嚴(yán)永官

摘 要：在檔案形成過(guò)程中必定會(huì)有人的意識(shí)的作用，這里的人并不可能是“社會(huì)主體的人”，而應(yīng)當(dāng)是“檔案人”?！吧鐣?huì)主體的人”無(wú)法承擔(dān)形成檔案的社會(huì)責(zé)任，“檔案人”在檔案形成過(guò)程中的有意識(shí)行為受到法律法規(guī)和職業(yè)道德的保障?！皺n案人”應(yīng)當(dāng)理直氣壯地?fù)?dān)負(fù)起積累檔案的社會(huì)責(zé)任。

關(guān)鍵詞：檔案；形成；社會(huì)主體的人；檔案人

既然講檔案是有意識(shí)形成的，那么在檔案形成中體現(xiàn)的又應(yīng)該是誰(shuí)的意識(shí)呢？到底是“社會(huì)主體的人”的意識(shí)呢，還是“檔案人”的意識(shí)呢？這個(gè)原本在實(shí)踐中并不存在的問(wèn)題，由于有人提出了在檔案形成中應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的是“社會(huì)主體的人”的意識(shí)的觀點(diǎn)，從而使得因其在檔案工作實(shí)踐中無(wú)法操作而成為有必要研究的問(wèn)題。

1 對(duì)檔案有意識(shí)形成過(guò)程中的“人”的認(rèn)識(shí)

1.1 在檔案形成過(guò)程中必定會(huì)有檔案人的作用。如：“實(shí)際上文件不能自然轉(zhuǎn)化為檔案，從文件到檔案，必須有人的主觀活動(dòng)的參與，或者說(shuō)檔案的形成是人類(lèi)有意識(shí)活動(dòng)的結(jié)果?！盵1]“但檔案不是自然而然地形成的，人們將在社會(huì)活動(dòng)中產(chǎn)生和形成的各種記錄材料在經(jīng)過(guò)了選擇和鑒定之后，將其中有保存價(jià)值的材料轉(zhuǎn)化為檔案，在這個(gè)過(guò)程中必須有人的主觀活動(dòng)的參與，也就是說(shuō)檔案是人們有意識(shí)行為作用的結(jié)果。”[2]“原始記錄材料中哪些能成為檔案，哪些不能成為檔案都是檔案形成者主觀判斷的結(jié)果，在這個(gè)結(jié)果中體現(xiàn)著形成者的目的、要求、目標(biāo)，以及采取的方法和作出的努力，從這個(gè)意義上來(lái)看，檔案的形成實(shí)際上是人的主觀活動(dòng)的產(chǎn)物。”[3]

在上述論述中盡管并未直接指出這里的人是指“檔案人”，但很明顯均講的是檔案人。因?yàn)椴徽撌菍?duì)檔案前身形成過(guò)程中的指導(dǎo)，還是歷史記錄的歸檔、檔案鑒定和檔案移交工作等，事實(shí)上都是由檔案人員，或更為確切地說(shuō)是“與檔案相關(guān)的人”進(jìn)行操作的。而且，即使在有的工作環(huán)節(jié)中可能會(huì)邀請(qǐng)相關(guān)人員參與其間，但起主導(dǎo)作用的仍然是檔案人員。

1.2 在檔案的形成過(guò)程中不應(yīng)有檔案人的作用。對(duì)于檔案形成中有人的意識(shí)的作用，這一點(diǎn)看來(lái)在業(yè)界并無(wú)多大分歧，不管是認(rèn)為檔案是“有意識(shí)形成的”還是認(rèn)為檔案是“自然形成的”觀點(diǎn)，都毫無(wú)回避地認(rèn)為在檔案形成過(guò)程中存在著人的因素。即使是“檔案直接形成論”的持論者事實(shí)上也認(rèn)為有人的意識(shí)在其間起著一定的作用，只是對(duì)于檔案有意識(shí)形成過(guò)程中的人到底是“社會(huì)主體的人”還是“檔案人”還存有爭(zhēng)議。例如，“首先，來(lái)看檔案有意識(shí)形成過(guò)程中的起作用的‘人。如果這里的‘人是社會(huì)主體的‘人，那么，應(yīng)該說(shuō)上述有些認(rèn)識(shí)還是正確的。但是，上述論述中說(shuō)的‘人，其實(shí)并不是社會(huì)主體的‘人，而是‘檔案人（檔案整理、保管者或者說(shuō)是檔案工作者）”。[4]

這種觀點(diǎn)自提出以來(lái)，雖然在實(shí)踐上的不可行性顯而易見(jiàn)，但至今筆者仍未見(jiàn)到有專(zhuān)門(mén)的商榷之作。然而這并不說(shuō)明研究這個(gè)問(wèn)題并不重要，也許只是大家以為這是個(gè)不言自明的話(huà)題，本無(wú)須多言罷了。但問(wèn)題是隨著這一觀點(diǎn)的提出及持續(xù)解讀，必然會(huì)對(duì)人們的原有認(rèn)識(shí)產(chǎn)生影響，而其影響之深則不僅會(huì)導(dǎo)致人們?cè)趯?shí)踐上的盲目嘗試而產(chǎn)生負(fù)面影響，同時(shí)還勢(shì)必會(huì)影響到檔案人的責(zé)任意識(shí)。所以，對(duì)于這個(gè)觀點(diǎn)的研究乃至否定，對(duì)于樹(shù)立檔案人的職業(yè)自信，明確檔案人的社會(huì)責(zé)任是非常必要的。

2 檔案有意識(shí)形成過(guò)程中的人不可能是“社會(huì)主體的人”

關(guān)于在檔案有意識(shí)形成過(guò)程中，產(chǎn)生影響的到底是“社會(huì)主體的人”還是“檔案人”的問(wèn)題，原本是沒(méi)有必要討論的，因?yàn)槠浼葻o(wú)實(shí)踐意義，又不存在實(shí)踐的可能。但既然有學(xué)者提出這個(gè)問(wèn)題，而且是作為一本大部頭著作的有機(jī)組成部分，于是就有了討論這個(gè)問(wèn)題的必要。劉東斌先生指出：“然而，遺憾的是這里的‘人并不是社會(huì)主體的‘人，這里的‘人已經(jīng)被偷換概念變成了檔案‘人——檔案工作者?！畽n案的形成離不開(kāi)主觀能動(dòng)性中的‘人是檔案工作者而不是社會(huì)主體的‘人?！盵5]進(jìn)而強(qiáng)調(diào)“不管是不是從純哲學(xué)理論上探討，‘有意識(shí)形成說(shuō)肯定是不正確的，而如果‘檔案是人們有意識(shí)形成的中的‘人們是檔案工作者的話(huà)，那么‘有意識(shí)形成說(shuō)就更不正確了”。[6]

劉東斌先生由“檔案直接形成”論出發(fā)否定了檔案形成過(guò)程中人為意識(shí)的存在，但同時(shí)又提出“‘檔案的形成離不開(kāi)主觀能動(dòng)性中的‘人”，且這個(gè)人應(yīng)當(dāng)是“社會(huì)主體的‘人”。然而，對(duì)于“社會(huì)主體的‘人”的意識(shí)以什么方式、通過(guò)什么途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)卻并未能作出論述。也就是說(shuō)他只是提出了觀點(diǎn)的正確性，而對(duì)于觀點(diǎn)的可行性卻沒(méi)有說(shuō)及。其實(shí)，筆者以為，即使在檔案有意識(shí)形成過(guò)程中起作用的應(yīng)當(dāng)是“社會(huì)主體的人”這個(gè)觀點(diǎn)本身也是有失偏頗的。

2.1 這一觀點(diǎn)本身不合理?！吧鐣?huì)主體是指處在一定社會(huì)關(guān)系中從事實(shí)踐活動(dòng)的人及其群體如階級(jí)、階層、集團(tuán)、民族、國(guó)家等，包括社會(huì)中的全體國(guó)民，是一個(gè)社會(huì)存在和發(fā)展的支柱?！盵7]由此可見(jiàn)，所謂“社會(huì)主體的人”，是從社會(huì)構(gòu)成角度來(lái)論述的，在人類(lèi)社會(huì)中人是主體，一切物質(zhì)的客觀存在都是客體?！吧鐣?huì)主體的人”中本身就包含了“檔案人”，這是一個(gè)上位的大概念和從屬的小概念之間的關(guān)系，只是前者是泛指，后者是專(zhuān)指而已，并不具有排他性。

2.2 “社會(huì)主體的人”（以劉先生所論，實(shí)指其中的非檔案專(zhuān)業(yè)人員）在檔案有意識(shí)形成過(guò)程中承擔(dān)責(zé)任的不可行性。從“社會(huì)主體的人”和“檔案人”這兩個(gè)集合概念來(lái)看，共性是顯然都無(wú)法落實(shí)到具體的人，即真正在實(shí)踐過(guò)程中還必須通過(guò)落實(shí)到具體的某個(gè)具有自然屬性的人才能實(shí)施。所謂自然人，是指“生物學(xué)意義上的人，是基于出生而取得民事主體資格的人”。[8]但這兩個(gè)概念又各有側(cè)重，即前者是從人的屬性來(lái)認(rèn)識(shí)的，是社會(huì)的主體；后者則是從職業(yè)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)的，是從事檔案職業(yè)的人。于是我們就有理由判斷：既然檔案是一項(xiàng)專(zhuān)門(mén)的事業(yè)，那么就“自然人”角度而論，我們難道還會(huì)舍近求遠(yuǎn)地去找沒(méi)有專(zhuān)業(yè)背景的“社會(huì)主體的人”來(lái)做嗎？事實(shí)上不要說(shuō)我們根本不會(huì)真的這樣去做，即使真正嘗試著去做了，也一定會(huì)是事倍功半，甚至根本就于事無(wú)補(bǔ)。

3 檔案有意識(shí)形成過(guò)程中的人只能是“檔案人”

首先，從理論上看，“檔案人”和“社會(huì)主體的人”都是一個(gè)集合概念，是一個(gè)虛擬的主體，而并非直指某個(gè)具體的個(gè)體，并無(wú)質(zhì)的區(qū)別。但如果我們將其置入實(shí)踐領(lǐng)域，試圖將其變?yōu)橐粋€(gè)實(shí)在的、能夠?qū)n案行使挑選職能的主體的話(huà)，那就不一樣了，只有“檔案人”或是檔案前身的形成者及文書(shū)處理人員（以下統(tǒng)稱(chēng)“與檔案相關(guān)的人”）這個(gè)群體在實(shí)踐中才能落到實(shí)處，才能有利于挑選。即每個(gè)“與檔案相關(guān)的人”都會(huì)是某一批具體檔案的相對(duì)人。而“社會(huì)主體的人”則是無(wú)法落實(shí)的，因?yàn)槲覀兏緹o(wú)法邀請(qǐng)所謂的“社會(huì)主體的人”（以劉先生所論，實(shí)指其中的非檔案專(zhuān)業(yè)人員）來(lái)挑選檔案，其實(shí)即使請(qǐng)了也沒(méi)有人能夠勝任和敢于擔(dān)起責(zé)任。

其次，從實(shí)踐上看，“社會(huì)主體的人”（非檔案專(zhuān)業(yè)人員）根本無(wú)法對(duì)什么應(yīng)當(dāng)歸檔、什么要保存多久來(lái)實(shí)施判斷和挑選。所以，即使我們?cè)谟羞x擇地聘請(qǐng)具體的人員來(lái)進(jìn)行挑選時(shí)，也根本不可能聘請(qǐng)非從事檔案工作的人員來(lái)進(jìn)行的。

4 檔案人在檔案有意識(shí)形成過(guò)程中的意識(shí)行為受法律和職業(yè)道德的保障

有人認(rèn)為在檔案形成過(guò)程中，檔案人沒(méi)有權(quán)力摻入自己的意識(shí)。如：“憑什么檔案人選擇指定什么是‘檔案，什么就可以是‘檔案？實(shí)際上，檔案人既沒(méi)有權(quán)力主觀地選擇指定什么是‘檔案，也沒(méi)有權(quán)力代表社會(huì)主體的‘人主觀地選擇指定什么是‘檔案?！薄岸苑傻拿x說(shuō)事，也同樣沒(méi)有權(quán)力代表社會(huì)主體的‘人主觀地選擇指定什么是‘檔案?！?[9]其實(shí)相對(duì)于“社會(huì)主體的人”而言，只有檔案人才是有權(quán)力主觀地選擇指定什么是“檔案”，也有權(quán)力代表“社會(huì)主體的人”選擇指定什么是“檔案”。因?yàn)闄n案人在檔案形成過(guò)程中體現(xiàn)出的人的意識(shí)，是有幾個(gè)方面的重要條件作為基本保障的。

4.1 檔案人有意識(shí)形成檔案來(lái)自法律、法規(guī)的保障?！稒n案法》第六條規(guī)定：“鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府應(yīng)當(dāng)指定人員負(fù)責(zé)保管本機(jī)關(guān)的檔案，并對(duì)所屬單位的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。”第七條規(guī)定：“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員，負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對(duì)所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)?！薄稒n案法實(shí)施辦法》第十二條規(guī)定：“應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料由單位的文書(shū)或者業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)收集齊全，并進(jìn)行整理、立卷，定期交本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員集中管理?！边@些條文為檔案人從事檔案形成工作提供了法律依據(jù)，即只有他們確定什么是檔案才會(huì)師出有名。

另外，“對(duì)于國(guó)家公共檔案館來(lái)說(shuō)，歸檔還是一種法律行為，經(jīng)歸檔認(rèn)定的，則是國(guó)家所有的檔案，才能享受《檔案法》的保護(hù)”。[10]由此看出，通過(guò)歸檔形成的檔案中的相當(dāng)一部分還會(huì)進(jìn)入法律調(diào)整的范疇，因而檔案人從事歸檔工作便是依法治檔的行為，是為國(guó)家積累寶貴財(cái)富的重要職責(zé)。

4.2 檔案人有意識(shí)形成檔案來(lái)自職業(yè)道德的保障?！稒n案法》第九條規(guī)定：“檔案干部要努力學(xué)習(xí)馬克思列寧主義、毛澤東思想，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，認(rèn)真執(zhí)行黨和國(guó)家的方針、政策，熱愛(ài)檔案事業(yè)，刻苦鉆研業(yè)務(wù)，努力提高政治思想、科學(xué)文化和檔案業(yè)務(wù)水平，以保證工作任務(wù)的順利完成?！?/p>

檔案人的職業(yè)道德，是指檔案人員在從事檔案工作活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范。在這些規(guī)范中既有現(xiàn)階段社會(huì)主義職業(yè)道德共性的基本規(guī)范，如，愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、辦事公道、服務(wù)群眾、奉獻(xiàn)社會(huì)，又有檔案人特殊的行為規(guī)范，如，《檔案法》第八條要求檔案人員：“忠于職守，遵守紀(jì)律，具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)?！蹦壳埃覀兛梢园褭n案職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容概括為：“忠于職守，愛(ài)崗敬業(yè)；守護(hù)記憶，維護(hù)史實(shí)；傳播信息，服務(wù)社會(huì)；遵紀(jì)守法，保守秘密；鉆研業(yè)務(wù)，提高技能；團(tuán)結(jié)協(xié)作，開(kāi)拓進(jìn)取?！盵11]檔案人有意識(shí)形成檔案的過(guò)程中，必須時(shí)時(shí)、事事、處處遵循這些職業(yè)道德。

4.3 檔案人有意識(shí)形成檔案來(lái)自必須具備的檔案專(zhuān)業(yè)知識(shí)的保障?！稒C(jī)關(guān)檔案工作條例》第八條規(guī)定：“各機(jī)關(guān)應(yīng)為檔案部門(mén)配備政治上可靠、具有高中或高中以上文化水平和一定專(zhuān)業(yè)知識(shí)、能夠勝任工作的相應(yīng)數(shù)量的干部?！钡谑畻l規(guī)定：“檔案干部應(yīng)相對(duì)穩(wěn)定。對(duì)有業(yè)務(wù)職稱(chēng)的檔案干部，在調(diào)離檔案部門(mén)時(shí)，應(yīng)征得授予職稱(chēng)的檔案業(yè)務(wù)管理機(jī)關(guān)的同意。”

檔案人員通過(guò)系統(tǒng)的檔案專(zhuān)業(yè)教育、檔案業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)、繼續(xù)教育等途徑取得處理檔案事務(wù)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，逐步成為“專(zhuān)業(yè)人員”?！皩?zhuān)業(yè)人員的知識(shí)應(yīng)該比一個(gè)普通工人的知識(shí)更深、更復(fù)雜，這些知識(shí)植根于完善的理論體系和概念框架，使得大家對(duì)于特定事實(shí)和程序的理解具有一致性?！币虼?，專(zhuān)業(yè)人員也被定義為“是受他們的使命而不是規(guī)則和管理措施推動(dòng)的人”。[12]正是因?yàn)椤皺n案人”具有了比“社會(huì)主體的人”更多的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，所以就可以在自己從事的專(zhuān)業(yè)崗位上，對(duì)自己的工作對(duì)象——檔案，在全局意識(shí)和檔案意識(shí)的指導(dǎo)下，作出一些必要的遴選。

5 檔案人應(yīng)當(dāng)理直氣壯地?fù)?dān)當(dāng)起為黨和國(guó)家積累檔案財(cái)富的社會(huì)責(zé)任

5.1 檔案人的社會(huì)責(zé)任是社會(huì)分工的結(jié)果。檔案工作作為社會(huì)分工的一個(gè)行業(yè)，由于檔案本身屬性的原因，使得檔案人承擔(dān)著保存社會(huì)記憶、讓歷史告訴未來(lái)的社會(huì)責(zé)任，這個(gè)責(zé)任從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)并不是人們強(qiáng)加給的，或隨意主觀賦予的，更不是能夠任意改變的。檔案人積極有效地承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)也是其自身存在和我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展的需要，是一種必然體現(xiàn)。“我們也必須認(rèn)識(shí)到責(zé)任承擔(dān)得越大，就越能得到更多的社會(huì)資源以及更能被社會(huì)所接受與認(rèn)同，也更有利于提升自身的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)能力。”[13]“只有承擔(dān)應(yīng)該承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，它才有可能獲得應(yīng)有的社會(huì)地位、職業(yè)聲望、發(fā)展資源以及良好的群體形象。”[14]

5.2 檔案人的社會(huì)責(zé)任是隨著時(shí)代的發(fā)展而變化的。在中華人民共和國(guó)建立以后的較長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期中，由于檔案在人們的心目中充滿(mǎn)了神秘感，所以我國(guó)檔案人的社會(huì)責(zé)任主要是“收、管、用”三個(gè)字，從而在檔案界逐漸形成了“重藏輕用”的意識(shí)。然而隨著改革開(kāi)放、思想解放后，檔案館開(kāi)始撩開(kāi)神秘的面紗，1980年起開(kāi)始逐步向社會(huì)開(kāi)放歷史檔案，尤其是1987年《中華人民共和國(guó)檔案法》的頒布與實(shí)施，進(jìn)一步明確了檔案館的性質(zhì)。與此同時(shí)，檔案人員自覺(jué)調(diào)整角色，承擔(dān)自身責(zé)任，積極推動(dòng)檔案的利用與開(kāi)放。隨著《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》自2008年5月1日起施行，檔案工作越來(lái)越走向社會(huì)、走向人民群眾，使得檔案工作轉(zhuǎn)向以廣大人民群眾為主要服務(wù)對(duì)象，從而也擴(kuò)大了檔案工作者的社會(huì)責(zé)任范圍。

5.3 檔案人應(yīng)當(dāng)理直氣壯地?fù)?dān)當(dāng)起為黨和國(guó)家積累檔案財(cái)富的社會(huì)責(zé)任。利用檔案服務(wù)于社會(huì)的前提是要有豐富的檔案資源，而檔案資源的形成和積累則主要就是依靠各級(jí)各類(lèi)檔案人員的依法努力工作。檔案人的社會(huì)責(zé)任就是社會(huì)發(fā)展對(duì)檔案職業(yè)的根本要求，也是其他職業(yè)無(wú)法替代的。檔案人員必須清醒地認(rèn)識(shí)到，我們的本職就是為黨和國(guó)家積累寶貴的檔案信息資源，只有認(rèn)真充分地承擔(dān)起這樣的社會(huì)責(zé)任，才有可能獲得應(yīng)有的社會(huì)地位、職業(yè)聲望、發(fā)展資源以及樹(shù)立良好的群體形象。

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（作者單位：上海市奉賢區(qū)檔案館 來(lái)稿日期：2018-12-03）