呂 靜，侯學華

（西北政法大學 政治與公共管理學院，西安 710122）

0 引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)通常具有資本和技術(shù)密集，產(chǎn)業(yè)鏈長，產(chǎn)業(yè)帶動和示范效應強等特點[1]。以新能源汽車為例，新能源汽車實現(xiàn)了蓄電池對傳統(tǒng)柴油發(fā)電機的取代，是一種具有低能耗、低污染的產(chǎn)業(yè)形式，代表了汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。據(jù)統(tǒng)計，2015年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)占國民生產(chǎn)總值的比重超過8%，隨著國家重視程度的不斷提高以及市場需求的不斷擴大，我國的信息技術(shù)、新能源等領域已經(jīng)從追趕者的層次進入到世界第一序列的方陣[2]，在相關(guān)產(chǎn)業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的同時，中國的航天技術(shù)、高速列車等領域也不斷實現(xiàn)重大突破，特別是中國的高速列車不斷受到世界市場的認可[3]。進入國民經(jīng)濟發(fā)展第十三個五年計劃時期，通過供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革建立我國物質(zhì)資料生產(chǎn)與消費之間協(xié)調(diào)關(guān)系的需求更加迫切[4]，發(fā)力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是優(yōu)化供給側(cè)結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換的重要路徑[5]。但是，在具體發(fā)展的過程中，我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)仍存在需要盡快補足的短板，例如關(guān)鍵技術(shù)尚未突破、產(chǎn)業(yè)總體盈利能力和創(chuàng)新能力較弱等問題。作為具有顯著技術(shù)密集型特征的產(chǎn)業(yè)形態(tài)而言，政府研發(fā)投入對產(chǎn)業(yè)核心競爭力的培育和產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展目標的實現(xiàn)具有重要意義[6]。因此，在理論分析和實證研究的基礎上進行政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響的研究，具有重要理論意義和實踐意義。

通過對現(xiàn)有文獻[7-12]的梳理可以發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是理論研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐中的重要課題，但是，現(xiàn)階段關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理的研究主要集中在企業(yè)層面，從產(chǎn)業(yè)層面開展政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理的研究尚不充分。基于上述認識，本文擬在界定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理的基礎上，從產(chǎn)業(yè)層面進行政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理的實證研究，相關(guān)研究結(jié)論為提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供理論依據(jù)和政策建議。

1 模型構(gòu)建

為了有效考察政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理效率的影響，分別以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟效益為因變量，以政府研發(fā)投入為自變量，建立多元回歸模型進行統(tǒng)計分析。以對數(shù)型生產(chǎn)函數(shù)為理論基礎，模型結(jié)構(gòu)如下：

模型1：Y1=A?(X1)α(X2)β(X3)γ(X4)λ(X5)ω(X6)η

模型2：Y2=A?(X1)α(X2)β(X3)γ(X4)λ(X5)ω(X6)η

模型3：Y3=A?(X1)α(X2)β(X3)γ(X4)λ(X5)ω(X6)η

經(jīng)過對數(shù)變換，上述模型變換為以下等價的線性形式：

其中，模型1用于定量描述政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的治理效率，模型2用于定量描述政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的治理效率，模型3用于定量描述政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益的治理效率。

2 研究變量

2010年，國務院將節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車這7個產(chǎn)業(yè)確定為我國重點支持和發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)?；谏鲜霎a(chǎn)業(yè)界定，本文的研究以上述產(chǎn)業(yè)為研究對象，相關(guān)研究指標的考察期涵蓋2010—2016年共7年，相關(guān)指標統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

（1）因變量指標及來源描述。為了有效考察政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理效率的影響，分別以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟效益為因變量，其中，技術(shù)創(chuàng)新能力以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利總數(shù)為指標，市場結(jié)構(gòu)以產(chǎn)業(yè)市場中最大的企業(yè)所占市場份額的累計數(shù)占整個產(chǎn)業(yè)市場的比例，經(jīng)濟效益以產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值為研究指標。

（2）自變量指標及來源描述。政府研發(fā)投入變量主要包括以面向高校和科研院所為主體的基礎理論研究和應用技術(shù)研究，以面向市場化的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項目投入、依托政府財政資金進行的企業(yè)技術(shù)改造項目銀行貸款融資貼息，政府應用于科技成果轉(zhuǎn)化的支出、以眾創(chuàng)空間和科技孵化器為代表的政府主導的研發(fā)創(chuàng)新平臺建設投入以及面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類高新技術(shù)技術(shù)提供的稅收減免等方面。

具體見表1所示。

表1 政府研發(fā)創(chuàng)新投入與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場治理效率變量

3 實證分析

3.1 指標相關(guān)性分析

以戰(zhàn)略性新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與相關(guān)指標相關(guān)性分析為例，自變量和因變量的相關(guān)系數(shù)矩陣表2所示，相關(guān)系數(shù)矩陣顯示，自變量和因變量的相關(guān)關(guān)系總體較高。

表2 指標相關(guān)系數(shù)矩陣

3.2 模型顯著性分析

模型顯著性分析結(jié)果如表3顯示，模型1、模型2和模型3的R方值分別達到0.996，0.973，0.949，調(diào)整后的R方值分別達到0.911，0.913，0.907，均高于0.8的閾值，同時，統(tǒng)計檢驗結(jié)果可以看出，相關(guān)檢驗的閾值均低于0.05的顯著性水平，從而說明選取的自變量能夠有效解釋因變量的變化，也證明了模型的有效性。

表3 模型顯著性分析

3.3 模型方差分析

表4所示的模型方差分析結(jié)果顯示，模型1的F值為12.425，其統(tǒng)計顯著性均低于0.05的顯著性水平，可以認為政府研發(fā)投入與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理效率之間存在線性關(guān)系，也再次證明了模型的有效性。

表4 模型方差分析

3.4 參數(shù)估計

模型的參數(shù)值估計和參數(shù)顯著性結(jié)果如表5所示。

表5 模型參數(shù)估計及其顯著性計算結(jié)果

通過分析表5所示的模型參數(shù)估計及其顯著性計算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：

（1）在模型1中，高校研發(fā)創(chuàng)新項目投入、科技成果轉(zhuǎn)化項目支出、研發(fā)創(chuàng)新平臺建設總投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)展的作用不顯著，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項目投入有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的提升，技術(shù)改造項目貼息、企業(yè)稅收減免總額均有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的提升，且均具有統(tǒng)計顯著性意義，相比而言，技術(shù)改造項目貼息對于提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的作用最明顯。

（2）在模型2中，高校研發(fā)創(chuàng)新項目投入、科技成果轉(zhuǎn)化項目支出、研發(fā)創(chuàng)新平臺建設總投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)展的作用不顯著，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項目投入、技術(shù)改造項目貼息、企業(yè)稅收減免總額均有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的提升，且均具有統(tǒng)計顯著性意義，相比而言，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項目投入對于提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)的作用最明顯，造成這一現(xiàn)象的原因可能主要在于由于專利形成的市場進入壁壘的功能。

（3）在模型3中，科技成果轉(zhuǎn)化項目支出、研發(fā)創(chuàng)新平臺建設總投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)展的作用不顯著，高校研發(fā)創(chuàng)新項目投入、企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項目投入、技術(shù)改造項目貼息、企業(yè)稅收減免總額均有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的提升，且均具有統(tǒng)計顯著性意義，相比而言，技術(shù)改造項目貼息對于提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益的作用最顯著。

3.5 分析結(jié)果

（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析。從以專利指標為依據(jù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的角度分析，見圖1，近年來，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請量保持了年均20%的增長速度，授權(quán)數(shù)量保持年均約13.8%的速度。從各個產(chǎn)業(yè)的角度分析，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)近五年的申請和授權(quán)總量居七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首位，生物產(chǎn)業(yè)次之，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)排名第三。從專利申請主體的角度分析，在各個產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)均稱為專利的主要申請主體，遠高于高校、個人等發(fā)明專利申請主體。進一步的分析，美國、日本等技術(shù)發(fā)達國家加快在我國的專利布局，進一步加劇了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場競爭程度，同時，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域性差異等問題依然較為顯著。

圖1 2010—2016年我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利申請情況

（2）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)分析。市場化主體的數(shù)量是市場結(jié)構(gòu)的重要變量，以通過圖2所示的我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)登錄不同層次資本市場的企業(yè)數(shù)量可以看出，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)趨于合理性。特別是從上市公司情況看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為資本市場的重要組成部分，已經(jīng)培育并發(fā)展成為支撐中國上市公司總體業(yè)績穩(wěn)定增長的重要力量。2016年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司營收總額超過3萬億元，2010—2016年年均增速達到15.6%。截至2016年年末，A股上市公司中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)占總數(shù)的36.6%。

圖2 2016年我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的分布情況

（3）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益分析。在近幾年中國經(jīng)濟增速變緩的大背景下，為調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長以及提高國際競爭力發(fā)揮了重要作用。2016年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉及的27個重點行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)收入超過17萬億元，占工業(yè)總體收入的比重超過15%，2010—2016年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)收入年均增長17.8%。軟件和信息技術(shù)服務業(yè)、通訊設備制造、醫(yī)藥制造業(yè)、信息化學品制造、鋰離子電池制造以及光伏設備及元器件制造業(yè)主營業(yè)務收入均實現(xiàn)兩位數(shù)增長。

4 政策建議

依托政府研發(fā)投入加強對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的治理效率，應提高研發(fā)投入的企業(yè)配置比例、豐富戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資形式、撬動社會資本加強科技成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化研發(fā)創(chuàng)新平臺建設投入結(jié)構(gòu)：

（1）提高研發(fā)投入的企業(yè)配置比例。高校和企業(yè)是研發(fā)資金的主要應用主體，一段時間內(nèi)，投入高校的研發(fā)經(jīng)費遠遠超過面向企業(yè)的研發(fā)投入，但是，由于高校主要承擔基礎研究工作，而且與市場需求的聯(lián)系相對薄弱，導致大量研發(fā)投入形成的科技成果難以有效轉(zhuǎn)化并實現(xiàn)服務經(jīng)濟發(fā)展的目標。因此，必須在建立以企業(yè)為核心的創(chuàng)新型國家體系的宏觀背景下，建立以企業(yè)為主體的研發(fā)投入機制，保障研發(fā)資本重點用于支持企業(yè)的技術(shù)改造以及創(chuàng)新型項目，重點支持企業(yè)與高校、科研機構(gòu)協(xié)同的技術(shù)創(chuàng)新項目支持力度。

（2）豐富戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資形式。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展期，相關(guān)企業(yè)規(guī)模總體較小，限制了企業(yè)的融資能力，特別是對于資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)而言，缺乏金融資本的有效支持，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)難以實現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展。通過實證研究可以發(fā)現(xiàn)，以技術(shù)改造項目貼息、企業(yè)稅收減免為代表的政府研發(fā)投入支持有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的治理。因此，應豐富戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資形式，例如政府可以出資成立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資擔保中心、再擔保公司，也可以根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點出資成立融資租賃公司等產(chǎn)業(yè)金融支持模式。

（3）撬動社會資本加強科技成果轉(zhuǎn)化。通過實證研究發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化項目支出對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的治理效率不顯著，主要原因在于我國目前用于科技成果轉(zhuǎn)化的研發(fā)支出相對薄弱、投入不足等因素導致。一方面，科技成果轉(zhuǎn)化本身具有一定不確定性，另一方面，政府可用于支持科技成果轉(zhuǎn)化的財政資本有限，因此，應依托政府財政資本撬動社會資本參與科技成果轉(zhuǎn)化，例如政府依托財政資本發(fā)起和設立科技成果轉(zhuǎn)化引導基金的形式可以發(fā)揮財政資本的杠桿效應。

（4）優(yōu)化研發(fā)創(chuàng)新平臺建設投入結(jié)構(gòu)?？傮w而言，研發(fā)創(chuàng)新平臺建設對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理的效率不顯著。在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的宏觀背景下，我國各地積極開展眾創(chuàng)空間等研發(fā)創(chuàng)新平臺的建設，但是，在很多地區(qū)出現(xiàn)了開發(fā)商以建設眾創(chuàng)空間為名，以商業(yè)地產(chǎn)開發(fā)為實的現(xiàn)象，造成了研發(fā)創(chuàng)新政策偏離政策目標。因此，總體而言，現(xiàn)階段應有效控制眾創(chuàng)空間等研發(fā)創(chuàng)新平臺的建設規(guī)模，通過打造網(wǎng)絡化研發(fā)創(chuàng)新平臺建設以及企業(yè)與高校、研究所等技術(shù)創(chuàng)新基地等形式優(yōu)化研發(fā)創(chuàng)新平臺建設投入結(jié)構(gòu)。