李 蕊

（江門職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系，廣東 江門 529000）

珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是廣東省繼深圳之后獲批建設(shè)的第二個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，作為廣東省實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心區(qū)，珠三角地區(qū)的良好發(fā)展將為全省創(chuàng)新發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力。然而，受創(chuàng)新資源分布不均、創(chuàng)新投入產(chǎn)出不平衡等因素的影響，區(qū)域創(chuàng)新能力的空間分布又是不均衡的。工業(yè)部門是創(chuàng)新最活躍的區(qū)域，探討工業(yè)創(chuàng)新能力的空間差異可以明確區(qū)域間的創(chuàng)新差距，推動(dòng)工業(yè)創(chuàng)新能力的整體提升。

工業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要研究方向，工業(yè)創(chuàng)新的空間分析是一個(gè)較為新穎的研究視角。目前，在工業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域，國內(nèi)外學(xué)者圍繞工業(yè)創(chuàng)新能力的研究已形成了較豐富的成果。國外學(xué)者主要側(cè)重從理論上對工業(yè)部門、流程、地區(qū)特點(diǎn)等進(jìn)行闡述和評析，如G Arch & Woodside、E Mansfield等學(xué)者主要從工業(yè)部門的差異、創(chuàng)新投入和產(chǎn)出、創(chuàng)新特點(diǎn)等方面研究不同區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力的差異及其影響因素［1-2］；我國的工業(yè)創(chuàng)新研究偏向于工業(yè)企業(yè)的技術(shù)評價(jià)，如寇琳琳、雷善玉和王振興、楊皎平和侯楠等分別使用了BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法、DEA-Tobit兩階段模型以及索洛余值法對工業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證分析［3-5］。何愛等、顏秀金運(yùn)用主成分分析法分別對廣州市和福建省工業(yè)創(chuàng)新能力的空間特征進(jìn)行了綜合評價(jià)［6-7］。

已有文獻(xiàn)對工業(yè)創(chuàng)新能力的地區(qū)差異研究不足，尤其是對區(qū)域內(nèi)部工業(yè)創(chuàng)新的空間差異分析較少。為了研究珠三角地區(qū)的工業(yè)創(chuàng)新能力，本文基于最新的廣東省經(jīng)濟(jì)普查年鑒數(shù)據(jù)（2013年），運(yùn)用主成分分析法，選取反映創(chuàng)新能力的指標(biāo)對珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，分析珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力的空間差異，為全面提升珠三角地區(qū)城市的工業(yè)創(chuàng)新能力提出建議，以期更好地發(fā)揮創(chuàng)新的集聚和擴(kuò)散效應(yīng)，利用創(chuàng)新戰(zhàn)略推動(dòng)珠三角地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

1 研究方法和指標(biāo)選取

工業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)是管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科研究的熱點(diǎn)，分析方法主要有層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、專家打分法和因子分析法等。其中，因子分析法能夠通過線性變換將從多個(gè)觀測變量中歸納出少數(shù)幾個(gè)綜合因子來反映總體信息的指標(biāo)，即主成分，每一個(gè)主成分均是由原來的多個(gè)指標(biāo)的線性組合，最后通過計(jì)算F得分來評價(jià)珠三角地區(qū)的工業(yè)創(chuàng)新能力。該方法不受主觀因素影響，有較好的客觀性，且得出的指標(biāo)之間的信息交叉少、可比性強(qiáng)，因此本文基于因子分析法建立工業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)模型。

由于工業(yè)創(chuàng)新能力尚無統(tǒng)一的模型，本文參照不同學(xué)者對不同產(chǎn)業(yè)部門評價(jià)模型的構(gòu)建，遵循指標(biāo)設(shè)計(jì)的科學(xué)性、通用性、可測度性原則，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)方面對工業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。其中工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境反映一個(gè)地區(qū)整體的創(chuàng)新條件和實(shí)力；工業(yè)創(chuàng)新投入從資金和人力兩方面進(jìn)行評價(jià)；創(chuàng)新產(chǎn)出從專利、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)量及收入等相關(guān)指標(biāo)反映創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品及其為企業(yè)創(chuàng)收的能力。具體指標(biāo)如表1所示。

表1 珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

2 珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力空間分布評價(jià)

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文選取了珠三角地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)情況的數(shù)據(jù)構(gòu)建指標(biāo)體系評價(jià)工業(yè)創(chuàng)新能力。所需數(shù)據(jù)來源于廣東省第三次全國經(jīng)濟(jì)普查成果《廣東經(jīng)濟(jì)普查年鑒2013》，為目前的最新數(shù)據(jù)。同時(shí)運(yùn)用SPSS19軟件進(jìn)行主成分分析。

2.2 主成分分析

2.2.1 提取公因子

進(jìn)行主成分分析之前，首先對原始數(shù)據(jù)矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，使數(shù)據(jù)之間具有可比性。根據(jù)主成分分析法的分析步驟，對所選取的10個(gè)三級指標(biāo)進(jìn)行因子分析和主成分提取。根據(jù)初始特征值大于1，方差累積值大于85%，提取了3個(gè)主成分，其累積的方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了89.697%，涵蓋了原有指標(biāo)的大部分信息量。各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)變量和主成分的初始特征值、方差貢獻(xiàn)率以及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率解釋的總方差如表2所示。

表2 方差分解與主成分提取分析

為了突出對主成分的解釋，更清晰體現(xiàn)主成分與各變量的相關(guān)性，選用最大方差對載荷矩陣進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)，得到成分矩陣如表3所示，由矩陣中可以看出，各個(gè)主成分在各個(gè)指標(biāo)上有著不同的載荷和解釋能力，其中：第一個(gè)主成分載荷較高的指標(biāo)是企業(yè)科技機(jī)構(gòu)數(shù)、研發(fā)人員數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、有效發(fā)明專利數(shù)和專利申請量，這些指標(biāo)是珠三角各城市工業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的體現(xiàn)；第二主成分對有科技活動(dòng)的企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)比重、科技活動(dòng)人員占總企業(yè)人員比重、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總額比重具有較強(qiáng)的解釋力，這些指標(biāo)體現(xiàn)了珠三角各個(gè)地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣以及創(chuàng)新投入的相對水平；第三個(gè)主成分在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重的載荷較高，反映了珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新投入的水平。

2.2.2 計(jì)算主成分得分

為了對珠三角地區(qū)各市的工業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價(jià)，應(yīng)計(jì)算珠三角各城市的F值。根據(jù)因子分析法的步驟及前面所得的數(shù)據(jù)先計(jì)算出主成分得分，然后計(jì)算各主成分的特征根值占3個(gè)主成分總的特征根值的比重，并以此作為權(quán)重與主成分得分進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，可得出珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力的最終綜合評價(jià)得分，如表4所示。

表3 成分矩陣

表4 珠三角城市工業(yè)創(chuàng)新能力綜合得分及排名

2.2.3 珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力聚類分析

根據(jù)表4的綜合得分情況，進(jìn)一步對所得的綜合評分做聚類分析，指定地區(qū)為標(biāo)識變量，將聚類數(shù)設(shè)置為4，得到聚類分析結(jié)果如表 5 所示。在四個(gè)類別中，深圳市屬于第一層次，珠海、東莞、廣州、佛山為第二層次，第三層次是中山和惠州，肇慶和江門為第四層次。

表5 珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力綜合得分聚類結(jié)果

3 研究結(jié)論

本文基于廣東省2013年經(jīng)濟(jì)普查年鑒數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析法，選取反映創(chuàng)新能力的10個(gè)指標(biāo)對珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，從而分析珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力的空間差異。通過工業(yè)創(chuàng)新能力的評價(jià)可以將珠三角城市分為四個(gè)層次。

工業(yè)創(chuàng)新能力高的城市。深圳市屬于這一層次，其得分遠(yuǎn)高于珠三角地區(qū)的其他城市。深圳是廣東省獲批建設(shè)的第一個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，也是我國首個(gè)以城市為單元建設(shè)的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，其得分很好地體現(xiàn)了深圳市顯著的創(chuàng)新建設(shè)成果，這與其在人才、資金等方面的投入及其優(yōu)秀的工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境息息相關(guān)。從工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境來看，深圳與廣州的差異并不大，但是在工業(yè)創(chuàng)新投入方面，深圳市規(guī)模以上企業(yè)的研發(fā)人員數(shù)量遠(yuǎn)高于珠三角其他地區(qū)，高達(dá)18.7萬，其他地區(qū)均不到8萬。另外，在創(chuàng)新產(chǎn)出方面深圳也有非常突出的表現(xiàn)，其有效發(fā)明專利數(shù)量高達(dá)73 570件，是其他城市中最高數(shù)量的十倍以上（廣州有效發(fā)明專利數(shù)為6 519）。在優(yōu)秀的工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境中，深圳在工業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的突出表現(xiàn)使其在珠三角地區(qū)中獨(dú)占鰲頭。

工業(yè)創(chuàng)新能力較高的城市。珠海、東莞、廣州、佛山為第二層次，作為省會(huì)城市，廣州擁有較豐富的創(chuàng)新資源，其工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與排名第一的深圳相差不大，但是工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率方面還有待提高。廣州的工業(yè)創(chuàng)新投入方面，研發(fā)人員數(shù)量略低于佛山，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總額比重排名均為倒數(shù)第二，這些指標(biāo)的表現(xiàn)較為欠缺。珠海、佛山和東莞在工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、投入和產(chǎn)出中綜合表現(xiàn)中等偏上，而且在某些指標(biāo)中有突出的表現(xiàn)。例如，珠海在創(chuàng)新環(huán)境表現(xiàn)中，雖然企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)數(shù)僅為深圳的一半左右，但是其在有科技活動(dòng)的企業(yè)數(shù)所占比重和科技活動(dòng)人員所占比重均排名第一，因此綜合來說，其創(chuàng)新環(huán)境良好。在創(chuàng)新投入方面，珠海的研發(fā)人員較少，但是其項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總額比重排名均為前兩名，因此在創(chuàng)新投入方面表現(xiàn)也較好；在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，新產(chǎn)品銷售收入排名第四，其他幾項(xiàng)指標(biāo)表現(xiàn)一般。因此，珠海應(yīng)改善創(chuàng)新投入的轉(zhuǎn)化率，從而實(shí)現(xiàn)工業(yè)創(chuàng)新能力的全面提升。

工業(yè)創(chuàng)新能力中等的城市。第三層次是中山和惠州。這兩個(gè)城市的許多指標(biāo)表現(xiàn)較為相似，但是均比第二層次的城市表現(xiàn)稍差一些。不過，兩個(gè)城市均有其優(yōu)點(diǎn)，如惠州在新產(chǎn)品銷售收入方面表現(xiàn)較好，排名第一，中山在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重方面表現(xiàn)較好，但是由于其他方面的表現(xiàn)不是非常突出，因此這兩個(gè)城市的工業(yè)創(chuàng)新能力綜合表現(xiàn)一般。

工業(yè)創(chuàng)新能力較弱的城市。肇慶和江門在這一層次，在工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、投入和產(chǎn)出方面表現(xiàn)均不是很好，因此工業(yè)創(chuàng)新能力較弱。江門也處于沿海地區(qū)，可以接受來自廣州、佛山等城市的創(chuàng)新輻射，但是受制于創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱和創(chuàng)新資源不足，工業(yè)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)程度較低。肇慶處于內(nèi)陸地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，工業(yè)化程度落后于沿海城市，創(chuàng)新資源稀缺，創(chuàng)新動(dòng)力不足。因此這兩個(gè)城市的工業(yè)創(chuàng)新能力表現(xiàn)較弱。

4 對策建議

基于研究結(jié)論，為提高工業(yè)創(chuàng)新能力較弱城市提出以下對策建議：

1）充分發(fā)揮工業(yè)創(chuàng)新能力較高城市的輻射帶動(dòng)效應(yīng)。

作為我國首個(gè)以城市為基本單元的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，深圳自主創(chuàng)新示范區(qū)已經(jīng)取得了一些經(jīng)驗(yàn)和成果，其工業(yè)創(chuàng)新能力也遠(yuǎn)高于珠三角其他城市。廣州、珠海等列入第二層次的城市的創(chuàng)新能力較高，在許多方面均有一定的優(yōu)勢。而肇慶和江門的工業(yè)創(chuàng)新能力明顯弱于這些城市，由此也可以看出，珠三角城市在工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面存在著明顯的極化效益，區(qū)域創(chuàng)新差距較大。因此應(yīng)強(qiáng)化深圳等城市的示范引領(lǐng)和輻射帶動(dòng)作用，利用梯度推進(jìn)原理，在完成高度發(fā)達(dá)地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)充分發(fā)展的情況下，輻射帶動(dòng)較發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)，加強(qiáng)這些地區(qū)的資源投入，推進(jìn)建設(shè)工業(yè)創(chuàng)新能力較弱的城市快速發(fā)展。

2）改善創(chuàng)新環(huán)境，夯實(shí)工業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)。

工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是城市提高創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，肇慶和江門的工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境表現(xiàn)在珠三角地區(qū)不理想，因此應(yīng)積極改善創(chuàng)新環(huán)境，如支持企業(yè)成立科技機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)積極組織科技活動(dòng)，引進(jìn)和發(fā)展科技活動(dòng)人員，組建基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，優(yōu)化工程技術(shù)研究中心和企業(yè)技術(shù)中心，從而夯實(shí)工業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

3）引進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新人才，激發(fā)科技人才創(chuàng)新力。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)，深圳的研發(fā)人員的數(shù)量遠(yuǎn)超于其他城市。在工業(yè)創(chuàng)新能力較弱的肇慶和江門，研發(fā)人員數(shù)量在珠三角地區(qū)排名倒數(shù)，因此應(yīng)當(dāng)借鑒深圳的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，緊緊抓住人才是創(chuàng)新發(fā)展的第一資源，把人才資源開發(fā)擺在科技創(chuàng)新最優(yōu)先的位置，全力激發(fā)創(chuàng)新發(fā)展核心源動(dòng)力，力爭在重要科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展。在創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)人才和培養(yǎng)人才，壯大工業(yè)創(chuàng)新人才隊(duì)伍。

4）加大創(chuàng)新資金投入，提高創(chuàng)新產(chǎn)出效率。

珠三角地區(qū)各市的企業(yè)科技活動(dòng)資金籌集總額當(dāng)中，內(nèi)部支出研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)額最多的依舊是深圳，其次是佛山和廣州，均為百萬以上，江門和肇慶的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出較少。從資金籌集來源來看，來源企業(yè)和政府資金總額最高均為深圳。不容忽視的是，企業(yè)資金投入額遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于政府投入資金額，由此可見政府對工業(yè)創(chuàng)新的支持力度還不夠。因此，政府應(yīng)加大工業(yè)創(chuàng)新的資金投入，從而提高創(chuàng)新產(chǎn)出的效率。