丁 輝教授

（北方工業(yè)大學(xué) 新興風(fēng)險(xiǎn)研究院，北京 100144）

0 引言

目前，我國安全風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語在社會(huì)生活、教學(xué)活動(dòng)、科學(xué)研究、企業(yè)經(jīng)營、媒體傳播實(shí)際使用中存在表述各異的情況。分析其原因，一是許多術(shù)語來源于國際、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，而這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用范圍不同，之間存在同一術(shù)語含義不同、同一含義的術(shù)語在不同標(biāo)準(zhǔn)中表述又有側(cè)重，有時(shí)中英文不對(duì)應(yīng)；二是同一個(gè)術(shù)語在不同的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中的解釋也不同；三是一些術(shù)語之間存在包含關(guān)系，但沒有在有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)中予以明確，致使對(duì)其理解存在差異。此外，傳統(tǒng)詞語不一致尚未解決，新詞又不斷增加，因此，深入理解安全風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語的內(nèi)涵，規(guī)范術(shù)語概念是很有必要的。本文將解析“風(fēng)險(xiǎn)”、“風(fēng)險(xiǎn)源”、“危險(xiǎn)源”等術(shù)語，以使它們?cè)趯?shí)際安全工作中能得到更準(zhǔn)確的應(yīng)用。

1 風(fēng)險(xiǎn)與安全風(fēng)險(xiǎn)

在ISO 31000:2018[1]中風(fēng)險(xiǎn)（risk）的含義與中文“不確定性對(duì)目標(biāo)的影響”相對(duì)應(yīng)。它既包含實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)過程中的不確定性，也包括這個(gè)不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。純粹的風(fēng)險(xiǎn)是指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)中性概念，它對(duì)目標(biāo)既可能帶來收益，也可能帶來損失。風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)變化的，會(huì)隨著人的認(rèn)知水平、社會(huì)發(fā)展、作業(yè)對(duì)象和時(shí)間變化而變化，因此，脫離情景和目標(biāo)談風(fēng)險(xiǎn)是沒有意義的。風(fēng)險(xiǎn)是人類活動(dòng)的反映，可能是由于人類認(rèn)知局限引起的風(fēng)險(xiǎn)，也可能是人類采用手段在企圖征服自然、改造自然的過程中產(chǎn)生，因此，風(fēng)險(xiǎn)多為“人造風(fēng)險(xiǎn)”。風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)代社會(huì)的產(chǎn)物，具有個(gè)體與社會(huì)屬性。人們?cè)谔囟ń?jīng)濟(jì)、文化與地理環(huán)境下，基于個(gè)體價(jià)值觀、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、期待和興趣做出判斷，確定風(fēng)險(xiǎn)的可接受水平和容忍度。風(fēng)險(xiǎn)的高低由多個(gè)因素決定，其中事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度是主要因素，如某一裝置具有很大的能量或有害物質(zhì)（事故后果嚴(yán)重），同時(shí)對(duì)其管控比較寬松（失控可能性高），那么該裝置的風(fēng)險(xiǎn)程度就會(huì)很高，但如果管理到位，能量或有害物質(zhì)幾乎沒有失控的可能，即使該裝置具有的能量大，有害物質(zhì)量多，其風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)降低。舉一個(gè)例子，飛機(jī)安全還是火車安全？這個(gè)問題一直困擾著人們。由于飛機(jī)飛行比火車行駛具有的能量高得多，一旦發(fā)生事故后果不堪設(shè)想，因此，對(duì)飛機(jī)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理十分嚴(yán)格，把飛機(jī)飛行產(chǎn)生的能量失控（飛機(jī)失事）的可能性降得很低。

風(fēng)險(xiǎn)是很復(fù)雜的概念，可從多個(gè)角度來理解它，如有些風(fēng)險(xiǎn)是簡單風(fēng)險(xiǎn)，指因果關(guān)系清楚的風(fēng)險(xiǎn)，就像喝酒開車有導(dǎo)致交通事故的極高風(fēng)險(xiǎn)、擁堵路段行駛的車輛都有導(dǎo)致追尾的風(fēng)險(xiǎn)等，這些簡單風(fēng)險(xiǎn)在生活中時(shí)有發(fā)生，有的是明知故犯，有的是麻痹大意；還有一些是因果關(guān)系或后果嚴(yán)重性不明確的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)難以識(shí)別、有時(shí)難以預(yù)料，如煤礦瓦斯爆炸的風(fēng)險(xiǎn)；自然風(fēng)險(xiǎn)源地震何時(shí)發(fā)生？目前難以確定。隨著科技的進(jìn)步，這些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)成為簡單風(fēng)險(xiǎn)。另外，還有些風(fēng)險(xiǎn)是“灰犀?！?，有的風(fēng)險(xiǎn)是“黑天鵝”，這里，“灰犀?！笔侵附?jīng)常發(fā)生卻沒有得到充分重視的經(jīng)常性風(fēng)險(xiǎn)，“黑天鵝”是指風(fēng)險(xiǎn)小概率發(fā)生，一旦發(fā)生，影響巨大。還有些風(fēng)險(xiǎn)是新興風(fēng)險(xiǎn)，如智能電網(wǎng)要謹(jǐn)防黑客襲擊。多維度辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，可以清晰地看懂“風(fēng)險(xiǎn)”。

風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)概念涉及許多領(lǐng)域，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)等。在安全領(lǐng)域中所說的“風(fēng)險(xiǎn)”是“安全風(fēng)險(xiǎn)”，它是安全與否對(duì)目標(biāo)的影響，也就是危險(xiǎn)危害發(fā)生的可能性，及其引發(fā)的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、生態(tài)環(huán)境破壞和社會(huì)危害的嚴(yán)重性后果的組合。安全風(fēng)險(xiǎn)跟風(fēng)險(xiǎn)不同，安全風(fēng)險(xiǎn)是負(fù)面的，通常所說的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、社區(qū)風(fēng)險(xiǎn)等都是探討不確定性對(duì)安全的負(fù)面影響。安全風(fēng)險(xiǎn)是通過事故表現(xiàn)出來的，它將伴隨著人類社會(huì)的進(jìn)程，最終成為安全狀態(tài)，即可接受風(fēng)險(xiǎn)，那什么是不安全狀態(tài)（不可接受風(fēng)險(xiǎn)）？舉個(gè)例子，從駕駛安全角度考慮，喝酒開車、開車不系安全帶都是不可接受風(fēng)險(xiǎn)，但是喝酒開車、開車不系安全帶，不一定會(huì)有事故，也就是說，安全一定沒有事故，但沒有事故不一定安全，因此，描述一件事情是否安全并不是簡單的事情，正是因?yàn)檫@個(gè)原因，人們才會(huì)用風(fēng)險(xiǎn)來表述安全的狀態(tài)與過程。

很多安全風(fēng)險(xiǎn)可按突發(fā)事件類型來分類，可分為自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、事故災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)、公共衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)安全事件風(fēng)險(xiǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)管控不到位可能導(dǎo)致上述各類事故事件的發(fā)生。突發(fā)事件的突發(fā)性造成了社會(huì)危害，威脅了社會(huì)公共安全。突發(fā)事件是當(dāng)今非常重視的風(fēng)險(xiǎn)，它的“突發(fā)”孕育著復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)，因此，多維度地辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，要從風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)源引起的事件、事件后果和產(chǎn)生的原因等多方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

2 風(fēng)險(xiǎn)源和危險(xiǎn)源

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程中會(huì)涉及到很多風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語，風(fēng)險(xiǎn)源就是其中一個(gè)。在ISO Guide 73:2009（E/F）[2]中3.5.1.2給出風(fēng)險(xiǎn)源（risk source）的概念與“可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素”相對(duì)應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)源可以是有形的，也可以是無形的。風(fēng)險(xiǎn)源跟風(fēng)險(xiǎn)一樣，是一個(gè)中性概念。

危險(xiǎn)源是安全生產(chǎn)和職業(yè)安全健康領(lǐng)域常用的詞。在ISO Guide 73:2009（E/F）[2]中3.5.1.4給出hazard的概念“source of potential harm”；我國在《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T 28001-2011）[3]中用“危險(xiǎn)源”一詞來表述hazard（無論用危險(xiǎn)源表述hazard是否合適，它在我國從事安全生產(chǎn)和職業(yè)健康安全的人心中已經(jīng)形成廣泛的認(rèn)同），GB/T 28001-2011給出的“危險(xiǎn)源”定義是“可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合”；在ISO 45001:2018[4]給出hazard的概念“source with a potential to cause injury and ill health”。筆者對(duì)ISO 45001:2018進(jìn)行學(xué)習(xí)理解，認(rèn)為危險(xiǎn)源是指能夠造成人身傷害和健康損害的潛在源頭。所謂“人身傷害和健康損害”是對(duì)人身和精神上的不利影響，包括職業(yè)病、疾病和死亡；危險(xiǎn)源還包括造成長期損害和危害的狀態(tài)的潛在源頭，也包括造成人身傷害和不健康的潛在暴露環(huán)境。危險(xiǎn)源有時(shí)也可用“危害因素”替代，本質(zhì)上是安全風(fēng)險(xiǎn)源?！霸础痹谥形闹兄父?、來源，而“危險(xiǎn)源”的“源”不僅為危險(xiǎn)的根源、源頭類的物質(zhì)，也可表示狀態(tài)和環(huán)境的意思，可指具有潛在引發(fā)事故傷害的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備等。危險(xiǎn)源是事實(shí)存在的，各種能量為我們所用，主觀上不能消除。狹義的危險(xiǎn)源是與職業(yè)健康安全有關(guān)的危險(xiǎn)源，主要指人的工作場所中的危險(xiǎn)源；廣義的危險(xiǎn)源是指安全風(fēng)險(xiǎn)源。例如：地震可以認(rèn)為是一個(gè)自然危險(xiǎn)源，休眠火山也是一個(gè)危險(xiǎn)源。

暴雨這一自然現(xiàn)象，如果預(yù)警做得好，人們?cè)诒┯陼r(shí)都不出行，就不會(huì)造成交通擁堵，解決暴雨產(chǎn)生的內(nèi)澇，就要查找排水系統(tǒng)原因等，單就暴雨本身來看，暴雨僅僅是風(fēng)險(xiǎn)源，或稱為自然危險(xiǎn)源；暴雨導(dǎo)致了人員傷亡，是因?yàn)楫a(chǎn)生了突發(fā)事件及其嚴(yán)重后果，而非暴雨作為風(fēng)險(xiǎn)源自身原因。

危險(xiǎn)源是事實(shí)存在的，每個(gè)危險(xiǎn)源都有風(fēng)險(xiǎn)，如不同溫度的水（危險(xiǎn)源）的風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的。有一些觸發(fā)原因會(huì)引發(fā)危險(xiǎn)源本身發(fā)生事故，但這個(gè)觸發(fā)原因并不是危險(xiǎn)源的固有屬性，如溫度過高導(dǎo)致汽油著火，這里，汽油是危險(xiǎn)源，溫度過高就是觸發(fā)因素，但溫度過高并不是危險(xiǎn)源的固有屬性。危險(xiǎn)源辨識(shí)就是要辨識(shí)出全部的“源”，并對(duì)全部的“源”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控，因此危險(xiǎn)源辨識(shí)十分重要。危險(xiǎn)源辨識(shí)需要全員參與，而危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是需要專業(yè)力量和專業(yè)系統(tǒng)參與。另外，我們要注意的是：辯識(shí)全風(fēng)險(xiǎn)是一件非常繁瑣和困難的事情，很容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)不全、漏判、誤判、信息缺失等問題。不僅要找全風(fēng)險(xiǎn)源（危險(xiǎn)源），而且要找全風(fēng)險(xiǎn)源（危險(xiǎn)源）導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件（事故）以及事件（事故）的原因和后果，特別是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件（事故）的原因。如暴雨這一風(fēng)險(xiǎn)源，可能導(dǎo)致城市內(nèi)澇這一風(fēng)險(xiǎn)事件，導(dǎo)致城市交通癱瘓這一嚴(yán)重后果，這可能是由城市排水系統(tǒng)存在問題引起的。這里，交通擁堵是人造風(fēng)險(xiǎn)，造成交通擁堵的原因是多種多樣的，都需要進(jìn)行辨識(shí)。數(shù)據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（危險(xiǎn)源辨識(shí)）的基礎(chǔ)，建議安全管理人員在安全生產(chǎn)過程中要高度關(guān)注安全大數(shù)據(jù)，大數(shù)據(jù)要依據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)采集，要保證數(shù)據(jù)的持續(xù)性和真實(shí)準(zhǔn)確性，要根據(jù)業(yè)務(wù)需要定時(shí)定點(diǎn)采集，且數(shù)據(jù)要便于處理。積累各種工業(yè)衛(wèi)生檢測數(shù)據(jù)，進(jìn)行圖像識(shí)別、行為分析，通過網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)分析研判，得到數(shù)據(jù)后面隱藏的規(guī)律。特別要注意，不能把大數(shù)據(jù)僅理解成一個(gè)報(bào)表或一個(gè)清單。

在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程中，也要注意：相同的安全風(fēng)險(xiǎn)可由不同的風(fēng)險(xiǎn)源（危險(xiǎn)源）產(chǎn)生，如火災(zāi)（事件）可能是由物質(zhì)環(huán)境（磷的自燃等）造成的，也有可能是由社會(huì)環(huán)境（縱火等）造成的。有些危險(xiǎn)源很好辨識(shí)但有些則不易辨識(shí)。另外，也要看到：危險(xiǎn)源是一種事實(shí)存在，要從危險(xiǎn)源這一源頭治理風(fēng)險(xiǎn)，但由于危險(xiǎn)源固有的、內(nèi)在的因素多半只能替換或采用打破風(fēng)險(xiǎn)要素的組合來降低風(fēng)險(xiǎn)，而無法消除其固有性，如加油站的汽油，目前很難被替換，另外，為了消除汽油車的風(fēng)險(xiǎn)，可以用電動(dòng)汽車替代用汽油的汽車，但是又會(huì)帶來新的風(fēng)險(xiǎn)，如電動(dòng)汽車的電池著火等，從源頭上解決風(fēng)險(xiǎn)問題是很困難的，因此，要加強(qiáng)對(duì)源頭的管控。

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，要注意“點(diǎn)、線、面、體”的相互關(guān)系與綜合評(píng)估。在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的初始階段要把已發(fā)現(xiàn)的隱患清除。要高度關(guān)注聚焦勞動(dòng)密集型場所、高風(fēng)險(xiǎn)崗位和高危作業(yè)工序、受影響的人群規(guī)模。注意危險(xiǎn)源特點(diǎn)。目前我國很多城市根據(jù)城市不同特點(diǎn)與規(guī)模，開展了城市安全生產(chǎn)、運(yùn)行安全及社區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，但還不成熟。開展各種城市安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，要建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、信息報(bào)送制度、預(yù)警制度等；注重信息采集匯總、信息反饋溝通、態(tài)勢研判、協(xié)作協(xié)調(diào)、資源與運(yùn)輸保障等機(jī)制的建設(shè)；開展應(yīng)急能力的評(píng)估等等。要注重對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。

3 危險(xiǎn)源與事故隱患

無論是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)還是危險(xiǎn)源辨識(shí)，都要認(rèn)清和找到“源頭”，進(jìn)而找到引發(fā)事件或事故的原因。危險(xiǎn)源引發(fā)事故的原因跟事故隱患有關(guān)。在國際標(biāo)準(zhǔn)中，沒有與“隱患”相對(duì)應(yīng)的術(shù)語，但是在ISO 31000:2018[1]、ISO 45001:2018[4]，對(duì)隱患的含義都有相應(yīng)的闡述。在我國，《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局16號(hào)令）[5]給出事故隱患的定義：生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。安全生產(chǎn)領(lǐng)域中所說的“隱患”并不是隱藏起來的，很多隱患是明擺的，如果得不到治理就會(huì)導(dǎo)致突發(fā)事故。危險(xiǎn)源與隱患之間有內(nèi)在聯(lián)系，但又是2個(gè)不同概念，事故隱患是不安全狀態(tài)、不安全行為和管理上的缺陷，可在人或物上表現(xiàn)出來，也可表現(xiàn)在管理的程序、內(nèi)容及方式上。危險(xiǎn)源是事實(shí)存在的，其潛在危害性難以根除，它并不是導(dǎo)致事故的原因，事故隱患才是導(dǎo)致事故的原因。事故隱患多為人為造成的，但都可以通過各種措施管控、消除。實(shí)際中，對(duì)事故隱患的管控與消除總是與危險(xiǎn)源聯(lián)系在一起?？傊ｋU(xiǎn)源常在，但隱患不應(yīng)該是常態(tài)。隱患有很高風(fēng)險(xiǎn)，如消防通道長期被占用，就是重大隱患。有些事故隱患一時(shí)難以明確主體責(zé)任，有些需要跨部門協(xié)調(diào)方能解決，有些剛剛認(rèn)識(shí)到，這些一時(shí)解決不了的隱患，需要有強(qiáng)有力的管控措施。不能容忍的是風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)不到位、措施不全面，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患不重視。

從安全生產(chǎn)角度，危險(xiǎn)源就是安全風(fēng)險(xiǎn)源，從安全風(fēng)險(xiǎn)角度風(fēng)險(xiǎn)源就是安全生產(chǎn)中的危險(xiǎn)源。從風(fēng)險(xiǎn)管理角度，成功的風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)消除了大部分隱患，但仍存在或動(dòng)態(tài)發(fā)生的、或沒有充分認(rèn)識(shí)到的隱患，如人一定要定期體檢來評(píng)估并管理健康風(fēng)險(xiǎn)，若當(dāng)時(shí)查出疾病隱患，就應(yīng)該立即消除，若沒有查出疾病隱患，定期體檢就好，需要指出的是，體檢沒有問題的人，不一定不得病。將“風(fēng)險(xiǎn)”、“危險(xiǎn)源”、“隱患”的概念弄清楚了，就比較好理解“把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面”[6]這句話了。

4 安全風(fēng)險(xiǎn)管理

安全風(fēng)險(xiǎn)管理是針對(duì)各類安全風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理。其原則符合風(fēng)險(xiǎn)管理原則，要針對(duì)不同的安全風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理流程，其核心內(nèi)容就是做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)的防控等。

安全風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、框架與流程，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)管理的原則指導(dǎo)下進(jìn)行。對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營單位和員工，職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理就是一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。值得指出的是，職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理不但給企業(yè)降低風(fēng)險(xiǎn)，也給企業(yè)帶來機(jī)遇。現(xiàn)代社會(huì)高度自動(dòng)化、智能化，現(xiàn)代化，機(jī)、電、儀一體化，組成部分均互相關(guān)聯(lián)、互相作用和互相制約，因此，系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理十分重要。職業(yè)健康安全管理體系的建設(shè)過程，就是在管理風(fēng)險(xiǎn)和解決管理的缺陷，不能把人的不安全行為理解為管理的缺陷，管理體系針對(duì)管理的缺陷提出一系列管理的程序、措施和方法。事實(shí)上，不建立安全管理體系就會(huì)出現(xiàn)管理的缺陷，因此，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系和職業(yè)健康安全管理體系是十分必要的。

5 結(jié)論

從安全風(fēng)險(xiǎn)角度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源等術(shù)語的關(guān)系進(jìn)行探討，闡述風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，闡述了危險(xiǎn)源辨識(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控的必要性。安全風(fēng)險(xiǎn)管理是系統(tǒng)性管理，是動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理，是持續(xù)改進(jìn)的PDCA過程，動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理過程解決“認(rèn)不清、想不到、管不到”的問題。