洪 凡

（福建省科學技術信息研究所，福建福州 350003）

早在1912年，經(jīng)濟學家熊彼特[1]提出了創(chuàng)新學說，認為技術進步將促進社會經(jīng)濟發(fā)展，通過技術創(chuàng)新提高企業(yè)的市場競爭力是根本性的、突破性的，甚至是顛覆性的；但技術創(chuàng)新是一項不確定性的活動，如果無力避免或擺脫創(chuàng)新過程的一系列不確定性，則創(chuàng)新是高風險的。然而，造成技術創(chuàng)新不確定性和風險的本質(zhì)是信息和資源的不足[2]。為了降低或排除技術創(chuàng)新過程中的不確定性，提高決策、創(chuàng)造和執(zhí)行能力，國內(nèi)外學者從情報需求、情報服務和情報利用方面開展了研究。例如，Tanev S等[3]認為，競爭情報是企業(yè)技術創(chuàng)新過程解決問題的鑰匙，具有極其重要的戰(zhàn)略性作用；Lemos A D等[4]研究表明，不管企業(yè)有否應用競爭情報、如何應用、怎樣的應用方式方法都會對企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)生影響，行業(yè)、競爭對手、客戶的信息都是企業(yè)技術創(chuàng)新高度關注的信息；吳丹等[5]、朱曉偉等[6]、梁黎明等[7]也開展了企業(yè)技術創(chuàng)新的情報需求動因、情報需求類型分析及情報服務研究；宗伯東[8]認為，情報供給在企業(yè)技術創(chuàng)新中起著關鍵性的作用，基于雙林公司構建了技術創(chuàng)新的情報服務體系。專利文獻作為集多種信息于一體的重要情報源，在歐美國家和地區(qū)得到高度重視和利用，極大地增強了企業(yè)、高校和科研機構等的科技創(chuàng)新能力。通過專利信息分析可以揭示相關技術的發(fā)展趨勢，進行技術預測、技術預見，發(fā)現(xiàn)技術機會、技術冷點、熱點，挖掘競爭對手，分析核心技術及關聯(lián)技術等[9-11]，這些都是技術創(chuàng)新所需要的重要技術情報。然而，面向技術創(chuàng)新全過程的情報需求展開專利信息挖掘研究還很少。本文在理清企業(yè)技術創(chuàng)新情報需求的基礎上，展開專利信息挖掘指標的探討，并提出加強研究與應用的方向。

1 技術創(chuàng)新的情報需求模式

技術創(chuàng)新的成果只有得到推廣和應用，并在商業(yè)上獲得經(jīng)濟效益，技術創(chuàng)新才算成功。對于這個過程，國外學者有3種意見：一是市場需求拉動型，認為技術創(chuàng)新過程源于“市場需求或生產(chǎn)需求的激發(fā)→開展科學研究→投入生產(chǎn)→銷售”；二是技術拉動型，認為技術創(chuàng)新始于“研究開發(fā)→銷售”；三是技術和市場綜合推動型，同樣也要實現(xiàn)生產(chǎn)與銷售[12]。國內(nèi)學者對技術創(chuàng)新進程的劃分殊途同歸，有分成3個階段的（制造前端、生產(chǎn)制造和制造后端）[13]，也有分成4個階段的（創(chuàng)意生成、創(chuàng)意篩選、創(chuàng)意轉化、創(chuàng)意商業(yè)化）[14]，或分成更多階段的。不管是哪種劃分方法，都體現(xiàn)了技術創(chuàng)新是由若干個階段或環(huán)節(jié)組成的，且不同階段（環(huán)節(jié)）有著不同的任務和目標。由于技術創(chuàng)新過程不同階段（環(huán)節(jié)）的任務、目標不同，則決策內(nèi)容也不同，導致不同階段（環(huán)節(jié)）有不同的情報需求。同時還體現(xiàn)在參與創(chuàng)新主體的不同，所承擔的任務和所起的作用也不同，如參與主體有企業(yè)技術創(chuàng)新決策者、研發(fā)部門人員（技術人員、管理者）、內(nèi)部員工（生產(chǎn)者、營銷人員）、利益相關者（公司董事、監(jiān)事、股東等），不同主體對情報需求類型和程度也不同。因此，技術創(chuàng)新對情報的需求特征，不僅體現(xiàn)在要求具有及時性、新穎性、前沿性、準確性等情報需求的共性特征外，還體現(xiàn)了情報需求類型多樣性，比如需要技術情報、政策、法律、市場經(jīng)濟情報、競爭對手、人才需求等情報。由于情報需求的綜合性和復雜性，體現(xiàn)在不同的階段、不同主體對不同的情報類型需求程度也不同[5-6, 15]。

企業(yè)通過技術創(chuàng)新可以提高市場競爭力，技術創(chuàng)新是企業(yè)生存與發(fā)展的內(nèi)在需求，與技術創(chuàng)新過程不同的參與主體構成企業(yè)技術創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境。根據(jù)技術創(chuàng)新的實現(xiàn)進程，筆者認為，技術創(chuàng)新包括創(chuàng)新決策、創(chuàng)新研究、創(chuàng)新實現(xiàn)、創(chuàng)新轉化4個進程；參與主體包括決策者、研發(fā)部門、生產(chǎn)銷售部門、利益相關者，前三者是必要主體。企業(yè)技術創(chuàng)新能夠獲得及時、有效、充分的情報保障是技術創(chuàng)新取得成功不可或缺的條件，情報保障成為企業(yè)技術創(chuàng)新成功的重要外部支撐。綜合國內(nèi)外學者的研究成果，不管企業(yè)技術創(chuàng)新全過程的情報需求如何復雜多樣，都可歸納為四大類型：技術情報、市場情報、政法情報、其他相關情報。其他相關情報包括人才、組織情報、生產(chǎn)成本、產(chǎn)品標準等不能直接包括在其他三類中的情報。技術創(chuàng)新過程的各個階段、不同主體都需要各種類型的情報。技術創(chuàng)新情報需求模式見圖1所示。

2 專利信息與技術創(chuàng)新的關聯(lián)

一般情況下，技術創(chuàng)新成果、科學研究、技術開發(fā)、設計與發(fā)明創(chuàng)造都會申請專利，挖掘?qū)＠畔?，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供情報服務，有助于推動和促進技術創(chuàng)新。研究專利與技術創(chuàng)新情報活動的內(nèi)在關聯(lián)，將為技術創(chuàng)新活動的專利情報挖掘提供理論依據(jù)。

2.1 專利與技術創(chuàng)新情報源具有緊密關聯(lián)的前提

圖1 企業(yè)技術創(chuàng)新情報需求模式

從技術創(chuàng)新過程看，不論分為幾個階段（環(huán)節(jié)），科學研究、技術開發(fā)、設計與發(fā)明創(chuàng)造都是技術創(chuàng)新過程的重要環(huán)節(jié)，企業(yè)可以通過模仿創(chuàng)新、局部技術突破或原始創(chuàng)新等途徑取得技術創(chuàng)新成果，技術創(chuàng)新成果進行專利申請活動是保護創(chuàng)新成果的重要手段，絕大部分的技術創(chuàng)新活動成果都會申請專利。另外，雖然有一部分的科學研究、技術開發(fā)、設計與發(fā)明創(chuàng)造成果可能不一定都成為技術創(chuàng)新，但絕大多數(shù)還是會申請專利，除了涉及軍工或國家安全需要保密外，且其中不乏有很多是核心和關鍵的技術發(fā)明。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織（WIPO） 的統(tǒng)計，世界上90%～95%的發(fā)明創(chuàng)造都能在專利文獻中找到，其中70%沒有在其他文獻中發(fā)表過，因此，專利文獻是世界上反映科學技術發(fā)展最迅速、最全面、最系統(tǒng)的情報源，也是專利信息作為技術創(chuàng)新情報源的緊密關聯(lián)前提。

2.2 專利信息具有滿足企業(yè)技術創(chuàng)新多元化情報需求的特征

2.2.1 專利制度層面

專利既是技術創(chuàng)新的重要產(chǎn)出，又是技術創(chuàng)新的重要源泉。由于專利制度的特殊性，使專利信息成為更具挖掘價值的情報源。從專利制度層面看，一項技術或產(chǎn)品符合專利規(guī)定的“三性”即新穎性、創(chuàng)新性、實用性，就可以授予專利權。具有新穎性則表明該專利技術在專利申請日前沒有在任何國內(nèi)外公開出版物上發(fā)表過，或公知公用過，因此，專利文獻是最早公開技術信息的載體；一項技術或產(chǎn)品申請專利后需要將其技術要點寫成詳細說明予以公開，也由于專利的專有權性質(zhì)，專利所有人敢于將技術細節(jié)最大程度地在專利文獻上充分公開，有利于技術創(chuàng)新人員獲得最完全的技術資料，以吸收與應用；專利文獻既是一種技術文獻，又是一種法律性文獻，它所公布的“權利要求”、技術細節(jié)和有關著錄項目都具有法律效力，因此對專利信息進行挖掘分析能夠獲得對技術創(chuàng)新活動極具決策支撐或引導決策的有價值的情報產(chǎn)品。

2.2.2 專利信息層面

專利信息反映了技術創(chuàng)新活動的特征，即創(chuàng)新主體、創(chuàng)新技術、技術關聯(lián)與擴散、創(chuàng)新活動相關的重要特征，包括技術內(nèi)容、專利申請日、公開日、授權日、優(yōu)先權日、申請國、授權國、申請專利技術的當時所處的技術水平等，這些技術創(chuàng)新活動的特征在專利文獻上以“權利要求”、技術細節(jié)和有關著錄項目表現(xiàn)出來，同時還具備了許多可分析的優(yōu)點，如專利信息的同質(zhì)性、數(shù)據(jù)可比性、持續(xù)性、易獲得性，決定了專利信息是優(yōu)質(zhì)的情報資源。專利信息的特點揭示了與技術創(chuàng)新情報活動的內(nèi)在關聯(lián)。專利文獻固有的專利信息歸納起來主要有6類：技術信息、時序信息、空間信息、權利人信息、專利引證信息、法律狀態(tài)信息。固有專利信息通過一定的邏輯運算或綜合分析可以獲得具有某種評價價值或情報價值的新的信息指標，如共現(xiàn)強度、專利強度、技術成熟度、技術生命周期、技術功效矩陣、技術創(chuàng)新力和技術重視度等，這類信息統(tǒng)稱為派生專利信息（圖2）。通過挖掘?qū)＠逃行畔⒑团缮畔⒖梢詽M足技術創(chuàng)新活動全過程對技術情報、法律情報、市場情報、競爭對手或合作伙伴、人才情報等多元化情報需求，以降低或避免企業(yè)技術創(chuàng)新過程中相關不確定性及其風險。

3 專利信息的情報功能

通過對專利信息進行定性和定量分析可以很大程度地滿足企業(yè)技術創(chuàng)新過程所需的技術層面、市場層面、法律層面、智力資源層面的情報。其中，智力資源情報主要包括人才資源情報和組織智力資源情報（表1）。但通常無法從專利信息解讀出政策層面的情報，只能借助其他手段和信息資源比如政府官方網(wǎng)站或行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站獲得。定量的專利信息通常又稱作專利指標。專利指標挖掘是開展專利情報研究的前提，表1揭示了面向企業(yè)技術創(chuàng)新情報需求的專利分析指標及功能說明。

3.1 技術情報

技術情報挖掘是專利信息挖掘的重要方面。每一件專利文獻技術內(nèi)容不僅詳細記載了解決某項產(chǎn)品、技術的最新方案，而且描述了所涉及技術的過去和現(xiàn)狀，通過對專利的內(nèi)容特征包括摘要、權利要求、技術內(nèi)容和附圖，甚至專利分類進行分析就可以獲得最新、最完整的目標技術情報，進一步進行分類、主題聚類定性分析或結合專利定量指標進行測度可以掌握目標技術的發(fā)展動向和趨勢、關聯(lián)和擴散情況。早在1983年，美國太平洋西北國家實驗室的Campbell R S[16]就利用專利信息進行技術發(fā)展趨勢預測，他認為專利信息分析給決策者提供了一種非常有用的技術預測工具，對于研究規(guī)劃、競爭分析、技術成熟度、技術消亡分析和發(fā)現(xiàn)新興技術，是非常有用的。Tsujiys[17]利用專利信息分析企業(yè)的研發(fā)行為，發(fā)現(xiàn)Canon公司靈活的團隊模式可以有效地促進研發(fā)活動。通過專利申請數(shù)、授權數(shù)、技術生命周期、技術功效矩陣可以測度哪些技術趨向成熟或者是技術前沿、熱點、冷點；簡單地應用專利強度或?qū)＠挲g及被引證情況快速地識別核心專利和關鍵技術；應用專利引證分析識別技術關聯(lián)、技術擴散等。

圖2 專利信息類型

表1 企業(yè)技術創(chuàng)新情報需求的專利分析指標及功能說明

從專利信息分析應用來看，目前國內(nèi)外大多數(shù)研究還局限于簡單地對專利信息進行主題聚類分析和定量分析來反映某一領域或某一時段內(nèi)相關技術的發(fā)展狀況、技術布局，挖掘研究熱點、前沿等。然而，在專利戰(zhàn)略中存在著大量的一般專利（也稱為垃圾專利）和還未體現(xiàn)出價值的專利，因此，發(fā)現(xiàn)核心專利及其與核心專利關聯(lián)的技術就顯得十分重要了。以下重點介紹核心技術情報和關聯(lián)技術情報的識別。

核心技術情報：核心技術一般是指具有原創(chuàng)性的技術，對某一技術領域發(fā)展具有突出貢獻或者具有重大影響且具有重要經(jīng)濟價值和戰(zhàn)略意義，在應用時又繞不開的技術[18]。核心技術一般可以通過識別核心專利獲得。絕大多數(shù)技術領域的核心專利都能代表該行業(yè)的核心技術動向，通過識別核心專利，可以掌握某項技術領域的核心技術，并在此基礎上進行創(chuàng)新突破或者圍繞核心專利技術，總結并尋找新的研究方向，促進企業(yè)技術創(chuàng)新?？梢詰肐nnography分析平臺的專利強度指標快速尋找核心專利。該指標雖然是一個單一指標，但其采用專利權利要求數(shù)量、專利被引用次數(shù)、專利申請時程、專利年齡、專利訴訟等多參數(shù)建模來量化專利的價值，體現(xiàn)了綜合評價的特征和科學性[19]。識別核心專利準確率較高、操作性強的專利指標除了專利強度指標外，還有同族專利數(shù)、專利權力要求數(shù)、專利申請時程、專利維持年數(shù)、專利年齡、被引頻次、三方專利、訴訟專利、申請人數(shù)和發(fā)明人數(shù)、技術生命周期等[20]，可以使用單一指標識別，也可以組合指標或構建指標體系的方法識別，但是后者效果更佳。

關聯(lián)技術情報：技術領域并不是孤立存在的，不同的技術領域間是可以相互滲透的。隨著科學技術的發(fā)展，一個新技術的產(chǎn)生將會被快速地擴散應用到相關學科領域，導致交叉學科和新興的技術領域快速涌現(xiàn)，以滿足人類日益增長的物質(zhì)文化和美好生活的需要。通過探索專利技術的網(wǎng)絡結構及技術領域關聯(lián)，為學術界和產(chǎn)業(yè)界提供關聯(lián)技術情報，在相關技術領域的成功創(chuàng)新提供支撐，已經(jīng)逐漸成為技術情報的關注熱點?；趯＠治龅年P聯(lián)技術情報可以通過IPC分類號共類分析、關鍵詞共現(xiàn)、專利引用分析獲得。IPC共類分析常應用于中、宏觀技術領域的關聯(lián)分析。比如一個專利通常會標引幾個不同的IPC分類號，這些IPC號屬于不同技術領域，這種現(xiàn)象稱為IPC共生現(xiàn)象。其中位于第一位的IPC為主IPC分類號，代表了此項專利的核心技術，其他的IPC號代表了核心技術應用的特定領域或者與發(fā)明密切相關的技術領域。通過IPC共類分析可以揭示不同技術領域的關聯(lián)，即第一位IPC號代表的技術領域與其他IPC號技術領域的關系；同時通過共類分析，構建相關專利之間的技術網(wǎng)絡構圖，發(fā)現(xiàn)IPC共生頻率高的技術或共生頻率極低的技術，分析技術熱點和技術冷點，對于探索新的研發(fā)方向具有重要意義。

3.2 法律情報

一項技術或產(chǎn)品一旦獲得專利權就有了專屬權，也就確立了其應用和生產(chǎn)的法律保護范圍，包括技術保護、地域保護、時效保護、權力人保護等，未獲得授權或許可而使用有效專利會造成侵權，將受到法律的制裁或經(jīng)濟賠償。專利的法律情報一般比較直觀，只要針對單一專利進行比較就可以判斷是否侵權。判斷的指標有“權利要求”、優(yōu)先權日、公告日（授權日）、專利申請國別、授權國別、專利權人、專利維持年數(shù)、專利法律狀態(tài)。首先，根據(jù)專利維持年數(shù)、有效期、專利法律狀態(tài)就可以判斷該專利是否有法律情報價值，如果失效了就失去了法律情報價值。專利信息的法律情報主要有4類。一是技術侵權情報：可以根據(jù)專利說明書中“權利要求”的內(nèi)容來判斷是否侵權了某項專利要保護的技術；可以應用專利分析軟件Innography直接查找相似專利，避免技術侵權。二是權力人利益侵權情報：專利權人通常是專利申請人，其擁有對專利的處置權，一旦專利技術或者利益受到侵害，可以通過法律形式得到保護。如果要想應用該專利技術只能得到專利權人的授權或許可后方可應用。三是專利時效情報：專利公告日（授權日）是該專利權正式確立的時間?？筛鶕?jù)各國對專利保護期限，或者專利維持年數(shù)，判定專利是否具有法律效力。優(yōu)先權日期在專利未授權時享有12個月的優(yōu)先權保護。四是市場侵權情報：專利權人獨享應用其擁有的專利技術生產(chǎn)的產(chǎn)品進入專利授權國的市場，其他應用相同技術生產(chǎn)的產(chǎn)品一旦進入即為侵權。

3.3 市場情報

誰先申請了專利，誰就占領了市場。專利文獻蘊含的市場情報，不僅可以簡單地理解為專利產(chǎn)品不能進入什么地域的市場，而且可以通過一些專利指標的統(tǒng)計分析，揭示一項技術或者產(chǎn)品的市場規(guī)模、技術壁壘，競爭對手作了哪些市場布局等。專利授權國別、申請日、專利申請數(shù)、公告日（授權日）、授權數(shù)、同族專利、專利維持年數(shù)、有效期、法律狀態(tài)等專利信息都是挖掘市場情報的重要指標。首先，通過對競爭對手的專利申請數(shù)、申請時間、授權時間、授權數(shù)、申請國別、有效期等信息的分析，可以發(fā)現(xiàn)有關專利產(chǎn)品進入市場的時間、地域范圍和規(guī)模，探測獲得競爭對手的市場策略，進一步根據(jù)這些信息及技術情報評估和確定目標技術和產(chǎn)品不構成侵權的潛在技術市場和銷售市場。同族專利信息也蘊含著重要的市場情報，一項技術如果同族專利越多，技術價值越大，市場范圍也越大，因此，分析同族專利分布可知發(fā)明技術活躍程度、潛在的技術市場及其戰(zhàn)略布局。

3.4 智力資源情報

智力資源指的是能夠從事智力活動或者從事具有一定創(chuàng)造性的腦力勞動并帶來一定的經(jīng)濟或社會效益的個人和群體[21]。美國Bennet A等[22]在知識管理智能復雜自適應系統(tǒng)（ICAS）理論中也指出，人才是專業(yè)技能與知識的智力資源載體，因此，智力資源的核心就是人才，而人才是組織智力資源的主體，智力資源來源于人才資源。人才資源普遍分布于企業(yè)、大專院校和研究所中，并且很多可能成為專利的發(fā)明人或者權利人。專利信息挖掘是獲得智力資源情報的一個很好的途徑。智力資源是提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力和核心競爭力的關鍵要素。企業(yè)擁有創(chuàng)造性人才的途徑：一是自身培養(yǎng)，一是引進人才或者尋找合作伙伴。人才資源情報和組織智力資源情報在企業(yè)尋找人才、尋找合作伙伴過程中，顯得十分重要，這兩種情報是智力資源情報的重要構成部分。

人才資源情報：專利和科研論文、科研項目、著作等具有同等的學術水平和學術價值[23]。因此，人才特別是科技型人才可以應用單一的專利指標或者構建指標體系評價人才的學術水平和創(chuàng)新能力，獲得技術創(chuàng)新人才引進所需要的情報。Beaudry等[24]通過構建加拿大納米技術領域?qū)＠现W(wǎng)絡，發(fā)現(xiàn)了該領域的中心發(fā)明人和熱點發(fā)明人。貢金濤等[25]構建了丹麥維斯塔斯風電技術集團公司專利合著網(wǎng)絡結構，通過分析內(nèi)部節(jié)點特性，驗證了基于專利合著指標和引用指標的科研人員評價指標體系的可行性。除了應用專利合著指標和引用指標進行人才資源情報挖掘外，還可應用專利發(fā)明人及其獲得的專利授權數(shù)、同族專利數(shù)、族大小、發(fā)明專利占比、專利強度、專利維持年數(shù)、訴訟專利數(shù)等指標。目前此類研究還較少。

組織智力資源情報：組織智力資源情報可以是合作伙伴或者競爭對手的情報。一個智力資源很強的企業(yè)一旦沒有成為合作伙伴，就可能成為一個強大的競爭對手。對企業(yè)技術創(chuàng)新合作伙伴甄選和競爭對手的識別與評判標準雖已很多，但從技術出發(fā)，對潛在合作伙伴或可能的競爭對手在相關領域或者技術關聯(lián)領域的技術地位、技術實力、創(chuàng)新能力、資源情況和競爭優(yōu)勢作出正確評價是選擇合作伙伴和防御競爭對手的基礎，也是最為關注的方面。通過專利信息分析恰好能夠充分揭示專利主體的技術特征、主體特征、創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢。李紅等[26]選擇專利申請數(shù)，區(qū)域布局情況，有效專利維持率，同族專利、重要專利和核心專利占比等指標對浙江大學的科技創(chuàng)新能力進行評價。袁曉東等[27]應用專利申請件數(shù)及專利增長率、專利技術成熟度、核心專利數(shù)分析了合作伙伴的技術發(fā)展情況及技術實力；通過專利申請人組織機構類型、專利申請人數(shù)、平均專利年齡、合作專利件數(shù)分析了合作伙伴的研發(fā)資源和合作歷史。楊梓等[28]通過對專利擁有機構的IPC共類分析、關鍵詞共現(xiàn)分析，可以測度專利擁有機構間技術關聯(lián)度，以確定潛在備選合作對象；進一步采用技術創(chuàng)新力（TIC）和技術重視度（TAD）測度機構間的技術創(chuàng)新合作強度，以確定技術創(chuàng)新合作的潛力及類型。TIC 指專利權人在某技術領域授權專利中新出現(xiàn)的IPC占比；TAD指專利權人在某技術領域近5年專利數(shù)量平均增長率。歸納起來可以應用專利申請人數(shù)及其授權數(shù)、發(fā)明專利占比、專利強度、重要專利與核心專利、有效發(fā)明專利維持數(shù)、專利平均年齡、合作專利數(shù)、專利技術成熟度、技術創(chuàng)新力和技術重視度等指標進行組合分析，對一個組織作出評價，獲得組織智力資源情報。

4 對專利信息應用的思考

隨著我國科技創(chuàng)新時代的到來，以及專利分析新方法新工具的不斷涌現(xiàn)，對專利信息的挖掘與情報獲得變得更加迫切，但也更加容易了。專利信息強大的情報功能，可以在很大程度上滿足技術創(chuàng)新的情報需要。但，至今多數(shù)還局限于一般的技術發(fā)展趨勢分析、技術預測、技術預見等的研究與應用，應該發(fā)揮專利信息高價值的情報功能作用，如加強核心專利的研究應用，圍繞核心專利尋找新的創(chuàng)新方向，輔助選擇合作伙伴、避免侵權合法入市、市場綜合分析等方面，更好地為技術創(chuàng)新全過程的提供情報服務。

（1）圍繞核心專利尋找新的創(chuàng)新方向。核心專利簡單地可以應用專利強度指標或者被引頻次信息進行分析與識別。確定了核心專利后，一方面可以圍繞核心專利技術通過規(guī)避設計進一步創(chuàng)新，或者通過發(fā)現(xiàn)不足功能、有害功能及多余功能進行改進。如果能夠圍繞核心專利群開展規(guī)避設計則創(chuàng)新效果更好。另一方面可以對核心專利與引證核心專利的IPC進行聚類交叉延伸分析或者矩陣分析，尋找新的研究方向。比如已知美國專利US 6696220（納米壓印技術）和美國專利US 2002115002（壓印光刻技術）為納米壓印技術的核心專利，應用聚類交叉延伸分析可以發(fā)現(xiàn)H01L（半導體器件）和G03F（圖紋面的照相制版工藝）是納米壓印技術的研究熱點，但是在G03F交叉點上與之交叉的技術領域較多，可是專利申請總量及平均數(shù)量則較少，這說明這些相關的技術領域是納米壓印技術的難點，或者介入開發(fā)的機構還不多，顯示出較強的競爭力，可以選擇作為技術創(chuàng)新的研究方向，并且可以獲得少量可借鑒的技術，有利于技術創(chuàng)新；也可以選擇沒有交叉的技術領域，如B32B、C30B僅僅與核心專利有交叉，與其他技術領域沒有交叉，選擇作為技術創(chuàng)新的突破點進行技術攻關，則可能填補技術空白。

（2）輔助選擇合作伙伴。合作創(chuàng)新在國內(nèi)外都是技術創(chuàng)新的重要模式，通過合作創(chuàng)新可以實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補，對提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。但是，合作伙伴的選擇是不易的，選擇標準是復雜的。利用專利信息分析手段輔助選擇合作伙伴值得探討。我國政府和研究機構都非常重視無線傳感器網(wǎng)絡技術，投入力度也很大，但由于起步比較晚，企業(yè)可以通過引入合作伙伴，改變創(chuàng)新薄弱的局面。袁曉東等[27]選擇專利申請數(shù)、專利技術成熟度、核心專利數(shù)、專利申請人數(shù)、平均專利年齡、合作專利件數(shù)指標，從技術和機構兩方面通過趨勢分析、研發(fā)資源、專利地位、專利優(yōu)勢比較，考察了電信應用的無線傳感器網(wǎng)絡技術領域潛在合作伙伴的技術發(fā)展、技術實力、研發(fā)資源等的競爭優(yōu)勢和合作歷史，進行合作伙伴選擇獲得較好效果。發(fā)現(xiàn)高校和科研機構是該領域技術創(chuàng)新的主要力量。根據(jù)合作動機篩選出研究開發(fā)型合作伙伴主要是西安電子科技大學和上海交通大學等；技術轉移型合作伙伴主要是中國科學院嘉興中心微系統(tǒng)所、北京航空航天大學、上海交通大學、西安電子科技大學等；開拓市場型合作伙伴主要是北京航空航天大學、中國科學院嘉興中心微系統(tǒng)所分中心及南京郵電大學等。

（3）避免侵權合法入市：企業(yè)由于專利意識不強、對新產(chǎn)品的專利侵權問題重視不足而冒險入市，一旦被訴訟專利侵權，將使企業(yè)蒙受巨額經(jīng)濟賠償?shù)戎卮髶p失。即便是完全自主創(chuàng)新成果難免也會出現(xiàn)相同技術已被申請專利或因技術泄密被競爭對手搶先申請了專利的情況。因此，在新產(chǎn)品申請專利或進入市場之前必須進行專利侵權調(diào)查，關注重要的法律信息。專利的重要法律信息主要包括專利的技術權利項信息、有效空間信息和法律保護期限信息。專利的法律信息決定了產(chǎn)品的入市時間和投放的市場地域范圍。為了確保產(chǎn)品上市或出口產(chǎn)品不侵權，企業(yè)在開發(fā)產(chǎn)品時就要有避免侵權意識，應弄清產(chǎn)品涉及哪些專利及其法律狀態(tài)，上市或出口時更應側重了解專利在出口地區(qū)的法律狀態(tài)。尤其在我國加入《專利合作條約》后，國外專利紛紛指定我國為PCT專利，則專利的權屬地域范圍及法律信息就更加復雜了，企業(yè)要更加重視創(chuàng)新成果的專利權屬信息的應用。

（4）重視綜合的市場分析。技術創(chuàng)新成果是否有市場、市場份額有多大、市場有哪些壁壘等因素，直接影響著技術創(chuàng)新能否取得最大經(jīng)濟效益，能否取得成功的關鍵。技術創(chuàng)新產(chǎn)品一旦被別人申請了專利保護，市場就自然變小。目前，專利信息服務機構及企業(yè)都不夠重視專利信息在市場分析上的應用，狹義地認為專利信息的市場情報功能就是通過檢索專利權屬信息，判斷產(chǎn)品何時可進入市場及進入哪些地域市場。而廣義的市場情報功能是對豐富的專利信息進行挖掘，圍繞技術創(chuàng)新研究對象作出較全面的市場分析，包括供求預測、市場機會、市場規(guī)模、市場壁壘分析、發(fā)現(xiàn)競爭對手、評價競爭對手實力、市場策略和戰(zhàn)略意圖等。只有進行全面的市場調(diào)研與分析開展技術創(chuàng)新，才能有利于企業(yè)做出正確的經(jīng)營決策。尹若元[29]在綜合的市場分析方面做了一些探索，應用冪函數(shù)關系分析了華為公司1999—2006年年專利數(shù)量與其銷售收入呈跨越式增長，體現(xiàn)了技術創(chuàng)新能力和競爭實力的飛躍發(fā)展對市場規(guī)模壯大和經(jīng)濟產(chǎn)出提升的巨大貢獻；應用技術功效矩陣法分析了直驅(qū)風電系統(tǒng)變流器控制技術的市場壁壘，認為在背靠背雙PWM全功率變流器和低電壓穿越控制的故障穿越方面研發(fā)密集，專利比較多，是明顯的市場壁壘，而在那些專利空白的區(qū)域可以加大研發(fā)力度，進行專利布局，占領市場。

5 結語

技術創(chuàng)新包括了創(chuàng)新決策到創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化并獲得最大經(jīng)濟利潤的過程，因此，技術創(chuàng)新成功需要有多方面的情報支撐。專利信息的情報價值已被不斷地挖掘、研究與應用。本文依據(jù)專利信息的理論屬性、作用以及已有的研究成果，基于情報需求類型包括技術、市場、法律及智力資源等情報全面梳理揭示了對應的專利分析指標，并在此基礎上提出了要加強4個方面的專利信息研究與應用：圍繞核心專利尋找新的創(chuàng)新方向、輔助選擇合作伙伴、避免侵權合法入市、重視綜合市場分析，以期更好地滿足技術創(chuàng)新全過程的情報需求。

同時，要意識到專利情報直接測度的是專利信息，而大多數(shù)專利畢竟不是技術創(chuàng)新。專利申請人因各自不同的需求與目的，如專利戰(zhàn)略的需要、專利行為問題及專利系統(tǒng)的噪聲等，致使專利系統(tǒng)中存在著一些低價值、無用或者流氓專利等，可能產(chǎn)生不良性狀專利情報而影響決策或?qū)е聸Q策扭曲，因此，應該重視專利情報的不良性狀改進問題，提高專利情報價值。