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        政府投資、軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異與民品企業(yè)進入軍品市場的困境

        2019-03-08 01:37:16李明峰
        南開經(jīng)濟研究 2019年1期
        關(guān)鍵詞:產(chǎn)量水平企業(yè)

        李明峰 陳 波

        一、引 言

        推動更多高水平的民品企業(yè)參與軍品市場競爭,提高武器裝備科研生產(chǎn)的效率,是貫徹落實軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。近年來,在黨中央對軍民融合發(fā)展的戰(zhàn)略部署下,國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推動國防科技工業(yè)軍民深度融合發(fā)展的意見》(國辦發(fā)〔2017〕91號),并出臺實施了一系列政策文件,顯著改善了“民參軍”的環(huán)境,軍品市場的行政壁壘基本消除。但目前的統(tǒng)計數(shù)據(jù)①國家國防科技工業(yè)局網(wǎng)站http://www.sastind.gov.cn/。反映出民品企業(yè)參與軍品市場的競爭仍然不充分,數(shù)據(jù)顯示擁有武器裝備科研生產(chǎn)許可證的民品企業(yè)約占2/3,卻僅占整個軍品市場份額的約1/7;在擁有許可證的約1800余家民品企業(yè)中,實際獲得軍品訂單的不足200家,大量的民品企業(yè)并未實際參與到軍品市場的競爭中來。軍工企業(yè)仍擁有巨大的市場勢力,甚至在某些領(lǐng)域近乎完全的壟斷。因此,切實推進軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略,亟待研究和破解去除政策歧視和行政壁壘后民品企業(yè)仍存在的軍品市場“入門難”困境。

        國外學(xué)者對民品企業(yè)參與軍品市場競爭的研究相對較少,這與各國軍事工業(yè)發(fā)展的基本國情有關(guān)。西方軍事工業(yè)體系下的主流觀點認為,在市場經(jīng)濟體制下,民品企業(yè)和軍工企業(yè)不存在什么差別,對生產(chǎn)軍品的要求很大程度是一致的,并沒有特殊的身份,因此競爭是常態(tài)化的,較少出現(xiàn)“入門難”的問題(Kelley等,1995)。冷戰(zhàn)結(jié)束后隨著國防采購經(jīng)費的急劇下降,一些國外學(xué)者從生產(chǎn)資源轉(zhuǎn)移的角度提出,軍工企業(yè)應(yīng)該涉足民品生產(chǎn)領(lǐng)域,將資源由軍事部門向民用部門轉(zhuǎn)移(Melman,1988;Regehr,1990;Renner,1992;Dumas,1995;Anderton,1996;Gansler,2011),對軍工企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)民品的困難和可能的效果進行了研究,認為軍轉(zhuǎn)民過程是平穩(wěn)的,可以產(chǎn)生正向的經(jīng)濟效益(Cooley,1981;Thorsson,1984;Schomacker等,1987)。對于民品企業(yè)進入軍品市場,國外學(xué)者認為是社會主義經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡過程中的特有現(xiàn)象,并對市場中的進入問題進行了分析,認為民品企業(yè)需要面對法制環(huán)境不健全、先期市場被占據(jù)、競爭環(huán)境適應(yīng)以及大量資本投入等問題(Richardson,1993;Brzoska,2007;Hartley,2010)。Brommelhorster和Frankenstein(1999)在分析中國軍品市場中的問題時提出,軍工企業(yè)在市場上的生產(chǎn)和銷售一般都得到了國家的補貼,提供這種補貼的基本解釋是為了維持戰(zhàn)時急需擴張的生產(chǎn)能力,是維持高度戰(zhàn)備水平的一種手段。

        由于軍事工業(yè)相對比較封閉,國內(nèi)學(xué)者對民品企業(yè)進入軍品市場的研究文獻較少,相關(guān)研究主要集中在三個方面:一是從市場環(huán)境的角度,認為軍品交易缺乏市場機制,民品企業(yè)在現(xiàn)行的定價方式下無法獲得利潤,因此沒有進入市場的動機(林健,2002;舒本耀,2009);二是從資本市場的角度,通過實證檢驗了不同融資方式對民品企業(yè)進入軍品市場產(chǎn)生的影響(湛泳,2016);三是從進入壁壘的角度,對影響民品企業(yè)進入軍品市場的壁壘現(xiàn)狀進行政策解讀和分析說明,探討市場準(zhǔn)入的制度障礙,提出政府扶持、市場信任、行政許可、信息發(fā)布、保密過嚴是造成軍品市場進入難的原因(張力,2004;汪浩瀚,2008;黃朝峰,2013)。近年來,一些文獻從市場競爭角度提到政府投資或軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的差異影響軍品市場競爭的公平性(畢京京,2015;游光榮,2017;張于喆,2017),但并未深入分析原因。同時,針對研究中提出的問題,政府已實施了減少投資的改革措施,也在積極推進軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一,但目前政策實施的效果并不明顯,甚至在一些軍工領(lǐng)域還出現(xiàn)了“民參軍”積極性回退的現(xiàn)象。為什么針對政府投資和軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異問題制定的政策達不到預(yù)期目標(biāo)?我們在制定政策的時候是否沒有找到問題的根源?本文認為,解決政府投資和軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異造成的民品企業(yè)進入軍品市場的困境,應(yīng)該從深層次研究和發(fā)現(xiàn)這些因素是如何影響民品企業(yè)進入市場的決策。因此,本文將基于市場競爭的角度對上述問題展開研究,嘗試從理論上闡明當(dāng)前政策效果不佳的原因。

        本文的主要新意在于:一是引入政府投資和軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異這兩個特殊因素,擴展經(jīng)典博弈模型并將其應(yīng)用于軍品市場中的競爭問題研究;二是通過對軍品市場中的產(chǎn)量博弈進行分析,詳細闡述政府對軍工企業(yè)的投資是如何阻止不同競爭水平的民品企業(yè)進入軍品市場的;三是通過對模型博弈均衡的進一步分析,論證得出雖然減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會提高軍品市場競爭的效率和公平,但在不改變政府對軍工企業(yè)投資的前提下,會阻止更多的民品企業(yè)進入軍品市場。

        二、理論模型

        (一)選擇模型的背景

        本節(jié)基于迪克西特(Dixit,1980)對掠奪性行為進行描述的一個模型,并擴展應(yīng)用到民品企業(yè)與軍工企業(yè)的策略博弈中。原模型描述了在位企業(yè)通過先期的產(chǎn)能布局取得生產(chǎn)成本的優(yōu)勢,從而威脅并阻止?jié)撛谶M入企業(yè)參與市場競爭的過程。與原模型不同,軍工企業(yè)先期產(chǎn)能布局的源動力來自于政府投資,而不是企業(yè)的自主行為,并且民品企業(yè)在參與市場競爭的過程中,還受到軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異的影響,故我們對模型做出合理的擴展。

        擴展前對選用模型的合理性進行背景分析。實施掠奪性行為的必要條件是具有策略先行的優(yōu)勢,這在軍工企業(yè)長期壟斷的軍品市場中是存在的,其主要原因在于以下兩個方面。

        第一,軍方的采購政策。軍品生產(chǎn)存在比其他行業(yè)更明顯的先入為主的優(yōu)勢特點,軍隊一旦采購了某型的武器裝備,一般不會輕易更換供應(yīng)商。因此,整個產(chǎn)品鏈的上下游體系難以打破,體系內(nèi)的軍工企業(yè)有提前布局生產(chǎn)能力的先機,除非新入企業(yè)具備更優(yōu)的質(zhì)量和更低的成本,否則這種先入為主的優(yōu)勢將繼續(xù)保持下去。

        第二,軍品的生產(chǎn)計劃。軍品生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)根據(jù)軍事能力的需求變化調(diào)整,并通過規(guī)劃予以實施。規(guī)劃的制定是一項復(fù)雜的工程,政府在制定過程中很大程度上需要依賴有關(guān)方面的專家學(xué)者和有經(jīng)驗的工程師來完成這些技術(shù)層面的工作。軍工企業(yè)利用歷史慣性和體制優(yōu)勢,舉薦本企業(yè)科學(xué)家和工程師參與此項工作,同時與軍方保持良好的溝通,使其能夠充分了解企業(yè)產(chǎn)品和核心技術(shù)。軍工企業(yè)在幫助政府?dāng)M制規(guī)劃的過程中,將自身發(fā)展的優(yōu)勢布局在規(guī)劃中,使自己在競爭中占領(lǐng)了先機。

        這些先行決策條件,使得軍工企業(yè)有較大的時間優(yōu)勢來實施掠奪性行為,利用政府投資的產(chǎn)能來威脅和阻止?jié)撛诘拿衿菲髽I(yè)進入軍品市場。

        (二)模型的假設(shè)和擴展

        對原模型的擴展,我們借鑒吉爾伯特(Gilbert,1988)對成本控制下的掠奪性行為的處理方法①吉爾伯特認為廠商領(lǐng)導(dǎo)者是可以優(yōu)先選擇產(chǎn)量的,并假設(shè)產(chǎn)量決策會極大地影響市場價格。結(jié)果表明,在位廠商通過選擇產(chǎn)量使市場價格正好和進入者的平均成本相等,從而使?jié)撛谶M入者失去進入市場的利潤動機。,即在斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者模型(Stackelberg Leadership Model)的基礎(chǔ)上,用產(chǎn)量替代價格來解釋軍品市場上的掠奪性行為。同樣,我們用序貫博弈來描述軍工企業(yè)與民品企業(yè)動態(tài)競爭的過程,第一階段軍工企業(yè)提前行動布局產(chǎn)能②產(chǎn)能是指在位企業(yè)事先進行無法撤銷的投資所獲得的最大產(chǎn)量時的生產(chǎn)能力,屬于沉沒成本的一部分。,第二階段進行產(chǎn)量博弈。

        1.模型變量

        1q和q2:分別代表軍工企業(yè)和民品企業(yè)的市場產(chǎn)量;A:軍品市場的需求總量;θ:執(zhí)行軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不一致帶來的產(chǎn)量影響因子;ω:企業(yè)生產(chǎn)每單位產(chǎn)品時需要投入的勞動力;γ:企業(yè)生產(chǎn)每單位產(chǎn)品時需要投入的資本;C:企業(yè)的總成本;S:企業(yè)的交易成本,對市場的調(diào)研和對產(chǎn)品的推廣等產(chǎn)生的費用;V:企業(yè)的可變成本;F:企業(yè)的固定成本;K:政府投資支持建設(shè)的產(chǎn)能,這些產(chǎn)能最大限度可以生產(chǎn)產(chǎn)量為K的產(chǎn)品。

        2.模型假設(shè)

        (1) 市場是允許民品企業(yè)進入的一般軍品市場,沒有行政壁壘,企業(yè)的沉沒成本較小,進入和退出都相對自由。(2)市場上存在兩類企業(yè),一類是擁有國資背景的軍工企業(yè),一類是準(zhǔn)備進入軍品市場的不同競爭水平的民品企業(yè)。(3)軍工企業(yè)具有信息優(yōu)勢,在軍方采購政策和軍品生產(chǎn)計劃中占優(yōu)勢,對產(chǎn)能的布局有提前行動的能力。民品企業(yè)在前期沒有提前行動的信息,但可以觀察到軍工企業(yè)進行的前期產(chǎn)能投入。(4)軍工企業(yè)可以獲得政府的投資支持,民品企業(yè)不能獲得政府的投資支持。(5)企業(yè)按照原有工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進行生產(chǎn)的效率較高,改變標(biāo)準(zhǔn)進行生產(chǎn)會出現(xiàn)不合格產(chǎn)品,降低生產(chǎn)效率。

        3.模型擴展

        軍品市場中大多是已經(jīng)定型的武器裝備,生產(chǎn)中不允許更改設(shè)計內(nèi)容,因此軍品的生產(chǎn)可以視為同質(zhì)產(chǎn)品,市場的反需求函數(shù)為:。根據(jù)假設(shè)(5)用企業(yè)生產(chǎn)效率的變化來體現(xiàn)軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的差異程度,將軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異的影響引入到模型中?;贐owley(1924)差異化模型的思想,調(diào)整反需求函數(shù)為:,其中,i,j=1,2且i≠j,θ取值范圍為0≤θ≤1。當(dāng)θ=0時,表示軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)完全不一致,企業(yè)無法利用已有設(shè)備在對方要求的標(biāo)準(zhǔn)下生產(chǎn)出合格產(chǎn)品;當(dāng)θ=1時,表示軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)完全相同,軍工企業(yè)與民品企業(yè)在同等條件下的產(chǎn)量相同;當(dāng)0<θ<1時,表示軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)部分相同,企業(yè)可以利用已有設(shè)備在對方要求的標(biāo)準(zhǔn)下生產(chǎn)出部分合格產(chǎn)品。

        企業(yè)生產(chǎn)需要投入三個部分的成本,分別是固定成本F、可變成本V和沉沒成本S。其中,軍工企業(yè)和民品企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品均需要投入相同的可變成本V,有Vi(qi)=(ω+γ)qi;只有軍工企業(yè)可以在第一階段投入固定成本,有F=γK1;軍工企業(yè)和民品企業(yè)存在不同的沉沒成本Si。

        對于軍工企業(yè),因為有第一階段先期產(chǎn)能投資帶來的固定成本投入,所以在第二階段的市場競爭中可變成本會發(fā)生變化。具體而言,當(dāng)q1≤K1時,表示先期投資的產(chǎn)能可以滿足產(chǎn)量需要,企業(yè)在已經(jīng)擁有的產(chǎn)能下生產(chǎn),可變成本V1=ωq1,但當(dāng)q1>K1時,表示當(dāng)前產(chǎn)量超出了先期投資的產(chǎn)能水平,需要進一步投入資本,此時的可變成本V1=(ω+γ)q1。因此,軍工企業(yè)的成本函數(shù)可以表示為:

        可以看出,當(dāng)q1≤K1時,邊際成本為ω,當(dāng)q1>K1時,邊際成本為ω+γ。

        對于民品企業(yè),由于第一階段沒有任何產(chǎn)能投資,因此在第二階段必須同時投入勞動力和資本進行生產(chǎn),不管產(chǎn)量為多少,邊際成本總是ω+γ,S2是民品企業(yè)的沉沒成本,則民品企業(yè)的成本函數(shù)為:

        軍工企業(yè)和民品企業(yè)的邊際成本不同,造成了競爭的優(yōu)勢不同,如圖1所示。由于產(chǎn)量小于或等于 1K時軍工企業(yè)的邊際成本相對較小,民品企業(yè)有理由相信軍工企業(yè)會至少按照產(chǎn)能K1進行生產(chǎn),這使得軍工企業(yè)獲得的先期產(chǎn)能成為對民品企業(yè)產(chǎn)量決策的一種市場威脅。

        圖1 軍工企業(yè)和民品企業(yè)的邊際成本受政府產(chǎn)能投資的影響

        因此,軍工企業(yè)目標(biāo)是通過第一階段獲得的產(chǎn)能投資來控制民品企業(yè)的產(chǎn)量,從而阻止其在第二階段進入市場,擴展后的產(chǎn)量博弈模型是:

        (三)模型的子博弈納什均衡

        原模型是一個子博弈精煉納什均衡,下面試圖證明擴展后的模型不影響子博弈精煉納什均衡的存在。利用一階條件,根據(jù)式(3)中的利潤函數(shù)π1(q1,q2,K1)和π2(q1,q2,K1)得出軍工企業(yè)和民品企業(yè)均衡產(chǎn)量的最佳反應(yīng)函數(shù):

        上式表明,軍工企業(yè)均衡產(chǎn)量的最佳反應(yīng)函數(shù)在q1=K1時有一個跳躍,如圖2所示。K1是軍工企業(yè)在第一階段獲得的產(chǎn)能投資,當(dāng)q1≤K1時,均衡產(chǎn)量的最佳反應(yīng)函數(shù)為H1H2,當(dāng)q1>K1時,均衡產(chǎn)量的最佳反應(yīng)函數(shù)為L1L2。

        圖2 軍工企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)發(fā)生躍遷

        圖3 軍工企業(yè)與民品企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)

        同時將民品企業(yè)的均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)R1R2也在圖中表示出來,與軍工企業(yè)的均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)H1H2、L1L2交于T和N點,其中H1H2和L1L2互相平行,如圖3所示。函數(shù)中A代表整個軍品市場的需求值,遠大于ω和γ的數(shù)值,故H1H2、L1L2和R1R2的斜率均為負值,在坐標(biāo)軸上的截距均為正值,交點T和N為均衡產(chǎn)量。H1H2和L1L2斜率為ρ1=-θ2,R1R2的斜率為ρ2=- 2θ,因為0≤θ≤1,當(dāng)θ逐漸變大時,ρ1逐漸變小,ρ2逐漸變大,由于ρ1ρ2=1,則R1R2一定會與H1H2和L1L2相交,且R1R2與q1軸的夾角α與H1H2和L1L2與q1軸的夾角β互余,即α+β=90°。因此,我們判斷出軍工企業(yè)和民品企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)一定會相交,納什均衡必然存在。由此我們可以推定,擴展后的模型不會影響原模型的均衡穩(wěn)定性,軍工企業(yè)和民品企業(yè)之間一定存在子博弈納什均衡,且是一個精煉納什均衡①具體證明參見原模型的論證,不再贅述。。

        從數(shù)學(xué)意義上分析出模型是子博弈精煉納什均衡,但還應(yīng)從經(jīng)濟學(xué)上分析其是否具有意義。我們在數(shù)學(xué)計算中會忽略掉民品企業(yè)的沉沒成本S2,沒有實際考慮其賦予的經(jīng)濟意義,但實際上沉沒成本對民品企業(yè)的利潤是有影響的。具體分析,假如民品企業(yè)進入后就變成了壟斷廠商,它肯定是能獲得正的利潤,這時H1H2和L1L2在q2軸上的截距表示了民品企業(yè)的最佳應(yīng)對產(chǎn)量,但隨著軍工企業(yè)的產(chǎn)量調(diào)整越來越大,民品企業(yè)的產(chǎn)量會越來越小,其收益中超過沉沒成本S2的部分會隨之減少,平均成本會隨之增加,利潤會逐漸下降。當(dāng)軍工企業(yè)的產(chǎn)量1q變得足夠大,民品企業(yè)的產(chǎn)量空間會被擠壓到很小的范圍,民品企業(yè)的平均成本會增加至超過市場的價格,這時如果將沉沒成本S2再考慮進來,民品企業(yè)的利潤會小于零,意味著其生產(chǎn)會賠本。這種情況下,民品企業(yè)的最優(yōu)選擇是不生產(chǎn),即產(chǎn)量為零,但即使是不生產(chǎn),由于有沉沒成本S2的投入,仍然會使得民品企業(yè)的利潤為負。因此,如果民品企業(yè)選擇進入市場,則第二階段的產(chǎn)量一定要大于零。由此推斷,它與軍工企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)形成的納什均衡交點應(yīng)在第一象限,否則它在第一階段發(fā)現(xiàn)沒有利潤,在第二階段將選擇不進入軍品市場,就不會出現(xiàn)子博弈,也就更談不上出現(xiàn)納什均衡。經(jīng)過上述的證明和分析,我們可以得出一個引理。

        引理:只有民品企業(yè)的利潤是非負的,即π2≥0,軍工企業(yè)與民品企業(yè)的博弈才會存在子博弈精煉納什均衡,子博弈的納什均衡集是其均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)的交集。

        三、政府投資如何阻止民品企業(yè)進入軍品市場?

        引理得出民品企業(yè)決策是否進入軍品市場的前提是其利潤為非負,而利潤的大小由產(chǎn)量決定。那么軍工企業(yè)在第一階段選擇的產(chǎn)能K1的大小,對民品企業(yè)在第二階段的產(chǎn)量決策的影響,就是阻止民品企業(yè)進入市場的原因。因此政府投資為軍工企業(yè)提供了第一階段產(chǎn)能K1,會間接②現(xiàn)實中,我國軍工企業(yè)主觀判斷自身需要的產(chǎn)能,然后向政府申請產(chǎn)能投資,政府核準(zhǔn)后給予資產(chǎn)注入。影響到民品企業(yè)在第二階段的決策。下面我們具體分析政府投資給軍工企業(yè)的產(chǎn)能K1如何對民品企業(yè)的產(chǎn)量決策產(chǎn)生影響。

        由引理可知,子博弈的納什均衡是軍工企業(yè)與民品企業(yè)均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)的交集,求解式(4)可得到軍工企業(yè)與民品企業(yè)均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)的兩個交點N和T,分別是:當(dāng)q1≤K1時,交點;當(dāng)q1>K1時,交點。其中,與R1R2交于N點,L1L2與R1R2交于T點,軍工企業(yè)與民品企業(yè)在均衡點T和N的產(chǎn)量分別是,如圖4所示。均衡出現(xiàn)后,當(dāng)K1變化時,軍工企業(yè)的最大產(chǎn)量范圍是,民品企業(yè)的最大產(chǎn)量范圍是

        圖4 軍工企業(yè)與民品企業(yè)納什均衡的產(chǎn)量值

        (一)軍工企業(yè)的產(chǎn)能決策

        軍工企業(yè)的決策關(guān)鍵是第一階段的產(chǎn)能選擇,有利的產(chǎn)能布局將在第二階段阻止民品企業(yè)進入。采用逆推法來確定軍工企業(yè)可能的產(chǎn)能選擇范圍。在第二階段,民品企業(yè)存在兩個選擇,要么進入,要么不進入,這兩種選擇決定了軍工企業(yè)在第一階段的產(chǎn)能選擇。

        如果民品企業(yè)選擇不進入市場,那么對于民品企業(yè)來講,一定是認為進入后將無利可圖。民品企業(yè)第二階段的均衡產(chǎn)量位于和之間,因為是民品企業(yè)能獲得的最大均衡產(chǎn)量。這說明,即使在最有利的納什均衡產(chǎn)量處,民品企業(yè)也無法獲得正的利潤,其他更低的產(chǎn)量水平則更加無法實現(xiàn)盈利。如果軍工企業(yè)預(yù)見到民品企業(yè)在第二階段不會進入,那么它將意識到自己成為一個壟斷廠商,會完全利用已有產(chǎn)能,此時的邊際成本為ω+γ。壟斷廠商利潤最大化的產(chǎn)量應(yīng)是在邊際成本等于邊際收益處進行生產(chǎn),由可得軍工企業(yè)的最大化產(chǎn)量,。此時,民品企業(yè)的產(chǎn)量為零,正是L1L2與q1軸的交點,位于納什均衡產(chǎn)量與之間。因此,我們得出:如果軍工企業(yè)預(yù)見民品企業(yè)在第二階段不會進入,將會以的最優(yōu)產(chǎn)量進行壟斷生產(chǎn)。

        如果民品企業(yè)選擇進入市場,應(yīng)位于T點和N點之間,且在民品企業(yè)的均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)R12R上。如果軍工企業(yè)預(yù)見民品企業(yè)在第二階段會進入,那么它選擇的產(chǎn)量水平肯定不會低于,也不會高于。實際的納什均衡點取決于軍工企業(yè)第一階段的產(chǎn)能選擇,這個選擇將使軍工企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)向發(fā)生跳躍。軍工企業(yè)對民品企業(yè)進入市場的預(yù)判形成了自身產(chǎn)能選擇的范圍,如表1所示。

        表1 軍工企業(yè)的產(chǎn)能決策

        (二)民品企業(yè)的競爭水平

        民品企業(yè)會根據(jù)自己的盈虧狀況來決定是否進入市場。我們用點B表示民品企業(yè)的盈虧平衡點①在這一點上,民品企業(yè)的收益正好等于它的變動成本和固定成本之和,其利潤π2=0。。B應(yīng)該位于民品企業(yè)的均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)R1R2上,且一定位于R1R2與q1軸交點的左側(cè)②民品企業(yè)進入后,如果什么都不生產(chǎn)(q2=0),因為有沉沒成本,將不能實現(xiàn)盈虧平衡。。我們將R1R2分為OT、TM、MN、NP四段,分別代表盈虧平衡點B可能出現(xiàn)的四種區(qū)域,如圖5所示。軍工企業(yè)會根據(jù)民品企業(yè)不同的盈虧平衡點選擇自己在第一階段的產(chǎn)能K1,如圖6。

        圖5 民品企業(yè)的盈虧平衡點分段

        圖6 軍工企業(yè)實施產(chǎn)能選擇的決策

        民品企業(yè)的盈虧平衡點表示民品企業(yè)在該產(chǎn)量下生產(chǎn)的邊際利潤為零,也就是說民品企業(yè)能實現(xiàn)盈利的最大產(chǎn)量,低于這個產(chǎn)量進行生產(chǎn),將無法實現(xiàn)盈利。實現(xiàn)盈虧平衡的產(chǎn)量越低,表示民品企業(yè)的盈利能力越高,即便在低產(chǎn)量下也可以實現(xiàn)盈利。我們按照盈虧平衡點的分段將民品企業(yè)分為不同的競爭水平。

        表2 民品企業(yè)的競爭水平分級

        (三)政府投資影響下的企業(yè)決策分析

        對于不同競爭水平的民品企業(yè),軍工企業(yè)會在第一階段選擇不同的產(chǎn)能來應(yīng)對,具體分析如下。

        1.低競爭水平的民品企業(yè):這類民品企業(yè)的盈虧平衡點B位于OT段的區(qū)域,即在納什均衡T點的左側(cè),表示其盈虧平衡點處的產(chǎn)量q2OT大于均衡產(chǎn)量q2T,意味著這類民品企業(yè)在均衡時不能達到最大均衡產(chǎn)量,無法實現(xiàn)盈利。因此這種情況下,這類民品企業(yè)的進入將是無利可圖的,它不會選擇進入。

        軍工企業(yè)的應(yīng)對決策:這類民品企業(yè)在正常的軍品市場競爭中不具備生存能力,即使軍工企業(yè)沒有先行優(yōu)勢,不在第一階段布局產(chǎn)能,它們也不會選擇進入軍品市場。因此,根據(jù)表1的結(jié)論,軍工企業(yè)預(yù)判到這類民品企業(yè)不會進入,那么在第一階段會選擇完全壟斷的產(chǎn)能水平q1M,并在第二階段按照q1M的產(chǎn)量進行壟斷生產(chǎn)。

        這部分并沒有出現(xiàn)軍工企業(yè)阻止民品企業(yè)進入市場的現(xiàn)象,是正常的市場競爭行為。民品企業(yè)是因為自身的盈利能力不足主動選擇退出市場。政府投資雖然為軍工企業(yè)提供了第一階段的產(chǎn)能水平q1M,但這些投資并沒有對低競爭水平的民品企業(yè)進入軍品市場帶來影響,因此,我們得到第一個結(jié)論。

        命題1:政府投資對低競爭水平的民品企業(yè)進入軍品市場不產(chǎn)生影響,即使沒有政府對軍工企業(yè)的投資,這部分民品企業(yè)也不會選擇進入軍品市場。

        2.一般競爭水平的民品企業(yè):這類民品企業(yè)的盈虧平衡點B位于TM段的區(qū)域,即在納什均衡T點的右側(cè),壟斷產(chǎn)能點M的左側(cè),表示其盈虧平衡點處的產(chǎn)量q2TM小于均衡產(chǎn)量q2T而大于產(chǎn)量q2M,意味著這類民品企業(yè)可以在低于最大均衡產(chǎn)量q2T水平處實現(xiàn)盈虧平衡,但不能在低于產(chǎn)量q2M處實現(xiàn)盈虧平衡。這包含了兩個方面的意義,一方面,這類民品企業(yè)因可以實現(xiàn)盈虧平衡會選擇進入市場,而另一方面,民品企業(yè)不能在低于產(chǎn)量q2M處實現(xiàn)盈虧平衡,因而盈利空間較小。

        軍工企業(yè)的應(yīng)對決策:這類民品企業(yè)在正常的軍品市場競爭中是具備生存能力的,如果軍工企業(yè)沒有先行優(yōu)勢,不在第一階段布局產(chǎn)能,他們將會選擇進入軍品市場。根據(jù)表1的結(jié)論,軍工企業(yè)判斷民品企業(yè)選擇進入時,將在第一階段的選擇產(chǎn)能對其進行阻止,選擇范圍是。在這個范圍內(nèi),斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量的產(chǎn)能水平q1M是軍工企業(yè)的最優(yōu)選擇①當(dāng)民品企業(yè)不選擇進入,q1M 是壟斷產(chǎn)量;當(dāng)民品企業(yè)選擇進入,則q1M 就是斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量。,因此軍工企業(yè)在第一階段會按照斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量q1M進行產(chǎn)能選擇。

        這時我們可以發(fā)現(xiàn),原本這類民品企業(yè)在產(chǎn)量q2TM區(qū)域進行生產(chǎn)可以盈利,現(xiàn)在由于軍工企業(yè)選擇q1M的產(chǎn)量進行生產(chǎn),自己不得不采用應(yīng)對產(chǎn)量q2M進行生產(chǎn),而在這個產(chǎn)量下生產(chǎn)將無法實現(xiàn)盈虧平衡,于是這部分民品企業(yè)會最終選擇不進入市場。這時候就出現(xiàn)了阻止現(xiàn)象,政府投資為軍工企業(yè)提供的先期產(chǎn)能q1M,將會把一般競爭水平的民品企業(yè)阻止在市場外。這就是一般競爭水平的民品企業(yè)難以進入軍品市場的原因,于是我們可以得到第二個結(jié)論。

        命題2:政府對軍工企業(yè)的正常投資會阻止一般競爭水平的民品企業(yè)進入軍品市場。

        3.較高競爭水平的民品企業(yè):這類民品企業(yè)的盈虧平衡點B位于MN段的區(qū)域,即在壟斷產(chǎn)能點M的右側(cè),納什均衡N點的左側(cè),表示其盈虧平衡點處的產(chǎn)量q2MN小于產(chǎn)量q2M而大于均衡產(chǎn)量q2N,意味著這類民品企業(yè)可以在低于產(chǎn)量q2M水平處實現(xiàn)盈虧平衡,但不能在低于最小均衡產(chǎn)量q2N處實現(xiàn)盈虧平衡。這類民品企業(yè)的盈利能力已經(jīng)處于較高的水平,可以在軍工企業(yè)的斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量q1M之下獲得正的收益。這種情況下,民品企業(yè)的理性反應(yīng)肯定是選擇進入市場。

        軍工企業(yè)的應(yīng)對決策:這類民品企業(yè)在正常的軍品市場競爭中是具備較強生存能力的,即使軍工企業(yè)有先行優(yōu)勢而在第一階段布局產(chǎn)能,他們也將會選擇進入軍品市場。同樣根據(jù)表1的結(jié)論,對于軍工企業(yè)來說,當(dāng)其判斷民品企業(yè)選擇進入時,將在第一階段對其進行阻止。當(dāng)然,軍工企業(yè)肯定不會選擇低于q1M的產(chǎn)量進行生產(chǎn),因為這樣會使它失去市場領(lǐng)導(dǎo)者地位,丟掉斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商的市場份額和利潤,因此,軍工企業(yè)的產(chǎn)能選擇范圍縮小到。這時軍工企業(yè)在策略上可以有激進和穩(wěn)妥兩個方案的考慮:一是穩(wěn)妥方案,它可以繼續(xù)做斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商,第一階段選擇初始產(chǎn)能q1M,然后第二階段按照產(chǎn)能q1M進行生產(chǎn),穩(wěn)妥地獲得斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商的市場份額和利潤,而民品企業(yè)則選擇它的最佳反應(yīng)產(chǎn)量q2M,分享部分市場份額和利潤。二是激進方案,軍工企業(yè)可以在第一階段將初始產(chǎn)能擴張到,向政府申請超額投資,那么它在第二階段會生產(chǎn)更多的產(chǎn)量,這部分增加生產(chǎn)的產(chǎn)量會出現(xiàn)邊際成本大于邊際收益,產(chǎn)生利潤損失,不會使軍工企業(yè)在第二階段獲得理論上的最大利潤,但是有另一個好處:可以阻止這類民品企業(yè)盈利,使其在本可以盈利的產(chǎn)量上無法實現(xiàn)盈虧平衡,從而達到威脅其不進入市場的效果。一旦這種威脅獲得成功,軍工企業(yè)可以使自己在第二階段獲得壟斷地位,謀取更高的利潤。當(dāng)然,軍工企業(yè)會權(quán)衡兩種方案的最終利潤大小而做出選擇。

        但在軍品市場中,政府因難以判斷軍工企業(yè)的真實投資需求一般會同意其超額投資申請,這就意味著替軍工企業(yè)承擔(dān)了選擇激進方案的風(fēng)險。軍工企業(yè)自然有充分的理由去選擇激進方案,進而對這類民品企業(yè)實施產(chǎn)能威脅。反過來,如果這類民品企業(yè)在第一階段發(fā)現(xiàn)政府為企業(yè)進行了超過q1M的產(chǎn)能布局,將不會選擇進入,而軍工企業(yè)在成功阻止這類民品企業(yè)進入后,會繼續(xù)選擇q1M的產(chǎn)量進行生產(chǎn),獲得壟斷最大利潤,這就實質(zhì)上完成了阻止較高競爭水平的民品企業(yè)進入市場。于是,我們可以得到第三個結(jié)論。

        命題3:政府對軍工企業(yè)的超額投資,會威脅并阻止較高競爭水平的民品企業(yè)進入軍品市場。

        政府對軍工企業(yè)的超額投資現(xiàn)象在現(xiàn)實中很容易出現(xiàn),因為目前軍工企業(yè)根據(jù)自身成本和利潤計算向政府提出投資申請,而政府并不能了解企業(yè)的成本情況,無法發(fā)現(xiàn)這種投資申請的超額部分。因此政府在投資完成后,會造成大量的較高水平民品企業(yè)被擠出市場。

        4.高競爭水平的民品企業(yè):這類民品企業(yè)的盈虧平衡點B位于NP段的區(qū)域,即在納什均衡N點的右側(cè),表示其盈虧平衡點處的產(chǎn)量q2NP小于均衡產(chǎn)量q2N,意味著這類民品企業(yè)可以在低于最小均衡產(chǎn)量q2N處實現(xiàn)盈虧平衡。這時,民品企業(yè)的產(chǎn)量相對較小,軍工企業(yè)的產(chǎn)量相對較大,即使在較小的產(chǎn)量內(nèi)生產(chǎn),這類民品企業(yè)依然可以盈利。這意味著這類民品企業(yè)進入市場絕對是有利可圖的,將必然會選擇進入市場。

        軍工企業(yè)的應(yīng)對決策:這類民品企業(yè)在軍品市場競爭中是不會選擇退出的。這種情況下,軍工企業(yè)發(fā)現(xiàn)這類民品企業(yè)必然會進入市場,知道自己在第二階段一定會存在競爭對手,那么它在第一階段的產(chǎn)能選擇的目標(biāo)就是使自己在第二階段的利潤能夠盡可能的大,產(chǎn)能選擇范圍同樣是。軍工企業(yè)具有先行者的優(yōu)勢,同樣具有激進和穩(wěn)妥兩個方案選擇,激進的方案下軍工企業(yè)的產(chǎn)量會超過q1M,超出的產(chǎn)量部分會造成自身的利潤下降,雖會限制這類民品企業(yè)的產(chǎn)量增長,但是并不能形成威脅,因為這類民品企業(yè)的產(chǎn)量即使被限制到最小均衡產(chǎn)量q2N,依然是盈利的,不會選擇退出市場。因此,軍工企業(yè)理性的選擇是穩(wěn)妥方案,做斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商,在第一階段選擇初始產(chǎn)能q1M,繼續(xù)按照產(chǎn)能q1M進行生產(chǎn),此時,民品企業(yè)的最大產(chǎn)量被限制在q2M。于是,我們可以得到第四個結(jié)論。

        命題4:政府對軍工企業(yè)的正常或超額投資,都不會阻止高競爭水平的民品企業(yè)進入軍品市場,但會限制高競爭水平的民品企業(yè)的市場份額。

        在這種情況下,政府對軍工企業(yè)的投資同樣造成了競爭的不公平。這類民品企業(yè)的盈利能力水平已經(jīng)達到很高,但依然無法撼動軍工企業(yè)的斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商地位,產(chǎn)量最大被限制在q2M,不能達到自己的最優(yōu)納什均衡T點的均衡產(chǎn)量q2T。綜上所述,我們通過博弈模型清楚地說明了軍工企業(yè)如何利用政府投資的優(yōu)勢對民品企業(yè)進入軍品市場進行控制。政府投資為軍工企業(yè)提供了第一階段的產(chǎn)能選擇,這個產(chǎn)能為軍工企業(yè)第二階段的產(chǎn)量水平給出了保障。

        從對軍工企業(yè)和民品企業(yè)的博弈分析的結(jié)論中,我們還可以進一步思考。首先,當(dāng)政府對軍工企業(yè)初始產(chǎn)能存在超額投資時,會并阻止較高競爭水平的民品企業(yè)進入市場,這種典型的掠奪性行為極大影響了市場的公平競爭,其結(jié)果并沒有增加軍工企業(yè)的產(chǎn)能,而是為軍工企業(yè)威脅和限制競爭對手進入提供了武器。因此,如何盡量避免超額投資,是亟待研究并解決的一個極為迫切的問題。第二,軍工企業(yè)作為策略先行者,即使政府不給予投資,它為了不失去斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商地位,在正常的競爭中也會想盡辦法去提前進行產(chǎn)能布局,為自己在市場競爭中保留優(yōu)勢而努力。因此,政府投資客觀上增長了軍工企業(yè)的惰性,并沒有為國企提升自身活力的改革助力。相反,為了鼓勵軍品市場的充分競爭,政府應(yīng)該制定政策促使民品企業(yè)獲得更多的投資,改善由于信息不對稱導(dǎo)致的其在競爭中的不公平地位。

        四、減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會解決政府投資造成的民品企業(yè)進入困境嗎?

        (一)減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異提高了市場的競爭效率和進入的門檻

        上部分的分析中,我們計算出博弈過程中的幾個關(guān)鍵決策點,包括軍工企業(yè)和民品企業(yè)均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)的納什均衡點、壟斷產(chǎn)能點以及軍工企業(yè)與民品企業(yè)均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)與坐標(biāo)軸的交點,表3統(tǒng)一給出這些點的坐標(biāo)值。

        從坐標(biāo)數(shù)值上看,θ對關(guān)鍵決策點的移動有較大的影響,表示軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異度會改變軍工企業(yè)與民品企業(yè)產(chǎn)量博弈的均衡位置。用坐標(biāo)函數(shù)對θ求偏導(dǎo),可以判斷得出坐標(biāo)數(shù)值都是關(guān)于θ的減函數(shù),且單調(diào)遞減,由此判定關(guān)鍵決策點的變化趨勢是隨θ在[ 0 ,1]之間變大時而逐漸變小。表4給出坐標(biāo)值的變化趨勢。

        表3 關(guān)鍵決策點的坐標(biāo)值

        表4 關(guān)鍵決策點隨θ的變化趨勢

        續(xù)表4

        從軍工企業(yè)與民品企業(yè)的均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)的圖形上看,θ決定了兩個企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)的斜率,由于R1R2與q1軸的夾角α與H1H2和L1L2與q1軸的夾角β互余,當(dāng)θ在[ 0 ,1]之間變動時,兩個企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)的斜率是聯(lián)動變化的。當(dāng)θ變大時,R1R2關(guān)于q2軸的斜率變得越來越大,H1H2和L1L2關(guān)于q1軸的斜率也會越來越大,將引起關(guān)鍵決策點的移動,如圖7所示。

        通過圖8可以看出,隨著θ變大,不僅納什均衡點T和N向左下方移動,納什均衡交集所在整條反應(yīng)曲線R1R2均向左下方移動,表示軍工企業(yè)和民品企業(yè)在均衡時的產(chǎn)量都有下降,意味著對所有企業(yè)的盈利能力提出了更高的要求,即必須在更低的產(chǎn)量下取得盈虧平衡,才能在軍品市場中生存。于是,我們可以得到命題5。

        圖7 均衡產(chǎn)量最優(yōu)反應(yīng)曲線的變化

        圖8 關(guān)鍵決策點的變化趨勢

        命題5:減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對軍品市場的競爭具有正面作用,可以提高整體競爭效率,對參與競爭的所有軍工企業(yè)和民品企業(yè)的盈利能力提出了更高要求。

        (二)減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異使政府投資阻止了更多民品企業(yè)進入

        圖8顯示了關(guān)鍵決策點的變化趨勢,下面通過計算關(guān)鍵決策點的坐標(biāo)函數(shù)得出軍工企業(yè)和民品企業(yè)各自產(chǎn)量的變化大小,判斷θ變化對其的具體影響。首先給出關(guān)鍵決策點處的企業(yè)產(chǎn)量的變化值,具體見表5。

        表5 關(guān)鍵決策點產(chǎn)量值的變化量

        圖9 關(guān)鍵決策點的變化范圍

        圖9顯示了這幾個決策點的變化范圍,隨著θ變大,圖中,表示軍工企業(yè)決策時的產(chǎn)量選擇范圍大小并沒有變化;,表示民品企業(yè)被阻止進入的產(chǎn)量范圍增大。根據(jù)模型假設(shè)可知,θ變大表示軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異度變小,因此這意味著減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異使政府投資阻止了更多的民品企業(yè)進入。于是,我們可以得到命題6。

        命題6:減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對軍品市場的競爭具有負面作用,會使軍工企業(yè)借助政府投資阻止更多的民品企業(yè)進入軍品市場。

        (三)減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異減少了軍工企業(yè)的掠奪性行為

        首先分析軍工企業(yè)的產(chǎn)能選擇決策:圖9可以看出,壟斷產(chǎn)能點(斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量點)M向正下方移動,橫坐標(biāo)q1M沒有發(fā)生改變,表示θ的變化對軍工企業(yè)選擇壟斷產(chǎn)能(民企進入)或斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量(民企不進入)沒有影響。因此,軍工企業(yè)的最佳產(chǎn)能選擇依然是q1M,以此產(chǎn)能向政府申請正常投資或超額投資,阻止或威脅民品企業(yè)進入。

        再看民品企業(yè)的競爭水平分級:分級與盈虧平衡點有關(guān),θ變大會對民品企業(yè)的盈虧平衡點分段區(qū)域的變化產(chǎn)生影響,從而影響到民品企業(yè)的競爭水平分級。我們將R1R2′重新分為OT′、T′M′、M′N′和N′P四段,如圖10。

        圖10 民品企業(yè)盈虧平衡點的重新分段

        減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異引起的民品企業(yè)盈虧平衡點變化,形成新的競爭水平分級,圖10中可以看出,新的競爭水平分級相比原有競爭水平的分級,出現(xiàn)了明顯的變化。根據(jù)上文的分析,政府投資只是阻止了一般競爭水平和較高競爭水平民品企業(yè)的進入,因此,我們對這兩種競爭水平的變化情況進行詳細分析。

        一般競爭水平的民品企業(yè)的變化:壟斷產(chǎn)能點M是軍工企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量選擇點,θ變大對軍工企業(yè)第一階段的產(chǎn)能決策沒有影響,軍工企業(yè)依然會按照q1M的產(chǎn)量進行生產(chǎn),但當(dāng)軍工企業(yè)按照此產(chǎn)量生產(chǎn)時,達到均衡時民品企業(yè)的產(chǎn)量水平不得不將應(yīng)對產(chǎn)量q2M降低至q2M′。這意味著不能在更小的q2M′產(chǎn)量下實現(xiàn)盈虧平衡的民品企業(yè)增多,因此,當(dāng)θ變大的情況下,一部分原先是較高競爭水平的民品企業(yè)在新的產(chǎn)量下會出現(xiàn)無法實現(xiàn)盈利情況,變?yōu)橐话愀偁幩降拿衿菲髽I(yè),如圖11。

        圖11 民品企業(yè)競爭水平的重新分級

        我們也發(fā)現(xiàn),雖然壟斷產(chǎn)能點M的變化使一部分較高競爭水平的民品企業(yè)變?yōu)橐话愀偁幩矫衿菲髽I(yè),但納什均衡點T的變化同樣使一部分一般競爭水平的民品企業(yè)變?yōu)榈透偁幩矫衿菲髽I(yè)。再根據(jù)得知兩者相抵后最終有凈增長①具體證明略,可向作者索要。,這意味著減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異最終使市場出現(xiàn)更多的一般競爭水平民品企業(yè)。由命題2可知,政府正常投資將阻止一般競爭水平的民品企業(yè)進入市場,因此可見,減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異將使政府正常投資阻止了更多一般競爭水平民品企業(yè)的進入。

        較高競爭水平民品企業(yè)的變化:N點是對民品企業(yè)盈利能力要求較高的納什均衡點,此處民品企業(yè)的均衡產(chǎn)量為q2N,θ變大后,使q2N減小至q2N′,這意味著必須要能在更低的q2N′以下產(chǎn)量盈利才能被視為高競爭水平的民品企業(yè),這就提高了對高競爭水平企業(yè)的盈利能力要求,意味著原先部分不能在q2N′處實現(xiàn)盈虧平衡的高競爭水平民品企業(yè),將變?yōu)檩^高競爭水平民品企業(yè)。

        同理,雖然納什均衡點N的變化使一部分高競爭水平的民品企業(yè)變?yōu)檩^高競爭水平民品企業(yè),但壟斷產(chǎn)能點M的變化同樣使一部分較高競爭水平的民品企業(yè)變?yōu)橐话愀偁幩矫衿菲髽I(yè)。根據(jù)可得知兩者相抵后最終有凈減少②具體證明略,可向作者索要。,這意味著減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異最終使市場減少了較高競爭水平的民品企業(yè)。由命題3可知,政府超額投資將威脅并阻止較高競爭水平的民品企業(yè)進入市場,因此可以發(fā)現(xiàn):減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異,可以減少政府超額投資對較高競爭水平民品企業(yè)進入的威脅與阻止。于是,我們可以得出命題7。

        命題7:減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異可以減少軍工企業(yè)借助政府投資向民品企業(yè)實施掠奪性行為。

        本部分的分析得出了一些有意義的結(jié)論:首先,我們發(fā)現(xiàn)減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對提高軍品市場的整體競爭效率有促進作用,會淘汰部分低能力的企業(yè),包括軍工企業(yè)和民品企業(yè);其次,我們證實了在政府對軍工企業(yè)投資的前提下,減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會使軍工企業(yè)借助政府投資的力量阻止更多的民品企業(yè)進入軍品市場;最后,我們剖析了更多民品企業(yè)被阻止的原因,發(fā)現(xiàn)減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異雖然增加了軍工企業(yè)市場競爭性質(zhì)的阻止行為,但減少了威脅性質(zhì)的掠奪性行為,這實質(zhì)上是增加了市場的公平性。因此,減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對市場競爭有正面和負面的影響,正面的影響是提高了市場整體競爭效率,增加了市場競爭的公平性;負面的影響是使政府投資阻止了更多的民品企業(yè)進入。

        減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對市場競爭的影響合理地解釋了當(dāng)前一些實際現(xiàn)象:國家按照標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域軍民融合的要求,積極推進軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,取得了一定的效果,但這一舉措并沒有讓更多的民品企業(yè)進入軍品市場。一些民品企業(yè)反映部分標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一后生產(chǎn)成本有所很高,在軍品市場生存壓力較大,參與競爭難度加大。造成這種情況的原因有兩個方面,一是減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異提高軍品市場的整體進入門檻,民品企業(yè)自身能力不足;二是減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會助長政府投資帶給軍工企業(yè)的先行者優(yōu)勢,阻止民品企業(yè)進入。

        五、主要結(jié)論和政策建議

        本文采用博弈論方法詳細分析了政府對軍工企業(yè)的投資如何阻止民品企業(yè)進入軍品市場,以及減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對存在政府投資條件下的軍品市場競爭的影響,得出的主要結(jié)論有:一是政府投資為軍工企業(yè)提供了先期資金,使軍工企業(yè)可以提前進行產(chǎn)能布局,在市場競爭中阻止一般競爭水平的民品企業(yè)進入市場。二是政府如果為軍工企業(yè)提供超額投資,則軍工企業(yè)可以實施掠奪性行為,向市場發(fā)出威脅信號,迫使較高競爭水平的民品企業(yè)放棄進入軍品市場。三是政府對軍工企業(yè)的投資雖不能阻止高競爭水平民品企業(yè)進入軍品市場,但會將其進入后的市場份額限制在較小的范圍內(nèi)。四是減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會提高軍品市場的整體競爭效率,抬高市場進入門檻,淘汰參與競爭的部分低能力的軍工企業(yè)和民品企業(yè)。同時也減少了軍工企業(yè)具有威脅性質(zhì)的掠奪性行為,促進了軍品市場的公平競爭。五是在政府對軍工企業(yè)投資的前提下,減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會使軍工企業(yè)借助政府投資的力量阻止更多的民品企業(yè)進入軍品市場。

        從結(jié)論中不難發(fā)現(xiàn),政府對軍工企業(yè)的直接投資是困境的根源所在,改革完善政府投資方式應(yīng)該是首要任務(wù)。在此基礎(chǔ)上,減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異,才能達到鼓勵和引導(dǎo)民品企業(yè)進入軍民市場的效果。據(jù)此本文提出以下建議。

        第一,改變政府投資方式。政府投資需要避免直接影響軍品市場的競爭,應(yīng)打破軍民界限,不分軍民屬性,以項目為對象,不管是軍工企業(yè)還是民品企業(yè),都可以通過市場競爭來獲取政府的投資。為避免國有資產(chǎn)流失和道德風(fēng)險,政府投資的機制可以采取事后補償或者貼息貸款的方式,激勵企業(yè)自主進行產(chǎn)能布局,公平競爭,從而引導(dǎo)更多高水平的民品企業(yè)進入市場。

        第二,健全政府投資的公平機制。在開放政府對民品企業(yè)投資的基礎(chǔ)上,進一步公平化政府投資的實施機制。凡是市場能夠配置資源的,政府不再投資;對于因股權(quán)原因①民品企業(yè)股權(quán)成分復(fù)雜,政府投資風(fēng)險很大,可能會引發(fā)國有資產(chǎn)流失,參與投資的官員存在道德風(fēng)險,因此,政府通常不會入股民品企業(yè)。難以投入到民品企業(yè)的,對同一競爭領(lǐng)域的軍工企業(yè)也不投資入股;有政府投資比例限制的,軍工企業(yè)和民品企業(yè)一視同仁。

        第三,引導(dǎo)其他資本進入。鼓勵民間資本進入軍事工業(yè)可競爭領(lǐng)域進行投資建設(shè),凡是符合基本要求的,不應(yīng)限制其投資比例,并給予一定的政策優(yōu)惠,充分引導(dǎo)社會資源參與軍品市場的競爭。政府還可以鼓勵或組織建立軍民融合類的產(chǎn)業(yè)基金,并將民品企業(yè)納入基金投入的范圍同等對待。

        第四,在改善政府投資機制的前提下繼續(xù)促進軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的融合。政府應(yīng)繼續(xù)統(tǒng)籌規(guī)劃軍品生產(chǎn)的通用性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),與先進適用的民用標(biāo)準(zhǔn)有效銜接,構(gòu)建行業(yè)統(tǒng)一、軍民協(xié)調(diào)、彼此兼顧的軍事工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系,鼓勵軍工企業(yè)和民品企業(yè)共同制定軍品工業(yè)標(biāo)準(zhǔn),推動軍民產(chǎn)品技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)逐步統(tǒng)一,促進更多高水平民品企業(yè)進入軍品市場參與競爭,在軍民融合深度發(fā)展中提高我國武器裝備科研生產(chǎn)的效率。

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