籍婧一

（青海民族大學(xué)法學(xué)院，青海 西寧 810007）

一、調(diào)查背景

在我國(guó)，社區(qū)矯正是伴隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)構(gòu)建和刑罰理論及制度變化而出現(xiàn)的。我國(guó)從2002年開始推行社區(qū)矯正制度，于2005年司法部擴(kuò)大矯正試點(diǎn)，經(jīng)過十余年的努力，社區(qū)矯正工作的落實(shí)情況較為良好。

社區(qū)矯正的理論基礎(chǔ)，即社區(qū)矯正制度的設(shè)立背景，正是其正當(dāng)性的表現(xiàn)。從縱向維度來(lái)看，我國(guó)刑罰由野蠻走向文明，由監(jiān)禁嚴(yán)懲到可適用非監(jiān)禁刑過渡；從橫向來(lái)看，由于刑罰思想的變遷和刑法的謙抑性的提出，加之復(fù)歸理論、行刑經(jīng)濟(jì)理論、標(biāo)簽符號(hào)理論、監(jiān)獄行刑悖論等刑罰理念的出現(xiàn)，促進(jìn)了社區(qū)矯正制度的誕生。

社區(qū)矯正的功能和價(jià)值是我們熟知此制度的第一步。社區(qū)矯正的功能分為懲罰、幫助、補(bǔ)償?shù)龋瑑r(jià)值為行刑經(jīng)濟(jì)性、保障性等。對(duì)矯正服刑人員的懲罰，凸顯了社區(qū)矯正的公正性和權(quán)威性；幫助側(cè)重于服務(wù)性，關(guān)注矯正服刑人員的內(nèi)心需求和現(xiàn)實(shí)需求，也是刑罰民主的體現(xiàn)；補(bǔ)償側(cè)重于被害人心理的安慰，并促進(jìn)服刑人員盡快回歸社會(huì)。

二、西寧市社區(qū)矯正實(shí)施現(xiàn)狀

（一）調(diào)查對(duì)象基本概況及其社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)設(shè)置

西寧市是青海省的省會(huì)，總面積為7679平方公里，人口共233.37萬(wàn)，下轄4個(gè)行政區(qū)，3縣級(jí)行政單位。西寧市主要的少數(shù)民族有藏、回、土、撒拉和蒙古族，全市少數(shù)民族人口為58.81萬(wàn)人，占常住人口的25.9%。其中，回族人口36.87萬(wàn)人，占16.3%；藏族人口12.45萬(wàn)人，占5.5%；土族人口5.86萬(wàn)人，占2.6%。

西寧市共設(shè)置73個(gè)基層司法所，約有90名業(yè)務(wù)骨干。以西寧市城東區(qū)為例，城東區(qū)人口共35.97萬(wàn)人，設(shè)置9個(gè)司法所。司法所實(shí)行所長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，矯正小組由司法所所長(zhǎng)、社區(qū)居委會(huì)主任和司法所社區(qū)矯正干事三人組成，有1名以上政法專編人員專職從事社區(qū)矯正工作。司法所配有2名以上工作人員（包括聘用人員），一名專職社會(huì)工作者，另外一名為通過內(nèi)部調(diào)劑，尚在服務(wù)期的公職人員，均無(wú)編制且流動(dòng)性較大。

（二）西寧市社區(qū)矯正制度建設(shè)情況

西寧市司法局立足全市社區(qū)矯正工作實(shí)際，法院、檢察院、公安局分管部門多次聯(lián)合召開社區(qū)矯正工作會(huì)議，出臺(tái)了一系列文件，各部門之間相互協(xié)調(diào)、相互銜接、良性互動(dòng)，確保各項(xiàng)工作順利開展。由于正式的《社區(qū)矯正法》還未出臺(tái)，這些具有可行性文件的制定形成了制度體系，使西寧市的社區(qū)矯正工作明確了方向，并針對(duì)實(shí)際生活中可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行探討，提出建設(shè)性方案。西寧市各個(gè)基層司法所，在這些文件的指引下因地制宜地開展工作，暴露了存在的問題和困難，大家建言獻(xiàn)策，完善了西寧市社區(qū)矯正制度建設(shè)。

表1 西寧市各年度的文件出臺(tái)

（三）西寧市社區(qū)矯正工作實(shí)施概述

據(jù)調(diào)查，截至2018年9月30日，西寧市城東區(qū)目前在冊(cè)矯正430人，月均新增社區(qū)服刑人員36人，其中緩刑385人，7人被宣告禁止令，假釋18人，暫予監(jiān)外執(zhí)行20人。犯罪類型的比例為：侵犯人身安全43%，侵犯財(cái)產(chǎn)安全31%，破壞社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序8%，妨害社會(huì)管理秩序7%，貪污受賄7%，危害公共安全4%。社區(qū)服刑人員的年齡大多為18歲至45歲，多為男性。西寧社區(qū)服刑人員大多為城鎮(zhèn)戶口，文化程度多為初中及以下和技校畢業(yè)。值得注意的是，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和公眾對(duì)教育重視程度的提高，學(xué)歷為本科的社區(qū)服刑人員占比上升到5%，同時(shí)犯罪與學(xué)歷的層次關(guān)聯(lián)性逐漸降低。

西寧市建立鏈條式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，用于適用前、矯正初、矯正中、解矯后四個(gè)階段，并以此為標(biāo)準(zhǔn)，將服刑人員的監(jiān)管級(jí)別設(shè)置為嚴(yán)格管理、普通管理、寬松管理三個(gè)等級(jí)。這三個(gè)等級(jí)的分級(jí)待遇主要體現(xiàn)在匯報(bào)頻率、監(jiān)管程度、集中學(xué)習(xí)和勞動(dòng)時(shí)間等方面（如附表1）。西寧市社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)通過健全的監(jiān)管機(jī)制、嚴(yán)密的管控措施、先進(jìn)的監(jiān)管手段，對(duì)社區(qū)服刑人員構(gòu)筑起一道無(wú)形的圍墻，相較于社區(qū)矯正制度試點(diǎn)期間的各項(xiàng)制度的實(shí)施已取得顯著進(jìn)步。手機(jī)點(diǎn)驗(yàn)簽到制度嚴(yán)格規(guī)定社區(qū)服刑人員每天主動(dòng)將自拍照上傳至平臺(tái)。多重預(yù)警制度中，一旦被采取嚴(yán)管措施的被矯正人員所佩戴的腕表脫離手腕，社區(qū)矯正綜合監(jiān)管平臺(tái)就會(huì)自動(dòng)報(bào)警，其中社區(qū)矯正綜合監(jiān)管平臺(tái)包含監(jiān)控系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和信息系統(tǒng)三個(gè)模塊。

（四）幫扶體系的調(diào)查結(jié)果梳理

將所有的調(diào)研信息匯總統(tǒng)計(jì)，社區(qū)服刑人員的集中學(xué)習(xí)時(shí)間8小時(shí)占所有樣本的54%，集中學(xué)習(xí)時(shí)間為12小時(shí)的占20%，集中學(xué)習(xí)時(shí)間為10小時(shí)的占21%，無(wú)集中學(xué)習(xí)時(shí)間的占總數(shù)據(jù)的5%。以西寧市城東區(qū)八一路司法所為例進(jìn)行說(shuō)明：2018年初至2018年10月，該司法所思想?yún)R報(bào)進(jìn)行的總次數(shù)為1980次，集中學(xué)習(xí)進(jìn)行的總次數(shù)為90次，社區(qū)服務(wù)進(jìn)行的總次數(shù)為134次，入矯教育進(jìn)行的總次數(shù)為181次，解矯教育進(jìn)行的總次數(shù)為181次，心理輔導(dǎo)進(jìn)行的總次數(shù)為181次，個(gè)別談話教育進(jìn)行的總次數(shù)為586次，走訪進(jìn)行的總次數(shù)為1110次。

在組織體系方面，西寧市已有多個(gè)司法所采取政府購(gòu)買的方式，讓社會(huì)工作服務(wù)中心參與到社區(qū)矯正工作來(lái)。據(jù)調(diào)查，青海省社區(qū)矯正工作通過社會(huì)購(gòu)買服務(wù)方式的首家社會(huì)組織是西寧市樂緣社會(huì)工作服務(wù)中心，他們于2017年9月13日簽訂合作協(xié)議，西寧市樂緣社會(huì)工作服務(wù)中心參與城東區(qū)社區(qū)矯正項(xiàng)目。據(jù)悉，此心理矯治中心于2018年4月正式運(yùn)行，截至目前已完成責(zé)任轄區(qū)內(nèi)一半以上在矯人員的心理測(cè)評(píng)，他們采取開展心理團(tuán)體輔導(dǎo)、個(gè)案咨詢、就業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)培訓(xùn)、定期走訪等方式，梳理了服刑人員的復(fù)雜情緒，幫助大家重拾信心。

三、西寧市社區(qū)矯正工作中存在的問題

（一）在刑意識(shí)弱，流于形式

從實(shí)施過程中看，被矯正人員在刑意識(shí)弱，服刑身份弱化，對(duì)此矯正措施態(tài)度不嚴(yán)肅，使其流于形式，輕視管理和考核機(jī)制，無(wú)法發(fā)揮刑罰的初始作用和最終目的。筆者去調(diào)研時(shí)，恰巧碰到了被嚴(yán)格管理的服刑人員去司法所進(jìn)行臉部和指紋簽到，他們和工作人員的對(duì)話并沒有顯示出他們的負(fù)罪感和法律的敬畏感。據(jù)悉，大部分基層司法所工作人員在社區(qū)矯正綜合管理平臺(tái)上記上××義務(wù)勞動(dòng)×小時(shí)的照片都是擺動(dòng)作拍照上傳的，故淡化了服刑人員的服刑改造意識(shí)，也無(wú)法發(fā)揮義務(wù)勞動(dòng)的教育作用。

（二）工作人員流動(dòng)頻繁，專業(yè)素質(zhì)偏低

雖然司法所經(jīng)常組織基層工作人參加專業(yè)培訓(xùn)，但因這項(xiàng)工作任務(wù)重，工作量大，加之人手本就匱乏，流動(dòng)性大，故其能力良莠不齊，這在一定程度上影響了社區(qū)矯正的效果和質(zhì)量。在調(diào)研中了解到，有一名基層司法所的工作人員是從青海省團(tuán)委行政部門調(diào)過來(lái)的，剛到司法所工作大半年，許多流程也都是現(xiàn)學(xué)的，為非法科畢業(yè)的學(xué)生，對(duì)法律知識(shí)掌握及其欠缺。并且所有在矯人員的檔案和日常管理都是她一個(gè)人負(fù)責(zé)，還負(fù)責(zé)民間調(diào)解案件的統(tǒng)計(jì)工作，辦公室忙到底朝天。

（三）監(jiān)督方式簡(jiǎn)單，監(jiān)督階段單一

社區(qū)矯正作為新事物，加之我國(guó)存在“重審判，輕執(zhí)行”的固有傳統(tǒng)觀念，故對(duì)其相應(yīng)的監(jiān)督措施就常常缺位，無(wú)法對(duì)社區(qū)矯正工作加以保障。如果現(xiàn)存問題“放不開”，那整個(gè)訴訟目的就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。實(shí)踐中，對(duì)社區(qū)矯正的工作的監(jiān)督往往僅限于對(duì)數(shù)據(jù)和服刑人員檔案表面的檢查，這樣的方式無(wú)異于隔靴騷癢，沒有極強(qiáng)的強(qiáng)制力。而且檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督基本上為事后監(jiān)督，監(jiān)督?jīng)]有貫穿刑罰執(zhí)行的全過程。

四、完善社區(qū)矯正制度的路徑選擇

（一）落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)

“沒有規(guī)矩不成方圓”。該制度的規(guī)范化在實(shí)施過程中有舉足輕重的作用。落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)是對(duì)社區(qū)矯正工作人員和服刑人員的全方位約束，不僅對(duì)服刑人員有獎(jiǎng)懲機(jī)制，更重要的是對(duì)社區(qū)工作人員應(yīng)該有嚴(yán)格的考核機(jī)制，考核機(jī)制中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)他們工作的落實(shí)情況的監(jiān)督，杜絕為了完任務(wù)、創(chuàng)業(yè)績(jī)做表面工作，從而使社區(qū)矯正工作流于形式，喪失終極價(jià)值。

（二）加強(qiáng)主體建設(shè)，加大專業(yè)性人才培養(yǎng)

許多社區(qū)矯正的工作人員都是從行政崗位上臨時(shí)安排過來(lái)的，專業(yè)素質(zhì)低、隊(duì)伍質(zhì)量差。加強(qiáng)主體建設(shè)，這種專業(yè)性，要通過不斷學(xué)習(xí)和參與培訓(xùn)，提升執(zhí)法能力，深化對(duì)社區(qū)矯正工作的理解能力和參與能力，專業(yè)化離不開責(zé)任心，責(zé)任心離不開工作態(tài)度，培養(yǎng)主體要努力把矯正工作做深、做細(xì)、做透。

（三）以嚴(yán)格的程序促進(jìn)社區(qū)矯正實(shí)踐

社區(qū)矯正的有效開展，得益于多個(gè)職能部門的相互銜接和配合，在矯正銜接、矯正執(zhí)行、監(jiān)督管理、考核獎(jiǎng)懲、矯正解除環(huán)節(jié)層層把關(guān)，分析應(yīng)然與實(shí)然的矛盾點(diǎn)，依據(jù)程序法進(jìn)行保障，對(duì)社區(qū)矯正監(jiān)督機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化。在執(zhí)行變更居住地、進(jìn)入特定場(chǎng)所、保證人制度、社會(huì)調(diào)查等審批制度時(shí)，既要以嚴(yán)格的程序約束其行為，也要充分考慮服刑人員的內(nèi)在需求。

附表1 各社區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)待遇