楊仁發(fā)，鄭媛媛

(安徽大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，安徽 合肥 230601)

一、引言

2013年9月，習(xí)近平主席提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟帶”的設(shè)想。2015年3月28日，國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》。到目前為止，在“一帶一路”倡議的推動下，中國與“一帶一路”沿線國家進出口貿(mào)易總額達到69756.23億美元，各國之間貿(mào)易合作和投資不斷擴大，借助“一帶一路”的平臺，各國綜合國力得到了顯著的提升。但是目前各國發(fā)展也仍存在著一些問題：中亞、西亞的諸多國家自然資源豐富，但是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)很單一，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，在國際分工中，參與原料供應(yīng)環(huán)節(jié)，只能獲取微薄的利潤。參與“一帶一路”的東盟國家，例如馬來西亞、印度尼西亞等國勞動力資源豐富，在國際分工中參與加工裝配環(huán)節(jié)，本國經(jīng)濟總體規(guī)模較小，工業(yè)發(fā)展還不完善，容易陷入“低端鎖定”的困境。歐洲參與國綜合國力強盛，工業(yè)發(fā)達，基礎(chǔ)設(shè)施完善，在國際競爭中處于有利地位，但金融危機后，許多國家經(jīng)濟低迷，優(yōu)勢逐漸喪失。同樣，中國在發(fā)展中也遇到了諸多挑戰(zhàn)，2015年開始中國經(jīng)濟開始進入下行通道，出口對于經(jīng)濟增長的貢獻減少，國際需求減弱，大宗商品價格持續(xù)低迷，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和消費者需求不匹配，我國制造業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)嚴重的產(chǎn)能過剩和結(jié)構(gòu)不合理。

“一帶一路”倡議正是在世界格局發(fā)生深刻復(fù)雜變化時提出的，中國與“一帶一路”沿線國家的經(jīng)貿(mào)往來歷史悠久，各國文化相通，近些年來貿(mào)易互通更加頻繁，合作空間日益廣闊。依靠一帶一路倡議，制造業(yè)發(fā)達的地區(qū)將本國勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動的高端制造業(yè)產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)欠發(fā)達地區(qū)承接勞動密集型產(chǎn)業(yè)，提高本國工業(yè)化水平?！耙粠б宦贰背h彌補了亞洲合作組織的缺位問題，這種以本地區(qū)大國推動的區(qū)域合作機制發(fā)展為導(dǎo)向，推動地區(qū)經(jīng)濟可持續(xù)增長，因此研究“一帶一路”沿線國家借助哪些因素向全球價值鏈中高端攀升，對“一帶一路”平臺發(fā)揮作用至關(guān)重要。

基于此，本文采用OECD和WTO于2018年12月聯(lián)合發(fā)布的TIVA數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，測算大部分國家的全球價值鏈地位指數(shù)并進行比較，實證檢驗各種因素是否會對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈的攀升產(chǎn)生影響，并將制造業(yè)分為勞動密集型、資本密集型和知識密集型，研究制造業(yè)細分行業(yè)全球價值鏈地位攀升影響因素的異質(zhì)性。

二、文獻綜述

價值鏈最早由Porter(1985)[1]提出，同一時期的Kogut(1985)[2]從價值增值角度去論述價值鏈，將價值鏈與全球配置聯(lián)系在一起，對全球價值鏈的形成至關(guān)重要。隨后，學(xué)者們對全球價值鏈的測度，提出了不同的看法，如專業(yè)化指數(shù)(Hummels，2001)[3]、基于增加值的地位指數(shù)(Koopman，2008)[4]、上游度指數(shù)(Antràs，2012)[5]等，為制造業(yè)全球價值鏈地位的研究提供了理論基礎(chǔ)。根據(jù)施振榮提出的“微笑曲線”，將制造業(yè)國際分工環(huán)節(jié)按照附加值的大小進行劃分，加工裝配位于曲線度部，附加值最低；研發(fā)、品牌等位于曲線兩端，獲取附加值最多，因此一國在價值鏈中究竟承擔(dān)哪個環(huán)節(jié)，成為國內(nèi)學(xué)者的重點研究問題。一部分學(xué)者對中國制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)進行測算(周升起等，2014；程大中，2015；王嵐，2014)[6-8]，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)雖然融入全球價值鏈的程度很深，但中國制造業(yè)整體和細分行業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)均處于較低的水平。另一部分學(xué)者將中國制造業(yè)全球價值鏈地位與其他國家或者經(jīng)濟體進行比較(賴偉娟和鐘姿華，2017；劉洪鐸和曹瑜強，2016；李正等，2019)[9-11]發(fā)現(xiàn)，中國等發(fā)展中國家制造業(yè)仍處于全球價值鏈較為低端的位置。

制造業(yè)全球價值鏈地位如何向上游攀升成為研究的熱點，學(xué)者們從不同角度提出不同的看法，黃瓊和李娜娜(2019)[12]通過實證檢驗，發(fā)現(xiàn)人力資本、制度環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新和政府公共服務(wù)水平能夠提升制造業(yè)全球價值鏈地位，對外開放和物質(zhì)資本水平對制造業(yè)全球價值鏈產(chǎn)生不利影響。黃燦和林桂軍(2017)[13]以發(fā)展中國家為研究對象，實證檢驗發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入、自然資源豐裕度、外商直接投資能夠顯著促進發(fā)展中國家制造業(yè)全球價值鏈地位。但更多的學(xué)者側(cè)重于研究某個因素對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響，如FDI(Cheung and Lin,2004)[14]、技術(shù)創(chuàng)新(趙玉林和高裕，2019)[15]、人力資本(耿曄強和白力芳，2019)[16]、生產(chǎn)性服務(wù)投入(楊仁發(fā)和劉勤瑋，2019)[17]等均會對制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升產(chǎn)生積極影響。但目前，對“一帶一路”沿線國家全球價值鏈地位攀升的研究較少。姚戰(zhàn)琪和夏杰長(2018)[18]通過實證分析發(fā)現(xiàn)，中國對外直接投資能夠顯著促進“一帶一路”沿線國家制造業(yè)地位的提升，另外沿線國家的全要素生產(chǎn)率、監(jiān)管質(zhì)量、商業(yè)自由度等也對本國的制造業(yè)全球價值鏈的提升存在積極影響。劉敏等(2019)[19]通過實證研究“一帶一路”沿線國家產(chǎn)能合作對發(fā)展中國家全球價值鏈提升的影響作用，發(fā)現(xiàn)存在顯著的促進作用。

通過上述文獻回顧發(fā)現(xiàn)，對制造業(yè)全球價值鏈地位的測度以及制造業(yè)全球價值鏈地位攀升的文獻非常豐富，為本文的研究提供了借鑒。但鮮有文章對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈的測度和攀升因素進行分析。基于此，本文嘗試從以下兩方面進行努力：第一，基于附加值角度測算“一帶一路”主要沿線國家全球價值鏈地位和參與度，并對中國制造業(yè)整體和細分行業(yè)進行重點分析。第二，理論和實證分析“一帶一路”主要沿線國家制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升因素，并提出政策建議。

三、攀升因素影響機理分析

(1)制度質(zhì)量：一國制度質(zhì)量會提高本國全球價值鏈地位。一國制度透明度高，政治風(fēng)險低，從而吸引資金的流入，資金的流入刺激本國制造業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級，獲得更多附加值。國際貿(mào)易中進口國傾向于與制度環(huán)境情況良好的國家進行貿(mào)易上的往來，本國為獲取更多利益，會不斷向制造業(yè)高端攀升。另外，良好的制度環(huán)境也有利于本國研發(fā)創(chuàng)新，從而推動制造業(yè)全球價值鏈地位的提升。

(2)技術(shù)創(chuàng)新：技術(shù)創(chuàng)新作為驅(qū)動力，是一國制造業(yè)向全球價值鏈高端攀升的重要因素。首先，技術(shù)創(chuàng)新會帶來新產(chǎn)品、新服務(wù)等，使得生產(chǎn)更具有專業(yè)化。其次，由于新的生產(chǎn)工具產(chǎn)生新的生產(chǎn)技術(shù)，有利于提高全要素生產(chǎn)率。最后，新的技術(shù)會帶來產(chǎn)業(yè)變革，產(chǎn)生了新的生產(chǎn)部門，最終引致制造業(yè)的結(jié)構(gòu)升級，促進制造業(yè)從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向知識密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。因此，技術(shù)創(chuàng)新能夠提升“一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈地位。

(3)職工工資：工資作為一個激勵手段，會使得勞動力從低效率產(chǎn)業(yè)向高效率產(chǎn)業(yè)流動，從而推動產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。同時職工工資的增加作為一個“信號”會激勵工人通過學(xué)習(xí)，以期獲得更高的報酬，從而提高自己的勞動者素質(zhì)。產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化和勞動力素質(zhì)的提升均有助于制造業(yè)向全球價值鏈的高端攀升。

(4)基礎(chǔ)設(shè)施：基礎(chǔ)設(shè)施完善的區(qū)域會吸引產(chǎn)業(yè)的集聚，產(chǎn)業(yè)集聚會加快知識溢出，激勵企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新，從而提升全球價值鏈地位。同時基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完善會節(jié)省運輸費用等交易費用，從而更加有利于制造業(yè)降低成本，提高生產(chǎn)效率。電子信息、能源等許多高端產(chǎn)業(yè)對基礎(chǔ)設(shè)施的要求也越來越高，因此基礎(chǔ)設(shè)施的完善也會促進產(chǎn)業(yè)升級，從而有助于提高制造業(yè)全球價值鏈地位。

(5)城鎮(zhèn)化率：根據(jù)配第-克拉克定律，隨著城鎮(zhèn)化進程的加快，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)會經(jīng)歷從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)，最后變成第三產(chǎn)業(yè)的一個階段。隨著城鎮(zhèn)化進程的加快，資源(例如勞動、資本、資金、能源等)會在空間上重新分配，必然會涌入獲利高的行業(yè)，從而造成行業(yè)間的競爭，刺激創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，最終有利于制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升。對于“一帶一路”沿線國家，城鎮(zhèn)化率的提高是建立在能源過度消耗的基礎(chǔ)上的，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)空洞，缺乏集中性的整合，雷同的產(chǎn)業(yè)群甚至出現(xiàn)省際間的發(fā)展壁壘。因此，對于“一帶一路”沿線國家，城鎮(zhèn)化率對制造業(yè)全球價值鏈攀升的影響取決于積極效應(yīng)與消極效應(yīng)的博弈。

(6)外商直接投資：外商直接投資對一國制造業(yè)全球價值鏈地位的影響具有兩面性，一方面外商直接投資所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)會提升該國技術(shù)創(chuàng)新水平，從而對該國制造業(yè)全球價值鏈地位產(chǎn)生積極影響。但另一方面，其會增加一國對下游產(chǎn)業(yè)嵌入程度，不利于制造業(yè)全球價值鏈的攀升。對于“一帶一路”沿線國家，外商直接投資主要傾斜于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，同時外商通過轉(zhuǎn)移定價方式等降低承接國獲得的附加值。但由于核心技術(shù)還要依靠發(fā)達國家，所以很容易被封鎖在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。因此，外商投資的增加，不利于“一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈的攀升。

(7)對外開放度：對外開放度對制造業(yè)全球價值鏈地位也存在積極影響和消極影響。對外開放有利于學(xué)習(xí)國外先進生產(chǎn)技術(shù)，提高本國的生產(chǎn)率，從而有助于本國制造業(yè)全球價值鏈的攀升。外國資本進入國內(nèi)，有助于本國市場體系、法律體系、金融結(jié)構(gòu)的完善，競爭的加劇也有刺激國內(nèi)進行研發(fā)創(chuàng)新，從而對本國制造業(yè)全球價值鏈地位的提升起到促進作用。但對于“一帶一路”沿線國家，在國家貿(mào)易中主要承擔(dān)加工裝配，無法吸收國外的技術(shù)溢出，同時發(fā)達國家進行技術(shù)封鎖，意圖將其封鎖在價值鏈的低端。因此對“一帶一路”沿線國家而言，對外開放度的增加無法提升本國制造業(yè)的全球價值鏈地位。

(8)人力資本：人力資本是促進一國勞動生產(chǎn)率的重要因素，其通過高技能勞動力的投入，提升制造業(yè)勞動生產(chǎn)率，從而促進制造業(yè)全球價值鏈的攀升。知識密集型產(chǎn)業(yè)的專業(yè)人才增加也會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，同時管理類人才的增加，也會提高國內(nèi)的全要素生產(chǎn)率。但對于“一帶一路”沿線國家，只有“人口紅利”向“人才紅利”轉(zhuǎn)變，才能有效地提升本國制造業(yè)全球價值鏈地位，但是人力資本的錯配、技術(shù)或制度條件的不滿足也無疑會限制“一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈地位的提升。

四、制造業(yè)全球價值鏈地位測算

(一)測算方法

本文采用Koopman提出的全球價值鏈參與指數(shù)和全球價值鏈地位指數(shù)來衡量一國參與國際貿(mào)易的程度和一國在全球價值鏈中的地位。利用TIVA數(shù)據(jù)庫中2005—2016年數(shù)據(jù)，將制造業(yè)細分為9類制造業(yè)，公式如下所示：

GVCparticipation=IVir/Eir+FVir/Eir

(1)

GVCposition=ln(1+IVir/Eir)-ln(1+FVir/Eir)

(2)

IVir/Eir為前向參與指數(shù)，表示的是一國的增加值包含在中間產(chǎn)品中被進口國作為最終產(chǎn)品出口給第三國的那部分占總產(chǎn)出的比例。FVir/Eir為后向參與指數(shù)，表示進口中間產(chǎn)品被本國吸收的那部分占總產(chǎn)出的比例。前者越大，說明該國在國際貿(mào)易中扮演研發(fā)或營銷的角色，該國在全球價值鏈中的地位越高，后者越大，說明該國在國際貿(mào)易中扮演加工裝配的角色，該國在全球價值鏈中的地位就越低。GVCparticipation越大，說明一國參與全球價值鏈的程度越深。將前向指數(shù)和后向指數(shù)分別加1并取對數(shù)后求得的差就是全球價值鏈地位指數(shù)，若GVCparticipation>0說明該國處于全球價值鏈的有利位置，該國可能更多地利用研發(fā)或者市場營銷從而獲得更多的利潤。若GVCparticipation<0說明該國處于全球價值鏈的下游位置，則說明該國在國際分工中承擔(dān)加工裝配的角色。

(二)測算結(jié)果

1.制造業(yè)整體測度

圖1“一帶一路”沿線國家全球價值鏈參與指數(shù)

從圖1中可以看出，中國的全球價值鏈參與指數(shù)非常高，在2016年與馬來西亞并列第一，2016年前，中國的全球價值鏈參與指數(shù)也長期處于“一帶一路”沿線國家的上游位置，這主要與中國勞動力充足、資源豐富、土地成本低相關(guān)。馬來西亞、新加坡、印度和泰國的全球價值鏈參與度在十國中偏高，波蘭、土耳其和印度尼西亞的全球價值鏈參與度處于中間位置，俄羅斯和沙特阿拉伯的全球價值鏈參與度最低。從變化趨勢來看，沙特阿拉伯和俄羅斯的全球價值鏈參與指數(shù)都偏低，而且波動幅度較大。2011年前，馬來西亞和中國的全球價值鏈參與指數(shù)最高，并且波動幅度不大。2011年后，新加坡的全球價值鏈參與指數(shù)大幅度上升，并且保持穩(wěn)定。泰國、波蘭和印度三國的全球價值鏈地位指數(shù)在2010年后變化趨勢基本相似，在2010年到2015年間保持穩(wěn)定，在2016年后出現(xiàn)下降的趨勢。在2009年，各國均因金融危機，全球價值鏈地位指數(shù)發(fā)生不同幅度的下降。

全球價值鏈參與指數(shù)只能反映一國參與國際分工的程度問題，無法反映出一國參與全球貿(mào)易的利得，需要分析十國的全球價值鏈地位指數(shù)，具體如圖2所示。中國的全球價值鏈地位指數(shù)在十國中位居第二，僅次于俄羅斯。這表明盡管中國參與全球分工的程度很深，但是俄羅斯由于掌握著先進的生產(chǎn)方式，所以在國際分工中占據(jù)優(yōu)勢地位。印度尼西亞是東盟最大的經(jīng)濟體，其全球價值鏈地位指數(shù)也較高，略低于中國和俄羅斯。土耳其、印度和沙特阿拉伯的全球價值鏈地位指數(shù)為正但偏低。波蘭、馬來西亞、新加坡和泰國的全球價值鏈地位指數(shù)為負，說明這幾個國家在參與國際分工中處于不利地位。這十個國家可以劃分成三類，一類是依賴豐富的自然資源或廉價的勞動力向其他國家提供中間產(chǎn)品，得到高附加值躋身全球價值鏈的上游位置，如沙特阿拉伯、印度、印度尼西亞、土耳其、中國等國家；另一類是憑借自身的研發(fā)實力，把控著高端技術(shù)的核心從而站在全球價值鏈的上游，比如俄羅斯；最后一類國家，在國際競爭中處于不利位置，在國際分工中只能承接低附加值的產(chǎn)業(yè)，需要借助“一帶一路”的倡議來發(fā)展自身的經(jīng)濟，如波蘭、泰國、馬來西亞和新加坡。

圖2“一帶一路”沿線國家全球價值鏈地位指數(shù)

2.制造業(yè)細分行業(yè)測度

為進一步了解制造業(yè)細分行業(yè)全球價值鏈攀升的影響因素的作用，借鑒岑麗君(2015)[20]的分類方法，按照產(chǎn)業(yè)資源密集程度的大小，將紡織，皮革與鞋類、木材，紙制品與印刷、其他制造業(yè)與回收設(shè)備行業(yè)劃分為勞動密集型制造業(yè)，將食品，飲料與煙草、化學(xué)品及非金屬制造業(yè)、基礎(chǔ)金屬與金屬制品制造業(yè)劃分為資本密集型產(chǎn)業(yè)，將機械與設(shè)備、電器與光學(xué)制品、運輸設(shè)備制造業(yè)劃分為知識密集型產(chǎn)業(yè)。

勞動密集型產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)如圖3所示，中國位居第一，俄羅斯僅次于中國，排名第二。印度尼西亞、印度和土耳其地位指數(shù)較為相近，在0.1～0.2波動。波蘭、馬來西亞和泰國勞動密集型產(chǎn)業(yè)在-0.1～0.1波動。新加坡勞動密集型產(chǎn)業(yè)的地位指數(shù)最低，在-0.1附近上下波動。從變化趨勢看，除了波蘭和新加坡依照產(chǎn)業(yè)資源密集程度的大小，將紡織，皮革與鞋類、木材，紙制品與印刷、其他制造業(yè)與回外其他八國在2010年后均處于一個上升的趨勢，說明印度尼西亞、印度、馬來西亞等國家依靠資源、勞動力等比較優(yōu)勢，也開始在中低端制造業(yè)上發(fā)力，以更低的成本承接勞動密集型制造業(yè)的轉(zhuǎn)移。

圖3“一帶一路”沿線國家勞動密集型制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)

資本密集型制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)如圖4所示，印度尼西亞、俄羅斯、中國和沙特阿拉伯的全球價值鏈地位指數(shù)較高，大致在0.2～0.3附近波動，土耳其、波蘭和馬來西亞的全球價值鏈地位指數(shù)為正，土耳其的GVC地位指數(shù)在0.1～0.2波動，波蘭和馬來西亞的全球價值鏈地位指數(shù)在0～0.1波動，印度和泰國資本密集型制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)在0左右波動。新加坡資產(chǎn)密集型制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)非常低，在-0.4～-0.3附近。資本密集型制造業(yè)的發(fā)展需要大量的資本投入，沙特阿拉伯在2005年到2008年資本密集型制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)一直排名第一，主要是依靠石油資源累積大量資本，但是自然資源的不可持續(xù)性導(dǎo)致其全球價值鏈地位指數(shù)的下降。俄羅斯作為發(fā)達國家，本身具有雄厚的資金，因此資本密集型制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)也較高。中國在近些年的發(fā)展勢頭迅猛，資本密集型制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)也不斷向上攀升，印度尼西亞憑借自身優(yōu)勢承接國外的投資，因此資本密集型制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)也一直處于上游地位。

圖4“一帶一路”沿線國家資本密集型制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)

知識密集型全球價值鏈地位指數(shù)如圖5所示，中國、俄羅斯和土耳其的全球價值鏈地位指數(shù)在十國中偏高，其中2009年后，中國躍居十國第一。印度尼西亞和印度知識密集型制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)在-0.1～0.1波動，沙特阿拉伯、波蘭和新加坡知識密集型制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)在-0.2～0波動，馬來西亞和泰國知識密集型制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)最低，自2005年后，均小于-0.2。10個國家知識密集型制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)還不是很高，表明“一帶一路”沿線國家制造業(yè)發(fā)展仍要依賴發(fā)達國家的核心技術(shù)。2005—2016年，中國知識密集型制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)上漲十分迅速，從0.03上漲至0.24，也說明我國由“制造大國”走向“智造大國”政策效果很明顯，我國正積極參與到知識密集制造業(yè)的國際分工中。對比發(fā)現(xiàn)，2016年我國資本密集型制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)最高，達到0.314，其次是勞動密集型制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)，達到0.244，最低的是知識密集型制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)，達到0.237?？梢钥闯瞿壳霸趪H上我國的資本密集型制造業(yè)和勞動密集型制造業(yè)具有優(yōu)勢。

圖5“一帶一路”沿線國家知識密集型制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)

進一步對九個行業(yè)進行分析，在九個細分行業(yè)中，我國均在前二的位置，其中基礎(chǔ)金屬與金屬制品制造業(yè)，紡織，皮革與鞋類、木材，紙制品與印刷，機械與設(shè)備、電器與光學(xué)制品，運輸設(shè)備制造業(yè)，其他制造業(yè)與回收設(shè)備行業(yè)這七個行業(yè)中國均排名第一，占全球價值鏈的高端位置。食品飲料與煙草行業(yè)中印度位列第一，全球價值鏈地位指數(shù)為0.50；中國位列第二，全球價值鏈地位指數(shù)為0.40。化學(xué)品與非金屬制造業(yè)中俄羅斯位列第一，全球價值鏈地位指數(shù)為0.34；中國位列第二，全球價值鏈地位指數(shù)為0.30。由此可見，我國九個行業(yè)已經(jīng)具備了競爭優(yōu)勢，凸顯出我國制造業(yè)大國的形象，在“一帶一路”的倡議中有能力去帶動沿線國家的經(jīng)濟增長。

“一帶一路”沿線國家中，印度在全球價值鏈中的地位也在不斷攀升，其食品飲料與煙草行業(yè)排名第一，紡織、皮革與鞋類行業(yè)排名第二，木材、紙制品與印刷行業(yè)排名第四，其他制造業(yè)與回收設(shè)備排名第四，運輸設(shè)備制造業(yè)行業(yè)排名第四?？梢园l(fā)現(xiàn)，印度在勞動密集行業(yè)的競爭力很強，這也與其低廉的勞動力和土地成本有關(guān)；印度尼西亞除電子，電器與光學(xué)設(shè)備行業(yè)、運輸設(shè)備行業(yè)、基礎(chǔ)金屬與金屬制品制造業(yè)這三個行業(yè)不在前三之外，其他行業(yè)均處于制造業(yè)細分行業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)的第三的位置?？梢娪《群陀《饶嵛鱽喌闹圃鞓I(yè)也在“一帶一路”沿線國家中占據(jù)優(yōu)勢地位；俄羅斯在化學(xué)品與非金屬制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)在十個國家中排名第一，知識密集型三個產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)均排名第二，勞動密集型制造業(yè)中木材、紙制品與印刷和其他制造業(yè)與回收設(shè)備產(chǎn)業(yè)也排名第二，說明俄羅斯的綜合國力也非常強，在“一帶一路”的倡議中也可以帶動其他國家的發(fā)展；泰國、馬來西亞、新加坡、波蘭四國的全球價值鏈地位指數(shù)均不在前五行列，更需要借助“一帶一路”的平臺來發(fā)展本國經(jīng)濟。

表1 細分行業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)排名情況

五、計量模型與指標選取

(一)模型的設(shè)定

文章考察各種因素對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈地位攀升的影響，構(gòu)建模型如下：

gvcit=β0+β1insit+β2creit+β3fdiit+β4wageit+β5openit+β6ifrit+β7urit+β8humit+εit

(3)

其中，gvc代表全球價值鏈地位，ins代表制度質(zhì)量，cre代表技術(shù)創(chuàng)新，fdi代表對外直接投資水平，wage代表平均職工工資水平，open代表對外開放程度，ifr代表基礎(chǔ)設(shè)施水平，ur代表城鎮(zhèn)化水平，hum代表人力資本水平。

(二)變量選取

被解釋變量：全球價值鏈地位(gvcposition)，采用上文中測算出的各國全球價值鏈地位指數(shù)。

核心變量：①制度質(zhì)量(ins)：制度質(zhì)量是一個國家經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，良好的制度質(zhì)量有利于國家制造業(yè)全球價值鏈地位的提升。本文借鑒李建軍和孫慧(2017)[21]的做法，在政治制度質(zhì)量、經(jīng)濟制度質(zhì)量和法律制度質(zhì)量基礎(chǔ)上簡單平均得出總體制度質(zhì)量。②技術(shù)創(chuàng)新(cre)：技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動力，通過促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級來實現(xiàn)制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升。本文采用每百萬人中科研技術(shù)人員數(shù)量來衡量。③外商直接投資(fdi)：外商直接投資對東道國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)存在影響，本文借鑒屠年松和曹宇芙(2019)[22]的做法，采用外商投資存量來衡量。④職工工資水平(wage)：職工工資水平衡量一個國家勞動力質(zhì)量，由于國際勞工組織的制造業(yè)部門人均工資數(shù)據(jù)缺失較為嚴重，所以本文采取就業(yè)人口人均GDP來衡量。⑤對外開放水平(open)：對外開放水平越高，一國參與全球化分工越活躍，本文借鑒胡昭玲和張玉(2015)[23]的做法，采用服務(wù)和貨物出口總和與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例來衡量。⑥基礎(chǔ)設(shè)施水平(ifr)：基礎(chǔ)設(shè)施包括交通設(shè)施、信息設(shè)施等，能夠為一國制造業(yè)向全球價值鏈高端攀升提供支持，本文采用每萬人擁有移動電話和固定電話的數(shù)量來衡量。⑦城鎮(zhèn)化水平(ur)：東道國城鎮(zhèn)化水平程度越高，越能通過集聚效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)來提高制造業(yè)全球價值鏈地位，本文采取城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬?。⑧人力資本水平(hum)：人力資本水平的提升有助于一國制造業(yè)的升級，但人力資本的錯配也會對制造業(yè)全球價值鏈地位產(chǎn)生不利影響，本文采用各國高等學(xué)校入學(xué)率來衡量。

(三)數(shù)據(jù)來源

本文采用了OECD和WTO于2018年12月聯(lián)合發(fā)布的TIVA數(shù)據(jù)庫中2005—2016年數(shù)據(jù)，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，選取了“一帶一路”沿線國家中的22個國家，計算出制造業(yè)全球價值鏈地位和參與度。制度質(zhì)量的數(shù)據(jù)來源于The Worldwide Governance Indicators和The Heritage Foundation數(shù)據(jù)庫，外商對外投資來自UNCTAD數(shù)據(jù)庫，其余指標均來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。部分指標存在缺漏，通過插值法補齊數(shù)據(jù)。各變量的描述性統(tǒng)計如表2所示。

表2 變量的描述性統(tǒng)計

續(xù)表

變量名稱樣本量均值標準差最大值最小值ins26463.03548.868548.189.4cre2647.62081.18255.533211.9922fdi2640.04420.0503-0.11990.2790open2640.59490.38410.19092.2899wage2644.75513.36670.389614.7756ifr2640.65300.20710.04131.0382ur2640.39640.18100.19171hum2640.49510.21500.03391.0375

六、計量結(jié)果與分析

(一)基礎(chǔ)回歸分析

考慮到異方差和序列相關(guān)問題，通過Hausman檢驗來確定采用隨機模型還是固定模型，經(jīng)比較本文采用固定效應(yīng)模型，控制了國家效應(yīng)和時間效應(yīng)，所得結(jié)果如表3所示。

表3 “一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈攀升影響因素

由模型(2)可以看出，制度質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新、職工工資水平和城鎮(zhèn)化水平能夠提升“一帶一路”沿線國家的制造業(yè)全球價值鏈地位。制度質(zhì)量、職工工資水平和城鎮(zhèn)化水平每提升一個單位，“一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)分別提高0.0012、0.0056、0.0034和0.4481個單位。外商直接投資和對外開放度對“一帶一路”沿線國家的制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升存在不利影響，原因可能是進入“一帶一路”沿線國家的產(chǎn)業(yè)大多數(shù)是低附加值的，企業(yè)作為追求利潤最大化的主體會選擇擴大加工裝配型產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，從而擠占了具有發(fā)展?jié)摿π袠I(yè)的資金，對外開放度越大，外商直接投資越高，越不利于“一帶一路”沿線國家制造業(yè)向高端邁進，甚至使得發(fā)展中國家陷入低端鎖定的困境。人力資本不利于“一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升，可能的解釋有：①在工業(yè)欠發(fā)達地區(qū)，人力資本的錯配導(dǎo)致其會抑制“一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升。人力資本應(yīng)該進入有發(fā)展前景的行業(yè)或部門，但往往在“一帶一路”沿線國家中，由于支柱產(chǎn)業(yè)是加工裝配行業(yè)，因此大量高素質(zhì)人才集聚于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，從而阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。②要素質(zhì)量的匹配對人才紅利的釋放也發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用。人力資本在一國價值鏈地位的躍升中起到門檻作用或中介作用，人力資本的質(zhì)量決定了一國在全球價值鏈的活動中，對外溢出的知識的吸收能力，但是當一國人力資本層次較低時，先進技術(shù)的吸收受到制約(戴翔、劉夢，2018)[24]。

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對“一帶一路”沿線國家的全球價值鏈地位攀升的影響不顯著，但是從系數(shù)上看，“一帶一路”沿線國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)每提高一個百分點，其制造業(yè)全球價值鏈地位提高0.0213個百分點。模型(3)在模型(2)的基礎(chǔ)上加入了制造業(yè)全球價值鏈參與指數(shù)，我們可以發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”沿線國家融入全球價值鏈程度的深淺對制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升的影響不顯著。這主要是因為“一帶一路”沿線國家主要是憑借低廉的勞動力和自然資源承接發(fā)達國家勞動密集型產(chǎn)業(yè)，因此融入價值鏈的程度并不有利于其自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，從而無法促進制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升。

(二)異質(zhì)性研究

由于制造業(yè)不同的細分行業(yè)具有不同資源密集程度，因此影響因素對不同行業(yè)向價值鏈高端攀升的作用一定存在異質(zhì)性，具體結(jié)果如表4所示。

表4 “一帶一路”沿線國家制造業(yè)細分行業(yè)全球價值鏈攀升影響因素

從實證結(jié)果來看，不同類型的制造業(yè)價值鏈攀升的影響因素存在較大差異。技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本均能提升勞動密集型產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位，技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本每提高一個單位，勞動密集型產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位會分別提高0.0069、0.0817和0.0457個單位。制度質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新、職工工資水平和基礎(chǔ)設(shè)施每提高一個單位，資本密集型產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位分別提高0.0022、0.0103、0.0457和0.0871個單位。職工工資能顯著提升知識密集型產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈地位，職工工資每增加一個單位，知識密集型產(chǎn)業(yè)全球價值鏈會提高0.026個單位。但是外商直接投資和對外開放度對三個細分行業(yè)的影響均呈現(xiàn)負向相關(guān)關(guān)系，從系數(shù)大小來看，其對知識密集型產(chǎn)業(yè)的抑制作用最大，這印證了“一帶一路”沿線國家參與全球價值鏈，容易陷入發(fā)達國家技術(shù)封鎖的困境。近些年，有學(xué)者提出融入全球價值鏈對發(fā)展中國家技術(shù)升級并為產(chǎn)生預(yù)期效果，甚至存在低端鎖定的危險。這主要是因為，發(fā)達國家外商直接投資導(dǎo)致資源均向低附加值行業(yè)流動，工業(yè)欠發(fā)達國家依賴高質(zhì)量進口投入品，本國產(chǎn)業(yè)承接加工裝配等環(huán)節(jié)，久而久之會產(chǎn)生路徑依賴，從而不利于本國制造業(yè)向價值鏈高端攀升。對外開放度越高，外國資本對本國的影響就越大，因此當一國想向價值鏈高端躍升時，會遭到發(fā)達國家和跨國公司的阻攔，從而會被鎖定在加工裝配環(huán)節(jié)(呂越等，2018)[25]。

人力資本對勞動密集型產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位的提升主要通過提高勞動生產(chǎn)率，擴大行業(yè)規(guī)模，同時高技術(shù)人才有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，增加產(chǎn)品附加值。制度環(huán)境對資本密集型產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位的提升有著積極作用，這主要是因為制度環(huán)境包括國家經(jīng)濟的穩(wěn)定，產(chǎn)權(quán)制度的完善會吸引資本密集型產(chǎn)業(yè)的集聚和發(fā)展。基礎(chǔ)設(shè)施的完善對資本密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的攀升存在積極影響，城鎮(zhèn)化率對知識密集型產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的攀升存在抑制作用。

七、結(jié)論與對中國的啟示

通過前文對中國全球價值鏈參與指數(shù)和全球價值鏈地位指數(shù)的測算，發(fā)現(xiàn)“一帶一路”沿線主要10個國家全球價值鏈參與指數(shù)和全球價值鏈地位指數(shù)差距較大，中國、馬來西亞等國全球價值鏈參與指數(shù)很高，但是沙特阿拉伯和俄羅斯的全球價值鏈參與指數(shù)偏低，俄羅斯和中國的全球價值鏈地位指數(shù)接近0.3，但仍有部分國家的全球價值鏈地位指數(shù)為負。部分國家例如馬來西亞、印度尼西亞等國雖然全球價值鏈參與指數(shù)高，但是全球價值鏈地位指數(shù)很低，說明“一帶一路”沿線主要10國參與價值鏈的分工環(huán)節(jié)有很大差異。通過對“一帶一路”沿線國家價值鏈攀升的影響因素分析來看，從制造業(yè)整體來說，制度質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新、職工工資水平和城鎮(zhèn)化水平對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)全球價值鏈的攀升有著積極影響，外商直接投資、對外開放度和人力資本對制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升存在抑制作用。從細分行業(yè)來看，人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新、制度質(zhì)量、職工工資水平和城鎮(zhèn)化率的影響存在異質(zhì)性?；谝陨辖Y(jié)論，給出以下政策建議：

(1)擺脫對成本和規(guī)模的依賴。我國制造業(yè)依賴于低廉的勞動力和土地成本，依托邊際成本遞減的發(fā)展方式不是長遠之計，制造業(yè)轉(zhuǎn)型和升級勢在必行?，F(xiàn)今制造業(yè)和服務(wù)業(yè)之間的壁壘逐漸消失，兩者的融合程度也日益加深，如何打造出一個高度價值、低能耗的制造業(yè)成為當今中國制造業(yè)發(fā)展的核心問題，這要求我們要擺脫以往對于成本和規(guī)模的依賴，加快制造業(yè)嵌入價值鏈高端環(huán)節(jié)，包括研發(fā)設(shè)計、資源管理、金融服務(wù)、物流配送、需求響應(yīng)等生產(chǎn)性服務(wù)領(lǐng)域，推進服務(wù)型制造業(yè)的發(fā)展。

(2)創(chuàng)新是我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。我國制造業(yè)部分基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)與高端裝備仍處于起步發(fā)展階段，大量關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料、系統(tǒng)軟件和高端裝備等基本依賴進口。金融危機過后，全球貿(mào)易形勢和國際分工出現(xiàn)變化。新一輪的科技革命席卷而來，互聯(lián)網(wǎng)+、大數(shù)據(jù)和3D打印技術(shù)等新科技得到了快速發(fā)展和廣泛的運用。因此，我國需要抓住新技術(shù)，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，對高端制造業(yè)進行產(chǎn)業(yè)扶持，充分調(diào)動創(chuàng)新人才積極性，加強核心技術(shù)的攻關(guān)。

(3)依托“一帶一路”的平臺，打造互惠互利的新型全球價值鏈。發(fā)達國家的“低端封鎖”和美歐的“再工業(yè)化”促使我國需要借助“一帶一路”去尋求產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新機遇?！耙粠б宦贰钡某h有助于沿線國家經(jīng)濟要素有序流動，資源高效配置和市場深度融合，我國利用此契機使我國對外開放程度進一步加大，將過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到周邊國家，有助于我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。與“中國制造2025”相互對接，推動高端裝備“走出去”。