李詩侃

[摘 要]目前，現(xiàn)行的政府審批制度存在諸多弊端，在很大程度上阻礙了民營企業(yè)進入市場，主要體現(xiàn)在進入阻撓與逆向選擇效應(yīng)兩個方面，需要通過優(yōu)化審批制度的方式進行彌補。基于此，本文分析了民企市場準(zhǔn)入受阻的原因，并從理論推導(dǎo)的角度對逆向選擇效應(yīng)進行研究，最終提出有效的制度優(yōu)化措施，希望能夠為相關(guān)研究提供借鑒。

[關(guān)鍵詞]審批制度;民營企業(yè);市場準(zhǔn)入

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.06.095

[中圖分類號]F276.5[文獻標(biāo)識碼]A[文章編號]1673-0194（2019）06-0-02

0? ? ?引 言

改革開放以來，民營經(jīng)濟得到飛速增長，成為國民經(jīng)濟的重要組成部分。但是，與其他企業(yè)相比，民營企業(yè)在市場準(zhǔn)入方面存在不公平的問題。據(jù)調(diào)查，在我國國企準(zhǔn)許進入的80個領(lǐng)域中，民營企業(yè)能夠進入的只有40個，且只能進入一些競爭力較強的行業(yè)。這在很大程度上抑制了民企的長遠發(fā)展，需要通過改革制度的方式進行整改。

1? ? ?民營企業(yè)市場準(zhǔn)入受阻的原因

目前，雖然國企改革已經(jīng)開展了20余年，但是至今仍未真正實現(xiàn)政企獨立。由于受種種因素的影響，國企在市場競爭中逐漸趨于弱勢，政府為了保障國企的利益，通常會采用行政手段阻撓民營企業(yè)進入，從而確保國企在郵電、通信、交通運輸?shù)犬a(chǎn)品集中行業(yè)占據(jù)壟斷地位。這些行業(yè)中的主管部門雖然已經(jīng)被分散成多個行業(yè)協(xié)會，但是由于前身為政府機關(guān)，具有濃厚的行政色彩，勢必與政府部門具有密切的聯(lián)系。更關(guān)鍵的是，大部分行業(yè)協(xié)會的資金來源于國企的利潤上繳，一旦國企在競爭中衰敗，則相當(dāng)斷了行業(yè)協(xié)會的資金來源，因此，國企地位關(guān)系協(xié)會成員的切身利益，他們勢必會通過多種方式呼吁政府保護國企，保障其在關(guān)鍵領(lǐng)域的壟斷性。

另外，部分國企與政府利益息息相關(guān)，是地方稅費、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要資金來源，若民營企業(yè)想要進入市場，勢必會減少政府的地方利益，尤其是在國企改革不斷深入的今天，仍然能夠在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、加工工業(yè)等市場上處于壟斷地位，而政府從這些產(chǎn)業(yè)中獲取的利益遠高于民營企業(yè)。此外，在市場經(jīng)濟中，企業(yè)決定是否阻撓競爭者進入市場。例如，在價值競爭中，企業(yè)以降低自身成本為代價，通過價格戰(zhàn)阻礙競爭者進入，對于高成本企業(yè)只能默許對手進入市場，而政府則不然，其無須考慮成本代價等因素，對民企阻礙付出的代價幾乎為零。因此，政府為了保護國企，通常會為民營企業(yè)設(shè)置壁壘，防止其進入部分行業(yè)市場。

2? ? ?政府審批制度的逆向選擇效應(yīng)的原理及推導(dǎo)

2.1? ?效應(yīng)原理

審批制度的實施使民營企業(yè)無法順利進入市場，在無形中增加了進入成本，并通過逆向選擇的方式起到良好的阻礙作用。通常情況下，逆向選擇是雙方處于信息不對稱的情況下，使信息量少的一方被迫服從信息量多的一方，迫使信息量少的一方因不合算而退出交易。但是，政府在審批制度中采用逆向選擇效應(yīng)則與雙方的信息量沒有太多聯(lián)系，即便雙方信息量均等，也同樣會出現(xiàn)該現(xiàn)象。究其原因，主要是政府為了獲取審批費用，提高自身利益，為企業(yè)制定的一個較高的審批標(biāo)準(zhǔn)，并從中獲取較高的收益。由此可見，在逆向選擇效應(yīng)下，政府制定審批標(biāo)準(zhǔn)與雙方信息的掌握量無關(guān)，而與政府的自身利益有關(guān)。

2.2? ?理論推導(dǎo)

假設(shè)i企業(yè)為民營企業(yè)，想要進入市場A，預(yù)期獲取利潤為R，但若企業(yè)選擇進入其他市場，則可獲得利潤S，即企業(yè)進入市場A的機會成本為S。假設(shè)S為常數(shù)，且小于R，即企業(yè)在A市場中可獲取高于S的利潤。在上述假設(shè)中，政府對市場A設(shè)置了進入壁壘，使A市場中的租金高于S，用來吸引其他企業(yè)進入該市場。但是，企業(yè)i仍然未必能夠順利進入該市場，并獲取租金，因為在進入市場之前需要得到政府審批，將導(dǎo)致企業(yè)成本增加W，主要包括審批費用、審批過程的時間消耗、尋租成本等。其中，由于成本W(wǎng)是在審批期間產(chǎn)生的，故而稱為進入成本。

在上述假設(shè)中，政府審批部門為了獲取更多利益，將制定一個利己的審批標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)支付這項進入成本W(wǎng)。在此情況下，企業(yè)是否選擇進入市場A，則需要看R-S與W的大小，也就是在進入市場后是否能夠收回進入成本，若R-S小于W，則不進入，若R-S大于W，則進入。除了上述成本以外，企業(yè)還應(yīng)考慮進入市場后的成功率，若成功率較低，則自身將無法獲取充足的租金，甚至出現(xiàn)虧損，那么，企業(yè)應(yīng)該選擇不進入。

成功率與R有一定聯(lián)系，根據(jù)市場規(guī)律，高收益勢必伴隨著高風(fēng)險。若i企業(yè)中的投資項目較多，每個項目既可能成功也可能失敗。假設(shè)成功項目的收益回報Ri大于S，失敗項目收益為O，全部項目的收益均值為T，則項目成功率Pi（R） R=T，并且R的數(shù)值越高，成功率Pi的數(shù)值越低，此時，企業(yè)的期望利潤為（1）。

E（y）=Pi（Ri-W-S）+（1-Pi）0=Pi[Ri-（W+S）]（1）

式中，E代表的是企業(yè)期望利潤;Pi代表的項目成功率;Ri代表成功項目的收益回報;W代表的進入成本;S代表的是平均利潤。當(dāng)企業(yè)投資失敗時，收益為0，因此上式存在臨界值R*，也就是W與S的總和，當(dāng)R的數(shù)值超過R*時，企業(yè)將進入市場。由于Pi（R） R=T，通過上述結(jié)論可知，存在臨界成功的概率，當(dāng)Pi的數(shù)值大于P*時，企業(yè)將進入市場。由此可見，政府制定的審批標(biāo)準(zhǔn)越高，代表企業(yè)所需支付的進入成本越高，企業(yè)投資的成功率越低。

上述結(jié)論的原因包括：為了進入市場，企業(yè)不得不支付給政府高額的審批費用，并且在尋租中也需要耗費較多的資金與實踐。這些都需要企業(yè)在進入市場后進行補償，因此，只有一些具有高收益的民營企業(yè)才有資格進入市場，對于一些收益較低的民營企業(yè)來說，只能在過高的審批標(biāo)準(zhǔn)前望而卻步，放棄進入市場的機會。但是，在市場經(jīng)濟規(guī)律中，高收益必然伴隨著高風(fēng)險、低成功率，而審批標(biāo)準(zhǔn)的提高，將導(dǎo)致許多低風(fēng)險的民營企業(yè)拒絕進入市場，而高風(fēng)險企業(yè)將進入市場，使投資項目的成功率降低。由此可見，審批標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用實質(zhì)是“高風(fēng)險民企在驅(qū)逐低風(fēng)險民企”，具有逆向選擇效用。很顯然，這種方式在提高民企市場準(zhǔn)入門檻的同時，也使民企質(zhì)量難以提升，從長遠發(fā)展的角度來看，阻礙了經(jīng)濟發(fā)展。

3? ? ?政府審批制度的優(yōu)化措施

從上文的研究結(jié)論能夠看出，民企市場打破準(zhǔn)入壁壘需要通過政府優(yōu)化審批制度的方式實現(xiàn)。為了避免出現(xiàn)市場失靈，政府需要建立審批機制，但應(yīng)僅用于市場調(diào)節(jié)，而不能轉(zhuǎn)化為抑制民營企業(yè)發(fā)展的鎖鏈，否則將在一定程度上導(dǎo)致市場失靈。

3.1? ?合理管制政府行為

審批制度改革的本質(zhì)是對政府行為的管制與約束，降低政府對市場的掌控度，為發(fā)揮市場機制作用提供更大的發(fā)揮空間。但是，由于政府自身具有較強的強制力，內(nèi)部又存在較大的擴張沖動，單純依靠政府自身的改革難以達到立竿見影的效果?；诖?，政府還需要借助外部力量作為輔助，通過凌駕于政府、市場之上的機制進行制約，這便是法治。在制度改革過程中，政府應(yīng)將審批制度納入法治范圍內(nèi)，真正做到依法審批，進而從本質(zhì)上對行政審批項目進行有效管理，使政府審批走上法制化、公正化的道路，為法制社會創(chuàng)造條件。

3.2? ?轉(zhuǎn)變政府職能

目前，政府在市場經(jīng)濟中承擔(dān)著雙重角色，不但要通過宏觀調(diào)控管理市場經(jīng)濟，還要為國有壟斷企業(yè)提供“保護傘”，這種既是參與者又是裁判者的身份必然無法做到“一碗水端平”，容易在管理中傾向于能夠為自身帶來更多利益的國有企業(yè)，而輕視民營企業(yè)，出現(xiàn)制歧視現(xiàn)象，這也是形成民企市場準(zhǔn)入壁壘的主要成因之一。因此，政府應(yīng)積極轉(zhuǎn)變職能，轉(zhuǎn)變以往政府直接干預(yù)資源配置的方式，將市場競爭與準(zhǔn)入交給市場來完成。

3.3? ?精簡政府機構(gòu)與利益結(jié)構(gòu)

在現(xiàn)行的政府審批制度中，審批部門常常借助職位、權(quán)力的便利索取各類費用，以此來提高部門與個人的收益，這在很大程度上助長了“官僚主義”“以權(quán)謀私”的現(xiàn)象。對此，政府應(yīng)精簡和優(yōu)化自身機構(gòu)，重塑利益結(jié)構(gòu)，可采用以下措施。

（1）嚴(yán)格控制審批收費項目。公開涉企收費目錄清單，政府應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件制定收費部門、收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)，使審批變得合理。

（2）適當(dāng)提高財務(wù)撥款金額，為審批機構(gòu)運行提供資金保障。不可否認，審批收費在很大程度上是政府財政收入的來源之一，但由于財政經(jīng)費不足，目前仍然有部分地區(qū)因財政困難無法按時發(fā)放工資，導(dǎo)致部分政府部門不得不采取審批收費的形式來填補缺口。對此，政府應(yīng)適當(dāng)提高政府官員的收入與財政撥款量，切實保障其根本利益。

（3）縮減政府規(guī)模。若政府規(guī)模較大，并持續(xù)擴張，將在很大程度上增加財政開支的壓力，類似審批費用過高等情況也會卷土重來。若單純?nèi)∠麑徟马棧粡母旧险{(diào)整人員的編制情況，治標(biāo)不治本，將無法徹底解決問題。因此，政府應(yīng)根據(jù)實際需求精簡自身規(guī)模，促進審批優(yōu)化。

4? ? ?結(jié) 論

在現(xiàn)行的政府審批制度中，政府為了保護國有壟斷企業(yè)、提高自身利益而設(shè)置重重壁壘，阻礙民營企業(yè)進入市場，導(dǎo)致市場出現(xiàn)不公問題?；诖?，政府應(yīng)通過精簡機構(gòu)、轉(zhuǎn)變職能、加強管制等方式打破逆向選擇效應(yīng)，為民營企業(yè)的健康成長提供良好的市場環(huán)境。

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