(武漢大學(xué) 中國(guó)邊界與海洋研究院,湖北 武漢 430072)

自20世紀(jì)70年代以來(lái),隨著科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn),海洋遺傳資源(Marine Genetic Resources,MGRs,本文所指的海洋遺傳資源均指國(guó)家管轄范圍外的海洋遺傳資源)成為人類(lèi)開(kāi)發(fā)利用的新疆域,更成為世界眾多科技公司和研究機(jī)構(gòu)競(jìng)相探索的新領(lǐng)域。在這一背景下,國(guó)際社會(huì)關(guān)于國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源管理機(jī)制的談判如火如荼地進(jìn)行。國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源是我國(guó)海洋戰(zhàn)略利益的重要一環(huán),本文從科技、市場(chǎng)和制度三個(gè)維度進(jìn)行深入探討，研究國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的開(kāi)發(fā)和保護(hù)問(wèn)題,對(duì)推進(jìn)我國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略具有重要價(jià)值和意義。

1 科技維度下海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)與保護(hù)

科學(xué)技術(shù)進(jìn)步是人類(lèi)認(rèn)識(shí)、開(kāi)發(fā)、利用和保護(hù)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的先決條件和必要基礎(chǔ)。國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源賦存于公海水體和國(guó)際海底區(qū)域,獲取依賴(lài)于先進(jìn)的生物采探技術(shù),開(kāi)發(fā)利用則依賴(lài)于當(dāng)前的生物轉(zhuǎn)化技術(shù)。當(dāng)前國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源并沒(méi)有一個(gè)國(guó)際公認(rèn)的定義,但一般認(rèn)為這一術(shù)語(yǔ)包含任何生物材料,主要包括基因、蛋白質(zhì)和天然產(chǎn)物及其衍生物[1]。即海洋遺傳資源的研究對(duì)象包括國(guó)家管轄范圍外的一切動(dòng)植物、微生物基因、蛋白質(zhì)及相關(guān)的天然產(chǎn)物和衍生物。

1.1 海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)技術(shù)發(fā)展

20世紀(jì)50年代,人類(lèi)首次從加勒比海綿狀隱藻中獲取了海洋生物活性化合物——海綿膽堿和海綿胸腺嘧啶，隨后科學(xué)家證明了提取的物質(zhì)具有抗癌和抗病毒活性。20世紀(jì)70年代,海洋生物研究加速發(fā)展并吸引了包括生物化學(xué)、生物學(xué)、生態(tài)學(xué)、有機(jī)化學(xué)、藥理學(xué)等學(xué)科的參與[2]。近年來(lái),分子篩選技術(shù)取得了重大的進(jìn)展。最近的研究表明,在各種生物技術(shù)領(lǐng)域中從海洋生物中提取的海洋分子或核酸序列的使用呈指數(shù)增長(zhǎng)，特別是海洋分子被用于開(kāi)發(fā)制藥領(lǐng)域,如抗癌藥物、商業(yè)化的針對(duì)HIV或阿爾茨海默病的治療[3]。進(jìn)入21世紀(jì)后,隨著宏基因組文庫(kù)和全基因組鳥(niǎo)槍測(cè)序在內(nèi)的新技術(shù)(可直接在“環(huán)境樣本”而非個(gè)體生物體中搜索遺傳資源)推動(dòng)著海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)技術(shù)的迅猛發(fā)展。

近年,深?？碧?、開(kāi)發(fā)技術(shù)飛速發(fā)展,從工業(yè)應(yīng)用技術(shù)能力看,海底自行式鋪纜機(jī)、深海作業(yè)機(jī)器人、無(wú)人水下潛航器等技術(shù)逐步應(yīng)用與成熟起來(lái)。世界主要海洋大國(guó)大力發(fā)展深海觀(guān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)和深海探測(cè)技術(shù),人類(lèi)對(duì)深海大洋的感知、開(kāi)發(fā)和活動(dòng)等方面的能力大大增強(qiáng)。可以預(yù)見(jiàn),在不久的將來(lái)深海技術(shù)的發(fā)展會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)人類(lèi)對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的認(rèn)識(shí),同時(shí)也會(huì)提高樣本采集的能力。隨著深海采礦逐步成為現(xiàn)實(shí),人類(lèi)對(duì)深海生物多樣性有了更加全面的認(rèn)識(shí),即深海生物多樣性與深海礦產(chǎn)資源所處的環(huán)境聯(lián)系緊密。已有研究表明:深海海盆多金屬結(jié)核發(fā)育的地區(qū)正是生物多樣性程度很高的地區(qū);多金屬硫化物礦床的深海熱液噴口已發(fā)現(xiàn)500多種新物種,且絕大部分是特有物種;富鈷結(jié)殼豐富的區(qū)域也與深海海山生物群之間有著密切的關(guān)系[4]。即深海采礦一旦成為現(xiàn)實(shí),將不可避免地對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的保護(hù)帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)。

1.2 科技進(jìn)步對(duì)海洋遺傳資源的影響

人類(lèi)社會(huì)針對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的科學(xué)活動(dòng)主要包括生物采探和海洋科學(xué)研究。生物采探主要是指在科學(xué)研究中探求實(shí)際或潛在價(jià)值的生物化合物，用于多種應(yīng)用領(lǐng)域尤其是商業(yè)應(yīng)用的活動(dòng)[5]。從生物勘探定義看,生物采探包括整個(gè)研究和開(kāi)發(fā)過(guò)程,從公共資助的科學(xué)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的樣本提取到生物技術(shù)公司等以商業(yè)利益為目的的全面商業(yè)化和營(yíng)銷(xiāo)[6]。一般認(rèn)為,生物采探的過(guò)程主要分為四個(gè)階段:第一階段是樣品收集;第二階段是在對(duì)微生物進(jìn)行分離和形態(tài)特征分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行培養(yǎng),進(jìn)而分析其基因序列;第三階段是對(duì)藥物活性的篩選,即對(duì)基因資源進(jìn)行篩選的價(jià)值評(píng)估;第四階段是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、申請(qǐng)專(zhuān)利、試驗(yàn)、銷(xiāo)售和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)[7]。

海洋科學(xué)研究在國(guó)家管轄范圍外對(duì)海洋遺傳資源的獲取、數(shù)據(jù)分享、獲取知識(shí)等方面充當(dāng)著關(guān)鍵角色,為國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的獲取和惠益分享提供實(shí)用的新治理解決方案方面發(fā)揮著重要作用[8]。從《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》)對(duì)海洋科學(xué)研究的規(guī)定來(lái)看,海洋科學(xué)研究主要是以和平為目的原則,并以符合《公約》的適當(dāng)科學(xué)方法和工具進(jìn)行。不難發(fā)現(xiàn),生物采探和海洋科學(xué)研究的區(qū)別在于前者是以商業(yè)為目的的科學(xué)研究活動(dòng),后者則是基于和平目的,運(yùn)用科學(xué)方法和工具對(duì)海洋遺傳資源展開(kāi)的海洋基礎(chǔ)科學(xué)研究[9]。事實(shí)上,從研究方法和工具來(lái)看,生物采探和海洋科學(xué)研究有諸多重合,海洋科學(xué)研究與生物采探的前三個(gè)階段幾乎重合,可以認(rèn)為生物采探是在海洋科學(xué)研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行商業(yè)利益轉(zhuǎn)換的進(jìn)一步延伸。因此,一方面,科學(xué)研究對(duì)海洋遺傳資源的生物采樣、細(xì)胞分離及其基因序列分析、基因資源的價(jià)值評(píng)估有著重要意義；另一方面,隨著新技術(shù)的推動(dòng),純粹的科學(xué)研究和應(yīng)用科學(xué)研究之間的界限變得越來(lái)越模糊,海洋科學(xué)研究和生物采探的界限也就愈加模糊,使對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的治理更加復(fù)雜。當(dāng)然,不論是以商業(yè)利益為目的生物采探,還是遵循和平目的的海洋科學(xué)研究,都依賴(lài)于科技水平的發(fā)展?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)和保護(hù)的影響可見(jiàn)一斑。

1.3 海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)技術(shù)發(fā)展不平衡

從世界范圍看,與國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源有關(guān)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)嚴(yán)重不平衡的態(tài)勢(shì),且這一態(tài)勢(shì)有逐步擴(kuò)大的趨勢(shì)。針對(duì)海洋遺傳資源的分子篩選所需的尖端分子技術(shù)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家,相關(guān)的科學(xué)研究活動(dòng)也主要是在發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)和引領(lǐng)下進(jìn)行的。更重要的是,進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)這一現(xiàn)象幾乎沒(méi)有得到改善。海洋遺傳資源生物技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀清楚地表明了各國(guó)海洋科技和生物技術(shù)的不均衡,并且隨著分子生物技術(shù)的提高和重要性的凸顯,不久的將來(lái)這種不平衡可能會(huì)進(jìn)一步加劇[10]。由于缺乏投資,基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱等原因,發(fā)展中國(guó)家的海洋生物技術(shù)明顯滯后[11]。此外,在海洋基因資源數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)信息共享、國(guó)際合作、知識(shí)轉(zhuǎn)移和基礎(chǔ)研究的投入上,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的差距更加明顯。由于分子生物技術(shù)的改進(jìn),未來(lái)幾十年生物技術(shù)發(fā)展和與海洋遺傳資源相關(guān)專(zhuān)利的增加可能會(huì)持續(xù),并進(jìn)一步擴(kuò)大發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距。因此,囿于科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不平衡,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的開(kāi)發(fā)與保護(hù)就存在諸多明顯分歧。

2 市場(chǎng)視域下海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)與保護(hù)

目前,海洋遺傳資源及其衍生品已廣泛應(yīng)用于眾多領(lǐng)域,并逐步顯示出巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和廣闊的市場(chǎng)前景，因此國(guó)家管轄范圍海洋遺傳資源引發(fā)了眾多國(guó)際生物公司的興趣和關(guān)注。長(zhǎng)遠(yuǎn)看,由于國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的特殊性和稀缺性,人類(lèi)社會(huì)對(duì)其需求必然會(huì)不斷提高,市場(chǎng)前景將會(huì)更加廣闊。

2.1 海洋遺傳資源的收益

根據(jù)《遺傳資源獲取與惠益分享的名古屋議定書(shū)》規(guī)定,海洋遺傳資源的收益可分為貨幣收益和非貨幣收益。貨幣收益主要是財(cái)務(wù)行為或商業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的,諸如依據(jù)合同的支付、特許使用權(quán)、研究經(jīng)費(fèi)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)＠?。以?zhuān)利為例,專(zhuān)利是與海洋遺傳資源有關(guān)的商業(yè)化過(guò)程中的重要組成部分,在海洋遺傳資源商業(yè)化方面發(fā)揮著重要作用,并被認(rèn)為是商業(yè)價(jià)值的代表[12]。研究表明,截至21世紀(jì)前10年,已確定了至少14家生物公司或研究機(jī)構(gòu)參與深海遺傳資源衍生物專(zhuān)利申請(qǐng)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。這些公司主要是北美和歐洲公司,包括一些世界上最大的生物技術(shù)公司。其中有37項(xiàng)專(zhuān)利授予了深海遺傳資源產(chǎn)品,有6家公司對(duì)源自國(guó)家管轄范圍外的深海遺傳資源的產(chǎn)品進(jìn)行了銷(xiāo)售[13]。

當(dāng)前,國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源產(chǎn)生的主要是非貨幣收益。非貨幣收益是指在海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中非財(cái)務(wù)行為或非商業(yè)活動(dòng)帶來(lái)的收益，主要包括:①獲取樣本、數(shù)據(jù)和知識(shí),包括公開(kāi)和分享的科學(xué)知識(shí)。②科學(xué)研究合作,主要包括國(guó)際合作。③能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓,包括科學(xué)培訓(xùn)和獲取資源,基礎(chǔ)科學(xué)研究、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。④其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。非貨幣收益盡管在短期內(nèi)無(wú)法創(chuàng)造實(shí)際的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,但非貨幣收益體現(xiàn)了國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的潛在價(jià)值。相比貨幣收益,非貨幣收益幾乎存在于海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)的每個(gè)階段，從最初的樣品采集到最終產(chǎn)品的商業(yè)化營(yíng)銷(xiāo)。實(shí)際上,在人類(lèi)對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源認(rèn)識(shí)還不夠深入階段,非貨幣化收益要遠(yuǎn)大于貨幣化收益。

2.2 海洋遺傳資源應(yīng)用

制藥領(lǐng)域被認(rèn)為是關(guān)于國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源應(yīng)用極具吸引力且有廣闊前景的領(lǐng)域,許多來(lái)源于海洋遺傳資源的化合物正在研究和測(cè)試中。海洋遺傳資源是許多藥品的來(lái)源,包括抗氧化劑、抗病毒物質(zhì)、消炎物質(zhì)、抗艾滋病毒、抗癌物質(zhì)、抗結(jié)核物質(zhì)和抗瘧疾藥品。首批進(jìn)入市場(chǎng)的海洋藥物產(chǎn)品是阿糖胞苷,阿糖胞苷是從加勒比海綿中分離出來(lái)的一種化合物,主要用于治療骨髓性白血病、非霍奇金淋巴瘤和腦膜白血病。1969年6月,阿糖胞苷經(jīng)美國(guó)食品藥品監(jiān)督管理局批準(zhǔn)進(jìn)入市場(chǎng)。據(jù)估計(jì),2007年全球阿糖胞苷的銷(xiāo)售利潤(rùn)達(dá)到9300萬(wàn)美元[14]。然而,盡管與國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源有關(guān)的醫(yī)藥市場(chǎng)被認(rèn)為是前景廣闊的市場(chǎng),但來(lái)自國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的產(chǎn)品只有極少數(shù)。

能源領(lǐng)域是海洋遺傳資源最主要的應(yīng)用領(lǐng)域之一。從20世紀(jì)末開(kāi)始,主要發(fā)達(dá)國(guó)家就在積極開(kāi)展利用海藻制造燃料的研究。1998年,英國(guó)科學(xué)家發(fā)明了一種能將微型海藻加工成柴油發(fā)動(dòng)機(jī)燃料的方法。研究發(fā)現(xiàn)，若每小時(shí)向發(fā)動(dòng)機(jī)投入56kg小球藻,可使發(fā)動(dòng)機(jī)每分鐘轉(zhuǎn)動(dòng)1500轉(zhuǎn),產(chǎn)生150kW的功率。2007年,以色列一家生物公司開(kāi)發(fā)出一項(xiàng)新技術(shù),利用發(fā)電廠(chǎng)排放的二氧化碳養(yǎng)殖海藻,從中制取生物燃料,充分體現(xiàn)出海藻制造生物燃料所具備的環(huán)保和生物質(zhì)能的雙重優(yōu)勢(shì)。值得一提的是,2006年美國(guó)能源部所屬的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建了一個(gè)全國(guó)性科學(xué)家聯(lián)盟,致力于研發(fā)能制造原油的“富油海藻”。該實(shí)驗(yàn)室表示,如果用2000—4000萬(wàn)英畝的貧瘠土地種植海藻,其轉(zhuǎn)化的原油便相當(dāng)全美國(guó)石油總進(jìn)口量[15]。當(dāng)前,隨著全球環(huán)境的不斷惡化,可降解的生物燃料備受各國(guó)重視,海洋遺傳資源在能源制造領(lǐng)域的應(yīng)用無(wú)疑擁有巨大的潛在市場(chǎng)。

海洋遺傳資源在環(huán)保領(lǐng)域的應(yīng)用使其商業(yè)前景更為廣闊，即利用生物修復(fù)技術(shù)將生物活體通常是微生物廣泛應(yīng)用于有害廢物處理和污染控制。海洋微生物是良好的海洋環(huán)境指示生物,并且能用于對(duì)慢性污染的修復(fù)與治理。如海洋藍(lán)藻菌就被廣泛應(yīng)用于污水的生物修復(fù),特別是清除來(lái)自工廠(chǎng)加工骨頭的酚、鈣和氯等工業(yè)物質(zhì)和鈷、鎘等重金屬等[16]。許多海洋遺傳資源對(duì)分解油污和其他海洋污染物具有一定的作用。研究人員發(fā)現(xiàn)一些海洋微生物可分解石油和一些遺留在深海的化學(xué)物質(zhì)，所以海洋遺傳資源在環(huán)境工業(yè)中能起到重要的作用,有助于開(kāi)發(fā)新的環(huán)境清潔技術(shù),而生物修復(fù)技術(shù)被認(rèn)為是21世紀(jì)治理環(huán)境污染的優(yōu)選技術(shù)。

2.3 海洋遺傳資源商業(yè)市場(chǎng)特征

綜上所述,一方面,國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源擁有巨大的潛在市場(chǎng),但目前商業(yè)化程度較低,非貨幣收益仍是最主要的收益,這主要受制于當(dāng)前的科技發(fā)展水平。同時(shí),有關(guān)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)與保護(hù)的制度并不健全,為國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的商業(yè)化帶來(lái)了阻力,且從技術(shù)突破到市場(chǎng)推廣往往存在較長(zhǎng)的周期。另一方面,從當(dāng)前國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的商業(yè)化活動(dòng)看,發(fā)達(dá)國(guó)家仍占據(jù)著主導(dǎo)地位。如在制藥領(lǐng)域,只有少數(shù)國(guó)家和私營(yíng)實(shí)體具備進(jìn)入深海海底的財(cái)政實(shí)力和先進(jìn)技術(shù)。從專(zhuān)利申請(qǐng)情況看,2011年全球海洋微生物專(zhuān)利的90%由10個(gè)國(guó)家申請(qǐng),其中美國(guó)、德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)占據(jù)了全球微生物專(zhuān)利總數(shù)的63%左右[17]。

3 制度視角下的海洋遺傳資源

3.1 國(guó)際社會(huì)海洋遺傳資源制度構(gòu)建的努力

早在2004年聯(lián)合國(guó)就充分認(rèn)識(shí)到國(guó)家管轄范圍外生物多樣性的管理政策和法律框架存在著嚴(yán)重的不足,并成立了“國(guó)家管轄范圍外海域生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用問(wèn)題不限成員名額的非正式特設(shè)工作組”。2015年,第69屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)了第69/292號(hào)決議,決定就國(guó)家管轄范圍外海域生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用制訂有法律約束力的國(guó)際文書(shū),并設(shè)立了籌備委員會(huì),確立了談判路線(xiàn)圖(表1)。

表1 與國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源有關(guān)的會(huì)議和談判

從當(dāng)前國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的有關(guān)談判來(lái)看,國(guó)際社會(huì)已就部分原則性問(wèn)題和框架性事項(xiàng)達(dá)成共識(shí),然而2004—2017年有關(guān)會(huì)議取得的成果從總體上看仍然非常有限。國(guó)際社會(huì)對(duì)海洋遺傳資源若干基本問(wèn)題的分歧依然存在,因此從政府間談判開(kāi)始到最終文本的一致通過(guò)無(wú)疑將是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。

3.2 海洋遺傳資源制度構(gòu)建的主要分歧

國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的法律地位之爭(zhēng)是當(dāng)前國(guó)際社會(huì)的主要分歧之一。法律地位問(wèn)題是國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)和保護(hù)的焦點(diǎn)問(wèn)題,也是構(gòu)建相關(guān)制度的先決問(wèn)題。只有明確了國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的法律地位才能在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步制訂后續(xù)開(kāi)發(fā)和保護(hù)的實(shí)質(zhì)性條款。針對(duì)其法律地位問(wèn)題,國(guó)際社會(huì)主要有兩種立場(chǎng):以美、日為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家堅(jiān)持“公海自由”原則;以77國(guó)集團(tuán)為代表的發(fā)展中國(guó)家主張適用“人類(lèi)共同遺產(chǎn)”原則。堅(jiān)持公海自由原則的國(guó)家認(rèn)為，《公約》規(guī)定的資源僅限于礦產(chǎn)資源,而國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源則屬于遺傳物質(zhì),因此應(yīng)適用公海自由原則。此外,海洋遺傳資源應(yīng)屬于“無(wú)主物”,獲取的原則是“先到先得”原則,這屬于公海自由原則中未能窮盡列舉的自由之一[18]。且適用公海自由原則能鼓勵(lì)具備資金實(shí)力和技術(shù)能力的實(shí)體盡快研究、探索海洋遺傳資源,早日造福人類(lèi)社會(huì)。發(fā)達(dá)國(guó)家具備開(kāi)發(fā)利用國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的先進(jìn)技術(shù)和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn),堅(jiān)持公海自由原則無(wú)疑更加符合他們的國(guó)家利益。發(fā)展中國(guó)家主張適用人類(lèi)共同遺產(chǎn)原則的理由主要包括:一是從人類(lèi)共同遺產(chǎn)原則確立的出發(fā)點(diǎn),即是為確保國(guó)家管轄范圍外資源及其利益在發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家間的合理分配;二是盡管《公約》規(guī)定的資源只限于礦產(chǎn)資源,但這是由于彼時(shí)海洋遺傳資源并未受到國(guó)際社會(huì)的關(guān)注,而并非排除對(duì)海洋遺傳資源的適用;三是人類(lèi)共同遺產(chǎn)原則提出的背景與現(xiàn)在國(guó)際社會(huì)開(kāi)發(fā)和保護(hù)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的背景也極為相似,人類(lèi)共同遺產(chǎn)原則的適用范圍可合理地?cái)U(kuò)大解釋;四是適用人類(lèi)共同遺產(chǎn)原則,而非公海自由原則,可有效避免“公地悲劇”。由于雙方堅(jiān)持的立場(chǎng)不同,從短期來(lái)看國(guó)際社會(huì)就此問(wèn)題達(dá)成一致的可能性不大,談判道路將是漫長(zhǎng)復(fù)雜的。

有關(guān)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源制度構(gòu)建面臨的另一大“攔路虎”是惠益分享問(wèn)題。惠益分享制度建立的初衷正是為了平衡發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在遺傳資源研發(fā)、生產(chǎn)中雙方的實(shí)力懸殊[19]。盡管?chē)?guó)際社會(huì)已有不少關(guān)于惠益分享機(jī)制的規(guī)定,但幾乎都無(wú)法直接適用于國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源,因此國(guó)際社會(huì)需要針對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源構(gòu)建一套符合各方利益的制度?；菀娣窒頇C(jī)制的構(gòu)建涉及諸多關(guān)鍵問(wèn)題,如海洋遺傳資源的物權(quán)性質(zhì),是屬于誰(shuí)獲取誰(shuí)擁有的“無(wú)主物”還是人類(lèi)社會(huì)的“共有物”。海洋遺傳資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也成為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的爭(zhēng)論之一,發(fā)達(dá)國(guó)家堅(jiān)持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,而發(fā)展中國(guó)家則反對(duì)全盤(pán)接受發(fā)達(dá)國(guó)家提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。就惠益分享的模式方面,發(fā)展中國(guó)家傾向于立法模式,通過(guò)明文規(guī)定惠益分享的權(quán)利義務(wù)以實(shí)現(xiàn)各國(guó)的利益平衡,發(fā)達(dá)國(guó)家則認(rèn)為應(yīng)采用合同模式才能更真實(shí)體現(xiàn)各方的意思表示等[20]?？傮w看,主要國(guó)家集團(tuán)關(guān)于國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的惠益分享機(jī)制構(gòu)建既在原則性問(wèn)題上存在較大分歧,又在具體問(wèn)題上觀(guān)點(diǎn)各異,構(gòu)建惠益分享機(jī)制任重道遠(yuǎn)。

3.3 海洋遺傳資源制度構(gòu)建展望

制度構(gòu)建是人類(lèi)開(kāi)發(fā)和保護(hù)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的先決條件。良好的制度必須既能鼓勵(lì)和促進(jìn)海洋遺傳資源的研究和開(kāi)發(fā),使其盡快轉(zhuǎn)化成科研成果,造福人類(lèi)社會(huì)，又能平衡各國(guó)和國(guó)家集團(tuán)的訴求,符合全人類(lèi)的共同利益。隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的關(guān)注越來(lái)越多,科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和市場(chǎng)前景的逐漸明朗,制度構(gòu)建勢(shì)在必行[21]。不管是從當(dāng)前國(guó)際社會(huì)談判取得的成果還是從歷史上《公約》執(zhí)行協(xié)定的談判經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,國(guó)家集團(tuán)之間的原則性分歧都將使法律文本的談判過(guò)程變得異常艱難和漫長(zhǎng),談判周期或?qū)⒋蟠笱娱L(zhǎng)。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

科學(xué)技術(shù)是推進(jìn)人類(lèi)社會(huì)開(kāi)發(fā)和保護(hù)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的重要?jiǎng)恿Α．?dāng)前,針對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的科學(xué)研究活動(dòng)主要包括生物采探和海洋科學(xué)研究,前者是以商業(yè)成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的科學(xué)研究,后者則是基于和平方式開(kāi)展的基礎(chǔ)科學(xué)研究。由于科技實(shí)力發(fā)展的不平衡,不論是純粹的科學(xué)研究還是科技成果轉(zhuǎn)化都是在發(fā)達(dá)國(guó)家引領(lǐng)和主導(dǎo)下進(jìn)行的,發(fā)展中國(guó)家明顯落后。同時(shí),囿于整體科學(xué)技術(shù)水平的限制,盡管?chē)?guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源展現(xiàn)出可觀(guān)的市場(chǎng)預(yù)期和巨大的商業(yè)前景,但有關(guān)收益主要是以非貨幣收益為主,貨幣收益仍較有限。目前,國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源商業(yè)成果的轉(zhuǎn)化主要由科研機(jī)構(gòu)、跨國(guó)公司等實(shí)體主導(dǎo),主要應(yīng)用領(lǐng)域集中在醫(yī)藥領(lǐng)域,其他領(lǐng)域鮮有實(shí)際應(yīng)用。受限于資金實(shí)力、市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)水平,發(fā)展中國(guó)家取得的成果轉(zhuǎn)化極少。正是在技術(shù)和資本的推動(dòng)下,國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源因其巨大的潛在價(jià)值逐漸受到國(guó)際社會(huì)的普遍關(guān)切。2004年至今,國(guó)際社會(huì)一直致力于與國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的制度構(gòu)建。盡管?chē)?guó)際社會(huì)已就國(guó)家管轄范圍外海域生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用制度的構(gòu)建達(dá)成了部分框架性共識(shí),但在海洋遺傳資源的法律地位、惠益分享機(jī)制的構(gòu)建等問(wèn)題上存在較大爭(zhēng)議。政府間的談判將是各國(guó)或國(guó)家集團(tuán)科技實(shí)力、經(jīng)濟(jì)力量和外交水平的綜合博弈。從談判歷程和歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,最終文本的形成需要經(jīng)過(guò)艱苦談判,談判周期或?qū)⒋蟠笱娱L(zhǎng)。綜上所述,國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的開(kāi)發(fā)和保護(hù)最終取決于海洋生物科技的發(fā)展,商業(yè)市場(chǎng)力量的推動(dòng)和國(guó)際社會(huì)的政治博弈。

4.2 建議

國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源深切關(guān)系我國(guó)的重大海洋權(quán)益。為了更好地維護(hù)我國(guó)海洋權(quán)益,從科學(xué)研究、市場(chǎng)活動(dòng)及制度談判三個(gè)方面對(duì)我國(guó)參與國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的開(kāi)發(fā)與保護(hù)活動(dòng)提出以下建議:①樹(shù)立國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的全面利益觀(guān)。在科學(xué)技術(shù)不斷突破,市場(chǎng)前景逐漸明晰,制度博弈日漸激烈的今天,需要明確海洋遺傳資源的利益是包括科技利益、商業(yè)收益和國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)的集合。為更好地維護(hù)我國(guó)在國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源領(lǐng)域的海洋權(quán)益,需要科研力量、商業(yè)市場(chǎng)和國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)三個(gè)維度的綜合提升,三者缺一不可,不能顧此失彼。②大力鼓勵(lì)和積極推動(dòng)與國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源有關(guān)的科研活動(dòng)的開(kāi)展。一是應(yīng)積極行使《公約》賦予我國(guó)開(kāi)展海洋科學(xué)研究的權(quán)利,加大與國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源有關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)研究的人力、物力、財(cái)力投入,提高海洋調(diào)查和取樣的頻率和范圍。二是可更大范圍地尋求國(guó)際間的科學(xué)研究合作,尤其是與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的科研合作?？茖W(xué)研究作為國(guó)際合作的“低敏感度”領(lǐng)域,具有一定的可操作性，如可主動(dòng)承擔(dān)海洋遺傳資源數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè),積極響應(yīng)聯(lián)合國(guó)有關(guān)技術(shù)培訓(xùn)和人才教育的號(hào)召,發(fā)起和組織相關(guān)議題的國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)等。③深入研究“區(qū)域”礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)與國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)與保護(hù)的交互影響?！皡^(qū)域”礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)和國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)與保護(hù)均是當(dāng)前國(guó)際社會(huì)的前沿議題。從空間上看,“區(qū)域”既蘊(yùn)含礦產(chǎn)資源也附著大量的基因資源,礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)必然會(huì)對(duì)海洋遺傳資源的開(kāi)發(fā)和保護(hù)產(chǎn)生巨大影響。④高度重視國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的市場(chǎng)前景和商業(yè)成果轉(zhuǎn)化,做好預(yù)研和預(yù)判。國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的商業(yè)成果直接關(guān)系到我國(guó)的重大海洋經(jīng)濟(jì)利益,盡管當(dāng)前世界范圍內(nèi)商業(yè)成果的應(yīng)用還不普遍,但我國(guó)應(yīng)積極展開(kāi)這方面的預(yù)研,做到未雨綢繆,以便我國(guó)更多的商業(yè)實(shí)體能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。具體來(lái)講,可分領(lǐng)域、分行業(yè)組織專(zhuān)家學(xué)者和商業(yè)公司展開(kāi)跨學(xué)科研究,做好預(yù)判,早日布局未來(lái)的商業(yè)市場(chǎng)。同時(shí),應(yīng)重視當(dāng)前海洋遺傳資源的非貨幣收益,在國(guó)際制度尚未制定出臺(tái)前積極爭(zhēng)取我國(guó)的非貨幣收益最大化。⑤在制度構(gòu)建方面,既要積極參與國(guó)際社會(huì)有關(guān)海洋遺傳資源的談判,又要盡快完善我國(guó)相應(yīng)的國(guó)內(nèi)立法。在當(dāng)前的國(guó)際談判過(guò)程中,我國(guó)的立場(chǎng)基本與以77國(guó)集團(tuán)為代表的發(fā)展中國(guó)家保持一致,但隨著我國(guó)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)略海洋能力的提高,我國(guó)與部分發(fā)展中國(guó)家的利益訴求或?qū)⒉煌?。因?在身份定位上,我國(guó)需要更加謹(jǐn)慎地確立談判立場(chǎng),以期為我國(guó)將來(lái)參與國(guó)家管轄范圍外海域的活動(dòng)留下更多的回旋空間。此外,在跟進(jìn)國(guó)際談判的同時(shí),應(yīng)盡快完善我國(guó)的國(guó)內(nèi)立法。目前,我國(guó)涉及國(guó)家管轄范圍外資源的立法主要是2016年實(shí)施的《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《深海法》),但《深海法》僅對(duì)“區(qū)域”礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)進(jìn)行了有關(guān)規(guī)定,卻并未涉及海洋遺傳資源。隨著國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源開(kāi)發(fā)和保護(hù)逐漸提上日程,相應(yīng)的我國(guó)國(guó)內(nèi)立法迫在眉睫。在具體操作上,應(yīng)盡快推動(dòng)對(duì)《深海法》的修訂。當(dāng)然,考慮到《深海法》實(shí)施時(shí)間較短,為保持《深海法》的穩(wěn)定性,也可以單獨(dú)對(duì)國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源開(kāi)展新的立法,但新的立法需要在整體上與《深海法》保持一致和合理銜接?？傮w上,只有在國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面上加強(qiáng)制度保障,才能實(shí)現(xiàn)我國(guó)在國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源的有關(guān)利益最大化。