陸鋼

摘 要：“一帶一路”建設(shè)在取得成就的同時也暴露出一些問題。中國在沿線國家的一些基礎(chǔ)設(shè)施項目受到干擾，或是取消或是變動；沿線地區(qū)中國與主要大國的利益發(fā)生矛盾；西方主導(dǎo)的國際經(jīng)濟體系不斷強化對沿線國家的監(jiān)管。這些現(xiàn)象表明，“一帶一路”主要面臨三大戰(zhàn)略制約：第一是國家主權(quán)原則的制約；第二是大國勢力范圍的制約；第三是國際經(jīng)濟體系的制約。認真研判“一帶一路”建設(shè)客觀存在的戰(zhàn)略制約，及時提出應(yīng)對策略及相應(yīng)手段，規(guī)避這些戰(zhàn)略風(fēng)險，避免國家戰(zhàn)略利益的重大損失，才能推進“一帶一路”建設(shè)的順利進行和目標的全面達成。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；戰(zhàn)略制約；規(guī)避策略

中圖分類號：F125 文獻標識碼：A 文章編號：0257-5833（2019）03-0036-08

作者簡介：陸 鋼，華東師范大學(xué)中亞研究中心主任 （上海 200241）

“一帶一路”建設(shè)是一項偉大的事業(yè)，既給中國帶來了機遇，也讓中國面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。這種挑戰(zhàn)來自于一些基本的事實：沿線國家涵蓋了當今世界上錯綜復(fù)雜、充滿矛盾的地緣政治板塊，其中一部分是橫貫歐亞大陸的文明破碎地帶。一旦踏入這些區(qū)域，必然伴隨著大量的戰(zhàn)略風(fēng)險。當然，出現(xiàn)戰(zhàn)略風(fēng)險并不可怕，只要抱著如履薄冰、誠惶誠恐的心態(tài)，認真研判國際體系中客觀存在的對“一帶一路”建設(shè)的戰(zhàn)略制約，隨時根據(jù)實際情況調(diào)整政策，以規(guī)避這些戰(zhàn)略制約而帶來的戰(zhàn)略風(fēng)險，“一帶一路”建設(shè)方能順利推進。

一、問題的提出

“一帶一路”早期建設(shè)中，基礎(chǔ)設(shè)施項目是重點，且主要圍繞兩個方向而開展：一個是絲綢之路經(jīng)濟帶方向，以高鐵、鐵路、公路、電力和水利大壩等大型項目建設(shè)為主；另一個方向是海上絲綢之路，主要包括沿海國家的港口、碼頭和橋梁建設(shè)。這些大型項目需要投入大量的資金、人力和技術(shù)。只有實力雄厚的中資企業(yè)尤其是央企才能承接這些項目，因為央企可以獲得中央政府的背書以及各種信貸和基金的支持①。因而央企也便于承擔“一帶一路”建設(shè)中的大型項目。

顯然，“一帶一路”前期行動的開展帶有較濃厚的“計劃”經(jīng)濟色彩。它的主導(dǎo)機構(gòu)是國家發(fā)改委；它的參與主體主要是國有央企；它的主要項目是大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；它的決策理念是戰(zhàn)略影響高于經(jīng)濟收益。從“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施項目投入狀況看，這些項目基本上屬于重資產(chǎn)，其特點是投入大、周期長、見效慢，調(diào)頭難和牽涉面廣。所謂牽涉面廣，是指項目會牽涉到當?shù)貒疑踔羾H機構(gòu)的諸多利益集團。重資產(chǎn)項目之所以成為“一帶一路”投資重點，是因為存在某種理想化的預(yù)設(shè)前提，即把沿線國家的政治經(jīng)濟環(huán)境看成是國內(nèi)環(huán)境的自然延伸，只要與沿線國家政府建立友好關(guān)系，實現(xiàn)“政策融通”，這些工程項目似乎就能自然順利完成。

發(fā)生在巴基斯坦的故事，是“一帶一路”開局階段具有代表性的案例。巴基斯坦在“一帶一路”規(guī)劃中占有最重要的地位，主要體現(xiàn)在：中國“一帶一路”規(guī)劃的六大經(jīng)濟走廊中，只有中巴走廊是針對巴基斯坦這樣一個國家的。據(jù)海外機構(gòu)預(yù)計，中國在巴基斯坦投資總額高達600億美元，僅瓜達爾港的投入就高達460億美元。另外，還有公路、水利電力和網(wǎng)絡(luò)等大型基礎(chǔ)設(shè)施項目。熱議中還要建設(shè)一條從巴基斯坦瓜達爾港抵達喀什的鐵路線路《中巴修建瓜達爾港至新疆喀什公路鐵路》，http：//mil.huanqiu.com/china/2013-06/4009389.html，2013-06-07。。國內(nèi)普遍存在這樣一種意識：如果其他地區(qū)出問題可以理解，唯獨巴基斯坦不會、也不可能出問題。這種“淡定”意識源自于中巴長期積累的政治互信，尤其是基于中巴是全天候的戰(zhàn)略伙伴。然而，近期中國在巴基斯坦的“一帶一路”項目開始遭遇挫折。從人質(zhì)綁架被害、信德省示威游行反對“一帶一路”到巴基斯坦官員明確宣布停止140億美元的中巴合作水利大壩建設(shè)項目等。這意味著，我們需要檢視中巴經(jīng)濟走廊建設(shè)中的風(fēng)險問題。

中亞地區(qū)是“一帶一路”陸上核心區(qū)域。總體上中亞國家對“一帶一路”倡議持積極審慎的態(tài)度，其程度取決于它們自身的實力、自信以及地緣態(tài)勢。哈薩克斯坦是能源大國，經(jīng)濟狀況良好，接近中等國家的發(fā)展水平。中國又是油氣資源的戰(zhàn)略買家，具有近鄰便利，因此哈薩克斯坦對“一帶一路”持比較積極的態(tài)度。然而，哈薩克斯坦對“一帶一路”倡議并非被動的接受。納扎爾巴耶夫提出了“光明大道”計劃，要求與“一帶一路”倡議對接，試圖納入其軌道，以便能夠借用中國提供的建設(shè)資金助力本國現(xiàn)代化運動。值得注意的是，在中國貨物過境哈薩克斯坦時，存在灰色清關(guān)和延遲的障礙，從而增加了中國對外貿(mào)易的交易成本參見FT中文網(wǎng)《中哈邊境貿(mào)易現(xiàn)狀與“一帶一路”雄心》，2017年12月20日。。

烏茲別克斯坦的經(jīng)濟發(fā)展狀況比較落后，但這個國家比較講究信用，不愿意隨意借錢。中國曾提議要建設(shè)第二條亞歐大陸橋線路。這個規(guī)劃中的重要干線就是修建中吉烏鐵路線。對此，烏茲別克斯坦始終持保留態(tài)度。相反，它要求中國參與幫助從塔什干到費爾干納盆地鐵路線的修建，因為費爾干納盆地是烏茲別克斯坦重要區(qū)域，與首都沒有鐵路交通，居民只能繞道鄰國來往。于是，中國尊重烏茲別克斯坦的選擇，利用自己的先進技術(shù)，幫助烏國修建了中亞最長、難度最高的甘姆奇克隧道參見《一帶一路上的奇跡：中企在烏茲別克斯坦建成中亞第一長隧道》，https：//mil.sina.cn/2017-05-10/detailifyeycfp9430714.d.html，2017-05-10。。

吉爾吉斯斯坦是貧窮的小國，本來可利用中國近鄰的優(yōu)勢，從“一帶一路”項目中獲益。然而，中吉經(jīng)貿(mào)合作也并非一路坦途。20多年來，擬議中的中吉鐵路線始終沒有落地。主要原因有：一是預(yù)算超高，目前接近70億美元，相當于該國一年的GDP。中國雖然可以提供信貸，但因為是主權(quán)擔保，其審議通過的程序復(fù)雜而艱難。二是中吉在鐵路軌距上有分歧，吉堅持蘇聯(lián)時期的軌距標準，與中國標準不相同，這樣會提高中國的運輸成本廖成梅、王彩霞一文中提到，“中國堅持鐵路采用歐洲標準的1435毫米；吉爾吉斯斯坦則堅持采用俄羅斯標準的1521毫米，……吉爾吉斯斯坦在軌道寬度方面不妥協(xié)的”。參見《制約中吉烏鐵路修建的原因探析》，《國際研究參考》2016年第5期。。

在“一帶一路”推進過程中，遇到的問題和難題可能更多，上述案例只是其中的一部分。當然，這并不意味著“一帶一路”會中途停頓或者完全受阻。總體上看，“一帶一路”發(fā)展是大趨勢，但對問題決不能掉以輕心。上述案例表明，“一帶一路”建設(shè)進入深水區(qū)后，戰(zhàn)略風(fēng)險愈益增大。國內(nèi)決策層與智庫看到了這些問題并予以高度關(guān)注。沿線國家海外戰(zhàn)略風(fēng)險評估以及中國在海外安全利益的保護等問題納入學(xué)者研究的范圍。然而，目前研究中鮮有指出“一帶一路”倡議實施環(huán)境中本身存在的戰(zhàn)略制約問題，而這些戰(zhàn)略制約是客觀存在的，不以人們意志為轉(zhuǎn)移。如果不正視這些戰(zhàn)略制約并提出應(yīng)對策略，那么“一帶一路”推進中會遭遇更多的問題，其戰(zhàn)略風(fēng)險將會一路伴行。

二、“一帶一路”建設(shè)的三大戰(zhàn)略性制約因素

前文分析表明，“一帶一路”推進過程中，處處有暗礁險灘，處處有制約。從戰(zhàn)略高度看，這種制約主要來自三個大的方面。其一是國家主權(quán)原則的制約。盡管全球化、區(qū)域化浪潮成為當今歷史的主流，但國家主權(quán)至上依然是國際關(guān)系的基本準則。中國在緬甸、巴基斯坦和尼泊爾的合作項目受挫，既說明了國家主權(quán)的重要性，也反映了國家主權(quán)的兩面性。當一國政府支持合作項目時，該項目的進展就順利；當一國政府對項目有保留和反對時，該項目隨時可以夭折。因此，那些投資巨大、周期漫長的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目必然會遭遇不可預(yù)測的戰(zhàn)略風(fēng)險。其二是大國勢力范圍的制約。印度反對“一帶一路”，背后要表達的意愿是：它是南亞地區(qū)的大國，中國在該地區(qū)的任何舉動必須與之協(xié)商。與印度相比，俄羅斯比較委婉，而中國也相對尊重，因而表面上中俄的立場比較靠近。即便如此，俄羅斯對中國與中亞的合作始終保持著警惕的姿態(tài)。俄哈白關(guān)稅同盟及時推出，有針對中國經(jīng)濟勢力滲透的意味中國學(xué)者指出，關(guān)稅同盟成立，中國面臨著對哈出口成本增加、更嚴格的技術(shù)貿(mào)易壁壘和邊境貿(mào)易政策管制等不利狀況。參見卡霞《俄白哈關(guān)稅同盟的貿(mào)易效果研究綜述》，《商情》2016年第51期。商務(wù)部研究員劉華芹認為，入盟后，哈提高了5044種商品的進口關(guān)稅。另外海關(guān)程序更為復(fù)雜，導(dǎo)致中方出口成本增加。參見劉華芹《俄白哈關(guān)稅同盟影響幾何》，商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院網(wǎng)站。。此外，歐盟對匈塞鐵路的敲打就是警告中東歐國家，別忘了這里是歐盟的勢力范圍高曉川：《審查匈塞鐵路，歐盟為何給自己加戲》，https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1590344066489212216&wfr=spider&for=pc。。其三是國際經(jīng)濟體系的制約。這種制約雖然沒有像國家主權(quán)和大國勢力范圍那么顯性、那么剛性，但是，國際機構(gòu)也會盡量利用其國際影響力對“一帶一路”合作項目進行干預(yù)。它們也曾參與沿線國家的很多大項目，例如，世界銀行長期以來提供大量貸款援助發(fā)展中國家修建水壩等項目。

有鑒于以上三大戰(zhàn)略制約是當前“一帶一路”研究中急需解決的重大問題，筆者根據(jù)自己的觀察和研究，以下分別作進一步的討論。

（一）國家主權(quán)原則的制約

國家主權(quán)神圣不可侵犯，已經(jīng)成為當今國際社會的共識。誰要是觸犯這個原則，誰就會遭到國際社會的譴責(zé)和懲罰。即使是超級大國，在侵犯國家主權(quán)原則之前也要三思而行，設(shè)法找到一堆理由為自己的干涉行徑尋求合法依據(jù)。國家主權(quán)是17世紀中葉后才逐漸發(fā)展起來的一個概念。它構(gòu)成了近現(xiàn)代國際關(guān)系體系的基礎(chǔ)。而在中世紀，無論是西方還是東方，都沒有明確的國家主權(quán)概念。但自從威斯特伐利亞體系形成以后，國家主權(quán)概念得到明確的承認，幾百年來已經(jīng)深深扎根于人類歷史的發(fā)展中。

中國在20世紀50年代中期，與印度等國共同倡導(dǎo)和平共處五項原則，并將其當成外交政策的基石，獲得國際社會的普遍贊譽和認同。中印提出，國家關(guān)系相處的首要基礎(chǔ)就是不干涉別國內(nèi)政，尊重對方主權(quán)及領(lǐng)土完整。發(fā)展中國家尤其支持國家主權(quán)原則，因為它是弱小國家維護自身生存和發(fā)展的基本法器。

地球上已經(jīng)有近200個主權(quán)國家，因此尊重國家主權(quán)必然是任何國家包括大國在內(nèi)制訂對外戰(zhàn)略、處理對外關(guān)系必須遵守和堅持的原則，是首先需要考慮的客觀事實。就“一帶一路”而言，國家主權(quán)原則意味著中國無法把自己的意志凌駕于沿線國家的政府之上。中國所提出的倡議或者計劃推行的具體項目，必須獲得所在國政府的認可。在“一帶一路”初建階段，中國遵守國家主權(quán)原則，提出了“政策溝通”的建設(shè)方針，把推進重點放在與沿線國家政府合作的項目上。中國所提供的基建信貸中，大部分要求沿線國家政府提供主權(quán)擔保參見王琰《“一帶一路”海外基建投融資擔保研究》，《國際融資》2017年7月；王玉柱《主權(quán)基金如何參與一帶一路基建融資》，《開放導(dǎo)報》2016年第2期。。

但問題隨之也來了。由于“一帶一路”早期推進的經(jīng)濟項目并非基于市場經(jīng)濟規(guī)律而是政治影響，這造成中方在推進“一帶一路”項目時不太考慮經(jīng)濟成本而是照顧“政治面子”參見《8條中歐班列“賠錢賺吆喝”：空車跑回程成本太高》，http：//business.sohu.com/20141130/n406512159.shtml。另據(jù)《工人日報》記者柳姍姍和彭冰報道，各路中歐班列靠政府補貼艱難維持生存，幾乎全線虧損，參見《工人日報》2015年9月23日。筆者于2017年12月先后參加上海立信會計學(xué)院、上海政法學(xué)院和上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)舉辦的“一帶一路”經(jīng)貿(mào)合作會議，從中了解到中歐班車的情況依然如故。。這明顯違背經(jīng)濟常識。國內(nèi)企業(yè)不可能做虧本生意，最終還是靠國家財政補貼解決企業(yè)的利潤問題。雖然短期內(nèi)國家財政補貼尚能承擔，但長此以往國家財力不堪承受。

國家主權(quán)原則引發(fā)的另一些問題是沿線國家政權(quán)的穩(wěn)定性、信譽度與分利集團的競爭性。應(yīng)該看到，“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目都是重資產(chǎn)。它們投入大，成本高，建設(shè)周期長。有些項目可能要經(jīng)歷幾屆政府才能完成。在漫長的建設(shè)時期，可能發(fā)生一些不可預(yù)測、不可控制的變化。例如，沿線地區(qū)中有些國家政治生態(tài)不正常，其政府領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)常會變更。他們中有的經(jīng)過合法程序上臺，有的可能在政治挑戰(zhàn)下非程序地離任。沿線國家政局的這些變化，必然會影響這些國家政府與中國簽訂的項目，特別是那些主權(quán)信貸所資助的工程項目最容易遭受輿論詬病。新政府領(lǐng)導(dǎo)在民意的影響下，認為中國信貸資助的這些項目損害本國利益，于是有可能借國家主權(quán)之名擱置這些項目，甚至廢除這些項目。中國利益之損失成為必然的結(jié)局。

最后，中國信貸資助的都是大項目。如此誘人的蛋糕，引發(fā)所在沿線國家利益集團的爭奪。城門失火，殃及池魚。沿線國家內(nèi)部利益集團的博弈也非常容易波及中國的項目，損害中國的利益。

（二）大國勢力范圍的制約

戰(zhàn)后國際關(guān)系的政治格局是由雅爾塔體系所決定的，其核心就是大國協(xié)商一致原則，具體表現(xiàn)為聯(lián)合國安理會的否決制。然而冷戰(zhàn)開始以后，世界格局迅速兩極分化，形成東西方對抗陣營。一方是美國為首的資本主義陣營，另一方是蘇聯(lián)為首的社會主義陣營。冷戰(zhàn)對峙的主要特征強調(diào)意識形態(tài)的對立與斗爭，并非是大國之間的博弈。冷戰(zhàn)結(jié)束以后，原來以意識形態(tài)為特征的兩極格局消失。取而代之的是以舊有大國和新興大國之間的博弈為主要特征的后冷戰(zhàn)國際關(guān)系格局?！耙粠б宦贰闭窃谶@樣的地理政治環(huán)境下開展的。

從整體上來看，這一片地區(qū)曾經(jīng)是美蘇兩個超級大國的勢力范圍。蘇聯(lián)解體后，除了美國繼續(xù)保持影響力之外，其他域內(nèi)域外大國也紛紛介入這一片地區(qū)。更有甚者，一些地區(qū)性大國如伊朗、土耳其和沙特等也利用地理親近的優(yōu)勢，對周邊地區(qū)施展自己的魅力。

從“一帶一路”沿線地區(qū)看，首先，美國對太平洋地區(qū)、印度洋地區(qū)等海上通道保持著絕對的控制力。沿海國家大部分與美國結(jié)成了親密的盟友關(guān)系，包括菲律賓、新加坡、澳新甚至印度和越南。東南亞基本上是大國勢力范圍共享的地區(qū)。除了中國，美國、日本、印度、法國、英國和俄羅斯在該地區(qū)都有自己的朋友圈，交情不淺。

其次，俄羅斯繼續(xù)維持對后蘇聯(lián)空間的影響力，包括中亞五國和歐洲東部六國歐洲東部6國指烏克蘭、白俄羅斯、摩爾多瓦、格魯吉亞、阿塞拜疆和亞美尼亞。。歐亞這一片地區(qū)正好是“一帶一路”的核心區(qū)域，具有重要的戰(zhàn)略地位。顯然，沒有俄羅斯的合作，中國的“一帶一路”將寸步難行。俄羅斯雖然實力不及蘇聯(lián)時期，但作為全球性大國的雄風(fēng)猶在，其戰(zhàn)略目標遠大，戰(zhàn)略意識超強，戰(zhàn)略膽魄驚世。俄羅斯的勢力范圍已經(jīng)非常龐大，但仍然力圖把影響力延伸到更遠的地區(qū)。中東的亂局提供了機會。俄羅斯全力支持敘利亞阿薩德政權(quán)，打擊伊斯蘭國以及親西方勢力。俄羅斯還對親西方的烏克蘭政府進行打壓，強奪克里米亞島。在中亞地區(qū)，俄羅斯一方面借助于中國經(jīng)濟實力，防止中亞倒向西方。另一方面俄羅斯又對中國進入中亞表示謹慎2017年12月上旬上海舉辦的“中國學(xué)論壇”國際會議上，一位來自亞美尼亞的女學(xué)者清晰地表達了俄羅斯對“一帶一路”的擔憂，認為可能壓縮俄羅斯的戰(zhàn)略空間。。

在南亞地區(qū)，印度保持絕對的影響力。印度對這一地區(qū)具有天然的地緣政治優(yōu)勢。南亞次大陸地理上相對封閉，周邊除了中國之外沒有其他有影響力的大國存在。再者，印度人口絕對超越南亞其他國家，經(jīng)濟發(fā)展也遙遙領(lǐng)先。巴基斯坦、尼泊爾或斯里蘭卡等都不是一個數(shù)量級的對手。如果沒有中國因素的影響，印度在南亞地區(qū)穩(wěn)坐釣魚臺。因此，印度反對“一帶一路”倡議的合理解釋就是擔心中國會動搖印度在南亞的優(yōu)越地位。

中東歐地區(qū)屬于歐盟的地盤。歐盟利用地理政治便利和經(jīng)濟文化優(yōu)勢，對中東歐國家保持較大的影響力。雖然歐盟不反對“16+1”的合作機制，但是，如果中東歐國家與中國關(guān)系超過限度，歐盟就會敲打，提出警告，而中東歐國家也無力抵抗歐盟的壓力。至于像伊朗、土耳其和沙特阿拉伯這樣的地區(qū)大國，主要憑借自己在本地區(qū)的傳統(tǒng)文化影響力，特別是伊斯蘭宗教的影響力，對周邊地區(qū)進行滲透。這樣必然會影響中國“一帶一路”項目的開展?？傊瑹o論是海路還是陸上，無論在東亞還是在歐亞抑或歐洲，大國勢力范圍對“一帶一路”的戰(zhàn)略制約可以說無處不在。

（三）國際經(jīng)濟體系的制約

與世界政治格局多樣性的現(xiàn)象不同，世界經(jīng)濟體系則有統(tǒng)一的全球分工體系和全球價值鏈體系。參與這個世界體系的各個成員國必須服從由此而形成的國際經(jīng)濟秩序及其運行的國際規(guī)則。

追根溯源，當代世界經(jīng)濟體系本質(zhì)上就是資本主義的世界體系。它起源于15世紀，經(jīng)歷了幾個世紀到19世紀發(fā)展至成熟形態(tài)。它創(chuàng)造了巨大的生產(chǎn)力，建立了統(tǒng)一世界市場，世界上大部分國家和地區(qū)直接或間接地卷入進來。這個世界體系存在著核心區(qū)、半邊緣區(qū)和邊緣區(qū)，也存在著價值鏈的高端、中端和低端。各個國家盡管政治上各有主張，但是在全球經(jīng)濟體系中分工地位明確，不能越雷池一步。

冷戰(zhàn)期間，蘇聯(lián)拒絕加入布雷頓森林體系，自然被排擠在資本主義世界體系之外，中國也曾長期被排擠在外。40年前，中國選擇改革開放道路，與西方國家全面發(fā)展關(guān)系，終于與國際接軌，實際上是加入了西方主導(dǎo)的世界體系。原蘇聯(lián)集團的其他成員國如中東歐國家和中亞國家，以及新興獨立國家也陸續(xù)加入了世界體系?？梢赃@么說，“一帶一路”沿線國家，基本上都是這個世界體系的成員國，只不過處于邊緣地區(qū)或半邊緣地區(qū)。

中國、印度和俄羅斯盡管是崛起的大國，政治上具有獨立自主立場，但在經(jīng)濟上不同程度地依附于西方主導(dǎo)的世界經(jīng)濟體系。中印俄三國都需要在西方國際市場上銷售其產(chǎn)品，換取美元、歐元等國際貨幣，以實現(xiàn)國民財富的增長。中國雖然是世界上第二大經(jīng)濟體，但在全球價值鏈分工中處在中低端。在中國，很多產(chǎn)品是由西方跨國公司借用中國廉價的土地和勞動力而生產(chǎn)的。這些產(chǎn)品最終還是要運到西方市場上實現(xiàn)它的商品價值。故此，在“一帶一路”設(shè)計中，貿(mào)易暢通占有重要地位，其目的就是要加快中國貨物運往歐洲市場的速度，以此搭建亞洲經(jīng)濟圈與歐洲經(jīng)濟圈之間的貿(mào)易通道。這些現(xiàn)象隱含著一個事實，即中國沒有自己主導(dǎo)的國際市場，仍然受制于西方主導(dǎo)的國際經(jīng)濟體系本來根據(jù)約定俗成，中國加入WTO后15年自動獲得市場經(jīng)濟地位，但是繼歐日之后，美國現(xiàn)在明確反對中國獲得市場經(jīng)濟地位。面臨西方主要大國的反對，中國出口將面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。參見盛剛《中國的“市場經(jīng)濟地位”有多重要》，《大眾日報》2017年12月4日。。

經(jīng)濟實力強大的中國對西方體系的依附性尚且如此，遑論沿線國家。這意味著，沿線國家在與中國交易的同時，必須遵從西方主導(dǎo)的現(xiàn)有國際經(jīng)濟體系規(guī)則。一旦與中國簽訂的這些項目引發(fā)國際機構(gòu)的非議，沿線國家必然會退縮，予以重新考慮。它與國際貨幣基金組織和世界貿(mào)易組織一起，構(gòu)成了當代國際經(jīng)濟體系的主要架構(gòu)，其本質(zhì)是代表了美元構(gòu)成的國際秩序，是美元霸權(quán)的體現(xiàn)。沿線國家雖然了解中國提出“一帶一路”倡議的善良動機，也愿意與中國開展經(jīng)濟合作，或接受中國的經(jīng)濟援助，但同時，它們也不得不接受美元霸權(quán)為核心的國際經(jīng)濟體系的制約。這是一個長期存在的客觀事實。

三、如何規(guī)避“一帶一路”建設(shè)的戰(zhàn)略性制約因素

“一帶一路”建設(shè)實踐不是權(quán)益之計，而是一個戰(zhàn)略性的倡議。雖然五年來取得了重大成就，但仍有戰(zhàn)略性和具體性的制約因素。具體性的制約因素需要在具體的合作中通過具體措施來規(guī)避，但要規(guī)避戰(zhàn)略性制約因素則需要戰(zhàn)略性的頂層設(shè)計。

（一）關(guān)于國家主權(quán)原則制約的規(guī)避策略

可以預(yù)見，在相當長時期里國家不會消亡。國家主權(quán)依然是各國關(guān)系相處的基本準則?！耙粠б宦贰毖鼐€地區(qū)大部分都是發(fā)展比較緩慢的國家。國家主權(quán)至上原則仍然是確保這些國家生存和發(fā)展的主要法寶。這個認知很重要。它意味著，盡管中國在沿線國家推進“一帶一路”建設(shè)項目，并要與之形成命運共同體，但是客觀上存在“國家主權(quán)原則”這個結(jié)構(gòu)性的戰(zhàn)略制約，其不確定性和兩面性隨時可能改變中國在沿線地區(qū)的戰(zhàn)略布局。

由于“一帶一路”的大批基礎(chǔ)設(shè)施項目建在境外地區(qū)，脫離中國主權(quán)的管轄范圍，其管理與維護基本依賴于當?shù)貒业闹鳈?quán)保障。這些項目的信貸償還與當?shù)貒业呢斄?、信用及政府意愿?lián)系在一起。在國家主權(quán)帽子的籠罩下，當?shù)貒艺瓤梢耘c中國合作，努力管理好這些項目并償還貸款，也可以廢除這些合作項目，拒絕償還貸款。這完全取決于當?shù)貒艺臎Q策意志，法理上也站得住腳。

再者，即使有的國家與中國關(guān)系良好，政府樂意合作和提供幫助，但也會存在中國無法干預(yù)的問題，如政局不穩(wěn)、政府異己分子的搗亂等，而中國在沿線國家的這些基礎(chǔ)設(shè)施項目大部分屬于重資產(chǎn)。為了不讓投資打水漂，中國不得不追加更多的投入，包括保護工程項目以及人身安全等，于是在沿線國家越陷越深，遭遇風(fēng)險的可能性也越來越大，呈現(xiàn)某種“超級大國的脆弱性”。這就是國家主權(quán)的戰(zhàn)略性制約造成的困境，對此應(yīng)該努力規(guī)避之。

首先，在沿線國家投入應(yīng)該以輕資產(chǎn)為主，以民間資本為主。所謂輕資產(chǎn)是指，項目投入有限，周期短，見效快，又能惠及民生，即使出現(xiàn)問題，也可及時甩掉，不會拖累中央政府，不會損害中國與沿線國家政府的雙邊關(guān)系。其次，在沿線國家要走市場經(jīng)濟路線，對外信貸慎用主權(quán)擔保。中國企業(yè)不能僅僅抱住政府這一條腿走路，應(yīng)與沿線國家的市場力量打成一片，善于在各個利益集團之間保持平衡。這樣中國的影響力才會牢固、持久。第三，應(yīng)該把“一帶一路”的建設(shè)重點放在國內(nèi)，這樣從根本上避免了國家主權(quán)原則的戰(zhàn)略制約?！耙粠б宦贰弊钪匾膽?zhàn)略目標之一是實現(xiàn)人民幣國際化。只有實現(xiàn)了人民幣國際化，中國才掌握了國民財富增長的源泉。實現(xiàn)人民幣國際化最佳的途徑就是在國際市場上流通。按照目前的條件來看，人民幣不可能在西方國際市場上流通。中國只有設(shè)法在國內(nèi)建設(shè)“一帶一路”國際市場，才能比較容易地促進人民幣的區(qū)域性流通。

因此，中國應(yīng)該把主要的力量投放在國內(nèi)建設(shè)上，提高國內(nèi)市場的吸引力和開放程度，使其成為“一帶一路”國際市場的主體部分。由于中國發(fā)展重點在國內(nèi)，通過打造“一帶一路”國際市場核心區(qū)域的虹吸效應(yīng)，吸引沿線國家產(chǎn)品前來交易并使用人民幣結(jié)算，從而成功地規(guī)避國家主權(quán)原則帶來的戰(zhàn)略風(fēng)險。

（二）關(guān)于大國勢力范圍制約的規(guī)避策略

當今國際關(guān)系體系中，大國扮演著主要的角色。一部國際關(guān)系歷史，很大程度上是大國之間博弈的歷史。并非任何國家配得上大國的稱呼，大國之所以成為大國，一是具有強大的綜合實力；二是具有雄心抱負并制訂遠大的國家戰(zhàn)略；三是具備堅定的國家意志與行動力。三種素質(zhì)兼而有之的大國，其影響力的投射區(qū)域就比較廣泛，其勢力范圍甚至包含若干個區(qū)域。例如，美國作為唯一的超級大國，它的勢力范圍可以說遍布全球。但是，國家力量相對薄弱、戰(zhàn)略目標比較現(xiàn)實的大國，其影響力一般局限于鄰近地區(qū)，例如俄羅斯和印度。

在長期發(fā)展中，不少大國已經(jīng)把勢力范圍與國家利益融為一體。為了維護自己的勢力范圍，有的大國直接使用武力；有的大國則胡蘿卜加大棒；還有的大國主要依賴國際制度等軟實力手段。但無論是哪一種方式，大國的勢力范圍是一個不可忽視的客觀存在。

越是自然資源豐富、戰(zhàn)略通道重要的地緣政治地帶，大國爭奪勢力范圍的博弈就越激烈。而“一帶一路”跨度很大，構(gòu)成了若干個地緣政治板塊。它歷來是大國博弈的地區(qū)。自從近代國際體系形成以來，這一片地區(qū)就是諸大國進行激烈博弈的地帶。每一塊地區(qū)都曾充滿腥風(fēng)血雨，都曾是某個大國的勢力范圍。

在歷史的長河中，“一帶一路”沿線大國勢力范圍的分布也是幾經(jīng)變化而形成今日之格局。根據(jù)力量強弱、地緣親近不同，大國在“一帶一路”勢力范圍的存在也是千秋各異，深淺有別。有的是獨享區(qū)域，深度介入；有的是共享區(qū)域，淺嘗輒止。前者如俄羅斯對后蘇聯(lián)空間的控制，印度對南亞地區(qū)的控制；后者如中東歐地區(qū)，歐美影響力同時存在；如在東南亞地區(qū)，美日歐中俄印六大國影響力同時存在。

因此，中國在推行“一帶一路”建設(shè)時，必須重視這些大國勢力范圍的存在。不考慮這些大國在“一帶一路”沿線地區(qū)影響力以及利益訴求，中國在沿線國家的戰(zhàn)略布局就有可能被攪亂，與沿線國家的關(guān)系會變得不確定，“友誼的小船說翻就翻”。因此，我們一定要細心盤算，考慮周密，全面弄清這些盤根錯節(jié)的大國范圍區(qū)域及其利益訴求。這樣，“一帶一路”的航船可以避開各種暗流險礁，順利前行。

具體策略有三：首先要主觀上認識到沿線地區(qū)是大國勢力范圍博弈的客觀事實。這一地區(qū)大國利益交織重疊，明爭暗斗。除非自己是大國，沿線國家一般對域內(nèi)外大國采取開放的立場。中國作為一個后來者，在沿線地區(qū)沒有獨享的特權(quán)。它必須正視其他大國影響力的并存，并與其他大國采取合作的態(tài)度。其次要奉行積極的大國協(xié)調(diào)精神。涉及本區(qū)域重大事務(wù)一定要與相關(guān)大國進行協(xié)商，力爭各方在重大原則上達成共識，使得大國的利益維持在一個均衡點上。第三要防止大國之間的沖突?！耙粠б宦贰北旧砟康木褪菫榱嗽鲞M沿線國家人民的福利。如果其他大國為了謀求自己私利或者誤解中國的意圖，刻意抵制中國在“一帶一路”上的進展，那么中國也要以一個平常心對待，避免刀槍相見。

（三）關(guān)于國際經(jīng)濟體系制約的規(guī)避策略

從戰(zhàn)略層面講，中國本身就是現(xiàn)有國際經(jīng)濟體系中的一員。中國并不打算脫離現(xiàn)有國際經(jīng)濟秩序另搞一套。中國本身也受到國際經(jīng)濟體系的制約，很多方面還得遵守國際規(guī)則。當然，中國可以善于利用國際規(guī)則的空間，在現(xiàn)有國際經(jīng)濟秩序下積極爭取自己的權(quán)益，積極為發(fā)展中國家謀求公平成長的環(huán)境。從這個思路出發(fā)，中國應(yīng)該仔細研究國際經(jīng)濟體系對沿線國制約的具體情況，并在國際規(guī)則許可下進行巧妙的博弈。

國際經(jīng)濟體系主要由國際機構(gòu)、國際規(guī)則和國際機制構(gòu)成。它們既可以為全球性的，也可以是區(qū)域性的。前者如國際貨幣基金組織、世界銀行和世界貿(mào)易組織；后者如亞洲開發(fā)銀行、歐洲聯(lián)盟和東南亞聯(lián)盟等。這些全球性或區(qū)域性的國際機構(gòu)在沿線國家都有自己的投入與利益訴求。它們通過國際規(guī)則的實施與國際機制的運用，深度介入沿線國家的內(nèi)部發(fā)展事務(wù)，而沿線國家為了獲得正常的國際發(fā)展環(huán)境，也不得不遵從這些國際機構(gòu)所制定的國際規(guī)則。

一般來說，在沿線國家開展經(jīng)濟活動，主要涉及四方面的利益：當?shù)貒业睦妗⑾嚓P(guān)大國的利益、國際機構(gòu)的利益以及中國的利益。從排序來看，首先要尊重當?shù)貒业睦?；其次尊重國際機構(gòu)的利益；第三是尊重相關(guān)大國的利益。中國的利益屬于大國利益，可放在這個序列進行競爭，但主要是在臺下博弈。一旦與所在國和國際機構(gòu)發(fā)生利益沖突時，中國應(yīng)該及時退讓，避免矛盾公開化。這樣，中國通過顯示對國際秩序的遵守而提高“一帶一路”的合法性，并由此占據(jù)輿論和道義高地。

比較糟糕的局面是，中國與當?shù)貒暮献黜椖恳蚴孪葲]有做好功課和詳細掌握情況，突然遭遇某些國際機構(gòu)的反對，進而陷入被動。如果中國貿(mào)然抗拒，容易造成違背國際規(guī)則、沖撞國際經(jīng)濟秩序的負面印象。其實，國際經(jīng)濟體系的制約是一種軟制約。既然是軟制約，說明存在可轉(zhuǎn)圜的空間。中國本身在國際機構(gòu)中的影響力很大，只要預(yù)先做好功課，不要明顯違背國際規(guī)則，在沿線國家開展經(jīng)濟合作與項目落地時，與相關(guān)的國際機構(gòu)充分協(xié)商，甚至委托智庫或公關(guān)公司進行專業(yè)處理，就能避免掉入國際輿論指責(zé)的陷阱中。

毫無疑問，沿線國家受制于以美元霸權(quán)為核心的國際經(jīng)濟體系是一種常態(tài)。如果美元霸權(quán)的局面不改變，那么現(xiàn)有國際經(jīng)濟體系對“一帶一路”的戰(zhàn)略制約就會一直存在下去。只有建立了以中國為主導(dǎo)的“一帶一路”區(qū)域性經(jīng)濟體系，沿線國家才能根本上規(guī)避現(xiàn)有國際經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略制約。

“一帶一路”是中國的百年大計，也是世界的百年大計，容不得出現(xiàn)任何戰(zhàn)略誤判。故此，我們應(yīng)該在總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，把“一帶一路”的前景、問題和困難想清楚，弄明白，進而找到解決問題的應(yīng)對方案，以消除“一帶一路”推進過程中出現(xiàn)的各種艱難險阻，把中國及沿線國家?guī)蚝推健⒎睒s與富強的遠方。

（責(zé)任編輯：瀟湘子）

Abstract： Although the “Belt and Road” policy has many achievements， it also contains some inherent issues. Some of Chinas basic infrastructure in its bordering nations may be disrupted， changed or canceled； conflicts of interest between China and the major powers around it； the growing influence of the international economic system led by Western powers which develops spheres of influence in Chinas neighbouring countries. These characteristics demonstrate that the “Belt and Road” Initiative faces three major strategic limitations： the first limitation is due to the sovereignty of nations， the second limitation is due to spheres of influence from major powers， the third limitation is due to the international economic system. Only objectively evaluating the limitations of the “Belt and Road” Initiative， finding solutions to these issues in a timely manner， systemically avoiding these strategic risks， preventing major losses to Chinas national interests， can the successful execution of the “Belt and Road” Initiative be achieved and all goals fulfilled.

Keywords： “Belt and Road”； Limitations in Strategy； Systematically Avoiding Issues