張學彪，黃艷芳，劉洪霞，曲春紅

(中國農業(yè)科學院農業(yè)信息研究所，北京 100081)

基于農戶經營規(guī)模變遷的理論機制，系統(tǒng)研究各項因素的影響機理，準確把握農業(yè)農村現(xiàn)代化過程中將面臨的重大問題，及時發(fā)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興過程中的趨勢性挑戰(zhàn)，為推動現(xiàn)階段小農戶順利轉型提供科學依據(jù)。

1 影響農戶經營規(guī)模變遷的理論框架

假定國民經濟發(fā)展可以提高農戶的機會成本，隨著農業(yè)技術的進步，資本變得相對便宜，勞動力資源逐漸稀缺，并變得相對昂貴。為了確定農戶最優(yōu)經營規(guī)模，先做如下假設：一是假設每個家庭未雇傭勞動力，每個家庭的農業(yè)勞動力數(shù)量相同，交易成本為0；二是總產出用字母Y表示，僅取決于土地和勞動力投入，規(guī)模報酬不變，符合單要素收益遞減規(guī)律；三是經營耕地不存在質量差異，即不存在異質性，且耕地數(shù)量固定；四是農戶家庭會根據(jù)產出擁有對機會成本(記為U)的完全彈性；五是土地市場屬于完全競爭市場。

如圖1所示，土地經營規(guī)模記為N，單位面積地租記為R，土地總產出是經營規(guī)模的函數(shù)，記為F(N)，因此，最優(yōu)的農戶經營規(guī)模要使式(1)最大化，即：

R=(F(N)U)/N

(1)

對式(1)求一階導數(shù)，即得出最優(yōu)經營規(guī)模，記為N*：

N* *F’(N*)=F(N*)-U

(2)

圖1中N0和N1分別代表不同機會成本下的農戶最優(yōu)經營規(guī)模。隨著經濟社會發(fā)展尤其是非農就業(yè)機會的增加，農戶對土地的需求會逐漸下降，導致曲線下行，推動農戶最優(yōu)經營規(guī)模由N0增加到N1，即農戶只有擴大經營規(guī)模才能使他們的收入水平維持正常生計。在該理論框架下，可以清晰得出農戶最優(yōu)經營規(guī)模將隨著經濟發(fā)展呈增加趨勢(機會成本的不斷提升)的結論，不過由于存在各種假定條件，客觀上限制了該框架的解釋力。即便如此，我們仍然可以得出農業(yè)科技進步、農村土地制度、農業(yè)政策等因素變化對農戶最優(yōu)經營規(guī)模變遷的影響，為制定應對農戶經營規(guī)模變遷的相關配套政策提供科學依據(jù)。

圖1 農戶最優(yōu)經營規(guī)模的確定

2 農戶經營規(guī)模變遷的機理分析

2.1 農業(yè)科技進步

農業(yè)科技進步是影響農戶經營規(guī)模變遷的重要因素，這種影響主要體現(xiàn)在規(guī)模經濟和勞動節(jié)約型技術進步兩個方面。由于各國農戶經營規(guī)模存在巨大差異，學術界對于農戶經營是否存在規(guī)模經濟尚存爭議，但目前可以證明的是在畜禽養(yǎng)殖領域的確存在著規(guī)模經濟[1]，在糧食生產領域并不存在顯著的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象[2-5]。與小農戶相比，大農戶更能夠充分利用科技進步優(yōu)勢節(jié)約生產成本，使用資本密集型農業(yè)生產工具提高生產能力。隨著新型城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展及農村勞動力的不斷轉移，勞動力成本持續(xù)攀升，資本成本相對下降，這將推動勞動節(jié)約型農業(yè)科技成果的廣泛應用，進而影響傳統(tǒng)的農業(yè)經營模式。根據(jù)舒爾茨的農業(yè)理論，持續(xù)使用現(xiàn)代農業(yè)生產要素是推動農業(yè)轉型的關鍵，農業(yè)機械的不斷使用是推動我國農戶經營規(guī)模變化的重要動力。2004年以來，在國家農機購置補貼等多項農業(yè)政策扶持下，我國聯(lián)合收獲機等大型機械數(shù)量大幅增加，農業(yè)生產機械化水平得到大幅提升，2015年農作物綜合機械化水平增加到63%，比2005年提高了27個百分點(圖2)。作為農業(yè)規(guī)模效應最重要的潛在原因，農業(yè)機械只有大面積作業(yè)才能把單位成本降至最低，因此農業(yè)機械化的迅速發(fā)展為農戶經營規(guī)模的擴大奠定了基礎。

圖2 2005—2015年我國農作物綜合機械化水平

現(xiàn)階段，農業(yè)科技已滲透到農業(yè)生產的產前、產中及產后各個環(huán)節(jié)，其中動植物遺傳資源與育種技術、生物技術、信息技術等一些關鍵技術的應用與推廣，從根本上改變了傳統(tǒng)農業(yè)的生產方式。塑料薄膜覆蓋栽培技術的推廣應用帶動了設施農業(yè)的發(fā)展，對作物生產過程中的抗病、抗旱、抗低溫、反季生產等起到了決定性作用，極大地提高了產出效益。由于我國不同區(qū)域資源稟賦、經濟發(fā)展、生態(tài)環(huán)境等差異較大，農作物品種較為豐富，客觀上決定了農業(yè)科技成果的多樣化。然而，隨著經濟社會發(fā)展，資本密集型農業(yè)技術(農業(yè)機械等)將得到越來越廣泛的應用，資本要素的邊際生產率提高，形成對勞動力的替代與節(jié)約，為農業(yè)實現(xiàn)規(guī)?；?、集約化生產奠定了良好基礎。

2.2 農村土地制度

農村土地制度是影響農戶經營規(guī)模的另一個重要因素，土地資源的優(yōu)化配置可以推動農業(yè)農村發(fā)展，對促進農村經濟社會的發(fā)展具有重要意義。我國于20世紀70年代末推行以家庭聯(lián)產承包責任制為標志的農村基本經營制度改革，使農民獲得了相對獨立的土地承包經營權，從而確立了我國以小農戶為主的農業(yè)經營模式。隨著經濟社會發(fā)展，許多地方基于家庭承包責任制進行頻繁的土地調整，部分地區(qū)還開展了各種形式的制度創(chuàng)新實踐，使土地承包制和土地承包關系得到進一步規(guī)范和穩(wěn)定，農民的土地權益得到強有力保障[6]。進入21世紀以來，《農村土地承包法》和《物權法》相繼頒布與實施，使農民在土地承包中獲得的土地承包經營權以及其他各類土地財產權利正式獲得國家法定的物權地位，農村土地制度邁入法制化階段，小農戶的經營模式得到法制保障。

根據(jù)產權理論，只要交易成本為0，初始的權利無論如何安排都可以達到帕累托最優(yōu)。但是，農村土地制度涉及到農業(yè)農村方方面面，土地質量差異、合同不規(guī)范、流轉隨意性大等問題均增加了農村土地流轉成本，影響了農戶經營規(guī)模變遷，需要相應的制度進行規(guī)范。為應對大量農村勞動力外出的局面，逐步規(guī)范農村土地流轉，中央政府在十八大后確立了本輪農村土地制度改革的總體框架，即承包地“三權分置”，落實集體所有權、穩(wěn)定農戶承包權、放活土地經營權，有力推動了新型農業(yè)經營主體的建設和農戶經營規(guī)?；奶嵘Ｍ恋亓鬓D是以小農戶為主的國家實現(xiàn)農業(yè)現(xiàn)代化的重要方式之一[7]。作為以小農戶經營為主體的典型代表，日本于1952年頒布《農地法》確立了農戶土地所有權的永久地位，此后，日本政府不斷地采取多種舉措來完善農村土地流轉制度。法國也先后頒布《農業(yè)指導法》《農業(yè)指導補充法》來對農村土地流轉制度進行完善。美國作為典型的市場化國家，農村土地流轉也有完善的法律保護[8]?？梢哉f，農村土地制度的完善是農戶經營規(guī)模變化的根本保障，它會隨著經濟社會的發(fā)展進行著相應的改革與調整，確保實現(xiàn)農業(yè)生產的高效率?，F(xiàn)階段，農村土地仍然是大多數(shù)農民賴以生存的主要生產資料，在社會保障體系不健全、戶籍制度改革配套政策不完善、城鄉(xiāng)二元結構仍然存在等背景下，土地的社會保障功能不可忽視，它對效率具有明顯的正向作用，可以確保生產力不至于在突發(fā)破壞性事件(如疾病、失業(yè)等)發(fā)生時遭到摧毀性打擊，這種對生產力的保護顯然有助于提高經濟效率[9]?，F(xiàn)階段，我國的土地制度改革有利于規(guī)范土地流轉，在推動農戶經營規(guī)模擴大的同時確保小農戶利益。

2.3 農業(yè)政策

現(xiàn)階段，我國農業(yè)政策制定的基本出發(fā)點是促進新型農業(yè)經營主體發(fā)展，且有針對性地采取了一系列扶持政策(如新型農業(yè)經營主體扶持、規(guī)范農地流轉、農機購置補貼等)。相比于小農戶，農業(yè)規(guī)?；洜I投入大、風險高，僅靠農戶自己的經濟實力以及農業(yè)生產本身的資本積累，很難實現(xiàn)對農業(yè)的持續(xù)投資。因此，農業(yè)的弱質性客觀上要求政府給予更多扶持。發(fā)達國家經驗表明，農戶規(guī)?；洜I要有完善的配套政策保障，涵蓋法律、補貼、稅收、財政支持等多個方面。21世紀以來，我國在徹底取消農業(yè)稅、農業(yè)特產稅、牧業(yè)稅、屠宰稅的基礎上加大了對一般性公共服務的投入，逐步建立和完善了以四項補貼(糧食直補、農資綜合補貼、農機具購置補貼和良種補貼)為核心的強農惠農政策，先后出臺了最低收購價制度(稻谷、小麥)和臨時收儲政策(玉米、大豆、油菜籽等重要農產品)，初步形成了支持現(xiàn)階段我國農業(yè)發(fā)展的政策體系，為農業(yè)規(guī)?；洜I創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境。近年來，得益于各項強農惠農富農政策的實施，我國農業(yè)經營形式的多元化發(fā)展取得較大進步，各類種植大戶、家庭農場、農民專業(yè)合作社以及農業(yè)龍頭企業(yè)發(fā)展迅速，新型農業(yè)經營體系的框架初步形成。據(jù)第三次全國農業(yè)普查結果顯示，2016年末全國以農業(yè)生產經營或服務為主的農民專業(yè)合作社從無到有迅速增至91萬個。在農民專業(yè)合作社、家庭農場、農業(yè)企業(yè)等新型農業(yè)經營主體大量涌現(xiàn)的同時，服務于農業(yè)農村的社會化服務組織體系也逐步建立，為提升農戶擴大規(guī)模經營意愿奠定了良好基礎。但是，當前的農業(yè)政策體系仍處于不斷完善調整中，推動新型農業(yè)經營主體發(fā)展仍是一個長期的過程。新型農業(yè)經營主體的培育過程，也是小農戶轉型的過程，各項配套政策與措施均要統(tǒng)籌考慮，確保農業(yè)生產各要素的積極性。

2.4 新型城鎮(zhèn)化和人口結構的變化

由于比較效益的存在，新型城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的快速發(fā)展繼續(xù)保持著對農村勞動力的吸引力。同時，人口結構的變化對我國農戶經營規(guī)模的影響將逐步擴大。根據(jù)前面理論可知，新型城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的發(fā)展帶來勞動力機會成本的升高，農戶經營規(guī)模將繼續(xù)保持增長勢頭。主要體現(xiàn)在：

一是新型城鎮(zhèn)化持續(xù)快速推進，農村勞動力繼續(xù)快速轉移。2011年，我國城鎮(zhèn)人口達到6.9億，首次超過農村人口，新型城鎮(zhèn)化步入快速發(fā)展區(qū)間(圖3)。由于農業(yè)比較效益持續(xù)偏低，近年來我國農民工數(shù)量仍呈逐年增加趨勢。據(jù)統(tǒng)計，2016年我國農民工總量達到2.82億人。與此同時，全國農村固定觀察點數(shù)據(jù)顯示，進入21世紀以來，農村家庭勞動力和農業(yè)勞動力均呈持續(xù)減少趨勢，務農勞動力人均資源占有量相應增加，有利于推動農業(yè)生產規(guī)?；蜋C械化。

圖3 1978年以來我國鄉(xiāng)村人口和城鎮(zhèn)人口變化趨勢

二是人口老齡化結構的出現(xiàn)將加重對農業(yè)農村的影響。按照國際通行標準，20世紀末我國人口年齡結構便已開始步入老齡化階段[10]。進入21世紀以來，人口老齡化速度加快，勞動力成本持續(xù)上升，傳統(tǒng)的勞動密集型產業(yè)將逐漸向資本密集型、技術密集型產業(yè)轉變。伴隨著城鎮(zhèn)化的快速推動，人口老齡化對農業(yè)農村地區(qū)的影響將呈加劇趨勢，主要是因為城鎮(zhèn)地區(qū)的流動人口可以稀釋人口老齡化的不利影響，但農村地區(qū)的人口老齡化現(xiàn)象將更為突出，今后一個時期，鄉(xiāng)村振興的最大難點將是如何應對農村地區(qū)“新人”(如何培養(yǎng))和“老人”(養(yǎng)老及社會保障)問題。

三是農村務農人口的急劇減少。對新型農業(yè)經營主體的扶持政策有助于緩解農業(yè)勞動力減少的狀況，但無論如何，新型城鎮(zhèn)化將導致小農戶數(shù)量的急劇減少，未來農戶經營規(guī)模的擴大不可避免。因此，如何提升農戶經營規(guī)模，增加相關的配套政策、配套技術等將至關重要。人口老齡化及新型城鎮(zhèn)化對鄉(xiāng)村振興的影響已開始顯現(xiàn)，在現(xiàn)有政策不調整的背景下該狀況將一直持續(xù)，并呈加劇趨勢，客觀上造成農戶經營規(guī)模的不斷擴大。

另外，諸如家庭特征、土地流轉條件及社會資本等也是影響農戶經營規(guī)模的重要因素，并得到了學者們的研究證實[11-16]。

3 結論與討論

農戶經營規(guī)模的變遷不僅受到農戶家庭特征等因素影響，更涉及到農業(yè)農村發(fā)展的宏觀環(huán)境。依據(jù)Eastwood 等的研究基礎，本文系統(tǒng)分析了農業(yè)科技進步、農村土地制度、農業(yè)政策、新型城鎮(zhèn)化以及人口結構變化等因素對我國現(xiàn)階段農戶經營規(guī)模的可能影響，并得出以下主要結論：一是農戶最優(yōu)經營規(guī)模將隨著經濟社會發(fā)展而不斷調整，且需要配套政策和科技等支撐。農業(yè)規(guī)?；洜I是一項復雜的系統(tǒng)工程，要充分考慮制度設計、交易成本、經濟發(fā)展、科技進步、要素流動等各項因素的影響，并為農戶經營規(guī)模的變遷提供相應配套支撐，確保實現(xiàn)農戶經營的規(guī)模經濟，避免盲目規(guī)?；瘜е乱?guī)模不經濟現(xiàn)象的發(fā)生。隨著一個國家的經濟增長和非農產業(yè)部門的發(fā)展，如果政策配套及時妥當，農戶最優(yōu)經營規(guī)模會呈規(guī)律性變化。二是在未來很長一段時期內，小農戶仍將是我國農業(yè)經營的重要構成主體。農戶經營規(guī)?？陀^反映出一個地區(qū)資源稟賦、經濟發(fā)展及科技水平等綜合性基礎條件?；谔厥獾幕緡椋覈r業(yè)以小農戶為主體的經營模式將長期存在。由于我國不同區(qū)域資源稟賦差異較大，經濟發(fā)展不平衡不充分，導致農戶經營規(guī)模的區(qū)域差異性明顯，今后這一特征仍將持續(xù)。三是受新型城鎮(zhèn)化及人口結構轉變等因素影響，農戶經營規(guī)模擴大或將呈加快趨勢。隨著新型城鎮(zhèn)化的快速推進，農業(yè)生產的機會成本仍在不斷攀升，對農村勞動力的吸引仍在繼續(xù)，農戶經營規(guī)模呈擴大趨勢，且人口老齡化的加快將加劇這一趨勢，并為鄉(xiāng)村振興帶來加快培育“新人”和妥善安置“老人”的重大難題，因此，要及時制定針對小農戶轉型升級的綜合性應對舉措，確保新時期鄉(xiāng)村全面振興。◇