方國柱，祁春節(jié)，雷權勇

(華中農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，湖北武漢 430070)

0 引言

中國是世界柑橘生產(chǎn)與消費大國之一， 2008年種植面積和產(chǎn)量均躍居世界首位，第一次超過巴西成為世界第一大柑橘生產(chǎn)國[1]。此后，我國柑橘的種植面積和總產(chǎn)量呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步增長的趨勢。2011—2016年我國柑橘種植面積從228.83萬hm2增長至256.08萬hm2，總產(chǎn)量從2 944.0萬t增長至3 764.87萬t。我國柑橘生產(chǎn)取得了巨大成就，柑橘產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為關乎我國民生的重要農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)。但與同期世界柑橘生產(chǎn)發(fā)達國家的單位面積產(chǎn)量相比，我國柑橘生產(chǎn)仍處于相對偏低的水平。根據(jù)FAO數(shù)據(jù)統(tǒng)計， 2016年我國柑橘單位面積產(chǎn)量為14.58t/hm2，低于同期世界柑橘單位面積產(chǎn)量15.49t/hm2的平均水平。而導致我國柑橘生產(chǎn)效率與柑橘生產(chǎn)發(fā)達國家生產(chǎn)效率存在明顯差距的原因主要有兩方面：一是我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以小而散的小農(nóng)經(jīng)營為主，耕地面積小，小規(guī)模經(jīng)營使得耗費多，勞動投入多[2]。二是隨著化肥、農(nóng)藥等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價格上漲和人工成本上升，農(nóng)村青壯勞動力不斷外流，柑橘生產(chǎn)“用工荒”現(xiàn)象頻現(xiàn)并呈蔓延之勢[3]。在新的歷史環(huán)境下，我國柑橘產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展不能僅依靠經(jīng)營規(guī)模的擴大，而更應該通過生產(chǎn)效率的提高來加以實現(xiàn)[4]。對此，如何提高柑橘生產(chǎn)效率是未來柑橘產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的重要課題。

關于中國柑橘生產(chǎn)效率研究的文獻主要集中在以下方面：(1)對柑橘科技進步貢獻率的研究，祁春節(jié)首次運用C-D生產(chǎn)函數(shù)法按照3種不同方案測算了1990—1999年我國柑橘產(chǎn)業(yè)的科技進步貢獻率[5]； (2)分品種、分地區(qū)對柑橘全要素生產(chǎn)率的研究，李道和等分析了我國柑、橘4個主產(chǎn)省份(區(qū)、市，以下統(tǒng)稱省份)2003—2008年間全要素生產(chǎn)率的變化[6]，陳新建等對2001—2009年5個柑橘主產(chǎn)省份技術效率進行了測算和分析[7]，得出與李道和等類似的結論。(3)對柑橘生產(chǎn)效率影響因素的研究，湯榮麗[8]、王志彬等[1]分析認為影響我國柑橘生產(chǎn)技術效率低下的主要因素是農(nóng)藥費和其他物質費用的過度投入，張炳亮在測算1996—2011年我國柑橘整體技術效率時發(fā)現(xiàn)，體制機制改革、人工成本上漲過快及生產(chǎn)結構也是影響柑橘產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率的重要因素[9]。上述研究從不同角度對我國柑橘生產(chǎn)效率進行了詳細的分析，為后續(xù)研究提供了堅實的理論基礎與實踐借鑒。但由于考察期限、研究區(qū)域及指標選取的不同，研究結果存在一定差異。有鑒于此，文章選取2011—2016年柑橘生產(chǎn)成本與收益數(shù)據(jù)，借助DEA—Malmquist指數(shù)法測度我國柑橘、柑和橘的全要素生產(chǎn)率，進一步探究我國柑橘全要素生產(chǎn)率的演進特點和區(qū)域差異，為柑橘產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的政策制定提供理論依據(jù)。

1 研究方法與數(shù)據(jù)說明

1.1 理論模型

Malmquist指數(shù)法由Malmquist在1953年提出[10]，Caves將其與DEA理論相結合，所以簡稱DEA-Malmquist指數(shù)法，廣泛用于測算全要素生產(chǎn)率的變動。Fare將BCC模型引入Malmquist生產(chǎn)效率指數(shù)的計算，進一步將綜合技術效率分解為技術變化(TP)和效率變化(EC)。Malmquist指數(shù)法是一種非參數(shù)方法，由于既不需要特定的函數(shù)形式，也不需要對數(shù)據(jù)的隨機特征，如條件分布等做出假設，并允許無效率行為存在，能對TFP變動進行分解等優(yōu)點更受歡迎[11]。其原理如下：

首先用投入集L(y)L(y)來定義投入距離函數(shù)：

di(x，y)=max{ρ：(x/ρ)∈L(y)}

(1)

式(1)中，di(x，y)為距離函數(shù)，下標i表示基于投入的距離函數(shù)，x和y分別表示投入和產(chǎn)出向量，ρ表示Farrell面向投入的效率指標。

L(y)={x：x可生產(chǎn)y}={x：(x，y)∈S}

(2)

基于投入角度的Malmquist指數(shù)可以表示為：

(3)

式(3)中，Malmquist指數(shù)的測度是以時間t的技術T水平為參照，測度從時期t到t+1的技術效率變化的Malmquist指數(shù)。同理，定義在t+1時期的技術水平下，測度時期t+2到t+1的技術效率變化的Malmquist指數(shù)：

(4)

實際應用中，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)是采用(1)和(2)的幾何平均數(shù)來衡量時期t到t+1時期的全要素生產(chǎn)率的變化。

=EC(xt+1，yt+1；xt，yt)·TP(xt+1，yt+1；xt，yt)

=PC·SC·TP

(5)

在式(5)中，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)在不變規(guī)模報酬假定下可以分解為技術效率變化指數(shù)(EC)和技術進步指數(shù)(TP)。EC還可以進一步分解為純技術效率變化指數(shù)(PC)和規(guī)模效率變化指數(shù)(SC)。

1.2 投入產(chǎn)出指標選取

該文選取主產(chǎn)品產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標，選擇人工費、土地成本、肥料費、農(nóng)藥費和其他費用作為投入指標，各項指標最終通過相應的價格指數(shù)進行平減，以消除價格的影響。在上述指標中，人工費用是家庭用工折價和雇工費用的合計，肥料費是農(nóng)家肥費和化肥費之和，間接費用包括機械作業(yè)費、排灌費、固定資產(chǎn)折舊、管理費等。這樣處理既可以保證物質費用的完整性，又可在盡量包括各類費用的基礎上減少指標。

1.3 研究對象選取與數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，該文將分別選取2011—2016年7個柑橘主產(chǎn)省份(區(qū)、市)的柑橘成本收益等相關數(shù)據(jù)。其中柑主產(chǎn)省份為：福建、江西、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶； 橘主產(chǎn)省份為：浙江、福建、江西、湖北、湖南、廣東、重慶。2016年7個柑主產(chǎn)省份的產(chǎn)量占全國柑產(chǎn)量的77.67%， 7個橘主產(chǎn)省份的產(chǎn)量占全國橘產(chǎn)量的85.16%，數(shù)據(jù)具有較強的代表性。由于《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》將柑和橘分開統(tǒng)計，該文根據(jù)考察期內(nèi)各年份柑和橘種植面積加權得到柑橘的成本與收益數(shù)據(jù)。該文使用的所用數(shù)據(jù)主要源自《中國農(nóng)業(yè)統(tǒng)計資料》《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》和聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織(FAO)官方數(shù)據(jù)。

2 全要素生產(chǎn)率及其分解值測度

2.1 全國柑橘、柑和橘全要素生產(chǎn)率變化分析

如表1所示，由于不同柑橘品種生產(chǎn)環(huán)境的變化與不同柑橘生長特性的差異，我國柑橘全要素生產(chǎn)率及其構成具有3個特點。

(1)柑橘、柑、橘全要素生產(chǎn)率指數(shù)的增減態(tài)勢同技術進步指數(shù)基本一致，表明技術進步是影響柑橘全要素生產(chǎn)率的主要因素，效率的損失可以通過技術來彌補。技術進步指數(shù)的波動趨勢也可以分為兩個階段： 2011—2014年技術進步指數(shù)以增長為主，表明在此期間，技術進步水平提高較快，其原因在于：第一，生產(chǎn)技術的積累，以鄧秀新院士為代表的優(yōu)秀的科學家選育的一些優(yōu)良品種以及綠色生態(tài)栽培模式的推廣促進了柑橘技術進步水平的提高。第二，伴隨政府一系列體制改革和惠農(nóng)政策的出臺和實施，柑橘生產(chǎn)率的增長和技術進步的作用得到了進一步的加強[12]。2014—2016年農(nóng)業(yè)科技發(fā)展較緩慢，其可能的原因在于我國柑橘、柑和橘栽培歷史悠久，由于技術的內(nèi)生化，這些技術在過去可使技術進步提高，但再取得新的生產(chǎn)技術突破面臨很大困難，其技術進步的推動作用自然就降低了。另外，柑橘種植新技術的采用，其發(fā)揮效用會有一定的滯后期，這對技術進步和全要素生產(chǎn)率的增長也有一定影響。

表1 2011—2016年我國柑橘全要素生產(chǎn)率及其分解

年份柑橘柑橘全要素生產(chǎn)率指數(shù)技術進步綜合效率純技術效率規(guī)模效率全要素生產(chǎn)率指數(shù)技術進步綜合效率純技術效率規(guī)模效率全要素生產(chǎn)率指數(shù)技術進步綜合效率純技術效率規(guī)模效率2011—20121.0341.0400.9951.0060.9891.0311.0380.9930.9831.0101.0370.8571.2101.2110.9992012—20131.0231.0930.9361.0090.9281.0291.0410.9880.9900.9981.0221.3270.7700.7830.9832013—20141.0311.0301.0010.9901.0111.0201.0320.9891.0130.9761.0191.1250.9050.8981.0082014—20151.0240.9761.0500.9931.0571.0121.0140.9981.0070.9911.0210.9861.0361.0600.9772015—20161.0191.0710.9520.9760.9751.0100.9831.0270.9921.0351.0180.9861.0331.2010.8602011—20161.0261.0410.9860.9950.9911.0201.0210.9990.9971.0021.0231.0450.9801.0040.976 資料來源: 2011—2016《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》數(shù)據(jù),利用DEAP2.1軟件計算整理所得

(2)純技術效率和規(guī)模效率是影響全要素生產(chǎn)率的重要因素。2011—2016年柑橘、柑、橘的綜合效率指數(shù)均時增時減，說明柑橘的生產(chǎn)規(guī)模不穩(wěn)定，生產(chǎn)資料利用效率變化較大。近年來，柑橘黃龍病有逐年蔓延趨勢加深了經(jīng)營規(guī)模的不確定性，加之柑橘階段性供過于求導致柑橘增產(chǎn)不增收，影響了柑橘種植戶的積極性，進而使柑橘生產(chǎn)中資源配置難以達到合理狀態(tài)，這是我國柑橘綜合效率指數(shù)呈不規(guī)則波動的主要原因。

(3)柑橘、柑、橘的全要素生產(chǎn)率及其構成具有明顯的差異。2011—2016年柑橘和橘全要素生產(chǎn)率高于柑的全要素生產(chǎn)率，這主要是因為我國柑橘產(chǎn)業(yè)以寬皮柑橘為主，寬皮柑橘科研實力較雄厚，相比之下，柑的科技實力稍顯薄弱，同時柑橘全要素生產(chǎn)率介于柑和橘兩者之間，也印證這一點。另外，從綜合技術效率指數(shù)看，柑綜合技術效率指數(shù)有4年小于1，表明了橘的生產(chǎn)規(guī)模較柑具有一定優(yōu)勢。在柑橘生產(chǎn)中，柑生產(chǎn)所需的肥料、農(nóng)藥和人工等投入均多于橘，因而同等條件下，橘規(guī)模效率更佳。

2.2 柑橘、柑和橘全要素生產(chǎn)率區(qū)域變化特征分析

如表2所示， 2011—2016年不同省份的柑橘、柑、橘全要素生產(chǎn)率及其構成具有較大的差異，主要存在以下兩個特點。

表2 2011—2016年我國柑橘主產(chǎn)省份全要素生產(chǎn)率及其分解

分類地區(qū)綜合效率技術進步純技術效率規(guī)模效率全要素生產(chǎn)率指數(shù)柑橘福建0.989 1.053 1.000 0.989 1.042 江西1.000 1.070 1.000 1.000 1.070 湖北0.978 1.058 1.000 0.978 1.035 湖南1.000 1.040 1.000 1.000 1.040 廣東0.926 1.036 1.000 0.926 0.959 重慶1.026 0.991 1.039 0.987 1.017 平均0.986 1.041 1.006 0.980 1.026 柑福建1.000 1.025 1.000 1.000 1.025 江西1.092 1.041 1.000 1.092 1.136 湖北0.924 1.054 0.926 0.998 0.974 湖南1.024 1.014 1.000 1.024 1.038 廣東0.950 1.009 1.000 0.950 0.958 廣西1.000 1.026 1.000 1.000 1.026 重慶1.013 0.982 1.004 1.009 0.995 平均0.999 1.021 0.990 1.010 1.020 橘浙江1.027 1.061 1.100 0.974 1.138 福建1.025 1.012 1.000 1.025 1.037 江西1.056 1.042 1.000 1.056 1.100 湖北1.029 1.101 1.144 0.900 1.133 湖南1.000 1.023 1.000 1.000 1.023 廣東0.867 1.013 1.000 0.867 0.878 重慶0.837 1.062 0.849 0.986 0.889 平均0.980 1.045 1.009 0.971 1.023 資料來源: 2011—2016《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》數(shù)據(jù),利用DEAP2.1軟件計算整理所得

(1)技術進步、規(guī)模效率是造成主產(chǎn)省份柑橘全要素生產(chǎn)率增長率存在顯著差異的主要原因。根據(jù)表2，福建和廣東柑橘技術進步指數(shù)增長率較高，分別為5.3%和3.6%，遠高于重慶-8.9%，而規(guī)模效率增長率分別為-11%和-7.4%，明顯低于重慶2.6%，表明科技進步為這兩省柑橘生產(chǎn)效率的提升發(fā)揮了重要作用，而經(jīng)營規(guī)模過小阻礙了生產(chǎn)效率的進一步提高。同時，技術進步和規(guī)模效率也是影響兩省柑和橘全要素生產(chǎn)率的主要因素。分析其原因主要在于：一方面，福建和廣東降水量、熱量、光照充足，具有柑橘生產(chǎn)所需的天然優(yōu)勢，政府有足夠的財力進行技術研發(fā)與推廣[13]，因而技術進步指數(shù)同其他省份相比更高； 另一方面，福建和廣東人均耕地資源不足嚴重制約了柑橘的種植規(guī)模，導致其規(guī)模效率指數(shù)較低。

(2)柑橘、柑和橘3種全要素生產(chǎn)率增長的地區(qū)差異顯著。具體而言，種植柑橘的6個省份中， 5個省份的全要素生產(chǎn)率為正增長，僅廣東為負增長。種植柑的7個省份中， 4個省份的全要素生產(chǎn)率為正增長，其中，江西、湖南的增長率位居前列，而湖北、廣東、重慶為負增長。種植橘的7個省份中， 6個省份的全要素生產(chǎn)率為正增長，其中，浙江、江西和湖北3省的增長率位居前列，而廣東、重慶為負增長。綜合來看， 2011—2016年既種植柑又種植橘的多數(shù)省份全要素生產(chǎn)率具有良好的增長勢頭，同時，種植橘的全要素生產(chǎn)率增長較好，多數(shù)省份的寬皮柑橘生產(chǎn)發(fā)展良好； 柑的全要素生產(chǎn)率增長相對較差，僅在部分省份優(yōu)勢明顯。

3 結論及建議

該研究采用2011—2016年我國柑橘生產(chǎn)成本與收益數(shù)據(jù)，運用DEA-Malmquist指數(shù)法，對我國柑橘主產(chǎn)省份柑橘、柑和橘全要素生產(chǎn)率演進及其分解進行測度，分析我國柑橘全要素生產(chǎn)率的動態(tài)演進特點，探究柑橘、柑和橘全要素生產(chǎn)率的區(qū)域差異。得出如下結論。

(1)從整體來看， 2011—2016年我國柑橘產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率總體均呈現(xiàn)下降趨勢，但年際間波動較小。在考察期間內(nèi)，柑橘、柑和橘的平均全要素生產(chǎn)率增長率分別為2.6%、2.0%和2.3%。技術進步在兩個階段的變遷影響柑橘產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長，黃龍病的蔓延造成生產(chǎn)規(guī)模不穩(wěn)定，是全要素生產(chǎn)率提升的掣肘。柑橘、柑、橘的技術進步和綜合效率存在明顯的差異，橘的技術進步指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)均高于柑。

(2)從主產(chǎn)省份來看，科技進步為福建、廣東等省份柑橘產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率的提升發(fā)揮了重要作用，但經(jīng)營規(guī)模過小阻礙了生產(chǎn)效率的進一步提高，其增長優(yōu)勢明顯劣于江西、湖南等省份。種植橘的多數(shù)省份全要素生產(chǎn)率具有良好的增長勢頭，提高了其整個柑橘產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率，這與我國柑橘以發(fā)展寬皮柑橘為主有重要關聯(lián)，而柑的全要素生產(chǎn)率增長相對較差，僅在部分省份優(yōu)勢明顯。

為進一步促進我國柑橘產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展以及柑橘產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，從主要依靠資本、勞動、土地的投入，到主要依靠提高技術進步、要素配置效率、體制機制的轉變，將是一個艱難的過程[14]?；谘芯拷Y論該文提出以下建議：①構建現(xiàn)代柑橘產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新體系，加大柑橘科研投入，創(chuàng)新和研發(fā)柑橘生產(chǎn)技術，優(yōu)化柑橘品種結構，通過柑橘科技進步提高柑橘生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率。②引導橘農(nóng)適度規(guī)模經(jīng)營，完善耕地流轉機制，培養(yǎng)一批懂技術、善經(jīng)營、能管理的家庭農(nóng)場、專業(yè)大戶、柑橘合作社和龍頭企業(yè)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，提高柑橘種植規(guī)模效率和技術效率。③因地制宜實施柑橘支持政策，加大對廣東和重慶產(chǎn)區(qū)的支持強度，緩解兩省生產(chǎn)耕地約束，進一步增強其抗御自然災害的能力。