產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)以創(chuàng)新為基本動(dòng)力，以適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、提高經(jīng)濟(jì)附加值水平和競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)和變遷過(guò)程。近年來(lái)，我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的發(fā)展主線，以技術(shù)改造、進(jìn)步和創(chuàng)新為突破口，加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，在轉(zhuǎn)向高值化、品牌化、服務(wù)化、平臺(tái)化以及綠色化發(fā)展等方面取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展。然而，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)仍面臨著諸多問(wèn)題的困擾與挑戰(zhàn)。

一、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨的主要困難

（一）部分企業(yè)發(fā)展觀念和戰(zhàn)略思維滯后

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是企業(yè)作為市場(chǎng)主體自主選擇的自我發(fā)展過(guò)程。企業(yè)家以什么理念辦企業(yè)，以什么方式獲取利潤(rùn)，決定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。企業(yè)家的視野和思維決定了企業(yè)的戰(zhàn)略遠(yuǎn)見(jiàn)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品、市場(chǎng)都已成熟，思維易固化而不易改變。在不少行業(yè)，觀念落后、思維僵化的情況仍然存在。從本質(zhì)上講，沒(méi)有真正落后的產(chǎn)業(yè)，只有落后的觀念、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)和管理。

（二）發(fā)展環(huán)境亟待進(jìn)一步完善

一是不公平競(jìng)爭(zhēng)擠壓中小民營(yíng)企業(yè)發(fā)展空間。市場(chǎng)化改革不夠深入，政府職能轉(zhuǎn)變尚不到位，行政干預(yù)和審批形成許多“政策機(jī)會(huì)”，導(dǎo)致企業(yè)靠尋租而不是靠技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新獲利。國(guó)有大企業(yè)憑借資源優(yōu)勢(shì)和體制優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入相對(duì)回報(bào)豐厚的市場(chǎng)領(lǐng)域，大舉進(jìn)行跨界擴(kuò)張，形成“贏者通吃”的局面。民營(yíng)企業(yè)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、資源配置和政府服務(wù)等方面難以享受與國(guó)企同等待遇，發(fā)展空間受到了相當(dāng)?shù)臄D壓。

二是企業(yè)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)過(guò)重。1995—2012年，我國(guó)GDP名義增長(zhǎng)8.6倍，全國(guó)工資總額增長(zhǎng)8.8倍，稅收增長(zhǎng)16.7倍，政府非稅收入增長(zhǎng)18.8倍。此外，由體制機(jī)制問(wèn)題給企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)、時(shí)間和機(jī)會(huì)等制度性交易成本也較為顯著。

三是融資難、融資貴問(wèn)題。實(shí)體投資回報(bào)率顯著下滑、虛擬經(jīng)濟(jì)投資回報(bào)率節(jié)節(jié)升高對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在信貸市場(chǎng)上產(chǎn)生了顯著的“擠出效應(yīng)”。由于企業(yè)的所有制和規(guī)模不同，以及中小企業(yè)財(cái)務(wù)信息不透明、不真實(shí)，又形成了事實(shí)上的“信用雙軌制”。中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)申請(qǐng)貸款時(shí)，不僅要有不動(dòng)產(chǎn)作為實(shí)物抵押、辦理審批時(shí)間長(zhǎng)、貸款基準(zhǔn)利率普遍上浮10%至40%，還加強(qiáng)了貸后管理，即資金并不進(jìn)入企業(yè)賬戶，而是按資金使用情況逐項(xiàng)審批，程序繁瑣。

（三）共性技術(shù)供給不足

在中國(guó)，企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)研究院、工程技術(shù)研究中心等創(chuàng)新載體有力地促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，但是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)支撐體系仍無(wú)法有效滿足轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)共性技術(shù)的巨大需求。尤其是隨著原有各類研究院所紛紛改制為企業(yè)并直接參與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)之后，作為競(jìng)爭(zhēng)前階段的、介于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開(kāi)發(fā)之間、具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品特性的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的供給面臨市場(chǎng)失靈和組織失靈。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，特別是中小企業(yè)集中的行業(yè)，因大部分企業(yè)自身研發(fā)能力薄弱，加上行業(yè)共性技術(shù)供給缺失，許多企業(yè)實(shí)施技術(shù)改造或者依靠購(gòu)買設(shè)備和引進(jìn)生產(chǎn)能力，或者不得不尋找研究機(jī)構(gòu)合作研制設(shè)備，自己投入大量前期費(fèi)用。共性技術(shù)供給不足對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的羈絆日漸凸顯。

（四）高素質(zhì)人才短缺

隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)和創(chuàng)新加快，企業(yè)生產(chǎn)一線的勞動(dòng)力需求結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生變化，需求重點(diǎn)從一般的操作工轉(zhuǎn)向高素質(zhì)的技術(shù)工人和管理人員。從東南沿海地區(qū)看，技能型和管理型人才短缺對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)已經(jīng)構(gòu)成明顯制約。據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組調(diào)研，數(shù)控機(jī)床企業(yè)面臨高端人才匱乏的窘境，特別是企業(yè)急需的高端工程和生產(chǎn)管理人員和技術(shù)工人供應(yīng)嚴(yán)重不足，有的企業(yè)花上百萬(wàn)的年薪從國(guó)外聘請(qǐng)有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)工程管理人員。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中大多數(shù)企業(yè)并不在一二線城市，所在城市對(duì)于高素質(zhì)人才的吸引力較弱，人才缺乏與企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿形成了一定的反差。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠

隨著我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力提高，專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量快速增加，各級(jí)法院受理審結(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件逐年提高。這一方面說(shuō)明，我國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系不斷完善，司法保護(hù)力度不斷加大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得明顯成效；另一方面，也反映出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不夠強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力不夠高。不少企業(yè)反映，企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新，投入巨大，歷時(shí)很長(zhǎng)，但關(guān)鍵崗位人員跳槽后泄密，相關(guān)的取證、判決極為困難。“新產(chǎn)品易被仿冒”也是轉(zhuǎn)型升級(jí)企業(yè)普遍的困擾，企業(yè)投入大量資金研發(fā)出新產(chǎn)品后卻面臨著其他企業(yè)低成本抄襲、復(fù)制。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，而核心技術(shù)的獲取不僅需要研發(fā)投入，還要有足夠的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法成本太低，企業(yè)打假維權(quán)成本較高，必然嚴(yán)重挫傷企業(yè)創(chuàng)新的積極性?？梢哉f(shuō)，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、法律意識(shí)、商業(yè)機(jī)密意識(shí)也面臨著轉(zhuǎn)型升級(jí)的挑戰(zhàn)。

二、當(dāng)前促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的對(duì)策與建議

（一）理順政府和市場(chǎng)的關(guān)系，營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

首先，不斷完善市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，定期對(duì)清單事項(xiàng)進(jìn)行合法性審核，清理已不符合法律法規(guī)規(guī)定的事項(xiàng)。從審批體制、監(jiān)管機(jī)制、社會(huì)信用體系和激勵(lì)懲戒機(jī)制等方面，落實(shí)相關(guān)配套制度。把更多監(jiān)管資源投向加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體投資經(jīng)營(yíng)行為的事中事后監(jiān)管。對(duì)未納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)要及時(shí)廢止或修改設(shè)定依據(jù)。

其次，積極建設(shè)服務(wù)型政府。政府要從“干預(yù)”轉(zhuǎn)向“服務(wù)”。通過(guò)健全對(duì)公務(wù)人員的考核監(jiān)督機(jī)制，提高服務(wù)水平和專業(yè)化能力，把政府經(jīng)濟(jì)管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場(chǎng)主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來(lái)。加強(qiáng)政策實(shí)施的評(píng)估和監(jiān)督，杜絕一些企業(yè)鉆政策空子的行為。

再次，政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金的使用。政府資金應(yīng)定位于引導(dǎo)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的作用，突出企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生激勵(lì)。通過(guò)引入社會(huì)資本與政府資金合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)投資基金，以市場(chǎng)化方式開(kāi)展投資。根據(jù)各地產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，研究制定對(duì)不同類型項(xiàng)目的最優(yōu)支持方式，引入第三方機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金實(shí)施效果進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，提高政府引導(dǎo)資金使用效率。

（二）減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，增強(qiáng)轉(zhuǎn)型發(fā)展能力

首先，切實(shí)降低企業(yè)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)。對(duì)符合條件的增值稅一般納稅人實(shí)行增值稅“留抵退稅”，解決納稅人進(jìn)項(xiàng)稅額占用資金問(wèn)題。加大對(duì)中小微企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)的稅收減免力度，繼續(xù)清理和降低各種涉企費(fèi)用，進(jìn)一步提高研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例。適當(dāng)降低企業(yè)在養(yǎng)老、醫(yī)療等方面的負(fù)擔(dān)比例，減輕企業(yè)的社會(huì)負(fù)擔(dān)。

其次，降低企業(yè)創(chuàng)新成本。推進(jìn)政府創(chuàng)新管理制度改革與規(guī)范，以“鼓勵(lì)創(chuàng)新和研發(fā)投入”為目標(biāo)，簡(jiǎn)化申報(bào)和審查流程，去除創(chuàng)新主體過(guò)度或不必要的負(fù)擔(dān)，兼顧創(chuàng)新主體的靈活性與政府的有效監(jiān)管。

再次，進(jìn)一步深化放管服改革。建立適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下生產(chǎn)許可數(shù)字證書管理系統(tǒng)，加強(qiáng)不同區(qū)域之間的認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果互認(rèn)，降低獲取生產(chǎn)許可審批的交易成本。做好放管服改革涉及的相關(guān)政策協(xié)同，加強(qiáng)和完善不同部門之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

（三）加大對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的金融支持力度

一是提升金融供給質(zhì)量。金融創(chuàng)新應(yīng)立足于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，通過(guò)優(yōu)化、完善金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部創(chuàng)新機(jī)制和管理理念，將產(chǎn)品創(chuàng)新的系統(tǒng)性、技術(shù)性及合規(guī)性有效結(jié)合，建立科學(xué)的創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)測(cè)與后評(píng)價(jià)機(jī)制。通過(guò)精準(zhǔn)解析客戶需求、創(chuàng)新融資產(chǎn)品和服務(wù)手段、構(gòu)建有效的金融體系來(lái)降低隱性交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的融資效率。充分運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)信用體系，整合金融資源，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)金融服務(wù)模式。

二是提升對(duì)中小微企業(yè)的金融服務(wù)水平。建立完善中小微企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，引導(dǎo)信貸投放向中小微企業(yè)傾斜。支持小額貸款公司開(kāi)展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，促進(jìn)中小微企業(yè)與社會(huì)資本有效對(duì)接。推動(dòng)銀行機(jī)構(gòu)大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈融資、商業(yè)圈融資和企業(yè)群融資，開(kāi)辦商業(yè)保理、金融租賃和定向信托等融資服務(wù)。引導(dǎo)規(guī)范中小微企業(yè)周轉(zhuǎn)資金池，為符合續(xù)貸要求、資金鏈緊張的小微企業(yè)提供優(yōu)惠利率周轉(zhuǎn)資金。

三是優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境。創(chuàng)建政銀企對(duì)接合作平臺(tái)，完善重大產(chǎn)業(yè)、重大項(xiàng)目、重點(diǎn)企業(yè)的金融對(duì)接機(jī)制；定期向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)推薦優(yōu)質(zhì)重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目。深化政策性擔(dān)保體系改革，規(guī)范發(fā)展融資性擔(dān)保公司，發(fā)展多層次中小企業(yè)信用擔(dān)保體系。建立企業(yè)數(shù)據(jù)共建共享平臺(tái)，構(gòu)建企業(yè)信用檔案，完善中小企業(yè)信用評(píng)價(jià)體系。加大對(duì)惡意逃廢債行為的打擊力度，對(duì)惡意逃廢債企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（四）加大行業(yè)共性技術(shù)供給，奠定傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的技術(shù)基礎(chǔ)

一是加強(qiáng)論證和統(tǒng)籌規(guī)劃，做好頂層設(shè)計(jì)。編制關(guān)鍵共性技術(shù)目錄，建立行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)項(xiàng)目計(jì)劃。加強(qiáng)行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)布局，以利于集中資金、人才、設(shè)施等各類資源開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新。要將應(yīng)用技術(shù)作為主攻方向，堅(jiān)持市場(chǎng)化主體運(yùn)作以提高創(chuàng)新資源的配置效率。

二是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新組織建設(shè)。這類創(chuàng)新組織的主要任務(wù)是突破制約行業(yè)發(fā)展的共性和關(guān)鍵技術(shù)；促進(jìn)行業(yè)新型通用技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散和首次商業(yè)化應(yīng)用；開(kāi)展行業(yè)前沿基礎(chǔ)性技術(shù)的研發(fā)與儲(chǔ)備；做好行業(yè)共性技術(shù)輸出和人才培養(yǎng)。

三是在中小企業(yè)比較集中的區(qū)域，結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)，由市場(chǎng)主導(dǎo)和政府引導(dǎo)相結(jié)合，搭建區(qū)域共性技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，發(fā)展質(zhì)量檢測(cè)、設(shè)計(jì)服務(wù)和市場(chǎng)信息等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新效率。

（五）大力發(fā)展職業(yè)教育和技能培訓(xùn)，打破轉(zhuǎn)型升級(jí)的人才束縛

首先，大力發(fā)展職業(yè)教育和應(yīng)用型大學(xué)。通過(guò)創(chuàng)新體制機(jī)制，深化產(chǎn)教融合、校企合作，建立政府主導(dǎo)、行業(yè)指導(dǎo)、企業(yè)參與的職業(yè)教育辦學(xué)機(jī)制。根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展特點(diǎn)，調(diào)整學(xué)科和專業(yè)設(shè)置，提高教育質(zhì)量，培養(yǎng)大量適應(yīng)生產(chǎn)一線需要的技能型勞動(dòng)者。

其次，根據(jù)勞動(dòng)者不同就業(yè)階段特點(diǎn)，加強(qiáng)職業(yè)素質(zhì)培養(yǎng)，開(kāi)展就業(yè)技能培訓(xùn)、崗位技能提升培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新培訓(xùn)，著力緩解就業(yè)結(jié)構(gòu)性矛盾。引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和技術(shù)創(chuàng)新需要，制定技術(shù)工人培養(yǎng)規(guī)劃和培訓(xùn)制度，鼓勵(lì)企業(yè)職工帶薪培訓(xùn)，確保企業(yè)職工教育培訓(xùn)資金落實(shí)到位，并向一線技術(shù)工人傾斜。

再次，加大政策支持力度。對(duì)參加職業(yè)培訓(xùn)的技術(shù)工人提供職業(yè)培訓(xùn)補(bǔ)貼和職業(yè)技能鑒定補(bǔ)貼。發(fā)揮失業(yè)保險(xiǎn)基金支持參保職工提升職業(yè)技能作用，為參保職工提供技能提升補(bǔ)貼。完善社會(huì)化職業(yè)技能培訓(xùn)、考核、鑒定、認(rèn)證體系，提高勞動(dòng)者職業(yè)技能和崗位轉(zhuǎn)化能力。

（六）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，維護(hù)創(chuàng)新主體的合法權(quán)益

首先，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，推進(jìn)商業(yè)機(jī)密、商業(yè)標(biāo)識(shí)等立法進(jìn)程，促進(jìn)創(chuàng)新資源在品牌運(yùn)營(yíng)中的有效結(jié)合，使品牌運(yùn)營(yíng)各方的權(quán)益與責(zé)任得到準(zhǔn)確、有效的法律規(guī)范。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的銜接配套，增強(qiáng)法律法規(guī)可操作性。

其次，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)。加強(qiáng)司法保護(hù)體系和行政執(zhí)法體系建設(shè)，發(fā)揮司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)作用，提高執(zhí)法效率和水平，強(qiáng)化公共服務(wù)。深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革，加大司法懲處力度，提高侵權(quán)代價(jià)，將惡意侵權(quán)行為納入社會(huì)信用評(píng)級(jí)體系；降低維權(quán)成本，特別是中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和維護(hù)費(fèi)用，有效遏制侵權(quán)行為。

再次，規(guī)制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)符合不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)特征而法律又未明確規(guī)定的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，采用列舉示例法與概括相結(jié)合的方法，以利于執(zhí)法部門結(jié)合社會(huì)具體情況予以制裁。對(duì)惡性嚴(yán)重的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，應(yīng)從法律上規(guī)定其承擔(dān)“加重民事責(zé)任”或“懲罰性民事責(zé)任”，并明確加重或懲罰賠償?shù)姆取?/p>

（劉勇，中國(guó)社科院工經(jīng)所研究員）