(西華師范大學 四川 南充 637002)

一、社會資本的提出

在上世紀六十年代，在經(jīng)濟學資本理論中引入了人力資本的內(nèi)容，其理論的開創(chuàng)性在于該理論認為，資本也是可以存在于個體之中，它突破了人們原來認為資本只是以實物和金融形式存在的認識束縛，該理論的主要代表人物有貝克爾、舒爾茨和約翰遜。人力資本論的提出給與其他經(jīng)濟學者予以啟發(fā)，并且開始探索并且思考其他形式的資本，研究人與人之間的關(guān)系對于社會經(jīng)濟發(fā)展所發(fā)揮的作用，并據(jù)此提出了相應(yīng)的社會資本理論，其中在社會資本的發(fā)展道路上經(jīng)歷三個具有階段性代表性意義的發(fā)展在此我們做簡單的梳理。首先是布迪厄，其在人力資本理論的基礎(chǔ)上進一步把資本劃分為經(jīng)濟資本、文化資本和社會資本，在他的理論和論述里他認為社會資本和經(jīng)濟資本一樣同屬于資本的范疇，雖然其出發(fā)的角度是從社會學的角度出發(fā)，但是他很明確的提出社會資本以及其資本屬性的定義，同時他還進一步指出對社會資本進行投資會和實物資本以及金融資本一樣會產(chǎn)生收益，但是和實物資本、金融資本不同的是它們不是自然稟賦的，而是人們后天活動產(chǎn)生的，是看不見的非有形資本。其代表之作就是1992年發(fā)表的《資本的形式》一文，在該文章里他對社會資本這一概念進行了第一次系統(tǒng)的闡述。他對社會資本的定義是：“社會資本是現(xiàn)實或者潛在資源的集合體，這些資源與擁有或多或少的制度化的共同認識和認可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，即一個群體中社會成員的身份相關(guān)，因為一定的制度以及網(wǎng)絡(luò)關(guān)系為大家提供了一定程度的相互信任”。其進一步的研究中進一步闡述社會資本“社會資本是指群體或者某個人，憑借擁有的一個比較穩(wěn)定的，又在一定程度上制度化的相互交往、彼此熟悉的關(guān)系網(wǎng)，從而積累起來的資源總和，不管這種資源是實際存在的還是虛有其表”。第二個里程碑是1988年科爾曼對于社會資本進一步發(fā)展，豐富了布迪厄的社會資本理論，科爾曼認為“社會資本對于經(jīng)濟活動的參與者來說形成了某些可以利用的資源，在擁有者所處的法人空間范圍之內(nèi)其所產(chǎn)生中心資源和資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)，這樣的結(jié)構(gòu)是由各種各樣的因素組成，它們是社會資本的各個組成部分”。科爾曼在其論述中強調(diào)在構(gòu)成社會資本的因素中最主要的是人與人之間的關(guān)系。在其進一步的闡述中說明了社會資本的性質(zhì)、類型、和產(chǎn)生，在布迪厄認識的基礎(chǔ)上形成了較為系統(tǒng)完的社會資本理論框架，不但幫助我們更加清晰的理解了社會資本的概念而且進一步延伸和定義社會資本，對于社會資本的建立和功能發(fā)揮起了相當大的積極作用，其理論意義在于，在布迪厄的基礎(chǔ)上發(fā)展和豐富了社會資本。其理論更重要的意義在于提出怎么去構(gòu)建社會資本，怎么去發(fā)揮社會資本的作用。接下來，就是哈佛大學教授普特南將社會資本引入經(jīng)濟學領(lǐng)域研究社會資本對于經(jīng)濟運行和發(fā)展中的作用，并且給與了社會資本經(jīng)濟學的定義。其代表之作是1993年出版的《使民主運轉(zhuǎn)起來》一書，在該書里普特南研究了意大利經(jīng)濟活力最活躍的中北部地區(qū)，他發(fā)現(xiàn)該地區(qū)的公民活動富有網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范，并由此形成了較強國際競爭力的紡織品、服裝、家具、農(nóng)機設(shè)備、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷和磚瓦集群，這些網(wǎng)絡(luò)組織能夠使小企業(yè)在專業(yè)化的基礎(chǔ)上獲得規(guī)模經(jīng)濟，從而使得地區(qū)經(jīng)濟充滿活力。與此同時與其對比的是意大利南方地區(qū)，該地區(qū)是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)零碎而且孤立的社會生活，其表現(xiàn)為是一種互不信任的社會文化，即使是他們家族企業(yè)之間也一樣不相互信任。從而導(dǎo)致無論是創(chuàng)新性還是企業(yè)活力以及企業(yè)競爭力方面都無法與中北部企業(yè)相提并論，從而使得南方經(jīng)濟普遍落后于北方。因此他在1993年的《使民主運轉(zhuǎn)起來》一書中明確的認為，南北方差距產(chǎn)生的一個重要因素就是他們兩個地區(qū)的社會資本存在明顯的差異，社會資本加深了中北部地區(qū)經(jīng)濟活動個體之間的相互信任從而推動交易活動更加有質(zhì)的進行，從而提高了社會效率。其文章最后的結(jié)論是社會資本提高了物質(zhì)資本和人力資本的收益，在擁有大量社會資本的地區(qū)在一起工作是很容易的，意大利南方地區(qū)所擁有的社會資本明顯低于中北部地區(qū)，從社會資本的存量的高低角度去解釋了南方經(jīng)濟落后的原因，當然普特南對于意大利南北方經(jīng)濟差距原因的解釋許多學者是持有反對意見的。但是可以肯定的是，社會資本作為繼人力資本后的又一種資本形式，在經(jīng)濟學領(lǐng)域開始扮演越來越重要的角色。從此社會資本在經(jīng)濟運行和發(fā)展中的作用受到越來越多國內(nèi)外經(jīng)濟學者的廣泛重視和研究談?wù)摚纱朔_了社會資本研究的新篇章。

二、社會資本的定義

從普特南之后國內(nèi)外經(jīng)濟學者開始深入研究社會資本在經(jīng)濟發(fā)展和社會經(jīng)濟活動中的重要意義，但是盡管國內(nèi)外眾多學者研究社會資本，但是目前對于社會資本還沒有準確統(tǒng)一的學術(shù)定義。對于社會資本的定義，不同的學者以及研究和學術(shù)機構(gòu)有不同的定義，例如布迪厄?qū)⑸鐣Y本定義為“社會資本是實際或潛在資源的集合體,那些資源是同某種持久性的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分的,這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的、得到公認的,而且是一種體制化關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)”。普特南將社會資本定義為“社會資本指的是社會組織的特征,例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)。它們有助于參與者更加有效地共同行動以追求共同的目標,提高社會的效率。” 聯(lián)合國計劃開發(fā)署對社會資本的定義“社會資本是一種自覺形成的社會規(guī)則,它體現(xiàn)于社會各組成部分的關(guān)系中,體現(xiàn)于人與人之間的關(guān)系之中，它只有建立在民間團體和組織所達成的協(xié)議的基礎(chǔ)上才可能是穩(wěn)定的。”

根據(jù)美國學者普特南對社會資本的定義，即信任、網(wǎng)絡(luò)、和合作。也就是說社會資本是一個概念集合體它包括經(jīng)濟活動參與主體之間相互的信任，共同遵循的商業(yè)活動規(guī)則，以及經(jīng)濟活動參與者集合所形成的龐大網(wǎng)絡(luò)。這是自社會資本被社會學引入經(jīng)濟學以后學界內(nèi)社會資本的通用定義。對于不同的主體、行業(yè)、和個人我們又可以將社會資本進行不同維度的劃分，但是追本溯源都是在信任、合作、網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上進行的。

三、社會資本的劃分

不同的學者，不同的研究主體對于社會資本的劃分有不同的理解和定義，在經(jīng)濟學領(lǐng)域我們對社會資本的研究更加主要集中于社會資本對于區(qū)域經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、和企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新中的作用，而無論是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)其微觀承擔主體都是企業(yè)，因此我們這里對社會資本的劃分從企業(yè)角度進行劃分。對企業(yè)內(nèi)部外部以及配套等三個維度進行構(gòu)成的劃分。

根據(jù)目前通用的對于社會資本構(gòu)成的劃分，我們可以將社會資本的構(gòu)成劃分為橫向的社會資本、斜向的社會資本、以及縱向的社會資本。其中橫向的社會資本是指企業(yè)和企業(yè)之間的相互信任、合作、網(wǎng)絡(luò)以及共同遵循的規(guī)范。斜向的社會資本是指企業(yè)與其配套產(chǎn)業(yè)例如、信托、金融、服務(wù)、銀行、中介機構(gòu)之間的相互信任、合作和網(wǎng)絡(luò)?？v向的社會資本是指企業(yè)內(nèi)部企業(yè)員工之間以及管理者與被管理者之間等企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部之間的相互信任、合作、以及共同的企業(yè)內(nèi)部規(guī)則所構(gòu)成的社會資本我們將之定義為縱向的社會資本。

四、社會資本的功能

根據(jù)社會資本信任、網(wǎng)絡(luò)、和合作的定義。因此當我們在討論社會資本的功能的時候毫無疑問我們要從社會資本三個屬性進行討論從其本身的定義著手，探究社會資本在企業(yè)發(fā)展用過什么樣的作用機理，促進企業(yè)的發(fā)展和進步。我們對此作如下分析和研究。

(一)社會資本可以減少信息的不對稱性，降低信息獲取成本。

在經(jīng)濟活動中信息的不對稱性是由于在市場交易中，買賣雙方對于交易產(chǎn)品所擁有的信息不對稱導(dǎo)致的，其表現(xiàn)為產(chǎn)品的賣方比買方對于產(chǎn)品擁有更多的質(zhì)量、性能等產(chǎn)品方面的信息，而產(chǎn)品的買方對于要購買的產(chǎn)品擁有更少的信息，這會很容易造成扭曲市場資源配置的情況。而信息的不對稱性在市場交易中主要體現(xiàn)在兩個方面即道德風險和逆向選擇。其中道德風險是指從事經(jīng)濟活動的人在最大限度地增進自身效用的同時做出不利于他人的行動。逆向選擇是指合約簽訂雙方，擁有交易信息多的一方會盡可能增進自己利益的同時損害到另一方的利益。從而導(dǎo)致劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，進而出現(xiàn)市場交易產(chǎn)品平均質(zhì)量下降。毫無疑問在一個社會資本存量較高的社會里，大家通過一定的相互網(wǎng)絡(luò)關(guān)系大家相互認識或者了解，縱然是在不了解的情況下調(diào)查和獲得相應(yīng)的決策信息相對于一個社會資本存量低互不了解的社會而言擁有較高社會資本存量的社會相對而言，更容易獲取成本更為低廉，同時其信息質(zhì)量及準確性也更為可靠，從而降低了信息不對稱性的風險，在一定程度上個規(guī)避道德風險和逆向選擇，降低信息獲取交易成本。

(二)社會資本可以增加交易主體的合作意愿，減少交易的不確定性。

在經(jīng)濟活動中，任何交易都是有風險的可能出現(xiàn)違約出現(xiàn)欺詐行為，但是在一個社會資本存量較高的社會里，社會資本可以為經(jīng)濟活動提供良好的社會環(huán)境。而在社會資本存量較高的社會里，因為大家之間相互信任，或者說是這個社會交易主體之間信任度較高，也正是因為了解度較高，因此在對產(chǎn)品或者交易信息沒有及時傳達或者及時獲取等諸多對于交易本身達成不利的情況下，交易雙方因為相互信任，因此更容易對于交易活動產(chǎn)生積極樂觀的預(yù)期，認為對方彼此不會做出損害己方的行為，所以在一個社會資本存量較高的社會可以增加交易主體的合作意愿，讓交易更快更有質(zhì)量的達成，從而減少交易的不確定性。

(三)社會資本可以增加企業(yè)內(nèi)部的知識共享和知識轉(zhuǎn)移。

企業(yè)管理大師彼得安德魯曾經(jīng)說過“企業(yè)所擁有的、且唯一獨特的優(yōu)勢資源就是知識。其他資源如資金或者設(shè)備，是不會帶來任何的獨特性，能產(chǎn)生企業(yè)獨特性和作為企業(yè)獨特資源的是它運用各種知識的能力。”毫無疑問企業(yè)是人的集合體，而企業(yè)知識的載體最終都會落實到企業(yè)員工身上，員工才是企業(yè)知識的載體。但是企業(yè)知識只有在通過員工之間的相互交流對話及相互轉(zhuǎn)換，才能被他人所吸收成為企業(yè)的共享知識，才能發(fā)揮知識在企業(yè)中的作用。在一個社會資本存量高的企業(yè)里可以使企業(yè)員工之間的溝通和交流更加容易順暢，企業(yè)各個部門之間的協(xié)調(diào)聯(lián)系更加緊密有致，進而增強企業(yè)內(nèi)部凝聚力形成相互信任的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，從而加速企業(yè)知識的轉(zhuǎn)移和知識共享。

同時在一個社會資本存量較高的企業(yè)不僅僅可以增加知識的共享和轉(zhuǎn)移，企業(yè)社會資本存量高也意味著企業(yè)內(nèi)部成員之間的充分信任各個合作部門之間能進行有效的溝通協(xié)作，從而能夠最大限度的克服企業(yè)內(nèi)部的機會主義，在一定程度上彌補正式制度的安排不足，避免了企業(yè)和員工之間的道德風險，增強企業(yè)凝聚力減少企業(yè)內(nèi)部之間的摩擦和內(nèi)斗消耗，在最大程度上激發(fā)企業(yè)員工的積極性和創(chuàng)造性。