畢麗萍，葉繼元

0 引言

近年來，論文抄襲等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象屢見報(bào)端，如何有效提升學(xué)術(shù)規(guī)范、遏制學(xué)術(shù)不端行為引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注。早在20世紀(jì)70年代，國際上就開始研發(fā)識別學(xué)術(shù)不端行為的檢測技術(shù)，90年代數(shù)字指紋技術(shù)開始應(yīng)用于高校及科研機(jī)構(gòu)。在我國，中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社聯(lián)合同方知網(wǎng)公司于2008年底推出學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)[1]。論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的引入使用提升了甄別論文抄襲的效率，也對論文抄襲等學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生了一定的警示作用。高等教育、計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用、出版、圖書情報(bào)與數(shù)字圖書館等不同領(lǐng)域的專家學(xué)者對此進(jìn)行了持續(xù)探討，研究內(nèi)容主要集中在以下幾個(gè)方面：(1)論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的功能特點(diǎn)。如比較CNKI檢測系統(tǒng)、萬方檢測系統(tǒng)的檢測方式、論文格式、報(bào)告格式等[2]，以及在此基礎(chǔ)上對比分析檢測系統(tǒng)之間在后臺(tái)核心數(shù)據(jù)庫、技術(shù)特點(diǎn)、算法特點(diǎn)等方面的具體差異，進(jìn)而了解國內(nèi)論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)與國際間的差距[3]。(2)論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的局限性分析。既有從宏觀角度對檢測系統(tǒng)所帶來的“查重產(chǎn)業(yè)”的詬病進(jìn)行批判，也有從微觀角度具體討論查重系統(tǒng)存在的設(shè)計(jì)漏洞、公共領(lǐng)域內(nèi)容表達(dá)、無法根據(jù)不同學(xué)科論文特點(diǎn)進(jìn)行靈活調(diào)整的具體缺陷；既有從法律層面分析查重系統(tǒng)、查重制度的弊端，也有從整個(gè)學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)健康的角度看待論文查重系統(tǒng)的負(fù)面影響[4]。(3)論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)使用情況及實(shí)施效果。楊芳[5]采用問卷調(diào)查法和訪談法對G大學(xué)引入“學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)”實(shí)施的便捷性、科學(xué)性、可信度、有效性進(jìn)行了調(diào)研，并提出了使用建議。(4)改進(jìn)論文重復(fù)率檢測行為的對策和建議。在正確認(rèn)識重復(fù)率檢測系統(tǒng)作用和局限性的基礎(chǔ)上，分析“重復(fù)的目的”“重復(fù)的內(nèi)容”“重復(fù)的數(shù)量”，進(jìn)而把握合理使用的“度”[6]。

可以說，對論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的作用與局限性，學(xué)術(shù)界已基本達(dá)成共識，對如何更有效地發(fā)揮其檢測優(yōu)勢、提升學(xué)術(shù)規(guī)范水平，學(xué)者提出了對策建議。但是，現(xiàn)有研究成果仍存在一些不足：首先，研究內(nèi)容上，主要側(cè)重于對期刊投稿、碩博學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端的檢測效果，而對學(xué)士學(xué)位論文查重實(shí)效關(guān)注不夠；其次，在研究視角方面，主要是從期刊編輯的視角探討檢測系統(tǒng)的使用效果。雖然也有對研究生導(dǎo)師對檢測系統(tǒng)的認(rèn)識情況的調(diào)研[7]，但少有從檢測受眾——學(xué)生的視角談?wù)撐闹貜?fù)率檢測的合理性和有效性；最后，在研究方法方面，關(guān)于檢測系統(tǒng)檢測效果的案例分析較少，數(shù)據(jù)支撐不足。

在本研究中，筆者將從學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為入手，分析學(xué)士學(xué)位論文重復(fù)率檢測的必要性和有效性，通過問卷調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注在校大學(xué)生對學(xué)士學(xué)位論文重復(fù)率檢測的認(rèn)識，選取5篇學(xué)士學(xué)位論文在不同檢測系統(tǒng)中進(jìn)行文字復(fù)制比檢測，以實(shí)際檢測情況分析重復(fù)率檢測系統(tǒng)的局限性和原因，最終提出學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)規(guī)范水平的提升策略。

1 學(xué)士學(xué)位論文重復(fù)率檢測的必要性

1.1 學(xué)士學(xué)位論文屬于學(xué)術(shù)論文

為了解學(xué)士學(xué)位論文中的學(xué)術(shù)不端行為及原因，以及通過學(xué)生評價(jià)了解論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的科學(xué)性和有效性，2018年2～3月，筆者進(jìn)行了一項(xiàng)關(guān)于學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端情況與重復(fù)率檢測的網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查(問卷鏈接：https：//www.wjx.cn/jq/21036720.aspx)，調(diào)查對象為在校學(xué)生(包括本科生、碩士生和博士生)，共回收214份有效問卷，樣本數(shù)據(jù)來源于江蘇、山東、安徽、河南、遼寧等地10多所高校。其中，對于“您認(rèn)為學(xué)士學(xué)位論文屬于學(xué)術(shù)論文嗎”，47.2%的被調(diào)查者認(rèn)為“不屬于”，39.72%認(rèn)為“不好說”，僅有13.08%認(rèn)為“屬于”。這種現(xiàn)象說明學(xué)士學(xué)位論文是否屬于學(xué)術(shù)論文依舊是一個(gè)值得探討的話題。

《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》(GB 7713-1987)明確定義了“學(xué)術(shù)論文是某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或觀測性上具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學(xué)記錄；或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)際中取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，用以提供學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀、交流或討論；或在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件?！逼渲?，“學(xué)位論文是表明作者從事科學(xué)研究取得創(chuàng)造性的結(jié)果或有了新的見解，并以此為內(nèi)容撰寫而成、作為提出申請授予相應(yīng)的學(xué)位時(shí)評審用的學(xué)術(shù)論文。學(xué)士學(xué)位論文應(yīng)能表明作者確已較好地掌握了本門學(xué)科的基礎(chǔ)理論、專門知識和基本技能，并具有從事科學(xué)研究工作或擔(dān)負(fù)專門技術(shù)工作的初步能力?！盵8]按照此國家標(biāo)準(zhǔn)中的定義，學(xué)士學(xué)位論文無疑是屬于學(xué)術(shù)論文范疇的。然而，此標(biāo)準(zhǔn)已于2007年5月1日作廢。后續(xù)實(shí)施的《學(xué)位論文編寫規(guī)則》(GB/T7713.1-2006)將“學(xué)位論文”的定義精簡為“作者提交的用于其獲得學(xué)位的文獻(xiàn)”。除此之外，大眾的疑點(diǎn)或爭論依舊聚焦在學(xué)士學(xué)位論文是否真的滿足學(xué)術(shù)論文所必須具備的創(chuàng)新性要求與特點(diǎn)上，即“學(xué)術(shù)論文應(yīng)提供新的科技信息，其內(nèi)容應(yīng)有所發(fā)現(xiàn)、有所發(fā)明、有所創(chuàng)造、有所前進(jìn)，而不是重復(fù)、模仿、抄襲前人的工作?！盵9]

誠然，學(xué)術(shù)研究貴在創(chuàng)新。筆者認(rèn)為，本科生在經(jīng)歷四年的專業(yè)教育的基礎(chǔ)上，已經(jīng)初步具備了一定的學(xué)術(shù)積累，而學(xué)術(shù)積累正是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的前提。本科生可能很難提出新的概念或理論體系等重大創(chuàng)新或原始創(chuàng)新，但是能夠提出新的問題或選取新的角度開展研究，甚至運(yùn)用人們所忽略的方法取得研究進(jìn)展都可以視為創(chuàng)新[10]。換言之，借鑒葉繼元教授關(guān)于學(xué)術(shù)創(chuàng)新層次的理論觀點(diǎn)，相對于難度較高的“原始(自主)創(chuàng)新”，學(xué)士學(xué)位論文通?？梢詽M足“集成創(chuàng)新”“協(xié)同創(chuàng)新”“移植創(chuàng)新”等。因此，學(xué)士學(xué)位論文具備值得研究的問題，有研究方法，有數(shù)據(jù)、事實(shí)等材料的論證，有結(jié)果和結(jié)論，且滿足“有所創(chuàng)新”(不論創(chuàng)新大小)的特點(diǎn)，理應(yīng)屬于學(xué)術(shù)論文，盡管總體看屬于學(xué)術(shù)論文較低的層次。進(jìn)一步講，以往學(xué)界對于論文抄襲行為往往關(guān)注的是碩士和博士學(xué)位論文，并未對學(xué)士學(xué)位論文給予更多的關(guān)注[11]，而整頓學(xué)術(shù)不端行為理應(yīng)從作為學(xué)術(shù)論文起點(diǎn)的學(xué)士學(xué)位論文抓起，因而對其進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為分析是極具現(xiàn)實(shí)意義的。

1.2 學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為分析

學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為主要表現(xiàn)為抄襲，屬于引文失范行為。抄襲通常有四種表現(xiàn)形式：一是直接復(fù)制其他作者的文本而不指明出處，二是概括或重新組織語言解釋別人的觀點(diǎn)而不注明，三是一篇文章中大量引用自己已發(fā)表的作品而不作任何說明(即自我抄襲)，四是內(nèi)容來源于對外文文獻(xiàn)的機(jī)械翻譯而不注明出處。此次調(diào)查顯示(見圖1)，仍有較多學(xué)生對抄襲行為的界定沒有清晰的認(rèn)識：近85%的學(xué)生認(rèn)為“翻譯外文文獻(xiàn)而不注明出處”不屬于抄襲行為。

圖1 大學(xué)生對抄襲行為的認(rèn)知情況

學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的主要原因應(yīng)從內(nèi)因和外因兩個(gè)方面進(jìn)行解釋：自身能力的不足與學(xué)術(shù)道德水平低下是其內(nèi)在原因；學(xué)校及社會(huì)外界學(xué)術(shù)規(guī)范教育的缺失和監(jiān)管不嚴(yán)是其外在原因。此次被調(diào)查者將大學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的大部分原因歸咎于“自身能力和學(xué)術(shù)要求不匹配”和“急功近利，學(xué)術(shù)道德不高”這兩項(xiàng)內(nèi)在原因(見圖2)。這說明本科生的學(xué)術(shù)規(guī)范意識面臨著務(wù)必從能力與意識兩方面進(jìn)行全面提升的艱巨任務(wù)。

1.3 論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的積極作用

在近幾年學(xué)士學(xué)位論文抄襲屢見報(bào)端的情況下，論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)(以下簡稱“檢測系統(tǒng)”)應(yīng)運(yùn)而生，并在高校中迅速普及開來。檢測系統(tǒng)讓抄襲行為得以迅速暴露，對杜絕學(xué)術(shù)不端行為起到積極的威懾與防范作用，被稱為學(xué)術(shù)論文的“第三只眼”和“測謊儀”[12]。檢測系統(tǒng)的作用就在于對論文進(jìn)行重復(fù)率檢測，如果文字復(fù)制比超過了所規(guī)定的閾值，就視為存在學(xué)術(shù)不端行為，為界定引證、抄襲和剽竊提供了非常實(shí)用的技術(shù)手段。

圖2 大學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的原因調(diào)查

1.3.1 合理性判斷

據(jù)調(diào)查，大部分(占比61.68%)學(xué)校對本科生畢業(yè)論文重復(fù)率的要求是20%以下，進(jìn)而通過與“復(fù)制比合理性”的交叉分析可以看出，其中81.52%的學(xué)生認(rèn)為學(xué)校對于重復(fù)率(20%以下)的設(shè)置是“比較合理”和“非常合理”的，另外85.71%的學(xué)生認(rèn)為10%以下的重復(fù)率設(shè)置是“非常合理”的(見圖3)。綜合以上數(shù)據(jù)來看，學(xué)生對于學(xué)校設(shè)定的重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)是普遍認(rèn)同的，可以說，檢測系統(tǒng)對于檢測學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為具有合理性。

圖3 學(xué)士學(xué)位論文重復(fù)率要求合理性判斷

1.3.2 有效性判斷

在關(guān)于檢測系統(tǒng)對于遏制論文抄襲的有效性調(diào)查方面，43.46%的學(xué)生認(rèn)為檢測系統(tǒng)對抄襲行為并無太大作用，39.25%的學(xué)生則認(rèn)為能有效遏制抄襲行為。由此看來，檢測系統(tǒng)對于論文抄襲行為的作用似乎是頗具爭議的。

我們?nèi)耘f運(yùn)用變量交叉分析方法，對“您認(rèn)為論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)對遏制論文抄襲行為有效果嗎？”和“您覺得本科生畢業(yè)論文有必要進(jìn)行重復(fù)率檢測嗎?”這兩個(gè)問題的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析。61.7%持“對抄襲行為并無太大作用”觀點(diǎn)的學(xué)生仍舊認(rèn)為有必要對學(xué)士學(xué)位論文進(jìn)行重復(fù)率檢測；持“檢測反而會(huì)助長學(xué)術(shù)惰性，滋生更多隱性學(xué)術(shù)不端行為”觀點(diǎn)的學(xué)生中，88.89%在面對“是否有必要對學(xué)士學(xué)位論文進(jìn)行重復(fù)率檢測”這個(gè)問題時(shí)態(tài)度為“無所謂/說不清”；11.11%的學(xué)生則認(rèn)為還是有必要檢測重復(fù)率的(見圖4)。這個(gè)略顯矛盾的數(shù)據(jù)背后其實(shí)隱匿著這樣一種現(xiàn)象：學(xué)生為達(dá)到規(guī)定的重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)而采取了一系列、多樣化“反檢測”手段，主要有：在不改變句意的前提下，進(jìn)行同義詞替換、句式調(diào)換等操作；將正文內(nèi)容轉(zhuǎn)化為圖片形式以躲避所抄襲段落的檢測；在正文中添加肉眼不易發(fā)現(xiàn)的空格等投機(jī)取巧的方式。這些“反檢測”手段使檢測系統(tǒng)對論文抄襲行為的識別出現(xiàn)了“失靈”現(xiàn)象，這成為“檢測系統(tǒng)無效論”的主要原因。但是，鑒于目前尚未出現(xiàn)更加智能與精準(zhǔn)的檢測系統(tǒng)，仍舊不能否認(rèn)現(xiàn)階段的檢測系統(tǒng)的正面作用。也就是說，整體而言，檢測系統(tǒng)對于發(fā)現(xiàn)、鑒定學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為是有效的，仍然起著第一道屏障的關(guān)鍵作用。

圖4 學(xué)士學(xué)位論文重復(fù)率檢測有效性判斷

2 學(xué)士學(xué)位論文檢測系統(tǒng)的原理及局限性

2.1 國內(nèi)主流學(xué)士學(xué)位論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)簡介

在本次調(diào)查中，被調(diào)查者認(rèn)為較為常見或常用的論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)前5名依次是：CNKI學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)(PMLC)(占比 71.96%)、萬方論文相似性檢測系統(tǒng)(占比52.8%)、ROST反剽竊系統(tǒng)(占比50.93%)、維普通達(dá)論文引用檢測系統(tǒng)(占比 35.51%)、Gocheck 論文引用檢測系統(tǒng)(占比18.69%)。表1分別從對比數(shù)據(jù)庫、算法、單次檢測字限制符數(shù)等方面對這五款主流論文檢測系統(tǒng)進(jìn)行對比分析。

從表1中看出，各論文檢測系統(tǒng)所依托的對比數(shù)據(jù)庫和算法技術(shù)等方面存在著差異，不同的論文檢測系統(tǒng)也因此具有各自的特色與優(yōu)勢。

(1)CNKI。作為最大的中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫提供方，擁有相對全面的獨(dú)家文獻(xiàn)資源、英文資源、網(wǎng)絡(luò)資源和第三方資源，因此，CNKI學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)(PMLC)在對比數(shù)據(jù)庫方面具有其他檢測系統(tǒng)難以超越的先天優(yōu)勢。且值得一提的是，為了進(jìn)一步提升查全率和查準(zhǔn)率，CNKI學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)(PMLC)允許機(jī)構(gòu)用戶上傳本校或本院往年的學(xué)士學(xué)位論文形成自建庫，從而擴(kuò)展對比數(shù)據(jù)庫的范圍，提升查重準(zhǔn)確率。

表1 五種主流論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)對比

(2)萬方檢測(WFSD)2.0版，自2018年起采用自主研發(fā)的句子級正交軟聚類倒排語義算法，有效提升了檢測速度。其最大的優(yōu)勢就在于檢測報(bào)告生成速度較快，且檢測費(fèi)用較低。此外，在線版檢測報(bào)告采用多種交互與可視化技術(shù)，有助于讀者輕松閱讀結(jié)果、準(zhǔn)確獲取信息[13]。

(3)ROST反剽竊系統(tǒng)，最大的特點(diǎn)在于自定義分塊檢測機(jī)制，可以精確地標(biāo)示出文章的每一文本塊與其他文檔的相似度，每一文本塊約為50字至200字不等(塊數(shù)大小定為200字較為合適)，以紅色表示極度相似(相似度大于80%)，一目了然，清晰醒目。當(dāng)設(shè)為50個(gè)字一塊時(shí)，可以在較低信息粒度上查找出可能抄襲或相似的文獻(xiàn)[14]。在檢測結(jié)果具有較大參考價(jià)值的前提下，此系統(tǒng)最大的優(yōu)點(diǎn)是完全免費(fèi)，可以作為論文寫作者進(jìn)行自查的有效輔助工具。

(4)VTTMS維普通達(dá)論文檢測系統(tǒng)，獨(dú)具自定義閥值修改功能，論文檢測單位可以根據(jù)送檢論文的專業(yè)、性質(zhì)或檢測嚴(yán)格度不同，對片段相似度閥值進(jìn)行自定義修改，進(jìn)而提升檢測結(jié)果的科學(xué)性、合理性。

(5)Gocheck論文引用檢測系統(tǒng)，有著較高的易用性和靈活性，為用戶提供非常良好的操作體驗(yàn)。在最新的3.1版中進(jìn)一步優(yōu)化在線寫作與修改功能，實(shí)現(xiàn)了學(xué)生在線檢測并修改論文、導(dǎo)師在線評閱的互動(dòng)操作，從源頭上保證了論文寫作質(zhì)量和學(xué)術(shù)規(guī)范水平的提升。

2.2 論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的局限性

為了解不同論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的差異性，筆者選取了5篇學(xué)士學(xué)位論文作為調(diào)查樣本，分別運(yùn)用以上幾種論文檢測系統(tǒng)進(jìn)行重復(fù)率檢測，試圖從檢測結(jié)果的差異中探討系統(tǒng)的局限性。由于ROST系統(tǒng)目前將功能重點(diǎn)集中在內(nèi)容挖掘、搜索引擎、微博、新聞傳播動(dòng)力學(xué)等領(lǐng)域，反剽竊系統(tǒng)存在失靈現(xiàn)象，故此處不做討論。表2為5篇論文使用不同檢測系統(tǒng)的檢測結(jié)果。

表2 5篇本科生畢業(yè)論文使用不同檢測系統(tǒng)的檢測結(jié)果

通過以上對檢測系統(tǒng)的對比和實(shí)際檢測結(jié)果，可以將學(xué)士學(xué)位論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的局限性概括為兩方面。

首先，宏觀上的查全率問題。不同的論文檢測系統(tǒng)由于對比數(shù)據(jù)庫的不同，算法特點(diǎn)、功能特點(diǎn)等檢測技術(shù)的差異，以及各大數(shù)據(jù)庫優(yōu)先出版情況的不同所造成的檢測結(jié)果不盡相同[15]，表2中論文4的檢測結(jié)果差值高達(dá)約27%。盡管CNKI學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)后臺(tái)數(shù)據(jù)庫相對來看更加全面，但檢測盲區(qū)仍然存在，比如仍有大量的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)、外文文獻(xiàn)、內(nèi)部資料等未能收錄[16]。從表2看出，檢測結(jié)果相對較高的是維普通達(dá)檢測系統(tǒng)，而萬方檢測系統(tǒng)相對較低，較接近檢測均值的分別是CNKI學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)(PLMC)和Gocheck論文引用檢測系統(tǒng)。鑒于檢測成本問題，筆者在這里選取的樣本數(shù)量有限，僅作舉例說明之用。若想得到更加科學(xué)、權(quán)威的結(jié)論，需要大規(guī)模的檢測樣本以及更加精細(xì)的數(shù)據(jù)分析工作。綜上，鑒于不同論文檢測系統(tǒng)檢測結(jié)果存在較大的差異，如何科學(xué)利用檢測系統(tǒng)之便并正確發(fā)揮其效能，是廣大師生及相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)考慮的重要問題。

其次，微觀層面的查準(zhǔn)率問題?！拔淖謴?fù)制比”并不能等同于真實(shí)的“引用率”，更不能以較高的“引用率”來判定抄襲行為。在論文檢測報(bào)告中，主要存在以下幾種對合理重復(fù)的誤判：第一，對“經(jīng)典”的合理引用的誤判。對于有些常用的名言警句、經(jīng)典詩詞等經(jīng)常被檢測標(biāo)記為復(fù)制抄襲內(nèi)容；第二，對專業(yè)名詞和文章標(biāo)題等固定詞組合理重復(fù)的誤判。比如，論文標(biāo)題中的“引言”二字被判定為重復(fù)。因此，這些基于檢測系統(tǒng)算法特點(diǎn)的對于重復(fù)率的機(jī)械判斷，都需要人為地進(jìn)行糾正，以修正查準(zhǔn)率。

2.3 論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)局限性的原因

2.3.1 主觀原因

一方面，由于論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的設(shè)計(jì)者和開發(fā)者難以具備全面的學(xué)術(shù)背景，對學(xué)術(shù)研究規(guī)律、學(xué)術(shù)規(guī)范、文理科不同學(xué)科研究特點(diǎn)、寫作規(guī)范等了解不夠，檢測系統(tǒng)無法實(shí)現(xiàn)對不同學(xué)科、不同研究領(lǐng)域的差異化、智能化檢測。維普通達(dá)論文檢測系統(tǒng)是目前業(yè)界唯一可以進(jìn)行相似性閾值自定義修改的檢測系統(tǒng)，相似片段閾值默認(rèn)50%，管理員可根據(jù)嚴(yán)格度進(jìn)行修改，但此功能實(shí)際效果取決于管理員對閾值設(shè)置的重視度與科學(xué)性，有待進(jìn)一步考證。另一方面，論文寫作者自身學(xué)術(shù)規(guī)范意識與能力不足。由于本科生論文寫作經(jīng)驗(yàn)不足，學(xué)術(shù)規(guī)范意識相對來說也比較薄弱，導(dǎo)致一些學(xué)生在撰寫畢業(yè)論文過程中并沒有全面而規(guī)范地標(biāo)注引文，因而檢測結(jié)果和實(shí)際抄襲率之間可能會(huì)存在較大差異。

2.3.2 客觀原因

首先，是對比數(shù)據(jù)庫的局限性。其一，論文檢測的精準(zhǔn)程度與對比數(shù)據(jù)庫的收錄數(shù)據(jù)量呈正相關(guān)，對比數(shù)據(jù)庫收錄的全面程度直接關(guān)系到論文抄襲檢測的結(jié)果和質(zhì)量，而目前還沒有哪一個(gè)檢測系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)對比資源的全面覆蓋。聯(lián)合各大數(shù)據(jù)庫實(shí)現(xiàn)“一站式”檢測之所以困難重重，根本原因是各大數(shù)據(jù)庫之間各自為政的競爭關(guān)系。雖然經(jīng)過多年的發(fā)展，知網(wǎng)、維普、萬方數(shù)據(jù)庫在數(shù)據(jù)內(nèi)容、信息服務(wù)方面都呈現(xiàn)出同質(zhì)化現(xiàn)象，但明確自身優(yōu)勢、突出自身特色，實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，力求贏得用戶偏好、占據(jù)市場依舊是各大數(shù)據(jù)庫的主要戰(zhàn)略目標(biāo)[17]。其二，對比數(shù)據(jù)庫的局限性還體現(xiàn)在收錄文章的滯后性。數(shù)據(jù)庫收錄除“優(yōu)先數(shù)字出版”外，均滯后于紙質(zhì)版期刊的發(fā)行。如果引用的文章屬于最新的研究成果還未被數(shù)據(jù)庫及時(shí)收錄，那么數(shù)據(jù)庫的時(shí)滯性必然會(huì)影響到檢測結(jié)果的準(zhǔn)確度[18]。其次，是檢測算法的局限性。我國論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)大多基于數(shù)字指紋技術(shù)，本質(zhì)上都是對詞或標(biāo)記進(jìn)行“統(tǒng)計(jì)”與“標(biāo)記”，無法從語義信息和語用信息層面理解論文的含義，因而只能識別文本復(fù)制類型的簡單抄襲。此外，雖然各檢測系統(tǒng)都注明可識別不同格式文本進(jìn)行檢測，但在實(shí)際檢測過程中，文檔格式不同則會(huì)對檢測結(jié)果產(chǎn)生較大的影響[19]。這些都是技術(shù)上需要逐步完善的方向。

3 學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)規(guī)范提升策略

如何進(jìn)一步提升學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)規(guī)范，依據(jù)管理學(xué)理論，整體思路應(yīng)是事前預(yù)防、事中控制和事后治理。具體而言，事前預(yù)防主要是指在學(xué)生的日常教育和管理中進(jìn)行常態(tài)化的學(xué)術(shù)誠信教育以及寫作規(guī)范培訓(xùn)教育，從根源上減少或杜絕學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生；事中控制主要體現(xiàn)在導(dǎo)師在論文寫作過程中所發(fā)揮的指導(dǎo)和監(jiān)督作用，這貫穿于搜集材料、開題、寫作、修改、終審、答辯等論文創(chuàng)作前后的一系列過程；事后治理不僅要求學(xué)校有完善的監(jiān)督體系和明確的懲處措施，最重要的是正確看待重復(fù)率檢測結(jié)果，防止對學(xué)術(shù)不端行為的漏判和誤判。

3.1 學(xué)術(shù)誠信教育是基礎(chǔ)

前文已經(jīng)提到，被調(diào)查者認(rèn)為造成學(xué)術(shù)不端行為的最重要原因是“急功近利，學(xué)術(shù)道德不高”，因此，大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信教育依舊任重而道遠(yuǎn)。目前無論是國外還是國內(nèi)都已十分重視學(xué)術(shù)誠信問題，對于學(xué)術(shù)不端行為持零容忍態(tài)度，甚至有教授認(rèn)為學(xué)術(shù)不端也應(yīng)作為一個(gè)重要的指標(biāo)要素納入到大學(xué)排行榜的評價(jià)體系中[20]。盡管2016年6月16日教育部發(fā)布的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，在處罰方面有了較大進(jìn)展，但與國外相比，我國學(xué)術(shù)誠信教育依舊存在“重懲處、輕預(yù)防”的不足[21]。起著事前預(yù)防作用的學(xué)術(shù)誠信教育比事后的學(xué)術(shù)不端查處與懲治更加具有積極意義，有助于從思想源頭上減少或杜絕學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。以美國的賓夕法尼亞大學(xué)和普林斯頓大學(xué)為例，在新生入學(xué)時(shí)，即要求新生充分了解學(xué)術(shù)誠信規(guī)范并簽字承諾遵守規(guī)范。除了入學(xué)教育之外，學(xué)術(shù)誠信教育還應(yīng)貫穿學(xué)生的整個(gè)培養(yǎng)過程，通過多樣化的渠道和途徑強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠信意識：一是通過圖書館、校刊校報(bào)、網(wǎng)站、微博微信平臺(tái)等宣傳學(xué)術(shù)誠信的相關(guān)要求與規(guī)則；二是充分發(fā)揮學(xué)生團(tuán)體的宣傳作用，舉辦學(xué)術(shù)誠信科普活動(dòng)；三是組織舉辦學(xué)術(shù)沙龍、研討會(huì)、知識競答等活動(dòng)培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信意識[22]。總之，對大學(xué)生來說，通過常態(tài)化的學(xué)術(shù)誠信教育活動(dòng)有助于大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信思想的“內(nèi)化”和學(xué)術(shù)誠信行為的“外化”。

圖5 本科生了解學(xué)術(shù)規(guī)范知識的主要途徑

3.2 寫作規(guī)范教育是重點(diǎn)

學(xué)術(shù)論文的寫作規(guī)范教育是預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。調(diào)查顯示，大學(xué)生對學(xué)術(shù)規(guī)范知識了解的最主要途徑是學(xué)校開設(shè)的學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)課程(見圖5)。相比不定期舉辦的學(xué)術(shù)規(guī)范講座，學(xué)術(shù)規(guī)范課程的作用在于形成一種更為長效的教育機(jī)制，不斷糾正學(xué)生對學(xué)術(shù)論文寫作規(guī)范認(rèn)知上的模糊與偏差。而現(xiàn)實(shí)是，大部分學(xué)生在本科學(xué)習(xí)階段并沒有接受過系統(tǒng)的寫作規(guī)范教育，對學(xué)術(shù)規(guī)范的認(rèn)知和實(shí)踐欠缺[23]。因此，建議高校應(yīng)重視本科生寫作規(guī)范教育，強(qiáng)化寫作規(guī)范訓(xùn)練。一方面，要注重教育內(nèi)容的細(xì)致化和針對性，在教育和教學(xué)過程中要讓學(xué)生對學(xué)術(shù)不端行為有著清晰的認(rèn)識，比如學(xué)術(shù)不端的具體表現(xiàn)以及不同學(xué)術(shù)不端行為之間的差異；另一方面，在教育方式上，要摒棄一味的填鴨式教學(xué)方法，突出課程的任務(wù)導(dǎo)向型[24]，提升師生之間、同學(xué)之間的積極互動(dòng)、研討和交流。只有這樣，才能收到良好的教育效果，切實(shí)提高學(xué)生的學(xué)術(shù)規(guī)范意識和論文寫作質(zhì)量。

3.3 強(qiáng)化導(dǎo)師指導(dǎo)是關(guān)鍵

導(dǎo)師的指導(dǎo)對學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)規(guī)范有著極為重要的影響。首先，從調(diào)查中看出，導(dǎo)師指導(dǎo)是大學(xué)生獲得學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)知識的最主要途徑之一；其次，大部分學(xué)生認(rèn)為(占比約72%)導(dǎo)師的態(tài)度對學(xué)術(shù)不端行為有較大的影響，即導(dǎo)師如果嚴(yán)格要求學(xué)生遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，則可以有效遏制學(xué)生的抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為；最后，從調(diào)查中我們注意到，除了大部分老師(占比約69%)對待學(xué)士學(xué)位論文嚴(yán)格要求、嚴(yán)禁抄襲之外，仍有部分老師疏于律人，認(rèn)為只要達(dá)到畢業(yè)重復(fù)率要求即可，對學(xué)術(shù)不端行為重視不夠。

在《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中，最重要一點(diǎn)是要求學(xué)校加強(qiáng)對畢業(yè)論文的指導(dǎo)和監(jiān)管，從根源上杜絕學(xué)術(shù)不端行為[25]。強(qiáng)化導(dǎo)師對畢業(yè)論文的指導(dǎo)需要一個(gè)有效的指導(dǎo)、互動(dòng)平臺(tái)。而Gocheck論文檢測系統(tǒng)推出的指導(dǎo)教師在線與學(xué)生交互、評閱與審核功能則為加強(qiáng)導(dǎo)師對學(xué)生畢業(yè)論文的指導(dǎo)提供了平臺(tái)。區(qū)別于其他論文檢測系統(tǒng)只給出重復(fù)率檢測結(jié)果的模式，Gocheck提供便捷高效的互動(dòng)平臺(tái)將導(dǎo)師對論文的指導(dǎo)貫穿到了論文寫作與修改的全過程，指導(dǎo)教師可通過系統(tǒng)直接線上評閱學(xué)生論文、審核檢測報(bào)告，且支持同組學(xué)生之間互相評閱[26]。總之，Gocheck論文檢測系統(tǒng)從提高效率、加強(qiáng)互動(dòng)且互動(dòng)過程易追溯的角度，為強(qiáng)化導(dǎo)師指導(dǎo)、創(chuàng)新導(dǎo)師指導(dǎo)路徑帶來了新的啟發(fā)，值得高校及導(dǎo)師隊(duì)伍進(jìn)行參考借鑒。

3.4 學(xué)術(shù)不端檢測是保障

科學(xué)研究離不開對前人勞動(dòng)成果的總結(jié)、揚(yáng)棄以及在繼承基礎(chǔ)上的發(fā)展、創(chuàng)新。作者在撰寫論文過程中，明確、合理標(biāo)注對他人研究成果的引用是對他人勞動(dòng)的尊重。對畢業(yè)論文進(jìn)行重復(fù)率檢測，表明了學(xué)校打擊學(xué)術(shù)不端行為的決心，有助于對學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生一定的威懾作用，最終營造公平、公正的良好學(xué)術(shù)氛圍。一方面，對學(xué)生來說，學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)是本科生在論文寫作完成后進(jìn)行引文規(guī)范自查的一種重要手段和方式，有助于發(fā)現(xiàn)論文撰寫過程中出現(xiàn)的漏引現(xiàn)象；另一方面，對學(xué)校和指導(dǎo)教師來說，學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)為本科生論文抄襲、剽竊等行為的篩查提供了技術(shù)支持，是強(qiáng)化學(xué)術(shù)規(guī)范的重要保障。雖然學(xué)術(shù)不端檢測存在著一些技術(shù)層面和實(shí)踐層面的不足為人所詬病，但是依舊發(fā)揮著重要的輔助作用，有著重要的參考價(jià)值。將學(xué)術(shù)規(guī)范和要求融入到檢測系統(tǒng)中，進(jìn)一步提高其智能化程度，是提高檢測精準(zhǔn)度和可信度、提升論文規(guī)范化的必由之路。

3.5 正確看待檢測結(jié)果是要求

如前文所述，由于系統(tǒng)設(shè)計(jì)、技術(shù)實(shí)現(xiàn)等主客觀原因的限制，論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)存在著查全率、查準(zhǔn)率不夠理想等問題，這就要求論文檢測結(jié)果審查機(jī)構(gòu)和導(dǎo)師應(yīng)正確看待論文檢測結(jié)果中的“文字復(fù)制比”“引用率”等數(shù)據(jù)指標(biāo)。

首先，應(yīng)理性看待低重復(fù)率論文。不同的檢測系統(tǒng)檢測結(jié)果具有差異性，這就意味著只經(jīng)過某一種檢測系統(tǒng)檢測出來的低重復(fù)率的論文也不能完全排除抄襲的可能。如果能同時(shí)運(yùn)用幾種檢測系統(tǒng)對同一篇論文檢測，則更加容易發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。但是，由于各大數(shù)據(jù)庫之間的競爭關(guān)系等現(xiàn)實(shí)原因，目前很難實(shí)現(xiàn)論文檢測系統(tǒng)的集成檢測或協(xié)同檢測。因此，從促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范、凈化學(xué)術(shù)環(huán)境的角度出發(fā)，筆者贊同張楊[27]對學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫實(shí)行互聯(lián)互通的呼吁：“數(shù)據(jù)庫的互聯(lián)互通在技術(shù)上不存在任何障礙，在安全性方面不存在很大的問題，需要的是平臺(tái)間協(xié)作意識的覺醒?！?/p>

其次，應(yīng)科學(xué)分析高重復(fù)率論文。由于學(xué)科或研究領(lǐng)域的專業(yè)性、特殊性，并不能僅僅參照重復(fù)率來判斷是否是抄襲行為。比如，歷史學(xué)論文的寫作往往需要參考大量的史料，法學(xué)論文的寫作有時(shí)需要梳理和引用大量的法律條文，這都會(huì)造成重復(fù)率的飆升，但為了更好地表達(dá)主題和思想，對重復(fù)內(nèi)容并不能進(jìn)行刪減和修改。對于這種情況，應(yīng)當(dāng)依靠專家評審判斷引用的必要性和合理性，這樣既實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)公平，又保障了學(xué)術(shù)自由。鑒于此，高校對學(xué)士學(xué)位論文重復(fù)率上限設(shè)置時(shí)，不能“一刀切”，要在考慮學(xué)科、專業(yè)差異的前提下設(shè)置不同的引用“紅線”。

4 結(jié)語

加強(qiáng)學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)規(guī)范，不僅關(guān)系到高校師生的切身利益，甚至關(guān)乎學(xué)士學(xué)位論文的“存亡”。據(jù)調(diào)查，學(xué)士學(xué)位論文檢測系統(tǒng)的使用在發(fā)現(xiàn)和遏制論文抄襲等學(xué)術(shù)不端行為方面發(fā)揮著第一道屏障作用，各院校對于學(xué)士學(xué)位論文重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定也具有合理性。但是由于檢測系統(tǒng)存在的技術(shù)層面尚無法優(yōu)化的局限性，在加強(qiáng)學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)規(guī)范方面仍只能作為輔助手段，對其檢測結(jié)果需要依靠導(dǎo)師等專家力量依據(jù)論文選題、研究領(lǐng)域、專業(yè)差異等因素進(jìn)行具體問題具體分析。加強(qiáng)學(xué)士學(xué)位論文學(xué)術(shù)規(guī)范，需要貫穿于學(xué)術(shù)論文寫作的始終，需要從日常教育和培訓(xùn)做起，需要高校師生及各相關(guān)主體的全面重視、通力配合。