王廣生

（中國社會科學院，北京，100732）

在科技革命和產業(yè)變革的大背景下，管理創(chuàng)新的重要性不言而喻，大部分企業(yè)已經意識到必須進行管理創(chuàng)新，但是許多企業(yè)卻未能邁出管理創(chuàng)新的步伐，其中一個重要原因就是企業(yè)缺乏管理創(chuàng)新的動力?，F(xiàn)有文獻也已經表明，在很多情形下，企業(yè)沒有進行管理創(chuàng)新并非缺乏創(chuàng)新意識、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新機遇，而是由于各種原因導致管理創(chuàng)新的動力不足。［1］因此，為了解決在實踐中普遍存在的管理創(chuàng)新動力不足的問題，在有關研究的基礎上，探討企業(yè)管理創(chuàng)新的動力機制，闡述企業(yè)管理創(chuàng)新發(fā)生、發(fā)展和變化總體規(guī)律的必要內容，這對于厘清管理創(chuàng)新的總體情況具有重要意義。

一、管理創(chuàng)新動力機制的界定

要厘清管理創(chuàng)新動力機制的定義和內涵，首先要了解動力機制的含義。動力一詞來源于拉丁語“potēre”，首先在自然科學領域得到應用，之后在社會科學也逐漸廣泛使用，泛指推動物體前進的力量，具體到本研究主要是指驅動事物發(fā)生和發(fā)展的因素的集合。［2］機制一詞來源于希臘語“mēchan（?）”，本意為機器的構造以及運行的基本原理，后來在經濟社會系統(tǒng)中，機制被定義為系統(tǒng)中各種因素之間的互相聯(lián)系、互相作用、結構功能以及遵循運行規(guī)律之總和。［3］庫爾特·勒溫（Kurt Lewin）在20世紀40年代創(chuàng)建了群體動力學體系，他闡述了非正式組織的組成要素、組織目標、組織結構、領導方式、行為規(guī)范等問題。［4］讓·梅松納夫發(fā)展了勒溫的有關理論，通過實證研究對組織的凝聚力、變革方式、成員之間的影響、環(huán)境場與群體的相互作用等問題進行研究。［5］

所謂管理創(chuàng)新動力機制，主要是指管理創(chuàng)新系統(tǒng)在運行過程中，促使管理創(chuàng)新出現(xiàn)并推動管理創(chuàng)新發(fā)展的各種要素之間相互聯(lián)系、相互作用、互動關系的總和?；诠芾韯?chuàng)新動力機制的定義，其特點可以概括為以下幾點：一是系統(tǒng)性，管理創(chuàng)新的各種動力要素之間相互聯(lián)系、相互制約、相互作用，這些要素構成了一個有機系統(tǒng)，管理創(chuàng)新動力機制的形成和發(fā)展依靠各個動力要素，同時也依靠這些要素之間的系統(tǒng)作用。二是整體性，中國古典哲學提倡“天人合一”的思想，認為世界是一個統(tǒng)一的整體，只有通過整體認識整體，才能把握整體的內涵和外延。在管理系統(tǒng)這一典型的復雜系統(tǒng)中，動力機制是形而上的抽象概念，類似于老子所謂“道”一樣深藏在表象背后影響事物運行。三是目的性，任何一個人造系統(tǒng)均存在一定的目的，管理創(chuàng)新動力機制的目的在于形成強大的推動力，促進企業(yè)開展管理創(chuàng)新活動，為實現(xiàn)這一目的，各種動力要素要相互協(xié)調并具有相對一致的目的。四是動態(tài)性，主要是指管理創(chuàng)新動力要素是動態(tài)發(fā)展的而不是一成不變的，在管理創(chuàng)新發(fā)展的不同階段，動力要素之間的相互作用及驅動力是不斷變化的。

管理創(chuàng)新的動力機制對于一個企業(yè)來講，具有以下幾個作用。一是驅動作用，主要是指推動企業(yè)管理創(chuàng)新的各種內部和外部因素，彼此相互作用，促進企業(yè)管理創(chuàng)新的發(fā)生和發(fā)展，這也是管理創(chuàng)新動力機制的核心。二是選擇作用，主要是指在管理創(chuàng)新過程的每一個時間段，管理創(chuàng)新推動力和阻力都在進行作用，從而形成終止、暫停、繼續(xù)進行管理創(chuàng)新的動態(tài)調整，管理創(chuàng)新的動力機制會在企業(yè)對各種選擇的比較中，形成有利于管理創(chuàng)新的選擇。三是強化作用，通過管理創(chuàng)新動力機制，企業(yè)開展管理創(chuàng)新的效果應當優(yōu)于不進行管理創(chuàng)新的結果，因此對于管理創(chuàng)新有正向強化的功能，促進管理創(chuàng)新活動不斷向前發(fā)展。

管理創(chuàng)新動力機制研究是完善現(xiàn)有管理創(chuàng)新理論研究的迫切需要。縱觀管理學近百年的發(fā)展史，可以看出管理職能的研究仍處于其核心位置，而管理制度和機制研究被邊緣化，可以說這是管理學研究的一個缺憾?，F(xiàn)有文獻中，各個流派局限于對管理現(xiàn)象的研究，而對管理創(chuàng)新動力機制的研究仍然不夠深入，尤其是在企業(yè)層面分析管理創(chuàng)新動力機制方面的文獻較少，而且較為陳舊。探討企業(yè)內部因素和外部環(huán)境因素對于管理創(chuàng)新的作用力及其作用機制，旨在從現(xiàn)象出發(fā)，厘清支配表面現(xiàn)象的內在機理，從更深的層次闡釋管理創(chuàng)新的根本規(guī)律。本研究主要回答兩個問題，其一是管理創(chuàng)新動力機制的形成機理是什么？其二是其中的動力和阻力分別有哪些？在此基礎上，嘗試構建管理創(chuàng)新力學概念模型。

二、研究設計

目前管理創(chuàng)新動力機制作用機理并沒有非常明確，因此量化難度較大且容易陷入資料收集和統(tǒng)計的重復工作中，所以應當采用以定性研究為主的研究方法。運用單案例扎根研究的方法對管理創(chuàng)新動力機制進行分析，在這種分析框架下，案例收集與整理關系到研究的效用和結論，需要考慮案例的典型性和資料可獲取程度等。綜合以上因素，以淘寶為案例。

（一）案例樣本與數(shù)據(jù)獲取

淘寶目前是我國最大的移動商務平臺，它創(chuàng)立于2003年5月，是注重多元化選擇、價值和便利的網上購物平臺（基本情況見表1）。淘寶展示數(shù)以億計的產品及服務信息，為消費者提供多元化的產品和服務。隨著淘寶的不斷發(fā)展，它從單一的個人對個人網絡市場擴展為個人對個人、團購、分銷、拍賣等立體化電子商務模式。本研究收集公司官網、新聞報道、學術文獻、企業(yè)領導專訪等有關資料30余篇，并結合體驗式研究，作為本案例的主要素材。經過數(shù)據(jù)檢驗，獲取的這些信息一致性程度高。為分析管理創(chuàng)新動力機制，基于淘寶案例開展扎根研究，依次進行開放式編碼、關聯(lián)式編碼、選擇式編碼、故事線分析。

表1 案例要點

（二）開放式編碼

開放式編碼是資料概念化和范疇化的科學過程，是資料分析的初期階段，這個階段的工作是扎根研究的基礎，目的在于對所有資料進行分類與命名，從而認識現(xiàn)象、廓清概念、界定范疇及處理聚斂問題。［6］筆者在對案例資料收集整理時，堅持客觀的態(tài)度，對收集的資料進行編碼并按照新的結構進行重新梳理，從而理清現(xiàn)象、廓清概念、甄別聯(lián)系、找出范疇。［7］為保證開放式編碼的信度，筆者在對案例進行開放式編碼基礎上，再邀請兩名經管類博士生分別進行開放式編碼，之后比較這些編碼，保留三個人均提出的含義一致的編碼并進行統(tǒng)一命名，對于兩個人提出的含義一致的編碼經過小組討論，三人均同意后予以保留并進行統(tǒng)一命名，其余的編碼予以刪除。根據(jù)規(guī)范化分析的有關要求，為更好地理清概念并上溯原始意圖，將這些概念范疇化，范疇的命名盡可能采用學術界的表達。最終的范疇及內涵如2所示。

表2 開放式編碼結果一覽表

（三）關聯(lián)式編碼

關聯(lián)式編碼在上述開放式編碼基礎上進一步抽象化，使資料包含的內容最大程度上概括化，旨在以特定范疇為主軸開展分析，從而建立范疇之間的邏輯關聯(lián)，并在開放式編碼基礎上進行關聯(lián)式編碼，結果如表3所示。

表3 關聯(lián)式編碼結果一覽表

（四）選擇式編碼及故事線分析

選擇式編碼是確定核心范疇的過程，需要將核心范疇系統(tǒng)地同其它范疇進行聯(lián)系并驗證相互之間的關系，最后將概念化尚未完備的范疇補充完整。通過對開放式編碼、關聯(lián)式編碼的有機整合，能夠識別出一個核心元素，即管理創(chuàng)新驅動力，這與本研究的主旨契合，表明編碼的有效性較強。

淘寶的管理創(chuàng)新扎根分析具有明晰的故事線，通過分析可以得出以下結論：隨著信息技術的發(fā)展和普及，互聯(lián)網深度融入人們的日常工作生活之中，也重塑了人們的消費模式和消費習慣，在政府政策的促進下，體量巨大、利潤率較高的電子商務市場也逐漸形成和發(fā)展。淘寶在行業(yè)內有著重要地位，占據(jù)大量客戶資源并擁有較高滿意度。但是，淘寶發(fā)展也有一定壓力，包括外部環(huán)境快速變化、內部腐敗、定位不清等，這些因素促使淘寶不得不進行管理創(chuàng)新。以馬云為代表的企業(yè)家具有較強的創(chuàng)新意識，不斷進行技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，以持續(xù)發(fā)展、超越自我。因此，從淘寶的故事線分析可以看出，其管理創(chuàng)新的動力來源有兩部分，即外部因素和內部因素。外部動力包括市場需求、市場競爭、政府政策等，內部因素包括企業(yè)家精神、解決內部問題、追求經濟利益等。

三、管理創(chuàng)新動力機制的形成機理

管理創(chuàng)新動力機制的形成機理主要闡述推動企業(yè)進行管理創(chuàng)新的力量來源，力量作用的方向以及力量之間的相互關系等。企業(yè)開展管理創(chuàng)新離不開其所處的特定環(huán)境，企業(yè)與其所處環(huán)境形成一個管理創(chuàng)新系統(tǒng)，其中的關鍵因素會在不同的階段形成不同的組合方式，這種組合方式建構了管理創(chuàng)新的特定系統(tǒng)并衍生出推動企業(yè)管理創(chuàng)新的動力。管理創(chuàng)新系統(tǒng)中各個要素之間的關系并非簡單線性的，而是一種復雜的非線性關系，要素之間發(fā)生耦合作用不再滿足疊加原理，因此具有復雜性和非線性的特征。這也決定了在研究管理創(chuàng)新動力機制過程中，不能局限于某一種或若干種動力與管理創(chuàng)新之間線性關系的考察，而要分析管理創(chuàng)新系統(tǒng)中各種創(chuàng)新要素推動力及相互關系。總之，管理創(chuàng)新系統(tǒng)與其動力機制是一個不停變化的具有顯著階段特征的系統(tǒng)和機制，管理創(chuàng)新的發(fā)展是一定環(huán)境及企業(yè)自身因素相互作用的結果，而不是某種單一因素作用的結果。

當下，雖然企業(yè)管理創(chuàng)新動力機制仍然是其外部環(huán)境與自身因素相互作用的結果，但是受到科技革命和產業(yè)變革的深刻影響，企業(yè)管理創(chuàng)新的外部環(huán)境及內部因素具有鮮明的時代特征。在現(xiàn)有文獻基礎上，本研究認為企業(yè)管理創(chuàng)新動力機制可概括為管理創(chuàng)新動力機制如圖1所示。

圖1 管理創(chuàng)新動力機制

（一）企業(yè)外部環(huán)境動力

從目前情況來看，企業(yè)的外部環(huán)境是企業(yè)開展管理創(chuàng)新的重要因素和核心動力，也會對企業(yè)管理創(chuàng)新指導思想、戰(zhàn)略決策及創(chuàng)新方式的選擇產生重要影響。隨著經濟社會的不斷發(fā)展，企業(yè)外部環(huán)境在組成要素、動態(tài)特征、要素內涵與外延上均發(fā)生重大而深刻的變化，沿用傳統(tǒng)環(huán)境對于管理創(chuàng)新外部環(huán)境的假設，已經不能解釋管理創(chuàng)新的動力機制。當前，市場經濟體制機制日趨成熟完善，國際經濟形勢對于市場的影響越來越大，資源、能源、原材料的供求矛盾日益突出，環(huán)境保護和輿論壓力持續(xù)增大，隨著產業(yè)變革的發(fā)生，外部環(huán)境組成要素已經從原先的二元結構轉變?yōu)槎嘣Y構。這些環(huán)境因素直接影響到企業(yè)賴以生存的市場及生產活動，在關鍵問題上對企業(yè)產生巨大壓力，在這種情況下，企業(yè)不得不做出管理創(chuàng)新的戰(zhàn)略抉擇。因此，我們可以將外部環(huán)境的作用力界定為推動管理創(chuàng)新的第一動力。

市場需求對于管理創(chuàng)新具有拉力。隨著經濟社會的發(fā)展和人民生活水平的提高，市場需求也隨之不斷發(fā)生變化，這是對管理創(chuàng)新產生拉力的重要因素。在市場經濟條件下，商品供給和市場需求之間具有相互聯(lián)系和相互制約的關系，在市場需求變化時，企業(yè)會為了生存與發(fā)展針對市場需求開展管理創(chuàng)新。例如，當市場高度發(fā)達，同類產品較多，消費者的購買力較強并注重產品的品質時，企業(yè)就會采用精益生產方式（Lean Production）、全面質量管理（Total Quality Control）或數(shù)字化企業(yè)管理模式（Digital Enterprise Management）等現(xiàn)代管理模式；反之，如果市場尚不發(fā)達，商品的種類相對單一，消費者購買力比較低時，企業(yè)則需要實現(xiàn)大規(guī)模低成本生產，那么企業(yè)則會傾向于流水生產、流水作業(yè)。

市場競爭對于管理創(chuàng)新產生壓力。競爭是市場經濟的內在屬性和重要特征，競爭伴隨著企業(yè)的產生而存在，并且隨著經濟社會的發(fā)展、科學技術的進步以及市場經濟的成熟而越來越激烈。因此，企業(yè)需要進行管理創(chuàng)新，采用比競爭對手更加科學、合理、高效的管理模式，才能持續(xù)在市場中保持優(yōu)勢。

政府法規(guī)政策對于管理創(chuàng)新產生推力。無論是在西方資本主義國家還是在社會主義國家，政府法規(guī)及政策對于企業(yè)管理創(chuàng)新均產生重要作用。國家創(chuàng)新政策體系的完善和發(fā)展，能夠促進企業(yè)成為管理創(chuàng)新的主體，為企業(yè)創(chuàng)新活動提供所需的資金支持及優(yōu)惠稅收政策扶持，使管理創(chuàng)新活動能夠在較好的外部環(huán)境下實施。政府一旦頒布相關法律及規(guī)章制度，企業(yè)只能無條件執(zhí)行，這些法律法規(guī)則結合市場其它因素推動企業(yè)進行管理創(chuàng)新。

（二）企業(yè)內部動力

為了取得更好的經濟效益，以及解決自身發(fā)展過程中的內部問題，是企業(yè)開展管理創(chuàng)新的重要動力。熊彼特曾經指出，企業(yè)成功創(chuàng)新則能夠對所創(chuàng)造的東西形成暫時壟斷，這種壟斷則能進一步加強企業(yè)的市場地位，取得與其創(chuàng)新有關的利潤或創(chuàng)新租金。［8］在一般情況下，管理創(chuàng)新的程度與壟斷程度呈現(xiàn)正相關，但是壟斷是相對的而競爭是絕對的，隨著競爭者的涌入，創(chuàng)新租金逐漸減少直至消失。企業(yè)自身發(fā)展過程中的問題是內部因素不協(xié)調導致的，企業(yè)需要通過管理創(chuàng)新優(yōu)化內部因素之間的關系，形成推動企業(yè)發(fā)展的合力。

（三）管理創(chuàng)新的阻力

毋庸置疑，開展管理創(chuàng)新會遇到一些阻力。阻力主要包括三個方面：人員的阻力、組織的阻力和資源的阻力。人員的阻力主要是指人員對于管理創(chuàng)新產生的障礙。人員會參與到管理創(chuàng)新實施的全過程，其中的阻力主要體現(xiàn)在對于未知的恐懼、對于習慣的慣性、對于收入的擔憂。對于未知的恐懼源于管理創(chuàng)新帶來的不確定性，管理創(chuàng)新是運用新的并且具有一定不確定性的管理代替已知的管理，這就正如弗洛伊德所說的“人們對于未知的東西會有恐懼感”；［9］對于習慣的慣性源于人們的習慣，這種習慣會促使人們按照慣例處理事情，只要遇到曾經遇到的類似事情，就會按照習慣來處理，對于超出習慣范圍的新情況則會產生消極態(tài)度；對于收入的擔憂則源于人們擔心自己不能適應新的管理模式和管理規(guī)范，尤其是當創(chuàng)新導致工作任務以及薪酬福利變化時，則會加劇人們對于管理創(chuàng)新的抵制。組織的阻力主要來源于組織慣性、群體慣性及官僚主義。組織慣性主要來源于組織維持現(xiàn)狀以及對當下戰(zhàn)略框架外的變化的抵制，這種慣性與組織的規(guī)模及存在時間均呈現(xiàn)正相關；［10］群體慣性是指在正式群體或者非正式群體中，群體行為規(guī)范對于創(chuàng)新的壓制導致其中的多數(shù)人愿意服從原有規(guī)范而產生的慣性，這種慣性下的群體迎合原有規(guī)范而不利于創(chuàng)新。

企業(yè)需要克服管理創(chuàng)新阻力，才能促進管理創(chuàng)新順利實施。克服管理創(chuàng)新阻力的措施有如下幾個方面：一是強化激勵，管理創(chuàng)新的推動關鍵在人，要通過經濟手段等多種途徑激發(fā)企業(yè)領導和員工的積極主動性；二是建章立制，制定有利于管理創(chuàng)新的規(guī)章制度，通過制度建設使管理創(chuàng)新規(guī)范化、持續(xù)化；三是加大投入，為管理創(chuàng)新提供充足的資金保障，為員工實施管理創(chuàng)新提供良好的條件。

總之，企業(yè)管理創(chuàng)新的動力機制是企業(yè)管理創(chuàng)新系統(tǒng)的自行衍生物，管理創(chuàng)新系統(tǒng)的組成要素和相互聯(lián)系決定管理創(chuàng)新動力機制的結構，并且賦予管理創(chuàng)新內驅動力的作用機制。在科技革命和產業(yè)變革的時代背景下，管理創(chuàng)新動力機制內在理路有以下特征：首先，當前是企業(yè)外部環(huán)境最為復雜的時期，也是變化最快的時期，外部環(huán)境的復雜性和多變性是企業(yè)管理創(chuàng)新活動最直接、最重要的動力。其次，企業(yè)自身作為管理創(chuàng)新的發(fā)起者、組織者、落實者，在管理創(chuàng)新整個過程中起到核心作用，企業(yè)自身對于利益的追逐以及解決自身在發(fā)展中遇到問題的實際需要，是管理創(chuàng)新得以實施和不斷深化的重要力量，企業(yè)自身對于管理創(chuàng)新的驅動力是企業(yè)管理創(chuàng)新的重要組成部分。

四、管理創(chuàng)新動力學模型

在管理創(chuàng)新動力機制的探索基礎上，結合系統(tǒng)力學思想，可嘗試構建系統(tǒng)動因理論模型。如上所述，企業(yè)管理創(chuàng)新動力系統(tǒng)主要包括外部環(huán)境因素、企業(yè)內部因素等，這些因素相互作用、相互影響，共同推動企業(yè)進行管理創(chuàng)新，企業(yè)管理創(chuàng)新也相應產生效益并對管理創(chuàng)新產生間接影響。為了將這些因素的關系用數(shù)學公式表示，可設：

外部環(huán)境因素為E（environmental factor）

企業(yè)內部因素為 I（internal factor）

企業(yè)總體效益為B（benefit cost）

企業(yè)管理創(chuàng)新為M（management innovation）

管理創(chuàng)新系統(tǒng)為函數(shù)f

于是有以下表達式：M=f（E，I，B）

其系統(tǒng)圖有以下表達式：

對于以上表達式的變量進行分析可知，環(huán)境因素的作用力與管理創(chuàng)新呈正相關，于是可以有如下表達M（t）E（t）→+，同理有M（t）I（t）→+，M（t）B（t）→+，E（t）I（t）→+，E（t）B（t）→+，I（t）B（t）→+。故可建立映射表達式F（t）：X（t）→｛+｝。所以能將企業(yè)管理創(chuàng)新動力機制模型表達為：

從對于管理創(chuàng)新直接作用的力來看，企業(yè)外部環(huán)境因素，例如市場需求、市場競爭、法律法規(guī)等相結合，產生企業(yè)管理創(chuàng)新的動力。企業(yè)通過管理創(chuàng)新和自身發(fā)展，也反過來對市場及政策形成反作用力，甚至引導市場需求、激化市場競爭、謀求法律法規(guī)對于企業(yè)的傾斜等如圖2所示。

圖2 管理創(chuàng)新動力機制回路圖

五、結語

當下關于企業(yè)管理創(chuàng)新動力機制的研究并不多，并且主要集中在對管理創(chuàng)新動力因素的確定上，而對動力機制的運行機理尚未進行系統(tǒng)探討。基于以上研究現(xiàn)狀，本研究從管理創(chuàng)新動力機制的定義和內涵入手，通過對淘寶管理創(chuàng)新的扎根分析，運用系統(tǒng)論的觀點對管理創(chuàng)新動力機制進行較為深入和系統(tǒng)的探討，嘗試構建管理創(chuàng)新動力學模型，取得了具有一定價值的研究成果。第一，在現(xiàn)有文獻基礎上，厘清管理創(chuàng)新動力機制的定義和內涵，闡述了視域下的管理創(chuàng)新動力定義。第二，從淘寶管理創(chuàng)新實踐中，在沒有任何預設前提的情形下，通過扎根理論分析對案例進行開放式編碼、關聯(lián)式編碼、選擇式編碼、故事線分析，析出了管理創(chuàng)新動力因素。第三，在扎根分析基礎上，對企業(yè)外部環(huán)境動力和企業(yè)內部動力進行研究，嘗試構建管理創(chuàng)新動力學模型。