劉可 齊振宏 黃煒虹 葉孫紅

摘要生態(tài)生產(chǎn)有利于減少農(nóng)業(yè)污染、保護地力、節(jié)約資源，是深化農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的根本要求和重要路徑。農(nóng)戶的生態(tài)生產(chǎn)行為供給了具有正外部性的環(huán)境品，不僅有利于降低單位生產(chǎn)成本，而且還可能在未來獲得增產(chǎn)增收回報。然而當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，農(nóng)戶采用生態(tài)生產(chǎn)行為的動力不足，能力不強，嚴(yán)重制約了農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。而造成這一問題的重要原因在于農(nóng)戶受自身資本稟賦約束。同時新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與普通農(nóng)戶資本稟賦狀況及配置結(jié)構(gòu)存在較大差異，導(dǎo)致受資本稟賦約束的影響存在差異。本文基于長江中游四省稻農(nóng)的實地調(diào)研數(shù)據(jù)，首先構(gòu)造農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值，運用熵值法計算出農(nóng)戶資本稟賦總量與分維水平并劃分農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)，進而探析了農(nóng)戶資本稟賦異質(zhì)性對農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的影響。主要研究結(jié)論如下：①農(nóng)戶資本稟賦總量水平顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為;分維水平中農(nóng)戶物質(zhì)資本稟賦、人力資本稟賦、社會資本稟賦水平均顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。②農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)中，經(jīng)濟資本占優(yōu)、社會資本占優(yōu)農(nóng)戶更傾向于采用生態(tài)生產(chǎn)行為。③不同類型經(jīng)營主體分析中，對于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體來說，經(jīng)濟資本稟賦水平與經(jīng)濟資本稟賦占優(yōu)顯著正向影響其生態(tài)生產(chǎn)行為?；谝陨辖Y(jié)論，本文提出多維度提高農(nóng)戶的資本稟賦水平和優(yōu)化農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)配置來改善和提高農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的采用，推動農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

關(guān)鍵詞農(nóng)戶;資本稟賦;異質(zhì)性;生態(tài)生產(chǎn)行為

中圖分類號F062.1文獻標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2019）02-0087-10DOI：10.12062/cpre.20181023

農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為有利于減少農(nóng)業(yè)污染、保護地力、節(jié)約資源[1]，兼具環(huán)境污染治理與資源循環(huán)利用之效。作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體的農(nóng)戶行為近年來備受關(guān)注，農(nóng)戶生產(chǎn)行為的轉(zhuǎn)型升級關(guān)系到我國農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與我國農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。已有研究中不乏與農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為相關(guān)及其影響因素的研究，如以農(nóng)戶秸稈還田為例研究農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為[2]、以農(nóng)戶化肥和農(nóng)藥使用為例研究農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為[3]、以有機肥與測土配方施肥技術(shù)采用為例研究農(nóng)戶環(huán)境友好型生產(chǎn)行為[4-5]。同時，學(xué)者從多維視角對影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的因素進行探析。除外部的農(nóng)業(yè)技術(shù)供給與推廣[5]、推廣與采納條件[6]、農(nóng)業(yè)政策激勵與約束[4，7]農(nóng)戶內(nèi)部信息技術(shù)認知[3-4，8]與感知易用性[6，9]等影響外，農(nóng)戶家庭資本稟賦也是影響其生態(tài)生產(chǎn)行為的重要因素[2，10]。

農(nóng)戶資本稟賦是農(nóng)戶個人及家庭先天具備或后天已獲取的可用于生產(chǎn)生活的各類資源和能力、技術(shù)儲備的集合[10-12]，較常見的分類包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、經(jīng)濟資本與社會資本[2]。相關(guān)研究從資本稟賦水平出發(fā)，研究表明資本稟賦影響農(nóng)民的社會治理參與行為[13]、農(nóng)戶的耕地利用行為[14]、農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為[2，10]、農(nóng)戶農(nóng)業(yè)技術(shù)采納行為[15]、農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)政策參與成效[16]，表明農(nóng)戶資本稟賦是影響農(nóng)戶行為與決策的重要影響因素，也即農(nóng)戶可能會因自身資本稟賦不能滿足相應(yīng)行為發(fā)生的需要而選擇放棄。從橫向水平角度來看，有研究表明家庭稟賦水平約束影響農(nóng)戶作物秸稈能源化需求與利用方式[10]，環(huán)境友好型技術(shù)采用意愿[17]。還有研究在農(nóng)戶資本稟賦水平的基礎(chǔ)上，從縱向結(jié)構(gòu)角度探究了農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)對其綠色生產(chǎn)行為的影響，認為農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)差異會帶來綜合資本稟賦效應(yīng)的不同[2]。

此外，也有研究表明，農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為在不同類型經(jīng)營主體中的表現(xiàn)亦存在差異。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體主要包括專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等，是建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的微觀基礎(chǔ)[18]。有研究表明家庭農(nóng)場在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中已經(jīng)開始呈現(xiàn)出注重生態(tài)、低碳生產(chǎn)方式的端倪與趨勢[1]。一方面，相較于普通農(nóng)戶，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體可以獲得更多的政策、資源和資金支持[19]，如政府提供的免費種子、農(nóng)機具購置補貼、農(nóng)業(yè)貸款獲得（根據(jù)調(diào)研過程中了解到的現(xiàn)實情況），因此，他們具有更多的資金與實力以及動力采用符合政策要求的生態(tài)生產(chǎn)方式。另一方面，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體無論是耕地規(guī)模、資金豐裕度、先進技術(shù)應(yīng)用，還是經(jīng)營者的文化素質(zhì)、風(fēng)險承受能力、投資意愿等，都要顯著優(yōu)于普通農(nóng)戶，具備從事生態(tài)生產(chǎn)的動力較足、能力較強[20]，專業(yè)化生產(chǎn)更強，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)預(yù)期也更為長遠。

縱觀已有文獻，盡管對農(nóng)戶資本稟賦與其生態(tài)生產(chǎn)行為的關(guān)系有一定研究，但存在以下幾方面不足：從研究內(nèi)容上看，對農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為多是就某種生產(chǎn)行為來進行研究設(shè)定，而鮮有文獻對貫穿農(nóng)戶生產(chǎn)過程各環(huán)節(jié)行為進行綜合考量。本文擬通過構(gòu)建農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為綜合指標(biāo)，更能真實準(zhǔn)確反映農(nóng)戶生產(chǎn)過程中的生態(tài)生產(chǎn)行為。其次，現(xiàn)有研究中對于農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為研究多停留在農(nóng)戶資本稟賦單一水平或共同影響因素分析上，而農(nóng)戶異質(zhì)性資本稟賦結(jié)構(gòu)更能反映農(nóng)戶的相對優(yōu)勢，從而反映農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的現(xiàn)實考量與約束，針對政策制定更具針對性。另外，在對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與普通農(nóng)戶的控制上，忽視了農(nóng)戶的內(nèi)部結(jié)構(gòu)性差異，多數(shù)研究將其交織于一個混合樣本或者僅以農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模作為控制變量而加以適當(dāng)區(qū)分，或者僅研究新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的生態(tài)生產(chǎn)行為，對二者生態(tài)生產(chǎn)行為采用的影響差異和主體稟賦約束狀況缺乏界定。

綜上所述，本文將從農(nóng)戶家庭資本稟賦總體水平、分維水平與結(jié)構(gòu)三方面異質(zhì)性全面考察其對農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的影響，并進一步探析新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與普通農(nóng)戶在資本稟賦約束狀況下生態(tài)生產(chǎn)行為采用影響因素差異?；诖?，本文余下部分的結(jié)構(gòu)安排如下：第一部進行理論分析與假設(shè)提出，第二部分進行數(shù)據(jù)來源與研究方法闡述，第三部分為實證檢驗與結(jié)果分析，第四部分為結(jié)論與政策建議。

1理論分析與研究假說

農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為可視為一種生產(chǎn)性投資，通過減量化使用[5]、新技術(shù)的采用與資源的循環(huán)利用一定程度上可降低單位生產(chǎn)成本，以及在未來獲得采用生態(tài)生產(chǎn)行為上的增產(chǎn)增收回報以及由此帶來的正外部性的環(huán)境產(chǎn)品[2]，但也可能使農(nóng)戶遭受損失，包括效益損失、技術(shù)風(fēng)險、額外時間、精力和資金投入。相比于原有的生產(chǎn)方式，農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為投入大、產(chǎn)出慢，短期內(nèi)收益不明顯，這些都影響農(nóng)戶不從事或放棄生態(tài)生產(chǎn)行為。

農(nóng)戶資本稟賦與特性是決定農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為選擇的關(guān)鍵因素：①農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對自然條件的高度依賴性決定了較好的自然資本稟賦有利于增強農(nóng)戶的長遠預(yù)期從而使農(nóng)戶運用更有利的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式[3];②物質(zhì)資本稟賦越多有利于農(nóng)戶從繁重的體力勞動中解放出來，從而依靠更精細化的管理方式來提高效益與收益[3]，而不是追加物質(zhì)生產(chǎn)資料的方式提高收益，有利于農(nóng)戶減量化生態(tài)生產(chǎn)行為的采用：③人力資本水平積累有利于農(nóng)業(yè)環(huán)境效率的提升[21]，從而為生態(tài)生產(chǎn)行為的采用提供知識儲備和生產(chǎn)能力[3];④經(jīng)濟資本稟賦是農(nóng)戶承擔(dān)風(fēng)險、進行生態(tài)生產(chǎn)行為資金投入的重要前提和保障[2]，經(jīng)濟資本稟賦越多，農(nóng)戶風(fēng)險承擔(dān)能力也越強，農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的采用所需的資金投入越容易得到滿足;⑤社會資本稟賦越豐富，既有利于農(nóng)戶通過組織化擴散方式采用生態(tài)生產(chǎn)行為，同時也有利于降低農(nóng)戶實行生態(tài)生產(chǎn)行為過程中的技術(shù)采用交易成本，進而有效促進農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為采用[3，17，19]。因此，本文認為農(nóng)戶各維度資本稟賦水平越高，農(nóng)戶越傾向于采用生態(tài)生產(chǎn)行為。

由此提出假說一：農(nóng)戶各維度資本稟賦水平顯著正向影響其生態(tài)生產(chǎn)行為。

要素稟賦（本文并不區(qū)分資本與稟賦的差異）不僅存在要素稟賦充裕度的不同，亦存在要素稟賦密集度的不同，即生產(chǎn)各種商品所需投入的生產(chǎn)要素的比例不同[22]。農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的采用不僅需要一定程度的資本稟賦水平，同時也需要各類別資本稟賦間的合理結(jié)構(gòu)配置。一方面，由于農(nóng)戶各類別資本稟賦是可以相互替代的，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中農(nóng)戶會以自身較強的資本稟賦來彌補較弱資本稟賦的不足。如農(nóng)戶可以通過經(jīng)濟資本稟賦優(yōu)勢替代人力資本稟賦水平的不足，進而降低因勞動力不足導(dǎo)致的對生態(tài)生產(chǎn)行為采用的負向影響。另一方面，由于某些稟賦的不可得性或不可流動性[21]或稟賦替代的交易成本較高，農(nóng)戶會由于某類資本稟賦結(jié)構(gòu)性不足而降低采用生態(tài)生產(chǎn)行為的傾向。如社會資本的不可得性導(dǎo)致農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為信息技術(shù)獲取途徑有限而降低了生態(tài)生產(chǎn)行為的采用。因此，本文認為農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的采用是基于農(nóng)戶資本稟賦不同要素間的變換匹配和動態(tài)性平衡的綜合考量。

由此提出假說二：農(nóng)戶各類資本稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)勢正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的采用。

農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為采用不僅與其資本稟賦狀況有關(guān)，同時也與相關(guān)行為主體的特征有關(guān)。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與普通農(nóng)戶作為不同的行為主體，二者在資源要素的獲取與配置方面存在著不同程度的取向，可能導(dǎo)致其采納成本、收益及風(fēng)險判斷[23]以及對農(nóng)業(yè)的長遠預(yù)期不同，因而可能產(chǎn)生不同的行為選擇。本文討論的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體（本文將當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)相關(guān)部門認定的種糧大戶、家庭農(nóng)場、合作社等定義為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。農(nóng)戶家庭為上述三種主體中的任一種將其認定新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，賦值為1，否則為0）包含家庭農(nóng)場、種植大戶和農(nóng)民專業(yè)合作社。一方面，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體以實現(xiàn)農(nóng)業(yè)純收入最大化為核心目標(biāo)，具備經(jīng)營規(guī)模較大的特點。測土配方施肥等生態(tài)生產(chǎn)行為的采用需要一定規(guī)模的耕地相配套，且有利于單位面積固定成本的降低[19]，給農(nóng)戶帶來更直觀的收益，因而新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體可能采用生態(tài)生產(chǎn)行為的動力較足。另一方面，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體土地轉(zhuǎn)入面積較大，表明了農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)的專業(yè)化程度高，其農(nóng)業(yè)收入占比相對較大，實行非農(nóng)勞動力轉(zhuǎn)移的機會成本較高，因此相對普通農(nóng)戶來說對農(nóng)業(yè)具有更為長遠的收入預(yù)期，期望生態(tài)生產(chǎn)行為未來的收益與帶來正外部性，因而生態(tài)生產(chǎn)行為采納意愿也更強[24]。因此，本文認為資本稟賦對農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的影響受到農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體類型的影響。

由此提出假說三：資本稟賦異質(zhì)性對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與普通農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)采用行為的影響存在差異。即相對于普通農(nóng)戶來說，資本稟賦水平越高及各類資本稟賦結(jié)構(gòu)占優(yōu)對于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體采用生態(tài)生產(chǎn)行為的影響作用更顯著。

2研究設(shè)計與數(shù)據(jù)

2.1數(shù)據(jù)來源與樣本特征

本文研究所用數(shù)據(jù)源自課題組于2017年6—7月對長江中游四省湖北省、湖南省、江西省、安徽省農(nóng)戶開展的問卷調(diào)查。長江中游地區(qū)是中國重要的糧食生產(chǎn)基地，也是中國水資源最豐富的地區(qū)，雨熱同期，適合水稻生長。本次調(diào)查主要圍繞種稻農(nóng)戶水稻生產(chǎn)經(jīng)營狀況、生態(tài)生產(chǎn)行為和家庭特征等問題展開。其抽樣過程為：首先，在四省中按照地理相對位置選擇2到3個糧食生產(chǎn)先進縣。其次，結(jié)合經(jīng)濟發(fā)展水平、距離集市中心的距離，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的差異，以典型抽樣法在每個縣選取2到3個行政村，然后在每個行政村隨機選取15戶經(jīng)營大戶和15戶普通規(guī)模農(nóng)戶展開調(diào)查，此次調(diào)查共發(fā)放問卷1 010份，剔除掉數(shù)據(jù)缺失的無效樣本，獲得本研究所需要的有效問卷911份，問卷有效率為90.20%。調(diào)查內(nèi)容主要包括：①農(nóng)戶家庭基本情況，包括家庭成員年齡、性別、受教育程度、家庭收入結(jié)構(gòu)與來源等;②農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入成本與收益情況、農(nóng)戶家庭耕地稟賦、資產(chǎn)狀況、生態(tài)生產(chǎn)行為采用情況;③農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營形式與組織參與情況;④對農(nóng)業(yè)政策與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件評價等。

受訪農(nóng)民以男性為主，平均文化水平較低。樣本中有近一半農(nóng)戶家庭為經(jīng)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)部門認定的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，土地轉(zhuǎn)入占比較高，農(nóng)地規(guī)模均值較大。家庭成員中有村干部或黨員的比重約為27.66%，加入農(nóng)村合作社的農(nóng)戶家庭占比為30.74%。受訪農(nóng)戶家庭年收入低于10萬的占比為56.53%，農(nóng)業(yè)收入占家庭收入占比均值（農(nóng)業(yè)收入占家庭收入占比=2016年家庭農(nóng)業(yè)收入/2016年家庭總收入，此處均值表示算術(shù)平均值）約為68.21%。

2.2變量定義與描述性統(tǒng)計分析

2.2.1自變量：農(nóng)戶資本稟賦

借鑒相關(guān)學(xué)者的研究成果，同時考慮實際調(diào)研數(shù)據(jù)的可獲取性，本文選取15個指標(biāo)來反映農(nóng)戶資本稟賦特征，指標(biāo)選擇如下：①采用農(nóng)地地形、農(nóng)地規(guī)模、最遠兩塊地之間的距離來綜合考察農(nóng)戶的自然資本。農(nóng)地規(guī)模越大，地形條件越好，細碎化程度越低，農(nóng)地稟賦條件就越好，農(nóng)戶對農(nóng)地的長遠投資與預(yù)期也會更高，因此更可能采用在未來帶來增產(chǎn)增收與正外部性環(huán)境產(chǎn)品的生態(tài)生產(chǎn)行為。②采用農(nóng)戶機械投入費用、農(nóng)村水利基礎(chǔ)設(shè)施條件和道路交通設(shè)施條件來綜合考察農(nóng)戶的物質(zhì)資本。農(nóng)戶物質(zhì)資本越豐富，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)性工具和基礎(chǔ)設(shè)施越容易得以滿足，能夠簡化農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)程序，提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。③采用農(nóng)戶家庭務(wù)農(nóng)勞動力平均文化程度（根據(jù)家庭務(wù)農(nóng)勞動力文化程度：小學(xué)以下=1，小學(xué)=2，初中=3，高中/中專=4，大專及以上=5取均值得到）、平均健康狀況（根據(jù)家庭務(wù)農(nóng)勞動力健康狀況：非常不好=1，不太好=2，一般=3，良好=4，非常好=5取均值得到），務(wù)農(nóng)勞動力人數(shù)來綜合考察農(nóng)戶的人力資本。農(nóng)戶擁有較強的人力資本稟賦意味著其具有更多時間與精力，因而更可能采用生態(tài)生產(chǎn)行為。④采用農(nóng)戶家庭2016年總收入、是否受正規(guī)信貸約束、是否購買商業(yè)醫(yī)療保險來綜合考察農(nóng)戶的經(jīng)濟資本。經(jīng)濟資本的高低意味著農(nóng)戶承受風(fēng)險的能力以及對新技術(shù)投入所需要的資金投入的不同。⑤采用是否為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體、是否加入合作社、是否具有政治身份（將家庭成員中有村干部或中共黨員身份的定義為家庭成員具有政治身份）來綜合考察農(nóng)戶的社會資本。良好的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以增強農(nóng)戶集體歸屬感和溝通便捷性，減少環(huán)境決策的交易成本，并通過形成某種“軟約束”來規(guī)范和引導(dǎo)農(nóng)戶環(huán)境治理行為[31]，既可以提高農(nóng)戶組織化程度進行相對規(guī)范的生產(chǎn)，又可以降低農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為采用的交易成本。

義為弱資本稟賦型農(nóng)戶;根據(jù)分維資本水平值，將自然資本水平值高于平均值定義為強自然資本型，低于平均值定義為弱自然資本型，其他維度定義相似;根據(jù)分維資本水平結(jié)構(gòu)差異，將農(nóng)戶分維資產(chǎn)水平值最高的定義為占優(yōu)型農(nóng)戶，如自然資本占優(yōu)型農(nóng)戶表示該農(nóng)戶所擁有的資本中，自然資本水平最高。

2.2.2因變量：農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為

借鑒相關(guān)學(xué)者對生態(tài)生產(chǎn)行為的定義，并結(jié)合農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后的過程，將其定義為有利于減少農(nóng)業(yè)污染、保護地力、節(jié)約資源的生產(chǎn)行為視為生態(tài)生產(chǎn)行為[1]。將“近年來畝均農(nóng)藥、化肥、農(nóng)膜使用量減少，采用測土配方施肥，對秸稈進行回收利用，對使用過的農(nóng)資產(chǎn)品包裝進行回收”定義為生態(tài)生產(chǎn)行為（由于所調(diào)研區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水資源豐富，普遍未采用節(jié)水灌溉技術(shù)，因此未將其納入到農(nóng)戶的生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值中）

，并計算其綜合值構(gòu)造農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值。

yi表示第i個農(nóng)戶的生態(tài)生產(chǎn)行為，具體由6個單項指標(biāo)以及2個生態(tài)生產(chǎn)行為綜合指標(biāo)來衡量。方法一的基本思路是：將前述所有農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為設(shè)定為二元變量，然后加總這6個具體指標(biāo)得到每個農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的綜合值，本文記作生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值F1。方法二的基本思路是：首先將6個具體指標(biāo)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后將各個指標(biāo)值相加得到農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值F2。

括影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的市場因素[32]、政策因素[33]、對土地的長遠預(yù)期[34]、風(fēng)險偏好[8，17]，具體為對農(nóng)資價格水平的評價，對政府種糧政策支持評價，對糧食收購價格的評價，對糧食最低收購價格的評價，未來土地流轉(zhuǎn)意愿，以及風(fēng)險偏好。γi為控制變量的估計系數(shù)。μi為隨機擾動項，α為常數(shù)項。

由于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與普通農(nóng)戶資本稟賦狀況及配置結(jié)構(gòu)存在較大差異，本文根據(jù)受訪農(nóng)戶家庭是否為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體將其劃分為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與普通農(nóng)戶。借鑒相關(guān)學(xué)者的做法，采用似不相關(guān)模型的檢驗方法以判斷資本稟賦異質(zhì)性對兩種類型農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的影響是否存在顯著差異，即檢驗資本稟賦對農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的影響是否受到農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體類型的影響[35]。

3實證檢驗與結(jié)果分析

3.1農(nóng)戶資本稟賦及其生態(tài)生產(chǎn)行為分析

3.1.1農(nóng)戶資本稟賦總量分析與分維水平分析

由表3可知，從農(nóng)戶資本稟賦總量水平來看，標(biāo)準(zhǔn)差較大且最大值與最小值之間倍數(shù)相差較大，表明農(nóng)戶整體資本稟賦水平分化較大。從分維資本稟賦水平來看，農(nóng)戶擁有的經(jīng)濟資本、物質(zhì)資本相對較低，其均值分別為0.061、0.069。農(nóng)戶擁有人力資本均值為0.086，標(biāo)準(zhǔn)差較小，表明農(nóng)戶人力資本稟賦間的差異相對較小，這與當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動力特征差異小的現(xiàn)實狀況相一致。農(nóng)戶社會資本稟賦均值為0.073，標(biāo)準(zhǔn)差較大，為0.067，表明農(nóng)戶社會資本稟賦差異相對較大。綜合來看，農(nóng)戶資本稟賦總量差異明顯，分維資產(chǎn)稟賦分布不均，且差異明顯，農(nóng)戶資本稟賦異質(zhì)性明顯。

3.1.2資本稟賦異質(zhì)性與不同類型農(nóng)戶的生態(tài)生產(chǎn)行為分析

由表4可知，從農(nóng)戶資本稟賦總量水平占優(yōu)來看，有47.42%的農(nóng)戶為強資本稟賦型，52.58%的農(nóng)戶為弱資本稟賦型，說明大多數(shù)農(nóng)戶的總資本稟賦是低于總體均值的。同時可以看出，相較于弱資本稟賦型農(nóng)戶，強資本稟賦型農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值均值相對較大。從農(nóng)戶資本稟賦分維水平占優(yōu)來看，自然資本占優(yōu)型與社會資本占優(yōu)類型農(nóng)戶樣本量最大，分別為286、283，占總體樣本百分比分別為31.39%、31.06%，物質(zhì)資本占優(yōu)類型與經(jīng)濟資本占優(yōu)類型農(nóng)戶相對較少，分別占總體樣本百分比為10.76%、9.77%。同時也可以看出，經(jīng)濟資本占優(yōu)型、社會資本占優(yōu)型農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值的均值相對較大。由表5可知，從農(nóng)戶類型來看，二者在生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值的均值存在較大差異，表明農(nóng)戶類型不同其生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值分布不同。綜合來看，農(nóng)戶資本稟賦異質(zhì)性與農(nóng)戶類型會導(dǎo)致農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值的均值分布差異。

3.2模型回歸結(jié)果

3.2.1農(nóng)戶資本稟賦對其生態(tài)生產(chǎn)行為的影響分析

為確保模型估計結(jié)果的有效性，首先對自變量間的多重共線性進行檢驗，結(jié)果表明，方差膨脹因子（VIF）介于1.05～2.38之間，表明各自變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。模型（1）（2）分別為基于農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值F1和生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值F2的回歸結(jié)果，其回歸結(jié)果的回歸系數(shù)方向以及顯著性基本一致，表明模型的穩(wěn)健性較好，結(jié)果如表6所示。

（1）物質(zhì)資本。農(nóng)村水利基礎(chǔ)設(shè)施條件在兩個模型中均在1%的水平下通過了顯著性檢驗。完善的農(nóng)村水利基礎(chǔ)設(shè)施意味著較良好的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，農(nóng)戶具有更高

的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性與農(nóng)業(yè)投入的長遠預(yù)期，因而更愿意采用生態(tài)生產(chǎn)行為。與已有研究結(jié)論有良好基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套的農(nóng)戶更加傾向于采納環(huán)境友好型技術(shù)相一致[23-24]。

（2）人力資本。務(wù)農(nóng)勞動力平均文化程度與健康狀況顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。生態(tài)生產(chǎn)行為意味著一定的時間與精力的投入，文化程度較高、健康狀況較好的農(nóng)戶有更多精力依靠精細化管理而不是單純的物質(zhì)資本追加來保證收益。

（3）經(jīng)濟資本。信貸自由顯著負向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。信貸自由意味著農(nóng)戶能夠較為容易的獲得信貸，表明農(nóng)戶能夠較容易的獲得生產(chǎn)所需要的資金。但信貸相對于自有資金來說，存在一定的風(fēng)險與成本，因此農(nóng)戶更有可能通過追加物質(zhì)投入的方式來保證農(nóng)業(yè)收益，降低了生態(tài)生產(chǎn)行為采用的可能性。是否購買商業(yè)醫(yī)療保險顯著正向影響農(nóng)戶的生態(tài)生產(chǎn)行為。購買商業(yè)醫(yī)療保險的農(nóng)戶具有較高的經(jīng)濟水平和風(fēng)險承受能力，富有的農(nóng)戶更有能力承擔(dān)技術(shù)變革帶來的損失[5]，并且有足夠的經(jīng)濟條件采用生態(tài)生產(chǎn)行為。

（4）社會資本。是否加入農(nóng)村合作組織、是否為黨員或村干部顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。合作社良好的示范效應(yīng)可以有效聯(lián)結(jié)和組織分散的農(nóng)戶，通過引進、試驗和示范生態(tài)生產(chǎn)行為，降低農(nóng)戶采用成本與技術(shù)風(fēng)險，提高農(nóng)戶的采用行為。此外，合作社內(nèi)部的規(guī)章制度約束也會有效的監(jiān)督和規(guī)范農(nóng)戶接受正確的生態(tài)生產(chǎn)方式，與已有結(jié)論一致[23]。黨員村干部身份意味著對政策的認同與期待，更有可能將生態(tài)生產(chǎn)內(nèi)化于實際的生產(chǎn)過程中。

3.2.2農(nóng)戶資本稟賦水平與結(jié)構(gòu)異質(zhì)性對其生態(tài)生產(chǎn)行為的分析

表7中模型（1）（2）為農(nóng)戶資本稟賦總量的回歸結(jié)果，農(nóng)戶資本稟賦總量顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。農(nóng)戶資本稟賦總量是農(nóng)戶采用生態(tài)生產(chǎn)行為的基礎(chǔ)，農(nóng)戶擁有的資本稟賦總量越多，采用生態(tài)生產(chǎn)行為所需要的資金與風(fēng)險承擔(dān)能力越容易滿足，因而越有可能采用生態(tài)生產(chǎn)行為。模型（3）（4）為農(nóng)戶資本稟賦分維水平回歸結(jié)果。其中，物質(zhì)資本稟賦顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。物質(zhì)資本稟賦水平越高的農(nóng)戶，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)工具與設(shè)施條件相對較好，具有較好的生產(chǎn)條件與生產(chǎn)積極性，因而更傾向于采用生態(tài)生產(chǎn)行為。人力資本稟賦顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。農(nóng)戶人力資本稟賦越高，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)勞動力素質(zhì)越高，更有可能關(guān)注環(huán)境問題，并采用有利的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，因而更有可能采用生態(tài)生產(chǎn)行為。社會資本稟賦顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。社會資本稟賦水平較高的農(nóng)戶由于社會組織網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系，更容易受到國家相關(guān)涉農(nóng)政策的傾斜和技術(shù)支持，加入農(nóng)民專業(yè)合作社的農(nóng)戶可能比普通農(nóng)戶信息獲取渠道更通暢，農(nóng)戶在獲取先進生產(chǎn)技術(shù)時外源資金的可獲得性也相對較強[24]。農(nóng)戶所擁有的社會資本稟賦水平越高，其采用生態(tài)生產(chǎn)行為的交易成本就越低，因而更有可能采用生態(tài)生產(chǎn)行為。綜合來說，研究假說一得以驗證。

在模型（5）（6）中，表征農(nóng)戶資本結(jié)構(gòu)的四個虛擬變量中經(jīng)濟資本占優(yōu)型與社會資本占優(yōu)型通過了顯著性檢驗，表明不同資本結(jié)構(gòu)對于農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為具有顯著影響效應(yīng)。資本結(jié)構(gòu)中經(jīng)濟資本占優(yōu)顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。一方面，農(nóng)戶經(jīng)濟資本稟賦占優(yōu)具有較高的風(fēng)險承受能力與采用生態(tài)生產(chǎn)行為相關(guān)的資金需要越容易得到滿足。另一方面，由于要素的可替代性，經(jīng)濟資本占優(yōu)相對容易轉(zhuǎn)化為其他類型的農(nóng)戶資本稟賦，農(nóng)戶采用生態(tài)生產(chǎn)行為所需要的各類資本稟賦的合理結(jié)構(gòu)配置較容易得到滿足，因而經(jīng)濟資本占優(yōu)顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。社會資本占優(yōu)顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。相較于其他類型資本稟賦，社會資本較難實現(xiàn)要素的替代。一方面，社會資本稟賦占優(yōu)為農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為提供內(nèi)在的道德約束與外在組織制度約束，另一方面，社會資本稟賦占優(yōu)為農(nóng)戶采用生態(tài)生產(chǎn)行為提供便利性以及較低的交易成本與風(fēng)險成本，因而社會資本稟賦占優(yōu)顯著正向影響農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為。由此來看，研究假說二得以部分驗證。另外，需要指出的是，經(jīng)濟資本占優(yōu)型、社會資本占優(yōu)型通過了顯著性檢驗雖表明農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為對兩類資本依賴性更強，但并不否認其他類型資本對農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的作用。

3.2.3資本稟賦異質(zhì)性對不同類型農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的影響

由表8看出，農(nóng)戶資本稟賦分維水平中經(jīng)濟資本稟賦水平對不同類型農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的影響存在顯著差異，其p值為0.085。對于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體來說，經(jīng)濟資本稟賦水平顯著正向影響其生態(tài)生產(chǎn)行為。對于普通農(nóng)戶來說，經(jīng)濟資本稟賦水平對其生態(tài)生產(chǎn)行為的影響方向為負，但不顯著。農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)中經(jīng)濟資本占優(yōu)對不同類型農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為影響存在顯著差異，p值為0.025。對于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體來說，經(jīng)濟資本稟賦占優(yōu)顯著正向影響其生態(tài)生產(chǎn)行為。對于普通農(nóng)戶來說，經(jīng)濟資本稟賦占優(yōu)對其生態(tài)生產(chǎn)行為的影響方向為負，但不顯著。由此看出，研究假說三得以部分驗證。

對于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體來說，一方面，其生產(chǎn)的專業(yè)化程度高，對農(nóng)業(yè)依賴性大，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有較為長遠的收入預(yù)期。當(dāng)經(jīng)濟資本稟賦水平較高時，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，通過減量化投入以降低單位面積固定成本的動力較足，對生態(tài)生產(chǎn)行為采用帶來的技術(shù)風(fēng)險與收益損失承擔(dān)能力更強。另一方面，經(jīng)濟資本稟賦占優(yōu)時，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體具有相對較強的資本稟賦配置能力實現(xiàn)各類型稟賦間的合理結(jié)構(gòu)配比，可以通過經(jīng)濟資本替代因規(guī)模過大導(dǎo)致的人力資本不足問題，可以通過經(jīng)濟資本替代物質(zhì)資本以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，依靠更精細化的管理和先進的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式實現(xiàn)農(nóng)業(yè)收入的增長，因而更有可能采用生態(tài)生產(chǎn)行為。對普通農(nóng)戶來說，在我國農(nóng)村勞動力老齡化趨勢不斷加強和非農(nóng)就業(yè)成為一種普遍現(xiàn)象的背景下[24]，由于農(nóng)業(yè)的相對收益較低且普通農(nóng)戶收益受規(guī)模約束限制，更有可能通過兼業(yè)或非農(nóng)轉(zhuǎn)移的方式增加收入，因而在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中投入的時間與精力以及收益預(yù)期顯著降低，在經(jīng)濟資本稟賦水平較高的情況下更有可能通過追加農(nóng)藥、化肥等物質(zhì)投入的方式穩(wěn)定或增加農(nóng)業(yè)收入，因而經(jīng)濟資本稟賦水平對普通農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的影響為負向。

4結(jié)論與政策啟示

本文基于長江中游四省911戶種稻農(nóng)戶的實地調(diào)研數(shù)據(jù)，運用熵值法計算出農(nóng)戶資本稟賦總量水平與分維資產(chǎn)水平并對農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)進行劃分，通過兩種方法構(gòu)造農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為綜合值，探析了農(nóng)戶資本稟賦異質(zhì)性對農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的影響，并以似不相關(guān)模型實證檢驗了資本稟賦異質(zhì)性對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與普通農(nóng)戶在生態(tài)生產(chǎn)行為采用上的影響差異。主要研究結(jié)論如下：①農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的采用受資本稟賦水平不足與結(jié)構(gòu)的不盡合理制約。②水平分析中，農(nóng)戶物質(zhì)資本稟賦水平、人力資本稟賦水平、社會資本稟賦水平均顯著正向影響其生態(tài)生產(chǎn)行為。③結(jié)構(gòu)分析中，經(jīng)濟資本占優(yōu)型、社會資本占優(yōu)型農(nóng)戶更傾向于采用生態(tài)生產(chǎn)行為。④不同類型經(jīng)營主體分析中，對于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體來說，經(jīng)濟資本稟賦水平與經(jīng)濟資本稟賦占優(yōu)顯著正向影響其生態(tài)生產(chǎn)行為。

基于上文的分析，本文提出如下政策建議：

（1）多維度提高農(nóng)戶資本稟賦水平，重視農(nóng)戶資本稟賦對其生態(tài)生產(chǎn)行為的影響。一是要不斷構(gòu)建和完善農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系，增加農(nóng)戶物質(zhì)資本稟賦。如彌補農(nóng)機缺乏問題，改善和提高農(nóng)村水利基礎(chǔ)設(shè)施，良好的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境為農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的采用提供便利條件。二是要加強農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)，提高農(nóng)戶人力資本稟賦，引導(dǎo)農(nóng)戶采用綠色科學(xué)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入方式以及精細化的管理方式以保證和提高農(nóng)業(yè)收益。三是發(fā)揮合作組織的紐帶作用，重視合作組織等社會資本在農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)機制的形成與引導(dǎo)中發(fā)揮的作用。合作組織有利于提高農(nóng)戶組織化程度，增加農(nóng)戶的社會資本，使農(nóng)戶具有較為長遠的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)預(yù)期和形成內(nèi)在的道德約束，并降低生態(tài)生產(chǎn)行為采用成本。

（2）優(yōu)化農(nóng)戶資本稟賦配置結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮農(nóng)戶資本稟賦的整合效應(yīng)，為農(nóng)戶實現(xiàn)各類別資本稟賦間的合理替代提供條件。一是要明確不同農(nóng)戶資本稟賦優(yōu)勢與劣勢，制定差異化的政策，對農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的采用采取激勵措施，引導(dǎo)農(nóng)戶實現(xiàn)資本稟賦合理配置進而提高生態(tài)生產(chǎn)行為的采用。二是要通過推進土地合理流轉(zhuǎn)，促進新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的形成與發(fā)展。積極引導(dǎo)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體將經(jīng)濟資本稟賦優(yōu)勢合理彌補替代其他類別資本稟賦，提高生態(tài)生產(chǎn)行為的采用。如采取積極的財政信貸支持政策，提高農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資金需求的信貸可得性，為農(nóng)戶生態(tài)生產(chǎn)行為的采用提供充足的資金支持。

（編輯：于杰）

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