【摘 要】 本文基于排污權(quán)初始分配發(fā)展現(xiàn)狀的研究，從公平與效率視角深入剖析了初始分配存在的問題，在學習國外排污權(quán)交易經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情提出了創(chuàng)新分配方式、細化額度分配、靈活使用期限等建議。

【關(guān)鍵詞】 排污權(quán)交易 初始分配 公平高效

一、引言

綠色發(fā)展理念創(chuàng)新了生態(tài)治理市場運作機制，提出要健全資源使用權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)等制度，培育和發(fā)展交易市場。我國學習美國等國家經(jīng)驗引進了排污權(quán)交易，從 2007年至今，國務(wù)院有關(guān)部門組織浙江、江蘇、陜西等11個省、市或地區(qū)開展了排污權(quán)交易的試點。然而，在過去十年中，試點省份交易不活躍，參與的積極性不高，污染減排效果不明顯，技術(shù)創(chuàng)新動力不足，政策實施未達到預期效果。因此有必要根據(jù)我國國情考慮初始分配所涉及的制度成本和效益，以增強排污權(quán)交易的科學性與可持續(xù)性。

二、我國排污權(quán)初始分配的現(xiàn)狀

目前我國的排污權(quán)初始分配凸顯出以下幾方面的問題：

1.祖父制分配缺乏公平性。調(diào)研發(fā)現(xiàn)許多試點省份的排污權(quán)初始分配是通過“祖父法”（歷史排污數(shù)據(jù)）分配排污權(quán)數(shù)量。雖然在這樣的分配模式下，過程簡單，政府執(zhí)行起來比較方便，但是在分配的公平性方面稍顯遜色。主要原因是歷史分配法主要以歷史數(shù)據(jù)和企業(yè)自主申報為基準，排放多的企業(yè)初始分配得到的排污權(quán)也多。另一方面，排污少的企業(yè)排污權(quán)初始分配額也少，即便是利用清潔技術(shù)使得環(huán)境保護得到了提升，但是它們的初始分配額不會改變。出現(xiàn)排污權(quán)交易中的“檸檬市場”，即排放多的企業(yè)分的排污權(quán)多，排放的少的企業(yè)分的排污權(quán)少。

2.行業(yè)初始分配標準單一。目前的排污權(quán)初始分配沒有充分考慮企業(yè)的行業(yè)屬性，使得初始分配的公平性和效率都受到了一定的影響。比如火電企業(yè)與其他行業(yè)企業(yè)納入同樣的排污權(quán)初始分配標準便是欠考慮的。因為火電企業(yè)對大氣的污染屬于高架源污染，相比于其它低架源污染的行業(yè)來說，火電企業(yè)排放的大氣污染物擴散和輸送的范圍廣得多，更容易造成大范圍的大氣污染問題。在排污權(quán)初始分配中，沒有在考慮不同行業(yè)的屬性特征會對區(qū)域、流域環(huán)境質(zhì)量造成的影響。

3.是新老企業(yè)分配額度區(qū)別對待缺乏減排動力。國家通過對老企業(yè)的歷史排污量進行核定之后，分配初始的額度。而新建、擴建等的企業(yè)必須在二級市場上購買到相應額度的排污權(quán)后才能運營，否則相關(guān)部門不予審批。政策實施以后初始排污權(quán)的額度不會改變，即老企業(yè)較長期擁有初始分配的額度，新企業(yè)則需要從二級市場購買額度，初始排污權(quán)額度不會因為減排的情況有所增加或減少，所以無論是新企業(yè)還是老企業(yè)減排動力均不足，造成了不公平和低效率。

三、國外排污權(quán)初始分配實踐分析

通過對國外成功的排污權(quán)交易實踐的分析，可以看出各國針對每個項目不同的特點進行了不同政策的制定，盡可能地實現(xiàn)在排污權(quán)初始分配上的公平與效率。

1、排污權(quán)初始分配模式：國外的排污權(quán)交易初期大多數(shù)是采用免費分配方式為主，拍賣發(fā)售、定價出售和獎勵制等分配方式結(jié)合。美國的區(qū)域排污權(quán)交易市場采取的初始分配方式主要是免費分配模式輔以少量的拍賣。歐盟最初的分配制度絕大部分采用祖父制免費分配，階段性的增加排污權(quán)拍賣比例。

2、初始分配額度：美國著名的排污權(quán)泡泡政策為考慮有多種排污源的工廠而設(shè)計。該政策規(guī)定，只要企業(yè)的總污染量保持在分配的總量額度以下，各個排放口的污染量是允許相互進行調(diào)劑，實現(xiàn)了靈活性初始分配額度控制，保證了治理污染的效率。

3、初始分配的有效期控制：區(qū)域排污權(quán)交易市場主要是控制NOx和SOx的排放。該項目的初始分配額有效期設(shè)置的比較短，目的就是想從制度設(shè)計上來避免企業(yè)通過囤積來抬高排污權(quán)價格。這個項目還特別創(chuàng)設(shè)了初始分配排污權(quán)雙周期機制：企業(yè)可以購買不同周期的排污權(quán)，在同一時段內(nèi)可靈活選擇不同周期的排污權(quán)以達到排放標準。

四、排污權(quán)初始分配公平與效率的實現(xiàn)路徑

我國可以從以下幾方面來探討我國未來排污權(quán)初始分配公平和效率的實現(xiàn)路徑。

1.創(chuàng)新分配方式。國外排污權(quán)項目都是經(jīng)歷了以免費分配為主，慢慢過渡到拍賣的方式。運用拍賣的方式對排污權(quán)進行初始分配有利于實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，由有償分配模式和拍賣模式混合向拍賣模式的逐步過渡是一個很好的選擇。拍賣過程能夠反應市場的價格，企業(yè)能夠明確需求和企業(yè)的治污成本。

2.細化初始分配額度.由于環(huán)境資源的多樣性和復雜性，牽涉多個相關(guān)領(lǐng)域，不同行業(yè)的市場地位和污染程度有差異性，需要專業(yè)知識就是否需要細分領(lǐng)域、行業(yè)等單獨制定排污初始分配標準進行科學論證和指導，在此基礎(chǔ)上才能制定出具體合理的可操作標準制度。通過美國的“RECLAIM計劃”我國在制定排污權(quán)交易政策時，初始排污權(quán)額度的分配可以先設(shè)定指標體系，綜合考慮國家的產(chǎn)業(yè)政策、地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)差異性、總量削減目標、企業(yè)的歷史產(chǎn)出水平、企業(yè)之前的排放控制和削減努力、本期的初始分配額度和額外削減量等。然后建立多指標綜合指數(shù)法進行動態(tài)的分配，實現(xiàn)差異性公平。

三是靈活排污權(quán)期限。目前我國排污權(quán)交易年限設(shè)置是按五年計劃來設(shè)置的污染物減排總量考核目標。為了避免所有排污權(quán)初始分配額度同時即將到期導致的排污權(quán)交易價格的劇烈波動，我們可以結(jié)合我國國情對排污權(quán)有效期限設(shè)置進行一個動態(tài)處理，企業(yè)在同一時段內(nèi)可選擇不同期限的排污權(quán)配額以達到排放標準，使排污權(quán)交易更具有靈活性，提高企業(yè)排污的效率。

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作者簡介：胡素丹（出生年份1993），女，漢，湖南，碩士，湘潭大學商學院 研究方向：環(huán)境經(jīng)濟學