【摘要】創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的主要驅(qū)動力，創(chuàng)新能力已成為國家競爭力的核心要素。改革開放四十多年來，雖然我國的經(jīng)濟發(fā)展從依靠跟隨學習逐漸到自主研發(fā)，取得了舉世矚目的成就，但在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，我國的發(fā)展尚未成熟。此外，高科技含量成果有限、科技產(chǎn)品的商業(yè)化程度不高、知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境不完善、科技對經(jīng)濟的支撐作用仍處于較低水平等，都是我國科技創(chuàng)新發(fā)展亟待解決的問題。為了解決我國科技發(fā)展的困境，需采取開放式創(chuàng)新發(fā)展和顛覆性創(chuàng)新發(fā)展兩種創(chuàng)新模式，多方位共同促進科技創(chuàng)新的新發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】科技創(chuàng)新? 科學技術(shù)? 開放式創(chuàng)新發(fā)展? 顛覆性創(chuàng)新發(fā)展

【中圖分類號】G31? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.24.001

當今世界科學技術(shù)更迭速度加快，重大的科學技術(shù)不斷涌現(xiàn)，科技成果也越來越多地應用于生產(chǎn)和實踐。這些重大科技成果正逐漸改變著人們的生活和生產(chǎn)方式，甚至改變著人們的思維方式?？茖W技術(shù)以其基礎(chǔ)性、先導性和強滲透性，成為了大國國力競爭的關(guān)鍵性因素。近年來，隨著科學技術(shù)的不斷發(fā)展，各國均紛紛在科技創(chuàng)新領(lǐng)域頒布了一系列的重大戰(zhàn)略與決策，用以促進本國科技創(chuàng)新的不斷發(fā)展，維持其國際競爭力。這些政策及戰(zhàn)略涵蓋各學科領(lǐng)域，跨界聯(lián)合漸成趨勢，形成了跨行業(yè)的科技創(chuàng)新新布局。

主要國家近期科技創(chuàng)新戰(zhàn)略布局

重點關(guān)注領(lǐng)域。第一，注重基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究對于國家科技發(fā)展意義重大，基礎(chǔ)研究是一個國家科技得以持續(xù)發(fā)展的基石?？v觀世界經(jīng)濟發(fā)展歷程和科技發(fā)展歷程，在兩次工業(yè)革命中，熱力學、牛頓力學，以及麥克斯韋的電磁學等基礎(chǔ)研究成果都對推動人類生產(chǎn)進步作出了巨大貢獻，人類的每一次生產(chǎn)力的變革背后都有基礎(chǔ)研究的支持。在目前的信息技術(shù)革命中，量子計算等物理學和數(shù)學等基礎(chǔ)研究技術(shù)也發(fā)揮了重要作用?；A(chǔ)研究述評與國家的科技創(chuàng)新水平息息相關(guān)，一個國家有影響力的基礎(chǔ)研究成果越多，基礎(chǔ)科學水平就越高，而基礎(chǔ)研究的水平?jīng)Q定了日后國家科技創(chuàng)新發(fā)展的水平。目前許多發(fā)達國家已經(jīng)將基礎(chǔ)研究的發(fā)展放在了國家戰(zhàn)略的高度。如英國在1998年、2000年和2001年發(fā)布了三份政府白皮書，均以創(chuàng)新為主題，在以創(chuàng)新為核心的新的國家科技發(fā)展戰(zhàn)略中，重點強調(diào)了重視研究與開發(fā)，注重基礎(chǔ)研究和國際研究與開發(fā)。

第二，重點發(fā)展信息技術(shù)。近年來，信息技術(shù)的發(fā)展迅速，信息技術(shù)在許多領(lǐng)域都得以應用，將為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供可能，奠定基礎(chǔ)。伴隨著5G等信息通信技術(shù)的迅速發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟化時代到來，并且逐漸向以人工智能為核心驅(qū)動力的階段發(fā)展。人工智能逐漸深入到社會生活及生產(chǎn)的各個領(lǐng)域，包括交通、醫(yī)療、教育等，智能時代的到來催生了許多新的業(yè)態(tài)。由于信息技術(shù)的重要性，各國在其近些年的創(chuàng)新戰(zhàn)略中，均體現(xiàn)出了對發(fā)展信息技術(shù)的重點關(guān)注。美國對信息技術(shù)的發(fā)展主要體現(xiàn)在5G和量子通信方面，2018年9月，美國首次發(fā)布了《國家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》，確定了數(shù)字領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。2018年10月，美國商務(wù)部牽頭制定了國家頻譜戰(zhàn)略，旨在加速5G在全美的應用。同年，英、法、德等國也聚焦量子信息和人工智能領(lǐng)域發(fā)布了國家戰(zhàn)略、啟動專項規(guī)劃、落地產(chǎn)業(yè)項目等。英國還建立了數(shù)學經(jīng)濟中心，成立了網(wǎng)絡(luò)安全研究機構(gòu)，加強對云計算的創(chuàng)新。各國的舉措均體現(xiàn)了信息和數(shù)據(jù)在下一輪科技創(chuàng)新浪潮中的重要作用。

第三，大力推進制造業(yè)發(fā)展。制造業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展、國家經(jīng)濟發(fā)展及人民生活生產(chǎn)密切相關(guān)，制造業(yè)的發(fā)展還奠定了堅實的國防工業(yè)基礎(chǔ)，對經(jīng)濟繁榮和國家安全至關(guān)重要。一個國家制造業(yè)的發(fā)展程度與其綜合國力有直接的關(guān)系。各國在新一輪的科技戰(zhàn)略中，也紛紛體現(xiàn)了對制造業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的重視。2018年10月5日，美國發(fā)布了《先進制造業(yè)美國領(lǐng)導力戰(zhàn)略》報告，提出了開發(fā)和轉(zhuǎn)化新的制造技術(shù)，教育、培訓和集聚制造業(yè)勞動力，以及擴展國內(nèi)制造供應鏈能力的三大目標，展示了未來四年內(nèi)的行動計劃，涵蓋了未來智能制造系統(tǒng)、先進材料和加工技術(shù)、美國制造的醫(yī)療產(chǎn)品、領(lǐng)先集成電路設(shè)計與制造及糧食與農(nóng)業(yè)制造業(yè)。[1]2019年8月31日，美國在“2021財政年度行政機構(gòu)研究與發(fā)展預算優(yōu)先事項”的備忘錄中繼續(xù)提出了縱向的未來工業(yè)領(lǐng)導力，以及橫向的培育和利用多元化、高技能的勞動力。在制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，英國也投入了840萬英鎊支持3D打印技術(shù)，在海底焊接技術(shù)、生物材料3D打印技術(shù)、無人駕駛技術(shù)等方面也取得了重要成果，為制造業(yè)的發(fā)展注入了力量。此外，作為工業(yè)制造業(yè)大國，德國推出了《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》，將工業(yè)的發(fā)展放到了至關(guān)重要的地位，努力保持其相關(guān)領(lǐng)域在歐洲甚至全球的領(lǐng)導地位和領(lǐng)先地位。

第四，重視能源、環(huán)境和生態(tài)技術(shù)。不同于過去，隨著科學技術(shù)的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生活方式及理念都發(fā)生了巨大的變化。與以往的經(jīng)濟發(fā)展理念不同，各國紛紛意識到生態(tài)環(huán)境對人類生活及生產(chǎn)的重要作用，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展成為全球面臨的共同話題。英國制定了2020年碳減排34%的目標，開展新環(huán)保項目競賽，準備2030年在英國大規(guī)模應用碳捕捉技術(shù)。德國聯(lián)邦內(nèi)閣通過了“氣候保護計劃2030”綱要文件，指出德國政府將在2023年前投入540億歐元，用于應對氣候變化。該計劃致力于解決二氧化碳排放、建筑節(jié)能減排等諸多問題，采取引導、財政及行政措施相結(jié)合的方式，涉及到能源、交通、建筑等多個領(lǐng)域。[2]

第五，關(guān)注未來顛覆性技術(shù)。盡管顛覆性技術(shù)沒有明確的發(fā)展路徑和明確的未來，但考慮到顛覆性技術(shù)對經(jīng)濟增長、社會目標和價值觀的潛在影響，美國國會的“獨家”智庫美國國會研究服務(wù)部發(fā)布的《第116屆國會面臨的科技問題》中指出了政府對顛覆性技術(shù)的重視。包括社交媒體、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能（AI）、自動駕駛汽車、區(qū)塊鏈、能量存儲、基因編輯和物聯(lián)網(wǎng)。[3]與此同時，在此類顛覆性技術(shù)領(lǐng)域，歐洲國家也采取了一系列行動。如德國于2018年增大了對人工智能領(lǐng)域的研發(fā)投入，并宣布到2025年在人工智能研究領(lǐng)域投入30億歐元科研經(jīng)費，全力支持人工智能中心的建設(shè)工作。除此之外，亞洲國家如日本也提出了“社會5.0”（Society 5.0）計劃，大力支持采用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間與現(xiàn)實世界的高度融合，打造更為智能化的社會。[4]

重點采取措施。為了實現(xiàn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展，縱觀近幾年主要發(fā)達國家的做法，可以總結(jié)為以下幾點：

一是充分發(fā)揮政府的作用。在推動科技創(chuàng)新發(fā)展的過程中，各國政府均意識到了政府對于科技事務(wù)的調(diào)控作用。早期，許多西方國家認為市場是調(diào)控經(jīng)濟發(fā)展的最有效方式，盡管無論是過去還是現(xiàn)在，這一模式都優(yōu)于任何形式的計劃經(jīng)濟，但卻不能單純依靠市場調(diào)控。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，市場失靈的現(xiàn)象也時有發(fā)生，人們開始意識到，必須充分發(fā)揮政府的作用。許多西方國家也將政府視為發(fā)展科技創(chuàng)新的重要工具。如德國意識到了當一個國家的市場力量無法保持其創(chuàng)新能力和競爭力的時候，國家有責任介入，從而在政府層面采取了諸多措施來促進國家科技創(chuàng)新的發(fā)展。[5]而英國也一改在經(jīng)濟發(fā)展上“不干預”的自由放任政策，提出了創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，突出了政府在推動創(chuàng)新驅(qū)動型國家建設(shè)中的重要作用，以幫助培育創(chuàng)新環(huán)境方面，加強國際科技合作。

二是加強內(nèi)外合作創(chuàng)新發(fā)展?？茖W技術(shù)的創(chuàng)新需要匯聚來自多方的資源。對內(nèi)，許多國家紛紛建立政府、企業(yè)、高校、科研院所的一體化科技創(chuàng)新生態(tài)體系，全面促進科技成果轉(zhuǎn)化，促進協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。如美國非常注重創(chuàng)新生態(tài)的培育，提出由政府、學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和非營利組織等多元主體共同構(gòu)建“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。英國于2013年啟動“天狼星計劃”，積極吸引國際優(yōu)秀人才，為人才提供強有力的政策和資金支持，全面促進形成新的科技創(chuàng)新體系。對外，積極加強外部合作，英國政府積極參與了“地平線2020計劃”，不斷強化與歐盟國家的科技合作，同時也重視與美、日等發(fā)達國家，以及中國等發(fā)展中國家之間的合作。此外，歐盟決定把“開放科學、開放創(chuàng)新和向世界開放”作為歐盟科技創(chuàng)新的未來發(fā)展方向，歐盟于2014年發(fā)布了新的國際科技創(chuàng)新合作戰(zhàn)略，其主要目標是強化歐盟科技創(chuàng)新卓越，創(chuàng)建具有吸引世界一流科技創(chuàng)新人才的歐盟研究區(qū)（ERA），努力提升歐盟工業(yè)企業(yè)全球競爭力，共同應對全球社會挑戰(zhàn)和支持歐盟統(tǒng)一對外政策，全面加強與外界的合作，促進科技創(chuàng)新發(fā)展。

三是積極建設(shè)全球創(chuàng)新中心。構(gòu)建全球科技創(chuàng)新中心對于國家的創(chuàng)新能力發(fā)展有著積極的促進作用，科技創(chuàng)新中心的建立有利于國家匯集全球創(chuàng)新資源，引領(lǐng)全球創(chuàng)新發(fā)展。因而，許多發(fā)達國家紛紛將構(gòu)建全球科技創(chuàng)新中心作為應對新一輪科技革命挑戰(zhàn)的重要戰(zhàn)略。美國、英國、日本等國家都采取了構(gòu)建全球創(chuàng)新中心的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。2009年，紐約市政府發(fā)布了《多元化城市：紐約經(jīng)濟多樣化項目》。2010年，紐約市政府進一步提出將紐約打造成新一代科技創(chuàng)新中心。日本政府也于2014年6月發(fā)布了新版科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略，提出將日本打造成全球創(chuàng)新中心。創(chuàng)新需要多元化的資源，包括知識、信息、資金及人才等，諸多創(chuàng)新資源的匯聚過程對于國家創(chuàng)新發(fā)展而言無疑非常重要，因此，構(gòu)建全球創(chuàng)新中心成為了各個發(fā)達國家進一步推動創(chuàng)新發(fā)展，搶占新一輪科技創(chuàng)新革命制高點的重要舉措。

中國科技創(chuàng)新的對策

改革開放四十多年來，我國的經(jīng)濟發(fā)展從依靠跟隨學習逐漸到自主研發(fā)，取得了舉世矚目的成就。高速鐵路、第四代核電及新一代無線通信等產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā)得到了迅速的發(fā)展并逐漸壯大。我國每年的經(jīng)濟總量已經(jīng)躍居世界第二，但在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，我國的發(fā)展尚未成熟。由于文化傳統(tǒng)等因素，我國古代并未建立系統(tǒng)的科學研究體系。因而，我國的科技創(chuàng)新起步較晚，發(fā)展空間廣闊。此外，高科技含量成果有限、科技產(chǎn)品的商業(yè)化程度不高、知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境不完善、科技對經(jīng)濟的支撐作用仍處于較低水平等都是我國科技創(chuàng)新發(fā)展亟待解決的問題。[6]為了解決我國科技發(fā)展的困境，本文提出開放式創(chuàng)新發(fā)展和顛覆性創(chuàng)新發(fā)展兩大思路，多方位共同促進科技創(chuàng)新的新發(fā)展。

開放式創(chuàng)新發(fā)展。我國當前已成為具有重要影響力的科技大國，科技創(chuàng)新對國家經(jīng)濟發(fā)展的作用日益強大。但我國與西方發(fā)達國家相比，科技基礎(chǔ)依然薄弱，科技創(chuàng)新能力尚有不足。科技創(chuàng)新能力是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，是推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的第一動力。面對國際化的浪潮，創(chuàng)新全球化必須得到國家的高度重視，我國創(chuàng)新發(fā)展從“跟跑”為主邁向“跟跑、并跑、領(lǐng)跑”并存的新階段。面對現(xiàn)今全球創(chuàng)新發(fā)展的趨勢，我國必須堅持進一步改革開放，融合“走出去”和“引進來”的開放思想，進一步融合全球知識與智慧，形成開放創(chuàng)新的全新局面。

開放式創(chuàng)新的概念最初是從企業(yè)層面出發(fā)提出的，是一種廣為分布的創(chuàng)新流程，需要在整個組織內(nèi)有目的地管理知識流，主要包括由外而內(nèi)（內(nèi)向型）的創(chuàng)新、由內(nèi)而外（外向型）的創(chuàng)新和結(jié)合兩種特點的耦合型創(chuàng)新，[7]具體來講，開放式創(chuàng)新就是指企業(yè)的創(chuàng)新不再局限于企業(yè)內(nèi)部的資源與人員，而是同時利用企業(yè)內(nèi)外部的創(chuàng)新資源來推動企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。企業(yè)的開放式創(chuàng)新發(fā)展范式為國家的科技創(chuàng)新發(fā)展帶來了很好的借鑒。國際競爭不斷加劇，一個國家的創(chuàng)新能力是其增強綜合國力和提升國際地位的關(guān)鍵。而隨著經(jīng)濟全球化的迅速發(fā)展，不同國家與地區(qū)之間的聯(lián)系逐漸緊密，國家的創(chuàng)新也不應僅僅局限于內(nèi)部的創(chuàng)新資源，而應向綜合利用全球資源共享的開放創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。[8]國家的開放式創(chuàng)新是開放式思維在國家層面創(chuàng)新的具體應用，這里的具體，是指國家根據(jù)自身的國情與實際的創(chuàng)新現(xiàn)狀，在全面促進國家內(nèi)部各創(chuàng)新資源之間良好互動的基礎(chǔ)上，充分與外部創(chuàng)新資源實現(xiàn)互補，通過信息的交流與協(xié)作，不斷提升國家的整體創(chuàng)新能力。[9]歐盟創(chuàng)新型聯(lián)盟記分牌中的開放創(chuàng)新指標表明，開放創(chuàng)新指數(shù)與國家的研發(fā)創(chuàng)新活躍程度、科技創(chuàng)新效率息息相關(guān)，我國必須堅持以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，構(gòu)建全球協(xié)同創(chuàng)新共同體和人類命運共同體。

開放式創(chuàng)新對于我國的創(chuàng)新發(fā)展作用重大，主要體現(xiàn)在兩個方面。一是開放式創(chuàng)新可以促進基礎(chǔ)研究的發(fā)展，基礎(chǔ)研究的重要作用不言而喻，諸如物理、化學、生物、材料等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的創(chuàng)新，是一切創(chuàng)新的前提，但我國在基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新方面與西方發(fā)達國家存在差距。近年來，在國家的重點支持下，我國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域也有了許多突破，但離建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求還有一定的距離。二是以開放式創(chuàng)新發(fā)展促進核心技術(shù)突破。隨著國際開放水平的提高，全球知識流動速度加快，開放創(chuàng)新必然會促進國際高端人才的流入，為我國核心技術(shù)的創(chuàng)新突破注入活力。

改革開放以來，我國一直以積極寬容的態(tài)度面向世界，堅持引進來和走出去相結(jié)合，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。國家的開放式創(chuàng)新可以從以下幾個方面來建立：一是加強知識產(chǎn)權(quán)保護，尊重開放創(chuàng)新發(fā)展過程中各國的知識產(chǎn)權(quán)。近年來，盡管我國也開始逐漸加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護，但與西方的知識產(chǎn)權(quán)保護制度相比還相對落后。對知識產(chǎn)權(quán)的保護是對外合作的重要保障，因而，必須加強建設(shè)完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，采取引導、監(jiān)督、獎懲等多種政策手段，確保在開放創(chuàng)新過程中，中方和外方的知識產(chǎn)權(quán)都得到全方位的保護，以減少開放創(chuàng)新的后顧之憂。二是構(gòu)建全方位的科技人才服務(wù)體系，積極吸引我國留學生歸國及外國技術(shù)人才的流入，建立完善的人才支持保障機制，如發(fā)起國際大科學計劃和工程，放寬外國人在華居留、移民等政策，完善境外投資管理制度，優(yōu)化國際融資相關(guān)政策等。通過一系列的政策措施，積極推動我國與外國人才以融資、投資、移民等各種形式的交流，以更加包容的心態(tài)，加快開放創(chuàng)新的腳步。三是積極建立與發(fā)達國家的科技創(chuàng)新合作關(guān)系。隨著創(chuàng)新全球化的發(fā)展和全球科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的加速，我國需要積極尋求與西方發(fā)達國家在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的深度合作。積極拓展我國與美國、英國、德國及其他科技大國合作的深度和廣度，不斷提升我國在合作中的科技地位和主動性，進一步拓寬科技合作所關(guān)注的領(lǐng)域，如環(huán)保領(lǐng)域、信息技術(shù)領(lǐng)域、工業(yè)制造領(lǐng)域等，全面提升我國的科技創(chuàng)新水平。

顛覆性創(chuàng)新發(fā)展。我國要想提高科技創(chuàng)新能力，建設(shè)世界科技強國，最為核心的挑戰(zhàn)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)顛覆性創(chuàng)新不足。與發(fā)達國家相比，我國顛覆性創(chuàng)新發(fā)展主要存在缺乏完善的研究機制、研究開展工作不成體系、管理和制度認識不到位、文化教育環(huán)境導致的人才稀缺、基礎(chǔ)研究欠缺及顛覆性創(chuàng)新組織不充分等問題。顛覆性創(chuàng)新最初也是企業(yè)層面的創(chuàng)新范式，是指那些為市場帶來了與以往截然不同的價值主張的技術(shù)，[10]這些技術(shù)的存在會破壞現(xiàn)有的市場，導致在位企業(yè)失敗，市場被重新洗牌。由于其會破壞現(xiàn)有的市場結(jié)構(gòu)，顛覆人們的生活、生產(chǎn)甚至認知及思維方式，故而被稱為顛覆性創(chuàng)新。在國家的創(chuàng)新發(fā)展中，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展不容忽視，我國目前已經(jīng)將顛覆性創(chuàng)新發(fā)展提升到了前所未有的高度，黨的十九大報告中提出，要“加強應用基礎(chǔ)研究”，“突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”。國家的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中，也強調(diào)了對顛覆性創(chuàng)新的重視。

對于當前我國的創(chuàng)新發(fā)展而言，顛覆性創(chuàng)新發(fā)展有利于我國在新一輪的產(chǎn)業(yè)變革中贏得競爭優(yōu)勢，在更多的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)科學領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。一方面，顛覆性創(chuàng)新一直以來都是引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的重要技術(shù)力量，歷史上每一次產(chǎn)業(yè)的變革都離不開新一代技術(shù)的推動，顛覆性創(chuàng)新為經(jīng)濟社會帶來的是一種創(chuàng)造性的破壞，其到來迫使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大的調(diào)整，新興產(chǎn)業(yè)逐漸取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。因此，發(fā)展顛覆性創(chuàng)新有利于我國在新一輪產(chǎn)業(yè)變革中占據(jù)核心的地位;另一方面，顛覆性創(chuàng)新的推動離不開基礎(chǔ)研究的支持。2019年，《科學美國人》和《麻省理工科技評論》相繼公布了顛覆性創(chuàng)新榜單，無論是哪個領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新技術(shù)，都離不開強大的數(shù)學、物理、信息通信等領(lǐng)域基礎(chǔ)研究成果的支持。因此，發(fā)展顛覆性創(chuàng)新有利于我國進一步深化對基礎(chǔ)研究的認識，實現(xiàn)基礎(chǔ)科學研究領(lǐng)域的突破式發(fā)展。

但目前我國的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展還面臨著諸多挑戰(zhàn)。一是我國尚未建立顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的研究機制，對顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)劃還較為零散，沒有形成一個完整的體系。二是缺少對顛覆性創(chuàng)新全過程、系統(tǒng)性的關(guān)注，主要集中于單一技術(shù)的發(fā)展，沒有開展對顛覆性創(chuàng)新技術(shù)市場轉(zhuǎn)化及應用的全過程研究。[11]三是對顛覆性創(chuàng)新可能帶來的負面性認識不全，僅僅意識到了顛覆性技術(shù)可能為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展及創(chuàng)新發(fā)展帶來的極大利好，但忽視了顛覆性創(chuàng)新可能會對社會帶來一些負面影響，如新一代信息技術(shù)可能帶來的信息安全問題。為了解決顛覆性創(chuàng)新發(fā)展中面臨的上述挑戰(zhàn)，提高我國的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展水平，從而進一步推動我國創(chuàng)新水平的提升，應該從以下幾個方面來采取措施。

第一，加強對顛覆性創(chuàng)新的全面認識，建立健全相關(guān)體制機制。要認識到顛覆性創(chuàng)新對于國家創(chuàng)新發(fā)展的積極意義，顛覆性創(chuàng)新之所以引起了全球范圍的關(guān)注，主要在于其可能會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整起到重大作用。在此基礎(chǔ)之上，還必須能夠清醒地認識到顛覆性創(chuàng)新潛在的危險性。一方面，顛覆性創(chuàng)新具有破壞性的特點，其可能打破原有產(chǎn)業(yè)生態(tài)格局，破壞經(jīng)濟社會穩(wěn)定;另一方面，顛覆性創(chuàng)新的每一個環(huán)節(jié)都具有較大的不確定性，存在潛在的風險。顛覆性創(chuàng)新是一種后驗式的創(chuàng)新，投入創(chuàng)新并不一定會帶來收益。因此，要正確處理顛覆性創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出關(guān)系。正確處理顛覆性創(chuàng)新對國家?guī)淼恼婧拓撁嬗绊?，必須建立健全相關(guān)制度，運用制度工具保障顛覆性創(chuàng)新保持良性、健康的發(fā)展。為了充分全面地認識顛覆性創(chuàng)新，揚長避短發(fā)展創(chuàng)新，必須完善相關(guān)政策法規(guī)，建立專門機構(gòu)進行指導和監(jiān)督，組建由各領(lǐng)域?qū)＜胰瞬艠?gòu)成的技術(shù)發(fā)展顧問團隊，確保實時掌握國際科技前沿動態(tài)，并根據(jù)我國國情作出調(diào)整，不盲目跟風，發(fā)展適合我國創(chuàng)新現(xiàn)狀的顛覆性創(chuàng)新技術(shù)。

第二，完善顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的培養(yǎng)環(huán)境。盡管國家已經(jīng)將顛覆性創(chuàng)新發(fā)展提到了國家戰(zhàn)略的高度，但具體的配套措施尚未完善。特別是在教育、文化環(huán)境等方面均存在諸多問題，重點表現(xiàn)在顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)軍人才短缺，相關(guān)的人才培養(yǎng)機制尚不健全。應創(chuàng)造培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新型人才的教育和文化環(huán)境，特別是重點高校招收面向顛覆性創(chuàng)新的專門人才培養(yǎng)團隊乃至“少年班”，從人才的角度來保障顛覆性創(chuàng)新發(fā)展。此外，應調(diào)整人才引進措施，放寬國際人才移民政策、促進國內(nèi)外人才的交流協(xié)作，積極為我國的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造寬松自由的人才環(huán)境。

第三，重視顛覆性創(chuàng)新所需要的基礎(chǔ)研究工作。基礎(chǔ)科學研究是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的前提，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域是原始創(chuàng)新最活躍的領(lǐng)域，同時也是顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的重要源泉。[12]無論是開放性創(chuàng)新還是顛覆性創(chuàng)新，都必須要強調(diào)基礎(chǔ)研究的重要作用。我國在基礎(chǔ)科學研究領(lǐng)域與發(fā)達國家的差距較為明顯，一方面，我國基礎(chǔ)研究的起步晚于西方發(fā)達國家;另一方面，改革開放以來為了實現(xiàn)我國在經(jīng)濟及科技領(lǐng)域的迅速趕超，我國主要采取了向西方發(fā)達國家學習的創(chuàng)新發(fā)展思路，對于國家自身的基礎(chǔ)科學研究領(lǐng)域的發(fā)展重視不足。我國在基礎(chǔ)科學領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力較弱，在相關(guān)領(lǐng)域的資金投入也較少。隨著經(jīng)濟的發(fā)展和國家創(chuàng)新發(fā)展的需要，必須從國家層面充分重視基礎(chǔ)研究在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略中的重要作用。目前國家自然科學基金委已經(jīng)作出了初步的課題探索，但需要進一步加大研究投入，形成研究能力。

第四，不斷提高企業(yè)在顛覆性創(chuàng)新發(fā)展中的主體地位。企業(yè)是創(chuàng)新的重要主體，企業(yè)在顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)都扮演著重要的角色。在慶祝改革開放40周年大會上，習近平總書記提出“充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，激發(fā)各類市場主體活力”。由此可見，必須強化企業(yè)在顛覆性創(chuàng)新發(fā)展過程中的主體作用，完善以企業(yè)為主的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展新體系，破除制度的障礙，充分體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新活力。在企業(yè)微觀層面鼓勵企業(yè)建立項目實驗室、“創(chuàng)意市場”、虛擬協(xié)作創(chuàng)意團隊、顛覆性創(chuàng)新中心、顛覆性創(chuàng)新俱樂部等。這些承擔顛覆性創(chuàng)新的戰(zhàn)略事業(yè)單位在結(jié)構(gòu)上與主體組織分離，有利于幫助企業(yè)保護新技術(shù)開發(fā)免受組織慣性和技術(shù)慣性的影響，設(shè)立有助于顛覆性創(chuàng)新的組織模式。

注釋

[1]《〈先進制造業(yè)美國領(lǐng)導力戰(zhàn)略〉新鮮出爐：3大使命，13個戰(zhàn)略目標，35項優(yōu)先計劃》，http：//www.jinciwei.cn/a546708.html，上網(wǎng)時間：2018年11月。

[2][5]《德國國家工業(yè)戰(zhàn)略2030中文版》，https：//openii.cn/dimern/translation，上網(wǎng)時間：2019年2月。

[3]《美國新一屆國會重點關(guān)注的10類科技問題——從美國國會研究服務(wù)部系列研究報告看》，https：//mp.weixin.qq.com/s/Zv8zkb5HjNe0lwtXH3T2Og，上網(wǎng)時間：2019年8月。

[4]《科學技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2019》，https：//www8.cao.go.jp/cstp/togo2019_honbun.pdf，上網(wǎng)時間：2019年7月。

[6]徐占忱、程璐：《全球科技創(chuàng)新形勢分析與展望》，《國際經(jīng)濟分析與展望（2015～2016）》，2016年，第304～314頁。

[7][美]亨利·切薩布魯夫、[比利時]維姆·范哈弗貝克、[美]喬·韋斯特：《開放式創(chuàng)新：創(chuàng)新方法論之新語境》，扈喜林譯，上海：復旦大學出版社，2016年。

[8]陳鈺芬、陳勁：《開放式創(chuàng)新：機理與模式》，北京：科學出版社，2008年。

[9]李紀珍：《構(gòu)建自主可控的國家開放創(chuàng)新體系》，《中國科技論壇》，2018年第9期。

[10][美]克萊頓·克里斯坦森：《創(chuàng)新者的窘境》，胡建橋譯，北京：中信出版社，2010年。

[11]張則瑾、陳銳：《我國顛覆性技術(shù)發(fā)展面臨的主要問題和對策研究》，《今日科苑》，2018年第11期。

[12]唐蘇妍、祁永強、裴飛：《顛覆性技術(shù)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)與對策》，《國防科技》，2017年第1期。

責 編/肖晗題

陳勁，清華大學經(jīng)濟管理學院教授、博導，清華大學技術(shù)創(chuàng)新研究中心主任。研究方向為科技創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新管理理論、科技政策。主要著作有《科學、技術(shù)與創(chuàng)新政策》《協(xié)同創(chuàng)新》《創(chuàng)新管理》《企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)論》等。

Frontier Analysis of Global Scientific and Technological Innovation and Solutions

Chen Jin

Abstract： Innovation is the main driving force for economic development， and innovation capability has become the core of national competitiveness. Over the past 40 years of reform and opening up， China's economic development has made remarkable achievements from drawing on foreign experiences to independent research and development， but in the field of scientific and technological innovation， China's development is still immature. In addition， there are some problems facing the development of scientific and technological innovation in China， such as the limited high-tech content in the achievements， the low degree of commercialization of scientific and technological products， the imperfect environment of intellectual property protection， and the low level of the supporting role of science and technology in the economy. In order to address the dilemma of the development of science and technology in our country， we need to adopt two innovation modes： open and disruptive innovation-driven development， so as to jointly promote the scientific and technological innovation.

Keywords： scientific and technological innovation， science and technology， open innovation-driven development， disruptive innovation-driven development