）建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單。高校的外部評(píng)價(jià)對(duì)高校的聲譽(yù)和發(fā)展起到重要影響。

我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的宏觀戰(zhàn)略、提高高等教育發(fā)展水平和質(zhì)量的時(shí)代要求和人民群眾的客觀需要大大推動(dòng)了我國(guó)的高校評(píng)價(jià)活動(dòng)和評(píng)價(jià)研究，出現(xiàn)了很多關(guān)于高校評(píng)價(jià)的研究和實(shí)踐成果（見(jiàn)表1）。

對(duì)高校進(jìn)行評(píng)價(jià)和排名有利于政府和公眾及時(shí)地了解各高校的實(shí)力，有利于加強(qiáng)對(duì)高校的監(jiān)督，有利于促進(jìn)高校找準(zhǔn)定位和確立發(fā)展目標(biāo)。但由于信息不對(duì)稱(chēng)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)過(guò)程不規(guī)范等原因，上述評(píng)價(jià)排名并未得到社會(huì)以及學(xué)術(shù)界的一致認(rèn)可。且過(guò)度和功利的重視評(píng)價(jià)指標(biāo)（尤其是權(quán)重高的指標(biāo)）對(duì)高校的定位與發(fā)展反而起到了異化的作用。

二、高校的公益性

高校承擔(dān)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承、國(guó)際交流與合作的重要責(zé)任。我國(guó)的高校為社會(huì)發(fā)展培養(yǎng)人才，為科教興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略提供了重要的保障，為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)做出了重大貢獻(xiàn)。無(wú)論是教育還是科研都具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)，具有較強(qiáng)的正外部性。高等教育不僅促進(jìn)個(gè)人發(fā)展和家庭幸福，還是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵推動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，教育或人力資本素質(zhì)的提升是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期健康發(fā)展的源泉。因此，從社會(huì)角色和歷史定位來(lái)看，公益性是高校（無(wú)論私立還是公立）的基本屬性。

我國(guó)高校的主體和核心力量是公立院校，資金來(lái)源主要是國(guó)家財(cái)政撥款，其產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和資金來(lái)源都進(jìn)一步明確了公立高校的公益性特征。

《關(guān)于分類(lèi)推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》根據(jù)職責(zé)任務(wù)、服務(wù)對(duì)象和資源配置方式等情況將高校的事業(yè)單位類(lèi)別劃分為公益二類(lèi)。推進(jìn)事業(yè)單位分類(lèi)改革的一個(gè)重要原則就是強(qiáng)化事業(yè)單位公益性。如何測(cè)度與評(píng)價(jià)高校的公益性、如何保證和強(qiáng)化高校的公益性都是我國(guó)高校建設(shè)與發(fā)展必須考慮的重要問(wèn)題。因此，開(kāi)展高校的公益性評(píng)價(jià)不僅有重要的理論價(jià)值，更對(duì)深入推進(jìn)高校事業(yè)單位改革有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

表1 我國(guó)主要的高校評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)指標(biāo)

三、高校公益性評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)

（一）高校公益性評(píng)價(jià)的目的與原則

開(kāi)展高校公益性評(píng)價(jià)目的在于通過(guò)評(píng)價(jià)活動(dòng)來(lái)反映高校公益性職能履行情況，進(jìn)而促進(jìn)高校公益性建設(shè)，提升高校公益性服務(wù)質(zhì)量。貫徹落實(shí)黨和國(guó)家的教育方針，促進(jìn)高等教育改革，建設(shè)社會(huì)認(rèn)可、人民滿(mǎn)意的大學(xué)。

開(kāi)展高校公益性評(píng)價(jià)要求既要能客觀、準(zhǔn)確的反映高校的公益性特征，又能夠被社會(huì)認(rèn)可、真正發(fā)揮評(píng)價(jià)的作用，并且要適用于不同發(fā)展水平、規(guī)模以及不同類(lèi)別的高校。因此，開(kāi)展高校公益性評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持目的性原則、可度量原則、科學(xué)靈活原則、客觀性原則、持續(xù)性原則、系統(tǒng)性原則。具體而言，（1）目的性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)要立足于高校的基本特征和職能，真切反映高校公益性建設(shè)的情況，且評(píng)價(jià)結(jié)果要能夠促進(jìn)高校的合理定位及健康發(fā)展，不能為評(píng)價(jià)而評(píng)價(jià)，真正實(shí)現(xiàn)“以評(píng)促建、以評(píng)促管、以評(píng)促改、以評(píng)促督”的評(píng)價(jià)目標(biāo)。（2）可度量原則。評(píng)價(jià)選取的指標(biāo)要貼近學(xué)校實(shí)際，盡量采用事業(yè)單位登記管理、現(xiàn)有高校年度考核和高校教學(xué)評(píng)估已使用的數(shù)據(jù)及統(tǒng)計(jì)口徑。評(píng)價(jià)指標(biāo)涉及的相關(guān)術(shù)語(yǔ)和名詞要與高校開(kāi)展的各項(xiàng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)名稱(chēng)相一致。這樣才能保證數(shù)據(jù)能收集、收集的數(shù)據(jù)科學(xué)有效、收集的數(shù)據(jù)可度量。（3）科學(xué)靈活原則。在構(gòu)建高校公益性指標(biāo)體系的過(guò)程中要以高校為核心、以公益性為主題，從高校的特征、功能、主要業(yè)務(wù)活動(dòng)、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、相關(guān)社會(huì)評(píng)價(jià)以及信用狀況等方面科學(xué)選取指標(biāo)。（4）客觀性原則。高校自身應(yīng)該真實(shí)反映實(shí)際情況，客觀看待評(píng)價(jià)結(jié)果。同時(shí)評(píng)價(jià)組織也要遵循客觀準(zhǔn)確性原則，實(shí)事求是，對(duì)數(shù)據(jù)的分析客觀、真實(shí)，保證結(jié)果的準(zhǔn)確性。（5）持續(xù)性原則。在制定指標(biāo)的過(guò)程中應(yīng)考慮未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，保證評(píng)價(jià)體系能夠持續(xù)更新和運(yùn)用。堅(jiān)持以發(fā)展的眼光看待問(wèn)題，讓設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)體系能夠適應(yīng)高校的發(fā)展，并且能夠促進(jìn)高校合理的定位和健康發(fā)展。（6）系統(tǒng)性原則。在整個(gè)評(píng)價(jià)過(guò)程中要能夠以全面、系統(tǒng)的眼光去分析問(wèn)題和解決問(wèn)題。設(shè)計(jì)指標(biāo)要能夠真正反映問(wèn)題，收集信息要能夠準(zhǔn)確反映問(wèn)題，分析數(shù)據(jù)要能夠客觀反映問(wèn)題。

（二）高校公益性評(píng)價(jià)的客體與主體

高校公益性評(píng)價(jià)是指社會(huì)中的某些組織、單位或個(gè)人通過(guò)構(gòu)建及應(yīng)用高校公益性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)對(duì)高校做出評(píng)價(jià)的一系列實(shí)踐活動(dòng)。因此，高校公益性評(píng)價(jià)的主體是社會(huì)中的某些組織、單位或者個(gè)人，客體是被評(píng)價(jià)的高校。高校的公益性評(píng)價(jià)的主體可以是國(guó)家教育管理部門(mén)、機(jī)構(gòu)編制部門(mén)、高校自身、其它社會(huì)相關(guān)組織或機(jī)構(gòu)。

（三）高校公益性評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系

構(gòu)建高校公益性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的核心是評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定。高校公益性指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)首先必須立足于高校的基本性質(zhì)、服務(wù)宗旨、基本功能和任務(wù)等，嚴(yán)格遵循高校運(yùn)行的基本規(guī)律。指標(biāo)的設(shè)定要求我們一切從實(shí)際出發(fā)，緊密結(jié)合評(píng)價(jià)主題和評(píng)價(jià)主體的特征，以高校五大基本職能為主線(xiàn)，客觀、公正、全面的分析高校業(yè)務(wù)運(yùn)行、財(cái)務(wù)使用情況、社會(huì)評(píng)價(jià)等，最終建立適合大多數(shù)高校進(jìn)行公益評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是依據(jù)一定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)全面系統(tǒng)的收集資料，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的質(zhì)量、水平、效益及其社會(huì)意義進(jìn)行價(jià)值判斷的過(guò)程。本研究根據(jù)高校的職能和業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍，結(jié)合《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》《事業(yè)單位登記管理暫行條例》《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》《事業(yè)單位法人年度報(bào)告公示辦法（試行）》以及教育部關(guān)于公布《高等學(xué)校信息公開(kāi)事項(xiàng)清單》的通知等文件，參考“本科教學(xué)工作審核評(píng)估”的審核項(xiàng)目與要素和現(xiàn)有高校評(píng)價(jià)的研究成果，課題組首先確定了初步的高校公益性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使用德?tīng)柗品ǎ―elphi）對(duì)在昆明十所高校的50名專(zhuān)家進(jìn)行了調(diào)研，并在此基礎(chǔ)上對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行了修正，使用層次分析法（AHP）確定了各指標(biāo)的權(quán)重（見(jiàn)表2）。

表2 本科高等院校公益性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重

四、高校公益性評(píng)價(jià)實(shí)施探索

（一）評(píng)價(jià)對(duì)象選擇

根據(jù)以往對(duì)高校評(píng)價(jià)的研究可以知道，雖然同樣是普通高等院校，但最終的評(píng)價(jià)結(jié)果，各個(gè)高校之間存在著很大的差異。這些差距的產(chǎn)生除了高校自身的資源狀況、歷史條件等的影響外，不同類(lèi)型的高校之間在學(xué)校的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中也存在一定的差異。根據(jù)云南省在昆明高校的基本情況，結(jié)合高校分類(lèi)情況，本研究選取了十所高校作為初步探索性調(diào)研評(píng)價(jià)的對(duì)象（見(jiàn)表3）。昆明冶金高等專(zhuān)科學(xué)校作為對(duì)照組進(jìn)行分析。

表3 十所在昆高校初步選取的評(píng)價(jià)對(duì)象及基本信息表

（二）評(píng)價(jià)方法

以調(diào)查問(wèn)卷數(shù)據(jù)為主要依據(jù)，數(shù)據(jù)的分析采用縱向分析和橫向比較兩種方式?？v向分析，把單獨(dú)一個(gè)高校作為一個(gè)評(píng)價(jià)客體，把各評(píng)價(jià)指標(biāo)涉及到的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一分析，根據(jù)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算高校各個(gè)一級(jí)指標(biāo)的得分情況，探究該高校哪些領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)或不足。橫向比較，把十所高校相互聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行橫向比較，主要包括總體情況的比較和一級(jí)指標(biāo)的比較，目的在于探究該指標(biāo)是否適合所有類(lèi)型或者大多數(shù)的高校，并對(duì)不同高校公益性建設(shè)的優(yōu)勢(shì)與薄弱點(diǎn)進(jìn)行比較，以便檢驗(yàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的可行性和探討如何更好地加強(qiáng)高校公益性建設(shè)。

圖1 十所在昆高校公益性評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)整體綜合比較雷達(dá)圖

（三）評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

從圖1可以看出，各高校之間差異較大的指標(biāo)是人才培養(yǎng)和科學(xué)研究，這兩個(gè)領(lǐng)域主要與高校的師資力量、經(jīng)費(fèi)投入、生源水平、辦學(xué)層次、學(xué)科建設(shè)等密切相關(guān)。這種差別一方面來(lái)源于高校歷史積淀，另一方面國(guó)家對(duì)優(yōu)勢(shì)高校和優(yōu)勢(shì)學(xué)科的優(yōu)先投入也在放大這種優(yōu)勢(shì)積累效應(yīng)。相較而言，得分差異較小的是社會(huì)服務(wù)、社會(huì)評(píng)價(jià)和文化傳承這三個(gè)指標(biāo)。另外，每個(gè)高校都有自身相對(duì)突出的點(diǎn)，學(xué)校在為社會(huì)提供教育服務(wù)的過(guò)程中應(yīng)該繼續(xù)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，不斷改進(jìn)薄弱之處，這樣才能更好地提高學(xué)校整體的服務(wù)水平。

總體得分情況對(duì)比，云南大學(xué)得分最高、云南藝術(shù)學(xué)院和昆明冶金高等專(zhuān)科學(xué)校得分稍微偏低，而其余幾所高校間的差異相對(duì)較小。見(jiàn)圖2。由此可見(jiàn)，該評(píng)價(jià)體系能夠初步反映高校在各個(gè)職能領(lǐng)域的表現(xiàn)情況，但還缺乏普適性，如部分指標(biāo)用于評(píng)價(jià)專(zhuān)科類(lèi)的學(xué)?？赡懿惶线m，因此本科層次高校和專(zhuān)科層次高校應(yīng)該使用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

圖2 十所在昆高校公益性評(píng)價(jià)總體得分情況

五、關(guān)于推進(jìn)高校公益性評(píng)價(jià)的建議

一是高校公益性評(píng)價(jià)應(yīng)該避免大學(xué)排名研究的缺陷，盡量去除其功利性缺點(diǎn)。高校的公益性評(píng)價(jià)類(lèi)似于本科教學(xué)工作審核評(píng)估，各個(gè)高校應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身定位和發(fā)展戰(zhàn)略，將公益性評(píng)價(jià)結(jié)果作為高校改革發(fā)展的重要參考系，有意識(shí)、有目的地強(qiáng)化自身的公益性。

二是高校公益性評(píng)價(jià)可以探索使用投入產(chǎn)出的效率分析來(lái)對(duì)各個(gè)職能的投入產(chǎn)出狀況做科學(xué)、客觀的評(píng)價(jià)。從效率的角度出發(fā)更有利于進(jìn)行不同高校間橫向比較，也有利于提高高校資源的使用效率。

三是建議事業(yè)單位管理部門(mén)加大相關(guān)研究支持力度，在充分調(diào)研和實(shí)踐積累的基礎(chǔ)上，在對(duì)公立高校進(jìn)行考核評(píng)價(jià)的過(guò)程中，重視高校公益性指標(biāo)的完成情況。

四是高校的專(zhuān)業(yè)特色、辦學(xué)層次和辦學(xué)水平存在較大差異，對(duì)不同高校的評(píng)價(jià)與考核應(yīng)該按相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)進(jìn)行，高校的公益性評(píng)價(jià)也需要積累數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，分類(lèi)評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)。

五是從公益性的角度出發(fā)，一些基礎(chǔ)薄弱、學(xué)科發(fā)展滯后的高校仍然對(duì)社會(huì)有較大的貢獻(xiàn)。相關(guān)部門(mén)在重視集中力量辦大事，創(chuàng)建一流學(xué)科和一流大學(xué)的同時(shí)，也應(yīng)注意不同層次高校的教育公平問(wèn)題。