馬緒麗 王鵬功 倪 新 王德強 王清月

（1.中國檢驗認(rèn)證集團山東檢測有限公司，山東青島 266000；2.臨沂檢驗認(rèn)證有限公司，山東臨沂 276000；3.青島市科技研發(fā)服務(wù)中心，山東青島 266033）

山東省青島市是國家計劃單列市、副省級市、國家沿海重要中心城市，是國際海洋科研教育中心，聚集了全國30%以上的海洋教學(xué)、科研機構(gòu)，建有1個國家級、17個省級海洋類重點實驗室。擁有高校26所，其中部委院校2所，省屬院校5所；52家市級以上科研院所，其中中央、省駐青科研院所22所，地方35所；各類企業(yè)研發(fā)機構(gòu)500余家，其中國家重點實驗室9家，國家工程技術(shù)中心10家[1]。青島市在科技資源管理與共享，特別是在大型科學(xué)儀器的管理及其開放共享方面做了有益的探索，積累了成功的經(jīng)驗，取得了一定的成績，對全國地方科技資源的開放共享具有一定的借鑒意義。據(jù)此，本文擬對青島大型科學(xué)儀器資源開放共享進行相關(guān)的論述分析。

1 開放共享的總體情況分析

目前，納入青島市大型科學(xué)儀器開放共享服務(wù)平臺（以下簡稱“市儀器平臺”）的7所高校（部委及省屬院校），開放共享大型科學(xué)儀器804臺套；納入市儀器平臺的32所科研院所，開放共享大型科學(xué)儀器914臺套；納入市儀器平臺的72家企業(yè)研發(fā)機構(gòu)，開放共享大型科學(xué)儀器675臺套[2]（表1）。

從部分高校、科研院所網(wǎng)站可以查詢到該單位擁有的大型科學(xué)儀器數(shù)量。以中國海洋大學(xué)為例，該單位擁有10萬元以上的大型科學(xué)儀器有1300多臺套。由此看出，加入市儀器平臺的儀器數(shù)量與各管理單位擁有的儀器數(shù)量還有較大差距。主要是以下3個方面的原因。

一是高等院校是大型科學(xué)儀器資源的主要聚集地，但是其開放共享的數(shù)量尚有待提高。青島市7所高校入網(wǎng)804臺套儀器設(shè)備，約占市儀器平臺儀器總數(shù)的1/4。目前青島市內(nèi)普通高等院校數(shù)量總計26所，且青島市政府每年均投入一定財政經(jīng)費用于引進國內(nèi)部分高校在青島設(shè)立分院、分校。因此，針對高等院校的大型科學(xué)儀器開放共享還有較大潛力可挖[3]。

二是駐青島的科研院所較多，據(jù)2016年《青島科技發(fā)展報告》統(tǒng)計，市級以上科研院所52家，但實際加入市儀器平臺的管理單位僅占科研院所總數(shù)的六成左右，且加入該平臺的儀器僅占平臺儀器總數(shù)的30%。究其原因，部分駐青島的科研院所并沒有加入市儀器平臺，部分已加入市儀器平臺的科研院所只提供了本單位的一部分儀器信息[3]。

三是青島市企業(yè)研發(fā)機構(gòu)眾多，市級以上企業(yè)重點實驗室、工程技術(shù)中心、工程實驗室、國家質(zhì)檢中心等500余家，但是在企業(yè)類研發(fā)機構(gòu)中，因考慮到企業(yè)自身科研的保密性，對外開放大型科學(xué)儀器易導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)秘密泄露，因此，企業(yè)類研發(fā)機構(gòu)大型科學(xué)儀器開放共享的積極性普遍不高[3]。

與大型科學(xué)儀器入網(wǎng)數(shù)量相對應(yīng)的是大型科學(xué)儀器開放共享服務(wù)，表2匯總了2012—2016年駐青島高校、科研院所共享服務(wù)中補貼申請次數(shù)[3]。部分大型科學(xué)儀器管理單位科學(xué)儀器的利用率尚可，但對社會提供服務(wù)不足。在駐青島的高校中，僅有中國海洋大學(xué)、青島理工大學(xué)每年都申請測試補貼，其他高校如中國石油大學(xué)（華東）、青島農(nóng)業(yè)大學(xué)共享服務(wù)申請測試補貼次數(shù)較少，與補貼額相比，其申請額較少，部分高校、科研院所在2012—2016年沒有申報儀器共享測試補貼。補貼申請數(shù)據(jù)反映了大型科學(xué)儀器共享管理單位實際開放共享服務(wù)的情況，進一步證實了這些大型科學(xué)儀器管理單位對外服務(wù)較低的現(xiàn)狀。

2 開放共享的典型模式

多年來，擁有大型科學(xué)儀器的高等院校、科研院所等管理單位也在不斷探索大型科學(xué)儀器開放的方式方法，但是囿于管理單位的既有體制、機制，大部分以教學(xué)、科研為主體的管理單位在大型科學(xué)儀器開放共享方面并無多大起色。但是，部分管理單位對所屬大型科學(xué)儀器實施了集中管理、集中運營，探索出了一條適宜開放共享的道路。中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所（以下簡稱“青島能源所”）就是其中大型科學(xué)儀器開放共享較為出色的管理單位之一。

表1 青島市大型科學(xué)儀器共享服務(wù)平臺管理單位及開放共享儀器數(shù)量

表2 2012—2016年駐青高校、科研院所大型科學(xué)儀器共享服務(wù)補貼申請統(tǒng)計表

青島能源所是由中國科學(xué)院、山東省政府、青島市政府于2006年共同發(fā)起建設(shè)、2009年通過驗收的國內(nèi)首家整建制進行生物能源與過程領(lǐng)域基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的社會公益性國家級科研機構(gòu)。青島能源所在成立之初就依照“統(tǒng)一規(guī)劃、集中管理、開放共享、有償服務(wù)”的原則重點建設(shè)了生物能源與過程公共實驗室作為支撐研究所科研創(chuàng)新的“所級公共技術(shù)服務(wù)中心”（中國科學(xué)院所級中心），統(tǒng)籌管理和運行研究所的核心實驗儀器設(shè)備資源。

青島能源所借助市儀器平臺對接了大型科研院所和企業(yè)約50多家，其中中國海洋大學(xué)、中國石油大學(xué)等知名科研機構(gòu)和青島國風(fēng)藥業(yè)、華仁藥業(yè)、中國石化等知名企業(yè)，已成為該單位的穩(wěn)定客戶。青島能源所在大型科學(xué)儀器資源建設(shè)方面積累了以下幾個方面的經(jīng)驗[4]。

（1）統(tǒng)一規(guī)劃，集中管理大型科學(xué)儀器資源

青島能源所公共實驗室依據(jù)研究所的整體發(fā)展規(guī)劃和科研領(lǐng)域布局，充分調(diào)研國內(nèi)外相關(guān)學(xué)科的資源配置經(jīng)驗，對支撐研究所科研的儀器設(shè)備資源及其配套設(shè)施的配置進行統(tǒng)一規(guī)劃。優(yōu)先滿足科研共性需求，重點關(guān)注高共享性儀器資源的配置和對技術(shù)平臺功能的提升和完善。設(shè)立專職技術(shù)隊伍和機構(gòu)對平臺資源進行集中管理，為平臺運維的規(guī)范化、專業(yè)化、開放共享、高效率提供組織保障。

（2）配置專職隊伍，專業(yè)運維大型科學(xué)儀器

青島能源所建立了與公共實驗室規(guī)模相匹配的、以具備高級技術(shù)職稱和博士學(xué)位人員為骨干的20余人的專職技術(shù)隊伍，構(gòu)建了中心主任領(lǐng)導(dǎo)下的以“技術(shù)組”為運行單元、以“質(zhì)量管理工作組”為質(zhì)量保障措施的組織架構(gòu)?！凹夹g(shù)組”就是擁有一定體量和合理結(jié)構(gòu)的技術(shù)人員、依托一組技術(shù)關(guān)聯(lián)度較高的儀器資源、按照合理的崗位分工和層級組織成的一個可執(zhí)行客戶培訓(xùn)與技術(shù)服務(wù)、儀器運行維護管理、新技術(shù)研發(fā)以及技術(shù)能力建設(shè)等全套技術(shù)支撐與服務(wù)流程的工作組，是實驗室內(nèi)崗位配置、績效考核和“成本”核算的基本單元?！百|(zhì)量管理工作組”是由各個技術(shù)組選聘的且經(jīng)過實驗室質(zhì)量體系培訓(xùn)并取得內(nèi)審員、監(jiān)督員、校準(zhǔn)員等相關(guān)資質(zhì)證書的技術(shù)管理骨干組成的可協(xié)助中心主任規(guī)范實驗室質(zhì)量管理的工作組。由技術(shù)組和“質(zhì)量管理工作組”共同實現(xiàn)對實驗室的專業(yè)化管理和運行維護，向客戶提供從基本分析測試到新技術(shù)開發(fā)的一站式服務(wù)。

（3）開放共享，有償服務(wù)

青島能源所公共實驗室儀器設(shè)備資源完全實行開放共享。以完善的運行管理制度并依托多種信息化管理手段保障儀器開放共享過程中信息交流通暢充分，資源分配公開公平，運行安全有序。實施合理的有償服務(wù)機制，按照“普通服務(wù)核收成本，高級服務(wù)體現(xiàn)增值效益”的原則制定合理的收費策略，以成本性的服務(wù)收益平衡部分運行成本，調(diào)控機時資源配置，促進儀器技術(shù)平臺的可持續(xù)發(fā)展。

總結(jié)青島能源所大型科學(xué)儀器開放共享的成功經(jīng)驗，對高校、科研院所所屬的大型科學(xué)儀器實施了集中管理，統(tǒng)一運營，為大型科學(xué)儀器的規(guī)范化、專業(yè)化及高效運營提供參考借鑒。

3 問題分析

雖然目前個別大型科學(xué)儀器管理單位開放共享較為出色，但仍然難以掩蓋大部分管理單位開放共享率較低的現(xiàn)狀，究其原因，主要有以下幾個方面。

（1）沒有對所屬大型科學(xué)儀器實施集中管理，尚未建立統(tǒng)一管理的開放共享平臺。目前，青島市的大型科學(xué)儀器管理單位大部分沒有實施集中管理，沒有建立單位統(tǒng)一管理的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，難以對單位內(nèi)部大型科學(xué)儀器實施有效的管理。部分管理單位依托于主管部門建設(shè)了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺。該類平臺一般分為3種：一是中國科學(xué)院儀器設(shè)備共享管理平臺，中國科學(xué)院下屬院所都基于該平臺對外服務(wù)；二是教育部大型儀器共享管理系統(tǒng)（SERS平臺），部分高校依托該平臺提供對外開放共享服務(wù)；三是地方建設(shè)的大型科學(xué)儀器共享服務(wù)平臺，如山東省大型科學(xué)儀器協(xié)作共享平臺、青島市大型科學(xué)儀器共享服務(wù)平臺，這類平臺基本上是大型科學(xué)儀器資源的展示平臺，無法進行實時預(yù)約。依托外部儀器管理平臺，難以對單位內(nèi)部大型科學(xué)儀器的管理運行實施有效的監(jiān)控，管理單位與用戶之間的信息溝通較為滯后，這在部分政府主管部門設(shè)立的大型科學(xué)儀器管理平臺中較為突出。

（2）缺乏可以執(zhí)行的懲處措施。2016年4月出臺了《青島市促進大型科學(xué)儀器共享管理辦法》，對轄區(qū)內(nèi)的大型科學(xué)儀器共享工作做了全局性的部署。但是文件對于大型科學(xué)儀器信息報送、新購大型科學(xué)儀器聯(lián)合評議、開放共享服務(wù)等并無可執(zhí)行性的條款，特別是無相關(guān)懲處措施，導(dǎo)致大型科學(xué)儀器管理單位在儀器開放共享方面就具有較多的選擇權(quán)：可以報送信息，也可以不報送信息；可以開放共享，也可以不開放共享[5]。致使對管理單位的儀器開放共享要求形同虛設(shè)。

（3）缺乏專職人員承接共享服務(wù)。駐青島市高校和科研院所如中國海洋大學(xué)、山東科技大學(xué)、青島科技大學(xué)、中國科學(xué)院海洋研究所、山東省海洋生物研究院等的實驗人員數(shù)量比重很小，他們僅做一些輔助性的工作，主要服務(wù)于本單位內(nèi)部課題組，且在部分單位中沒有配備專職實驗人員，完全由課題組人員進行測試研究，對外服務(wù)人員不足，造成管理單位只有儀器信息公開而無實際共享服務(wù)發(fā)生。

（4）大型科學(xué)儀器運維資金普遍不足。目前絕大多數(shù)管理單位大型科學(xué)儀器運維資金主要靠上級撥款，難以保證儀器設(shè)備的長期、穩(wěn)定、高效運行，一旦出現(xiàn)故障，其維修或換件的費用沒有正常的資金來源渠道，這些因素進一步限制了管理單位開放共享的意愿。

（5）開放共享服務(wù)得不到管理單位的重視。大部分高等院校和科研院所其本身的工作不是以對社會提供共享服務(wù)為主，市場意識和服務(wù)社會的意識不強，部分以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主的管理單位，其核心業(yè)務(wù)是技術(shù)開發(fā)，不大重視通過儀器共享對社會服務(wù)，從而導(dǎo)致了儀器共享社會化服務(wù)不足[8-9]。再者，從管理來說，開放共享服務(wù)與其他服務(wù)一樣，都是本單位的工作內(nèi)容，如果僅為開放共享工作出臺相應(yīng)政策，對本單位從事其他工作的人員來說不公平。此外，使用本單位大型科學(xué)儀器所帶來的收益，如大型科學(xué)儀器的獎勵或補貼，在管理單位的內(nèi)部尚無法進行有效的二次績效分配，進一步降低了管理單位對外開放共享的意愿。

（6）管理單位難以提供個性化共享服務(wù) 無法滿足用戶的個性化需求。儀器共享服務(wù)需求差異性也很大，共享服務(wù)應(yīng)是個性化服務(wù)，管理單位與用戶的需求差別較大。目前，在應(yīng)對儀器用戶需求不斷變化方面，大型科學(xué)儀器共享服務(wù)也面臨著新的挑戰(zhàn)，比如用戶需求的多元化、測試的綜合一體化服務(wù)要求、實驗數(shù)據(jù)的知識化服務(wù)、實驗數(shù)據(jù)的再分析與應(yīng)用軟件和工具等。管理單位與用戶的需求差異性主要表現(xiàn)在以下方面：一是在儀器資源信息描述方面，雙方所理解的儀器屬性信息細化程度、完整性有很大差別，導(dǎo)致用戶難以選擇。二是在共享儀器性能方面，對于不同科研環(huán)境、應(yīng)用領(lǐng)域等，其儀器性能都有很大差別。以青島能源所為例，其公共實驗室在成立之初，并沒有多少用戶來尋求服務(wù)，但隨著該所工作人員不斷與行業(yè)內(nèi)重點企事業(yè)單位的接觸交流，用戶逐漸增多，特別是與青島啤酒集團、青島即發(fā)集團等大企業(yè)集團研發(fā)部門的接洽，形成了長期合作的業(yè)務(wù)關(guān)系[8]。

4 結(jié)語與建議

本文分析了青島市大型科學(xué)儀器開放共享的現(xiàn)狀，結(jié)合具體案例對管理單位開放共享中存在的問題進行了分析。結(jié)果表明，管理單位對大型科學(xué)儀器整合運營并開放共享后，除可有效滿足單位內(nèi)部需求外，還可以滿足社會化需求，也更有利于自身的進一步發(fā)展。

因此,為了進一步推動青島市大型科學(xué)儀器開放共享，建議建立較為完備的大型科學(xué)儀器開放共享服務(wù)體系，其框架如圖1所示。在這個框架中，需要從儀器共享政策體系、服務(wù)團隊、考核評估以及管理單位內(nèi)部支撐儀器共享的規(guī)章制度等多方面考慮。

（1）進一步細化大型科學(xué)儀器開放共享的政策體系[10]。青島市目前已出臺了《青島市促進大型科學(xué)儀器共享管理辦法》及《青島市大型科學(xué)儀器共享研發(fā)項目獎勵實施細則》，但還缺乏大型科學(xué)儀器信息報送、大型科學(xué)儀器開放共享績效評估、新購大型科學(xué)儀器聯(lián)合評議等管理辦法或?qū)嵤┘殑t，因此需要進一步完善實施開放共享的政策體系。此外，各參與開放共享的管理單位也需要根據(jù)單位實際情況制定相應(yīng)的規(guī)章制度,促進管理單位內(nèi)部大型科學(xué)儀器開放共享的實施。

（2）全局統(tǒng)籌，共同推動大型科學(xué)儀器資源的整合及共享。青島大型科學(xué)儀器的開放共享涉及科技、教育、發(fā)展改革、環(huán)保、質(zhì)檢等政府部門，涉及高等院校、科研院所等研究機構(gòu)和社會組織，以及各種性質(zhì)、各種類型的企業(yè)，主體類型復(fù)雜。要有效開展大型科學(xué)儀器開放共享必須進行全局統(tǒng)籌，摸清既有大型科學(xué)儀器的存量，對可開放共享的大型科學(xué)儀器進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，實現(xiàn)財政資金購置儀器的信息統(tǒng)一加入市儀器平臺并提供共享服務(wù)。大型科學(xué)儀器開放共享包含儀器信息報送、專業(yè)咨詢、專業(yè)化共享服務(wù)、儀器采購聯(lián)合評議及落實獎勵、補貼政策等，體系復(fù)雜，需打破各部門、各單位原有儀器管理制度，建立新的工作路徑。因此，市儀器平臺需要與各相關(guān)部門溝通，聯(lián)合開展全市范圍內(nèi)的大型科學(xué)儀器管理單位調(diào)查摸底，把可共享的大型科學(xué)儀器納入開放共享的范圍，真正發(fā)揮大型科學(xué)儀器整合、共享的作用。

圖1 大型科學(xué)儀器共享服務(wù)體系示意圖

（3）進一步完善市級大型科學(xué)儀器管理平臺的功能。要進一步完善市儀器共享平臺，統(tǒng)籌管理和規(guī)劃青島區(qū)域內(nèi)高校、科研院所及其他機構(gòu)內(nèi)的科研設(shè)施和大型科學(xué)儀器，形成區(qū)域性的管理平臺，實現(xiàn)統(tǒng)一的開放共享服務(wù)體系，并對接國家平臺。第一，大型科學(xué)儀器的開放共享，必須解決儀器資源的整合工作，管理單位—市級平臺—省級平臺—國家平臺各層級之間必須確定銜接渠道，杜絕同一信息需多次填報現(xiàn)象的發(fā)生；第二，管理單位大型科學(xué)儀器管理平臺要與各層級的管理平臺數(shù)據(jù)同步，管理單位只需要在一個平臺上受理用戶委托并填寫相關(guān)信息，不需要在多個系統(tǒng)中填報使用數(shù)據(jù)；第三，管理單位內(nèi)部需要建立監(jiān)控大型科學(xué)儀器運行的記錄，切實監(jiān)控好大型科學(xué)儀器的使用。

（4）進一步完善大型科學(xué)儀器開放共享評價與激勵機制。要改進現(xiàn)有大型科學(xué)儀器管理單位的考核評價與激勵機制，建立不同性質(zhì)、不同類別管理單位的考核評價體系，并對開放共享做出突出貢獻的單位和個人給予實質(zhì)性的獎勵，促進大型科學(xué)儀器開放共享工作健康持續(xù)發(fā)展。