黃耀宇

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè);要素技術(shù)進(jìn)步偏向;隨機(jī)前沿分析

中圖分類號(hào)：F4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年12月10日

一、引言及文獻(xiàn)綜述

裝備制造業(yè)作為制造業(yè)的核心，是將高科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的產(chǎn)業(yè)載體，也是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，更是衡量一個(gè)國家國際競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志。而技術(shù)進(jìn)步則是決定一個(gè)行業(yè)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，因此研究我國裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步路徑則顯得尤為重要。

現(xiàn)有研究我國裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑的文獻(xiàn)有結(jié)合要素稟賦結(jié)構(gòu)、行業(yè)特征實(shí)證分析我國裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步與國外技術(shù)引進(jìn)與模仿、國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)與模仿、外商直接投資與模仿以及自主研發(fā)等四種主要技術(shù)模式的關(guān)系和結(jié)合產(chǎn)業(yè)集聚實(shí)證研究我國裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和四種主要技術(shù)模式的關(guān)系?？傊畬ｉT研究我國裝備制造業(yè)的技術(shù)路徑文獻(xiàn)仍較少，同時(shí)從技術(shù)進(jìn)步要素的有偏角度去研究技術(shù)進(jìn)步路徑目前尚屬空白。因此，從技術(shù)進(jìn)步要素有偏視角去研究中國裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑具有重要的理論意義和實(shí)際意義。

1932年Hicks第一次提出技術(shù)進(jìn)步的方向：有助于提高勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步、有助于提高資本邊際產(chǎn)出的勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步、中性技術(shù)進(jìn)步。Blackorby et al.（1976）進(jìn)一步定義了擴(kuò)展的希克斯中性技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)函數(shù)可以被分成一個(gè)技術(shù)進(jìn)步函數(shù)和一個(gè)要素投入函數(shù)。而在現(xiàn)有技術(shù)方向文獻(xiàn)的研究中，有專門測(cè)算中國技術(shù)進(jìn)步方向的，有研究有偏技術(shù)測(cè)算方法的，但仍沒有專門測(cè)算裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步方向的，雖然陳歡、王燕（2015）利用制造業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)測(cè)算了包括裝備制造業(yè)在內(nèi)28個(gè)子行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向，即從行業(yè)層面測(cè)算了中國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步方向，但仍是運(yùn)用資本和勞動(dòng)兩要素的生產(chǎn)函數(shù)模型。而且側(cè)重實(shí)證研究技術(shù)進(jìn)步的影響因素方面，對(duì)于要素替代關(guān)系未做過多討論。鄭照寧（2004）在國內(nèi)學(xué)者中第一次將能源作為生產(chǎn)要素考慮到生產(chǎn)函數(shù)中，初步分析了各種投入的產(chǎn)出彈性、替代彈性和技術(shù)進(jìn)步的差異。楊福霞（2011）對(duì)能源投入與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出變量之間關(guān)系進(jìn)行先驗(yàn)性的因果檢驗(yàn)，證實(shí)了其存在雙向因果關(guān)系以及能源和非能源要素存在替代關(guān)系。而在技術(shù)方向的研究中，綜合上述文獻(xiàn)，本文意在構(gòu)建一個(gè)考慮能源、勞動(dòng)、資本的三要素綠色生產(chǎn)函數(shù)。測(cè)算我國裝備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率，要素替代彈性和技術(shù)進(jìn)步要素偏向程度等指標(biāo)，為我國裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑提供一定的參考價(jià)值。對(duì)于生產(chǎn)函數(shù)的選擇上，C-D函數(shù)和CES函數(shù)的使用前提是?？怂怪行裕瑫r(shí)也不能反映要素之間替代關(guān)系及技術(shù)進(jìn)步和要素之間關(guān)系。

相對(duì)于先前研究，本文可能貢獻(xiàn)在于：第一次較系統(tǒng)地測(cè)算我國裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向、全要素生產(chǎn)率、要素替代彈性等，從要素偏向視角研究中國裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑并給出相關(guān)建議。

二、理論基礎(chǔ)、模型選擇

測(cè)算全要素生產(chǎn)率的傳統(tǒng)方法是索洛余值法及把資本和勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)以外的部分，視作全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，然而這種做法已經(jīng)不可取，除去資本和勞動(dòng)等投入要素，另一重要要素投入便是能源，而裝備制造業(yè)作為一個(gè)能源消耗大產(chǎn)業(yè)，更不能忽視其要素投入。因此，本文擬采用資本、勞動(dòng)和能源三要素的生產(chǎn)函數(shù)作為基礎(chǔ)模型。

從要素生產(chǎn)彈性變化軌跡看，2003～2014年期間，資本和勞動(dòng)要素的生產(chǎn)彈性幾乎全為正且處于一個(gè)逐年遞增的狀態(tài)，說明增加兩種要素的投入能增加產(chǎn)出，并且裝備制造業(yè)對(duì)資本和勞動(dòng)兩要素的利用效率也在逐年增長(zhǎng)。而能源的生產(chǎn)彈性經(jīng)歷了一個(gè)由正變負(fù)，先遞減后趨于平穩(wěn)上升的過程，從中我們可以看出，裝備制造業(yè)在能源的使用上，使用效率先遞減，在遞減為負(fù)向后，又開始遞增。這一點(diǎn)與2006年我國“十一五”期間，節(jié)能減排的政策相吻合，考慮到政策實(shí)施的時(shí)滯性，該政策對(duì)于裝備制造業(yè)影響到2012年初見成效，此時(shí)裝備制造業(yè)整體技術(shù)已經(jīng)轉(zhuǎn)型成功，節(jié)能減排技術(shù)趨于成熟，裝備制造業(yè)由“高能耗”粗放增長(zhǎng)變?yōu)椤暗湍芎摹奔s發(fā)展的資源節(jié)約型、環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)。減少能源的消耗一定程度上已經(jīng)可以提升生產(chǎn)水平。

與此同時(shí)，縱觀裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步要素偏向發(fā)展過程，技術(shù)進(jìn)步偏向經(jīng)歷了主要依賴資本到主要依賴能源的過程，由Acemoglu（2002）理論可知，技術(shù)進(jìn)步的要素偏向受價(jià)格效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)決定，價(jià)格因素指技術(shù)進(jìn)步的要素偏向更偏向于要素相對(duì)稀缺和昂貴的要素，規(guī)模效應(yīng)指技術(shù)進(jìn)步更偏向于要素相對(duì)豐富的。上述裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步要素偏向的變化情況比較復(fù)合該理論，三種要素中，很長(zhǎng)一段時(shí)間，資本作為昂貴稀缺的資源，裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步要素偏向以資本為主，但從2012年后，能源變?yōu)榧夹g(shù)進(jìn)步主要偏向要素，這是因?yàn)橄嚓P(guān)節(jié)能減排的政策實(shí)施，能源由原來的偏公共、便宜的資源變?yōu)橐环N受限制、相對(duì)昂貴的資源，能源消耗的代價(jià)變得更大。節(jié)能減排技術(shù)上的發(fā)展與進(jìn)步則進(jìn)一步促進(jìn)了這種偏向的轉(zhuǎn)變。

四、結(jié)論與政策建議

本文基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)和隨機(jī)前沿模型，將能源納入函數(shù)，測(cè)算了2003～2014年中國裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步偏向和生產(chǎn)彈性。結(jié)果發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步偏向從以資本為主變?yōu)橐阅茉礊橹?，原因是我國?jié)能減排政策的實(shí)施導(dǎo)致了能源要素的稀缺，并且該政策進(jìn)一步促進(jìn)了節(jié)能減排技術(shù)的發(fā)展，到2012年初見成效。中國裝備制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化上已經(jīng)取得一定成績(jī)。但是，仍需要注意的是，盡管轉(zhuǎn)型初見成效，資本的生產(chǎn)彈性仍大于能源，說明今后發(fā)展過程中，需要繼續(xù)加大節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)，注重能源利用率的提升，進(jìn)而進(jìn)一步完善結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

另外，從技術(shù)效率上看，外商直接投資、研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模都具有正向作用，因此為促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高，應(yīng)繼續(xù)出臺(tái)相應(yīng)政策吸引外資進(jìn)入，鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入和擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模。

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