汪子琛 王 杰

浙江師范大學(xué)行知學(xué)院 浙江金華 321004

隨著全球經(jīng)濟(jì)增速放緩，國家間競爭愈加激烈，有關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的研究則更加深入并得到高度關(guān)注，尤其是全球價(jià)值鏈和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)等相關(guān)研究中，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是全球焦點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)一般是指企業(yè)通過提高技術(shù)水平與利潤從而提升其在價(jià)值鏈和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的地位（Gereffi G等，2005）。主要包括：程序升級(jí)，指企業(yè)通過改變生產(chǎn)工序來提高生產(chǎn)效率；產(chǎn)品升級(jí)指企業(yè)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品質(zhì)量、樣式等方面有較大提高；功能升級(jí)，指企業(yè)參與附加值較高的活動(dòng)，如品牌塑造、研發(fā)創(chuàng)新設(shè)計(jì)、市場營銷策略創(chuàng)新和影響作用度擴(kuò)大等；產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)，指企業(yè)從一種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型參與另一種產(chǎn)業(yè)，從而獲得更多利潤（Humphrey&Schmitz，2002）。Humphrey（2002，2016）等指出企業(yè)能否獲得產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)會(huì)取決于嵌入全球價(jià)值鏈的方式及其與全球領(lǐng)先企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系。其中，嵌入層級(jí)式（quasi-hierarchical）的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)可促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)程序升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，但制造業(yè)企業(yè)較難從此類關(guān)系中獲得功能升級(jí)的機(jī)會(huì)；反之，在市場式（market-based relations）價(jià)值鏈或生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，制造業(yè)企業(yè)可以獲得更多的功能升級(jí)機(jī)會(huì)。但由于缺乏全球領(lǐng)先企業(yè)和采購商的管制，制造業(yè)企業(yè)較難實(shí)現(xiàn)程序和產(chǎn)品升級(jí)；另外，通過嵌入網(wǎng)絡(luò)式（network relations）價(jià)值鏈或生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，制造業(yè)企業(yè)可獲得更多產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)會(huì)。但是由于發(fā)展中國家的制造業(yè)企業(yè)未能滿足全球領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)要求，其難以獲得功能升級(jí)的機(jī)會(huì)。以中國浦江水晶行業(yè)（中國水晶玻璃之都）為例，捷克是目前世界上公認(rèn)的最為發(fā)達(dá)、技術(shù)最為先進(jìn)的水晶玻璃基地，通過前期的調(diào)研走訪發(fā)現(xiàn)在層級(jí)式全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，浦江的相關(guān)代表的65家大型水晶制造業(yè)企業(yè)中，基本上都較難實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)，且不易實(shí)現(xiàn)市場多樣化。Humphrey等研究巴西的鞋業(yè)發(fā)現(xiàn)類似結(jié)論。同樣以捷克汽車產(chǎn)業(yè)為例，Pavlinek等指出全球領(lǐng)先企業(yè)控制著核心技術(shù)，本地制造業(yè)供應(yīng)商較難獲得功能升級(jí)的機(jī)會(huì)（Pavlinek&Zenka J，2010）。在此情況下，為了提高競爭力，本土制造業(yè)企業(yè)傾向于積極提高生產(chǎn)效率和生產(chǎn)能力，從而實(shí)現(xiàn)程序升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)。

綜合來看，關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的文獻(xiàn)一方面強(qiáng)調(diào)來自西方市場中的領(lǐng)先企業(yè)和采購商對發(fā)展中國家制造業(yè)企業(yè)的影響，然而較少關(guān)注發(fā)展中國家的市場及本土采購商對制造業(yè)企業(yè)的帶動(dòng)作用（Kadarusman&Nadvi，2013。Zhou Y 等，2011）。Kadarusman等認(rèn)為發(fā)展中國家的企業(yè)或者非企業(yè)機(jī)構(gòu)可以幫助本土制造業(yè)企業(yè)提高創(chuàng)新能力。通過對比北京、深圳—東莞以及上?！K州等三個(gè)區(qū)域，Zhou Y等指出本土的技術(shù)和資金的投入更有利于本土企業(yè)技術(shù)水平的提升。

現(xiàn)有文獻(xiàn)簡化了企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑，且較少關(guān)注其他可能存在的升級(jí)路徑（Coe&Yeung，2015）。研究顯示產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑較復(fù)雜，研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑不能單純地考慮市場轉(zhuǎn)向、產(chǎn)品換代或企業(yè)得到的資金支持等。

近年來，學(xué)者指出全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和生產(chǎn)鏈的重構(gòu)拓寬了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究視角，因此研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑應(yīng)融入全球轉(zhuǎn)變對產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響（Bla ek J，2015）。隨著發(fā)展中國家新興市場的崛起，特別是中國國內(nèi)需求加大，本土出口導(dǎo)向型的加工制造業(yè)企業(yè)逐步與西方市場“戰(zhàn)略去耦合”（strategic decoupling），進(jìn)而與發(fā)展中國家的新興市場進(jìn)行“戰(zhàn)略再耦合”（strategic recoupling）（Horner R，2014）。以及新時(shí)代的“一帶一路”等大背景下。以印度制藥企業(yè)為例，Horner指出再耦合可為制造業(yè)企業(yè)提供更多的功能升級(jí)機(jī)會(huì)。該研究強(qiáng)調(diào)了發(fā)展中國家企業(yè)、非企業(yè)機(jī)構(gòu)以及新興市場在升級(jí)過程中的作用（Horner R.2014）。基于浦江的水晶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等研究，查志強(qiáng)（2018）和單菁菁（2018）等認(rèn)為嵌入國外新興市場不僅可以幫助中國本土制造業(yè)企業(yè)加快資金積累，提高創(chuàng)新能力、市場銷售和打造品牌的能力，還可以幫助本土制造業(yè)企業(yè)重新構(gòu)建生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。然而，有研究指出嵌入發(fā)展中國家的新興市場特別是一些經(jīng)濟(jì)彷徨的經(jīng)濟(jì)體國家可能導(dǎo)致發(fā)展本國家制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)功能降級(jí)（Ponte S&Ewert J2009）。產(chǎn)業(yè)降級(jí)，指本土生產(chǎn)商為了進(jìn)入低端市場而降低產(chǎn)品質(zhì)量或企業(yè)功能的策略（Plank L&Staritz C 2015）。近年來，有研究指出，與發(fā)達(dá)國家的市場進(jìn)行戰(zhàn)略去耦合及與低收入國家的市場進(jìn)行再耦合可能會(huì)引發(fā)發(fā)展中國家制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)降級(jí)（Barrientos S等，2016）。以泰國的木薯產(chǎn)業(yè)鏈為例，Kaplinsky等指出由于中國市場的進(jìn)入門檻低和收入管理的標(biāo)準(zhǔn)低，因此與歐盟的去耦合及與中國市場的再耦合不利于泰國的木薯生產(chǎn)商實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)（Kaplinsky R&Farooki M 2011）。綜上，在全球市場轉(zhuǎn)變的背景下，關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究需要考慮市場轉(zhuǎn)變及新進(jìn)入市場的消費(fèi)者需求等因素。近年來，中國學(xué)者開始關(guān)注各個(gè)方面的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究，包括勞動(dòng)密集制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)空間遷移（梁育填，樊杰等，2013）以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)（Zhu S&He C 等，2016）。賀燦飛（2017）等指出，參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)可以直接促進(jìn)中國出口產(chǎn)品的升級(jí)。以東莞家具產(chǎn)業(yè)為例，東莞家具產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的方式已由以關(guān)系契約為基礎(chǔ)的強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)變?yōu)橐燥@性契約為基礎(chǔ)的模塊化網(wǎng)絡(luò)（秦政強(qiáng)，2010）。但目前中國出口企業(yè)仍處在價(jià)值鏈中的低端。學(xué)者表示產(chǎn)業(yè)升級(jí)同時(shí)受到地方和全球管制的影響（Zhu S&He C，2016）。另外，與國外知名品牌合作可幫助我國制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而更好地進(jìn)入國際市場，特別是沿線一帶一路國家。