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(三峽大學(xué) 水利與環(huán)境學(xué)院，湖北 宜昌 443002)

0 引 言

PPP(Public-Private-Partnership)模式是政府與社會(huì)資本方建立起的一種以特許經(jīng)營(yíng)期為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享為原則的平等合作關(guān)系。作為轉(zhuǎn)變政府職能、激發(fā)市場(chǎng)活力、打造經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)的重要改革舉措，必將得到深入推進(jìn)和落實(shí)。財(cái)政部2016年發(fā)布通知，其中明確規(guī)定污水處理等公共服務(wù)領(lǐng)域，必須采用PPP模式[1]。由于PPP項(xiàng)目投資規(guī)模大、特許經(jīng)營(yíng)期長(zhǎng)、參與方眾多、融資復(fù)雜，所以存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。首要工作是找出影響工程成功進(jìn)行的影響因素，并做出合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

自從PPP模式開(kāi)始大規(guī)模推行，許多學(xué)者對(duì)PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行了深入的研究，并取得顯著成果。王建波等[2]針對(duì)城市軌道交通PPP項(xiàng)目特點(diǎn),提出基于改進(jìn)熵權(quán)灰色模糊理論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，同時(shí)提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。趙輝等[3]運(yùn)用直覺(jué)模糊思想與TOPSIS耦合對(duì)構(gòu)建城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)排序篩選。李強(qiáng)等[4]等利用層次分析法評(píng)價(jià)鐵路PPP項(xiàng)目的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)，以實(shí)例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體劃分并提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。到目前為止，關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究很多，但針對(duì)污水處理PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)研究較為缺乏。鑒于此，本文在基礎(chǔ)建設(shè)PPP項(xiàng)目的基礎(chǔ)上結(jié)合污水處理項(xiàng)目自身特征，全面識(shí)別污水處理PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，通過(guò)PEST模型構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用多級(jí)可拓建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，結(jié)合實(shí)例對(duì)該方法進(jìn)行驗(yàn)證，以期對(duì)其他領(lǐng)域PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作提供一些有效參考。

1 構(gòu)建污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

針對(duì)污水處理PPP項(xiàng)目目前存在的一些突出問(wèn)題，比如相關(guān)政策不健全導(dǎo)致社會(huì)資本和公共單位不平等、項(xiàng)目透明度差；準(zhǔn)入監(jiān)管不嚴(yán)，質(zhì)量難以得到保證；技術(shù)支撐不足，無(wú)法保證有效運(yùn)營(yíng)等。集合PPP咨詢公司、政府相關(guān)部門、水務(wù)公司等相關(guān)專家進(jìn)行頭腦風(fēng)暴，找出污水處理PPP項(xiàng)目存在的高風(fēng)險(xiǎn)因素，將含義相近的因素進(jìn)行綜合。由于風(fēng)險(xiǎn)因子過(guò)多，需篩選出一些能夠較為容易利用相關(guān)管理與措施降低風(fēng)險(xiǎn)損失量的風(fēng)險(xiǎn)因素歸納整合。建立全面、科學(xué)、系統(tǒng)的污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等4個(gè)一級(jí)指標(biāo)及20個(gè)二級(jí)指標(biāo)。見(jiàn)表1。

表1 污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

2 多級(jí)可拓風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

可拓理論是將可拓集合理論和物元理論耦合，從定量與定性的角度解決不相容問(wèn)題的方法[5]。本文在建立污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，引入可拓學(xué)理論，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。

2.1 制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果嚴(yán)重性和概率大小綜合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，按表2的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估[6]。其中，高風(fēng)險(xiǎn)因素為Ⅰ級(jí)，需要時(shí)刻關(guān)注這一類風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)因素為Ⅱ級(jí)，需要定時(shí)采取監(jiān)控；弱風(fēng)險(xiǎn)因素為Ⅲ級(jí)，必要時(shí)需采用措施控制。在實(shí)例應(yīng)用中，需要根據(jù)不同工況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

表2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分參考表

2.2 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)域

結(jié)合PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的現(xiàn)有研究成果和表2，設(shè)置污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)域N={Uj,j=1,2,3,4}，見(jiàn)表3。為更直觀了解，對(duì)模型中應(yīng)用的一些參數(shù)注釋見(jiàn)表4。

表3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

表4 參數(shù)定義

2.3 確定經(jīng)典域和節(jié)域

根據(jù)表3，確定污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的經(jīng)典域:

(1)

式中：Vji為C關(guān)于等級(jí)Nj設(shè)置的量值范圍。

確定污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的節(jié)域:

(2)

式中：Vpi為C關(guān)于全部等級(jí)N設(shè)置的量值范圍。

對(duì)于第i個(gè)待評(píng)一級(jí)指標(biāo)，其待評(píng)物元Ri：

(3)

式中：Vik即第i個(gè)待評(píng)一級(jí)指標(biāo)實(shí)際數(shù)據(jù)。

依照多級(jí)可拓關(guān)聯(lián)函數(shù)的定義，待評(píng)二級(jí)指標(biāo)cik與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)j的關(guān)聯(lián)度計(jì)算如下:

(4)

(5)

2.4 多級(jí)可拓評(píng)價(jià)

2.4.1 一級(jí)評(píng)價(jià)

考慮各二級(jí)指標(biāo)權(quán)重影響，將二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重向量wi=(wik)與二級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)各安全等級(jí)的關(guān)聯(lián)度矩陣K(cik)=(kj(cik))相乘，得到一級(jí)指標(biāo)與各安全等級(jí)對(duì)應(yīng)的關(guān)聯(lián)度矩陣。

K(cik)=(kj(cik))=[wi1,wi2,…,wi1]*

(6)

2.4.2 二級(jí)評(píng)價(jià)

根據(jù)式(6)得出各一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重向量w=(wj)，與一級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)各安全等級(jí)的關(guān)聯(lián)度K(C)=(K(ci))相乘，計(jì)算待評(píng)對(duì)象對(duì)應(yīng)各安全等級(jí)的關(guān)聯(lián)度矩陣。

K(ci)=(kj(ci))=[w1,w2,w3,…,wn]*

(7)

2.4.3 確定指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

若滿足kj0(N)=maxkj(N)(j=1,2,…,m)，則稱待評(píng)對(duì)象N屬于等級(jí)j。

(8)

(9)

式中：j*為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)特征值，通過(guò)j*值的大小可判斷風(fēng)險(xiǎn)趨向某風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的程度[7]。

3 案例分析

3.1 工程資料

某污水處理PPP項(xiàng)目地處湖北省遠(yuǎn)安縣，項(xiàng)目包括新修污水處理廠及配套管網(wǎng)工程，分為6個(gè)存量部分和3個(gè)新建部分，共計(jì)9個(gè)污水處理廠，配套管網(wǎng)總長(zhǎng)度為114.14 km(管徑DN300-DN500)，期望效果達(dá)42 000 t/d，出水水質(zhì)為一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)。遠(yuǎn)安縣人民政府指定遠(yuǎn)安縣某城投公司與社會(huì)資本合作成立項(xiàng)目合資公司負(fù)責(zé)該項(xiàng)目，項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期限為21年。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

限于篇幅，以一級(jí)指標(biāo)C4及其下屬二級(jí)指標(biāo)為算例進(jìn)行演示。

Step 1：根據(jù)式(1)、式(2)確定經(jīng)典域和節(jié)域。

經(jīng)典域：

節(jié)域：

Step 2：確定待評(píng)物元。結(jié)合實(shí)際情況，根據(jù)專家給各個(gè)指標(biāo)的打分，去掉最高最低分，取均值作為各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的評(píng)分，進(jìn)一步確定待評(píng)物元的分值。

Step 3：根據(jù)式(4)、式(5)計(jì)算出一級(jí)指標(biāo)C4下屬二級(jí)指標(biāo)關(guān)于各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度。

Step 4：根據(jù)式(6)將二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重向量與上述所得關(guān)聯(lián)度矩陣相乘，可得一級(jí)指標(biāo)C4對(duì)應(yīng)各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度矩陣。本文采用層次分析法確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，并通過(guò)一致性檢驗(yàn)，在此不贅述。

=(-0.187 0.105 -0.101 -0.363)

由此得出技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)，其他一級(jí)指標(biāo)的計(jì)算同上述過(guò)程。然后，進(jìn)行二級(jí)可拓評(píng)級(jí)確定待評(píng)價(jià)對(duì)象關(guān)于各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度。具體計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表5、表6。

表5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及關(guān)聯(lián)度

表6 目標(biāo)層可拓評(píng)價(jià)

由表6可得，污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)情況屬于一般，求得風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)特征值j*=2.874。

3.3 評(píng)價(jià)結(jié)果

評(píng)價(jià)結(jié)果表明，該污水處理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)介于2級(jí)和3級(jí)之間，更偏向于3級(jí)，即風(fēng)險(xiǎn)一般，與實(shí)際情況相符。

4 結(jié) 語(yǔ)

本文運(yùn)用多級(jí)可拓理論，建立污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。以模型中的一、二級(jí)指標(biāo)為基礎(chǔ)，進(jìn)行系統(tǒng)性分析，計(jì)算其與各風(fēng)險(xiǎn)性等級(jí)的關(guān)聯(lián)度，確定污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總體水平。通過(guò)實(shí)際運(yùn)用，說(shuō)明該方法有較好的實(shí)操性，可據(jù)此提出改善PPP風(fēng)險(xiǎn)性的針對(duì)性措施，從而為其他PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理提供參考。不足之處在于本文未考慮所有指標(biāo)因素之間的相互影響，可能會(huì)導(dǎo)致與實(shí)際情況產(chǎn)生出入。如何優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，使結(jié)果更加客觀有效仍有待研究。