屈蘭乂 熊健益 劉媛媛 于靜涵 叢日玉

一、研究概述

（一）研究背景及目的

黨的十九大報告提出中國特色社會主義進入了新時代，并指出我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。四川省是我國的經(jīng)濟大省，在全國發(fā)展大局中處于非常重要的地位。四川省“十三五”發(fā)展規(guī)劃已經(jīng)明確指出自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的主要問題：“四化同步”和全面小康中農(nóng)業(yè)農(nóng)村是短板，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理；工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)繁重，經(jīng)濟下行壓力較大；轉(zhuǎn)型升級的挑戰(zhàn)，部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩嚴重，面臨不升級則迅速萎縮的現(xiàn)實壓力，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展競爭激烈，資源、環(huán)境約束加大。因此，新時代下四川省要實現(xiàn)“由經(jīng)濟大省向經(jīng)濟強省跨越、由總體小康向全面小康跨越”、要全面建成“美麗繁榮和諧四川”，必須對現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化升級。

新時代下四川省經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)具備哪些特征，四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的水平到底如何測度，現(xiàn)行四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在優(yōu)化升級中存在的主要問題及其解決的措施這些具體問題是需要進一步明確的，否則，再好的規(guī)劃藍圖也只能是紙上談兵和畫餅充饑。本文研究目的就是要找到一套科學(xué)測度新時代四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級發(fā)展水平的統(tǒng)計方法，并用之測度近5年四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的實際水平，從中發(fā)現(xiàn)問題，為有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門的相關(guān)決策提供依據(jù)。

（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與評述

國外對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動和升級的判斷傾向于“比較法”。主要分為三種：一是“標準結(jié)構(gòu)法”。該方法首先確定出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的標準，將一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與之比較，以此確定該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化程度，如錢納里（1989）。二是經(jīng)濟發(fā)展階段判斷法，該方法以理論為前提，以實踐數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，將一國經(jīng)濟發(fā)展過程劃分為若干階段，然后根據(jù)比較國的經(jīng)濟特征判斷該國經(jīng)濟發(fā)展處于哪一階段，以此衡量該國相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，如Rostow（1960）。三是“相似系數(shù)法”，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）（1979）提出，將本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與參照國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行比較，以此確定本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和高度化程度。

國內(nèi)學(xué)者對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的測度方法主要分為兩種類型：一是指標評價，如宋國字（2005）、劉育男（2009）、劉淑茹（2011）、邢苗（2017）等通過構(gòu)建指標體系來測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的綜合水平；李寶瑜 (2005)、譚晶榮（2012）、唐輝亮（2018）等運用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)年度變化失衡指數(shù)、結(jié)構(gòu)年均變動值、More結(jié)構(gòu)值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)等單一因素測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。二是模型法，主要運用計量經(jīng)濟模型、投入產(chǎn)出模型以及數(shù)學(xué)模型等，如潘文卿（2002）等來評價產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

總之，從已有的研究成果來看，國內(nèi)外對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的研究無論是在理論還是實證都比較成熟，但是還存在不足之處。綜合測度的相關(guān)研究較少，缺乏綜合全面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級綜合評價指標體系；對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的研究，考慮宏觀經(jīng)濟環(huán)境的研究較少；以四川省作為研究區(qū)域的文獻較少，且缺乏以新時代為背景的研究。四川省是西部地區(qū)重要大省，在全國發(fā)展大局中具有重要地位，新時代下四川省的經(jīng)濟發(fā)展也具有新特征，對其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的研究，以往的指標和測度方法在新時代下都需要改進與創(chuàng)新，這對四川省產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

（三）研究方法

本文根據(jù)四川省新時代應(yīng)具備的經(jīng)濟特征，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級有關(guān)理論為基礎(chǔ)，在前人研究成果的基礎(chǔ)上，從合理化、高效化、高級化、新動能化四個方面構(gòu)建指標體系，利用指數(shù)綜合法測度新時代四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的過程與發(fā)展水平，并進行實證分析，發(fā)現(xiàn)近幾年四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級過程中存在的主要問題。

二、四川省新時代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級測度的理論基礎(chǔ)

（一）新時代概念

習近平同志在十九大報告中指出：“經(jīng)過長期努力，中國特色社會主義進入了新時代，這是我國發(fā)展新的歷史方位”。中共中央紀委、中華人民共和國監(jiān)察部網(wǎng)站在“十九大精神百問”中明確指出，新時代是從十八大開啟的，中國特色社會主義進入的歷史新階段。新時代我國社會主要矛盾轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，黨的行動指南是習近平新時代中國特色社會主義思想，總?cè)蝿?wù)是實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化和中華民族偉大復(fù)興,在全面建成小康社會的基礎(chǔ)上,分兩步走在本世紀中葉建成富強民主文明和諧美麗的社會主義現(xiàn)代化強國。

（二）新時代四川省經(jīng)濟發(fā)展特征

新時代下，四川經(jīng)濟發(fā)展所具有的新特征有以下幾個方面：經(jīng)濟增速從高速增長轉(zhuǎn)變?yōu)橹懈咚僭鲩L；經(jīng)濟發(fā)展方式從投資驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y消費 “雙驅(qū)動”；經(jīng)濟結(jié)構(gòu)由以工業(yè)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑?wù)業(yè)為主（從2016年開始服務(wù)業(yè)增加值占比超第二產(chǎn)業(yè)）；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從以重化工業(yè)及制造業(yè)為主轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主；經(jīng)濟發(fā)展動力從傳統(tǒng)要素轉(zhuǎn)變?yōu)橐詣?chuàng)新為主；經(jīng)濟空間結(jié)構(gòu)從 “首位（成都市）獨大”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙桓啥嘀А薄?/p>

（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級理論

一般認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是指通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使各產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展，在滿足社會不斷增長的需求的過程中實現(xiàn)合理化和高度化。

本文結(jié)合新時代四川省經(jīng)濟發(fā)展特征和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級理論，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的科學(xué)內(nèi)涵概括為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化（即高效化和高級化）、新動能化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要指三次產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，實現(xiàn)供給側(cè)與需求側(cè)對接，資源的合理利用和生態(tài)環(huán)境的有效治理；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高效化是指產(chǎn)業(yè)資源配置效率提高的過程；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是指產(chǎn)業(yè)由低層次向高層次的轉(zhuǎn)變過程；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)新動能化是指以創(chuàng)新理念培育產(chǎn)業(yè)新動能，改造產(chǎn)業(yè)舊動能，實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的過程。

表1 新時代四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級指標體系

三、新時代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級統(tǒng)計測度方法

（一）新時代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級統(tǒng)計測度指標體系構(gòu)建

本文根據(jù)對四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級科學(xué)內(nèi)涵的界定及其表現(xiàn)，遵循科學(xué)性、必要性、數(shù)據(jù)可獲取性、可比性的指標體系構(gòu)建原則，分別從合理化、高效化、高級化和新動能化四個維度，構(gòu)建四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級測度指標體系（見表1）。

部分指標計算方法描述如下：

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度：指三次產(chǎn)業(yè)增加值比重與相應(yīng)的就業(yè)比重的差異程度，其指標值越接近為零時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)就越協(xié)調(diào)，計算方式為：

E表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度,yi和 li分別表示第 i 個產(chǎn)業(yè)的增加值比重和就業(yè)比重，i=1，2，3，表示國民經(jīng)濟核算中的三大產(chǎn)業(yè)。

（2）生活性服務(wù)業(yè)供需比=居民文教娛樂、醫(yī)療保健的消費支出/生活性服務(wù)業(yè)增加值

（3）能源供需比=各類能源生產(chǎn)總量/各類能源消耗總量

（4）固定資產(chǎn)的投資效果系數(shù)= 地區(qū)生產(chǎn)總值逐期增長量/上一年全社會固定資產(chǎn)投資完成額

（5）總資產(chǎn)貢獻率＝（利潤總額＋稅金總額＋利息支出）／平均資產(chǎn)總額×100 %

（6）能源產(chǎn)出率= 地區(qū)生產(chǎn)總值/能源消耗總量

（7）水資源產(chǎn)出率=農(nóng)業(yè)與工業(yè)增加值/ 農(nóng)業(yè)與工業(yè)用水總量

（8）新產(chǎn)品研發(fā)效果系數(shù)=新產(chǎn)品產(chǎn)值/新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費

表2 新時代四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級指標賦權(quán)匯總表

（9）產(chǎn)業(yè)附加值率三次產(chǎn)業(yè)增加值/三次產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出*100%

（10）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展系數(shù)=規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入

（11）工業(yè)加工程度=加工工業(yè)增加值/原材料工業(yè)增加值

（12）霍夫曼比例系數(shù)=規(guī)模以上輕工業(yè)增加值/規(guī)模以上重工業(yè)增加值

（13）“三新”經(jīng)濟增加值占GDP比重= “三新”（新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式經(jīng)濟體）經(jīng)濟增加值/地區(qū)生產(chǎn)總值*100%

（14）R＆D經(jīng)費投入強度=全社會研究與試驗發(fā)展（R＆D）經(jīng)費/地區(qū)生產(chǎn)總值

（15）外貿(mào)依存度外貿(mào)依存度=進出口總額/地區(qū)生產(chǎn)總值

（二）指標綜合評價方法

綜合指數(shù)能反映復(fù)雜總體的綜合變動情況，本文的綜合評價方法采用指數(shù)綜合法。通過計算合成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級總指數(shù)、合理化指數(shù)、高效化指數(shù)、高級化指數(shù)和新動能化指數(shù)，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級總體水平的升降。計算公式如下：

其中K為綜合指數(shù)，W為權(quán)重，X為指標值，X0為基期指標值。

（三）數(shù)據(jù)預(yù)處理與賦權(quán)

1.數(shù)據(jù)來源與說明

本文的數(shù)據(jù)來源于2013-2018年《中國統(tǒng)計年鑒》、2013-2018年《四川省統(tǒng)計年鑒》、2012-2017年《四川省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》、2012-2017年四川省科技統(tǒng)計資料。該指標體系共設(shè)置34個統(tǒng)計指標，由于現(xiàn)已公開的統(tǒng)計資料不夠齊全，生活性服務(wù)業(yè)供需比、工業(yè)廢水達標排放率、工業(yè)廢氣處理率、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)比重、產(chǎn)業(yè)附加值率、工業(yè)加工程度、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值比重、“三新”經(jīng)濟增加值占GDP比重、中國企業(yè)500強、中國民營企業(yè)500強總部企業(yè)、獨角獸、新經(jīng)濟企業(yè)數(shù)量9個指標的統(tǒng)計數(shù)據(jù)暫時無法獲取，因此這些指標不納入后文的測度研究中。為消除價格變動影響，萬元GDP廢水排放量、萬元GDP廢氣排放量、萬元GDP固體廢物排放量、全員勞動生產(chǎn)率、能源產(chǎn)出率、水資源產(chǎn)出率、人均GDP均按2012年可比價格計算。

2.指標正向化

為綜合判斷產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級水平的方向，需將指標同向化，由于本文選取的指標大多數(shù)為正向，因此應(yīng)對逆向指標和適度指標進行正向化處理，其轉(zhuǎn)換公式如下：

①逆向指標正向化

其中，i為年份，j為指第j項指標。逆向指標分別是萬元GDP廢水排放量

萬元GDP廢氣排放量、萬元GDP固體廢物排放量和霍夫曼比例系數(shù)。

②適度指標正向化

其中，i為年份，j為第j項指標。Kj為指標j的閥值。適度指標產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度、服務(wù)業(yè)供需比、能源供需比的閥值分別為 0、1、1。

3.數(shù)據(jù)無量綱化

為消除原始數(shù)據(jù)單位和數(shù)量級的影響，需對評價指標進行無量綱化。本文采用線性轉(zhuǎn)換方式，選取改進極差正規(guī)化進行指標無量綱化。其公式表達如下：

其中，i為年份，j為第j項指標。

4.指標賦權(quán)

為排除主觀賦權(quán)的隨意性，本文選取客觀賦權(quán)方法中的變異系數(shù)法進行指標賦權(quán)。此方法的基本原理是：考察數(shù)據(jù)樣本內(nèi)部差異性，賦予內(nèi)部差異較大的指標以更大的權(quán)重，凸顯被評價單位的差距。其計算公式如下：

其中 Vj是第j項指標的變異系數(shù)，σj是第j項指標的標準差；是第j項指標的平均數(shù)。進行歸一化處理后的各項指標權(quán)重為：

根據(jù)2012－2017年四川省經(jīng)濟社會發(fā)展的數(shù)據(jù)表現(xiàn)（由于篇幅所限，本文原始數(shù)據(jù)略），賦權(quán)結(jié)果如表2所示。

四、四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級統(tǒng)計評價

（一）近幾年四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級水平測度結(jié)果

黨的十八大以來（2012年），中國特色社會主義進入逐漸進入新時代，由此本文以2012年為基期，利用上文構(gòu)建的指標體系，綜合測度了2013-2017年四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級水平，表3為測度結(jié)果。

（二）四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級水平測度結(jié)果分析

從總指數(shù)來看，近年來四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級水平總體呈上升趨勢。2017年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級總指數(shù)為129.79%，比2012年提升了29.79個百分點。從提升速度來看，其中高級化指數(shù)最快，較2012年提升了45.83個百分點；高效化指數(shù)最慢，較2012年僅提升了20.05個百分點，合理化指數(shù)和新動能化指數(shù)分別較2012年提升了32.93、26.73個百分點。從增長貢獻率來看，其中合理化指數(shù)對總指數(shù)增長的貢獻率最大，為32.38%，高效化指數(shù)對總指數(shù)增長的貢獻率最小，為15.76%，高級化指數(shù)和新動能化指數(shù)對總指數(shù)增長的貢獻率分別為22.64%、29.22%。

從合理化指數(shù)內(nèi)部指標來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度，萬元GDP的廢水排放量、廢氣排放量、固體廢物排放量均呈逐年增長的特征；綠化覆蓋率呈先降后升的特征，對合理化指數(shù)的貢獻率較小，僅為10.77%；能源供需比與工業(yè)固體廢物綜合利用率對合理化指數(shù)的貢獻率為負，為-6.88%、-13.75%，說明能源供需結(jié)構(gòu)和工業(yè)固體廢物處理能力嚴重阻礙了四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。

從高效化指數(shù)內(nèi)部指標來看，全員勞動生產(chǎn)率、能源產(chǎn)出率呈現(xiàn)逐年增長的特征，對高效化指數(shù)增長的貢獻率分別為54.46%、49.55%；水資源產(chǎn)出率呈波動增長的特征，對高效化指數(shù)增長的貢獻率為31.32%；新產(chǎn)品研發(fā)效果系數(shù)呈先升后降的特征，對高效化指數(shù)增長的貢獻率較小，僅為2.84%；固定資產(chǎn)的投資效果系數(shù)、總資產(chǎn)貢獻率近年來水平不高，對高效化指數(shù)增長的貢獻率為負，分別為-10.04%、-28.14%。

從高級化指數(shù)內(nèi)部指標來看，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展系數(shù)、人均GDP均呈逐年增長的特征，對高級化指數(shù)的增長貢獻率分別為39.32%、33.22%、37.66%，霍夫曼比例系數(shù)呈下降趨勢，對高級化指數(shù)的增長產(chǎn)產(chǎn)生負影響，貢獻率為-10.21%。

從新動能化指數(shù)內(nèi)部指標來看，R＆D經(jīng)費投入強度、每萬人有效發(fā)明專利擁有量、每萬人企業(yè)市場主體數(shù)、網(wǎng)上零售額占社會消費品零售總額比重均保持逐年增長的特征，對新動能化指數(shù)增長的貢獻率分別為32.43%、32.61%、30.51%、29.71%；電子信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重從2014-2017年呈現(xiàn)出下降的趨勢，對新動能化指數(shù)增長的貢獻率僅為9.61%；規(guī)模以上高新技術(shù)工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值增速、民間投資占固定資產(chǎn)投資比重、外貿(mào)依存度均呈現(xiàn)下降的趨勢，對新動能指數(shù)的增長貢獻率為負，分別為-9.50%、-13.81%、-11.55%，嚴重影響了新動能化的發(fā)展水平。

五、結(jié)語

根據(jù)四川省新時代經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)具備的基本特征，從合理化、高效化、高級化、新動能化四個方面構(gòu)建指標體系，利用時間序列數(shù)據(jù)，分別計算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)、高效化指數(shù)、高級化指數(shù)、新動能化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級總指數(shù)，完全能反映四川省新時代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的總體過程和發(fā)展水平，實證研究也發(fā)現(xiàn)了四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級過程中存在的問題。為了更客觀地反映新時代四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的狀況，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級水平的提高，繼續(xù)改進和完善測度方法，調(diào)查研究缺乏的數(shù)據(jù)，以及相應(yīng)對策的研究，是本文作者繼續(xù)努力的方向。