曾倩

摘 要：將環(huán)境因素納入SBM方向性距離函數(shù)，計算陜西省10個地級市的環(huán)境技術(shù)效率，在此基礎(chǔ)上使用2006-2016年面板數(shù)據(jù)檢驗陜西省環(huán)境技術(shù)效率和影響因子之間的強(qiáng)弱關(guān)系，并對其相關(guān)性進(jìn)行回歸分析，最后得出結(jié)論。

關(guān)鍵詞：陜西省;環(huán)境技術(shù)效率;影響因子

中圖分類號：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.06.009

1 引言

改革開放后，中國高速經(jīng)濟(jì)增長引致的資源枯竭和環(huán)境惡化現(xiàn)象嚴(yán)重，如今已進(jìn)入轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式調(diào)整的重要時期，主要體現(xiàn)在供給需求結(jié)構(gòu)失衡、對資源的低利用率和嚴(yán)重的環(huán)境污染等方面。我國環(huán)境污染的損失大約每年540億美元，接近GDP的8%，這嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另外，過去幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對自然資源的高額消耗給我國的生態(tài)環(huán)境造成了巨大壓力，經(jīng)濟(jì)增長與資源環(huán)境的矛盾突出。2017年，習(xí)總書記在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會報告中強(qiáng)調(diào)，必須堅持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，實行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度，形成綠色發(fā)展方式和生活方式，為人民創(chuàng)造良好的生產(chǎn)生活環(huán)境。

隨著對資源的進(jìn)一步開發(fā)利用以及能源重化工產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，煤炭已占我國一次能源生產(chǎn)總量的76%、社會消費總量的69%。我國對煤炭需求量的急劇增加使得陜西的資源優(yōu)勢愈加凸顯，陜西是我國的煤炭大省之一，尤其是陜北地區(qū)，煤炭資源尤為豐富。目前，陜西的煤炭資源總量排名全國第二，優(yōu)質(zhì)煤炭資源更是居全國首位，煤炭基地、重點礦區(qū)和能源化工基地較多。但是，目前陜西省的大多數(shù)能源化工項目都是自然資源要素投入高、對環(huán)境污染嚴(yán)重的資源型項目。資源利用率低、生態(tài)環(huán)境污染嚴(yán)重問題隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長愈加顯著。陜西資源富集，對自然資源進(jìn)行開發(fā)是必然選擇，各級政府的政策制定者也都面臨著經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能減排的權(quán)衡，如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長與自然資源生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，是進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)過程中需要解決的重要問題。要實現(xiàn)陜西省經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境三者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式迫切需要從“高投入高污染”向“低投入低污染”轉(zhuǎn)變?！皟尚蜕鐣苯ㄔO(shè)最根本的目的是資源節(jié)約和環(huán)境友好，怎樣測度陜西省經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自然資源消耗和環(huán)境影響程度？陜西省各地區(qū)的環(huán)境技術(shù)效率如何？影響其因素有哪些？這些問題在現(xiàn)實中亟待解決。

本文將環(huán)境因素納入SBM方向性距離函數(shù)，測算陜西省10個地級市以及我國30個省區(qū)生產(chǎn)活動的效率值，繼而利用隨機(jī)前沿函數(shù)模型詮釋環(huán)境規(guī)制工具、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均生產(chǎn)總值、外商直接投資和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新這四個因素對環(huán)境技術(shù)效率的影響程度。作為衡量可持續(xù)發(fā)展水平一種有效方法，我們將傳統(tǒng)SFA體系修正后運用到區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，量化環(huán)境資源投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，分析地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式及特征，在將可持續(xù)發(fā)展理論與生產(chǎn)實踐相聯(lián)系的同時，也為優(yōu)化經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中自然資源環(huán)境管理提供了科學(xué)依據(jù)。

2 文獻(xiàn)綜述

自從Solow（1957）的開創(chuàng)性工作以來，生產(chǎn)效率和全要素生產(chǎn)率已經(jīng)越來越多地被引入新古典增長核算分析，這兩個指標(biāo)對產(chǎn)出增長貢獻(xiàn)的相對變化更是成為判斷發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要依據(jù)（Kim&Lau;，1994;Krugman，1994;Young，1995）。然而，長期以來，學(xué)者們在考量生產(chǎn)效率時十分關(guān)注傳統(tǒng)的勞動、資本要素，與可持續(xù)發(fā)展息息相關(guān)的環(huán)境因素常常被忽略，這就對測算結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性帶來了疑問。隨著能源和環(huán)境對產(chǎn)出的影響愈來愈大，學(xué)界開始將污染排放也作為投入要素來處置，與資本和勞動投入一起引入生產(chǎn)函數(shù)。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，關(guān)于環(huán)境生產(chǎn)效率的理論和方法研究日趨成熟，國內(nèi)外學(xué)者將環(huán)境生產(chǎn)率用于分析現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)形勢，無論在完善經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)理論方面，還是對宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定和調(diào)整方面，學(xué)術(shù)成果頗豐，這為本文提供了理論基礎(chǔ)和思考路徑。通過對已有文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)了以下幾個特點：

在研究對象上，國內(nèi)外文獻(xiàn)聚焦的范圍和層次有別。國外大多數(shù)學(xué)者以微觀企業(yè)為分析對象，因此，生產(chǎn)過程中需要大量資源耗費或嚴(yán)重依賴污染原料的工業(yè)生產(chǎn)型企業(yè)，例如燃燒大量化石能源并排放SO2的發(fā)電站成為重點考察對象（Gollop and Roberts，1985;Coggins and Swinton，1996;Lee et al.，2002;Fare et al.，2007）。

由于我國企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)尤其是污染物數(shù)據(jù)缺乏，因此，我國的學(xué)者們大多將此領(lǐng)域研究放在宏觀層面，在行業(yè)和地區(qū)層面上測算和比較環(huán)境生產(chǎn)效率以及污染物邊際減排成本。在行業(yè)層面分析上，涂正革（2009）、吳軍（2009）等學(xué)者利用方向距離函數(shù)，基于中國省級工業(yè)部門的SO2污染物測算了各省工業(yè)部門的環(huán)境生產(chǎn)率;陳詩一（2010）搜集了中國工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上考察污染物的環(huán)境生產(chǎn)率，核算并評價工業(yè)部門節(jié)能減排的潛在損失和收益，并預(yù)測2049年前節(jié)能減排情況，由此證明波特假說的正確性。在區(qū)域?qū)用娣治錾?，Ke（2008）、胡鞍鋼等（2008）分別運用產(chǎn)出距離函數(shù)、方向距離函數(shù)、超對數(shù)函數(shù)，測度了中國30個省區(qū)的環(huán)境生產(chǎn)率，計算SO2污染物的影子價格。王兵等（2010）、董鋒等（2010）則在省際投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，將能源消費、人力資本等要素加進(jìn)投入要素，將COD和SO2兩種強(qiáng)制減排的污染物加入產(chǎn)出變量，運用方向距離函數(shù)計算了各省環(huán)境生產(chǎn)率。這些研究為分析與比較我國行業(yè)及地區(qū)間環(huán)境生產(chǎn)率差異作出了重要啟示，但沒有擴(kuò)展至陜西省內(nèi)區(qū)際環(huán)境范圍。

在研究方法上，分析渠道單一，函數(shù)形式多樣且計算過程復(fù)雜。在經(jīng)濟(jì)增長中考慮環(huán)境影響的文獻(xiàn)中，陳詩一（2009）基于擴(kuò)展新古典增長模型，利用Solow余值法研究了我國工業(yè)內(nèi)分行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)增長?；诜椒ㄕ摰囊暯?，這種基于Solow余值的增長核算法，需要設(shè)定如完全競爭或利潤最大化等強(qiáng)假設(shè)條件，以考慮生產(chǎn)過程中的無效率因素，并對此進(jìn)行準(zhǔn)確度量，但可能會導(dǎo)致結(jié)論有偏（鄭京海等，2005）。而DEA法（包括當(dāng)期DEA及序列DEA）不但對測量誤差和極端值特別敏感，F(xiàn)are et al.（1994）的方法為省際生產(chǎn)率的分解建立了基礎(chǔ)。然而該文不是通過實際的規(guī)模報酬可變（VRS）前沿面的移動測算技術(shù)進(jìn)步，而是基于虛擬的規(guī)模報酬不變（CRS）前沿面，所以其生產(chǎn)率的分解方法一般會產(chǎn)生向上偏誤的技術(shù)變化值和向下偏誤的規(guī)模效率變化值（Grifell Tatje et al.，1999）。于是，王兵（2010）等學(xué)者試圖擺脫上述分解有偏的問題，基于VRS前沿來測算技術(shù)進(jìn)步，但又遇到了“不可行解”問題，因此無法準(zhǔn)確估算技術(shù)進(jìn)步的值。Ray et al.（1997）認(rèn)為，面對這種兩難困境，通過基于顯性的超越對數(shù)距離函數(shù)可以找到出路。而傳統(tǒng)的SFA方法對于技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模變化這兩個生產(chǎn)率的分解因子由于不滿足“費雪理想指數(shù)”特征，因此在分解的過程中存在有偏誤的結(jié)論（Orea，2002）。

在學(xué)界前期的研究基礎(chǔ)上，本文從以下幾個方面對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了拓展：第一，納入環(huán)境因素分析陜西省10個地級市的經(jīng)濟(jì)增長狀況，使用環(huán)境技術(shù)效率指標(biāo)測算樣本期內(nèi)生產(chǎn)率;第二，放松規(guī)模報酬不變假定，構(gòu)建計量模型探討環(huán)境技術(shù)效率及其成分，并具體分析三種主要的環(huán)境規(guī)制工具（命令型、市場型和公眾參與型工具）、人均生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對陜西省環(huán)境技術(shù)效率的影響程度。

3 陜西省環(huán)境技術(shù)效率

3.1 測算方法

為了測度各地區(qū)的環(huán)境技術(shù)效率，我們把考慮環(huán)境因素納入SBM方向性距離函數(shù)：

3.2 數(shù)據(jù)來源

本文主要測算了2006-2016年陜西省10個地級市和我國30個省區(qū)的環(huán)境技術(shù)效率，數(shù)據(jù)來源于《陜西統(tǒng)計年鑒》、《陜西省環(huán)境統(tǒng)計公報》、《陜西省投入產(chǎn)出表》和《中國統(tǒng)計年鑒》、《環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

3.3 測算結(jié)果

3.3.1 陜西省10個地級市的環(huán)境技術(shù)效率

基于SBM-DDF方法，使用MaxDEA5.2軟件，本文以工業(yè)勞動力（制造業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)）、資本（制造業(yè)全社會固定資產(chǎn)投資）、能源投入量作為投入指標(biāo)，期望產(chǎn)出指標(biāo)是工業(yè)增加值，二氧化硫排放量、廢水排放量和固體廢物排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，測算了2006-2016年陜西省10個地級市的環(huán)境技術(shù)效率。

我們發(fā)現(xiàn)，陜西省10個地級市環(huán)境技術(shù)效率的高低排名為：安康、銅川、商洛、西安、漢中、延安、渭南、咸陽、寶雞、榆林?？傮w來看，陜南地區(qū)的效率較高，其自然條件更似南方地區(qū)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展與獨特的自然特點和人文風(fēng)貌相互依存，農(nóng)業(yè)的化肥殘留和農(nóng)膜殘留的控制在全省起示范帶頭作用，工業(yè)污染占比低，可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Ω?。而關(guān)中和陜北地區(qū)次之，在經(jīng)濟(jì)增長的同時應(yīng)該更注重控制生態(tài)環(huán)境的污染。

3.3.2 陜西省環(huán)境技術(shù)效率在我國的排名

如上相同的方法，我們計算出了我國30個省區(qū)（西藏除外）的環(huán)境技術(shù)效率，陜西位列第十名。

按照各省區(qū)在這11年中的均值進(jìn)行排序，陜西省位列第10名。均值排名前10位的浙江、江蘇、吉林、遼寧、河南、黑龍江、天津、內(nèi)蒙古、山東、陜西可視為稱為“高環(huán)境技術(shù)效率地區(qū)”，其中有5個東部省區(qū)，3個中部省區(qū)和2個西部省區(qū)。均值排名后10位的四川、山西、云南、河北、甘肅、寧夏、廣西、新疆、安徽、貴州可稱為“低環(huán)境技術(shù)效率地區(qū)”，其中有1個東部省區(qū)，2個中部省區(qū)和7個西部省區(qū)。由此可見，發(fā)達(dá)的東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，經(jīng)濟(jì)均衡增長，而相對閉塞和落后的西部地區(qū)仍然依賴傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，技術(shù)效率低下，經(jīng)濟(jì)增長失衡。

4 陜西省環(huán)境技術(shù)效率的影響因子

4.1 模型構(gòu)建

為了考察影響環(huán)境技術(shù)效率的因素，本文構(gòu)建靜態(tài)面板模型如下：

其中，i表示各地區(qū)，t表示年份，efficiencyit 表示環(huán)境技術(shù)效率，policyj 是命令控制型、市場型和公眾參與型環(huán)境治理政策，structureit是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，gdpit是人均地區(qū)生產(chǎn)總值，fdiit 為外商直接投資程度，technologyit為環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。豪斯曼檢驗顯示應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計。

4.2 指標(biāo)選取

4.2.1 環(huán)境政策工具

20世紀(jì)60之后，環(huán)境污染事件頻發(fā)，能源危機(jī)為人類敲響了節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的警鐘。從上世紀(jì)70年代由聯(lián)合國人類環(huán)境會議發(fā)起的《人類環(huán)境宣言》和《只有一個地球》到90年代里約大會提出的《二十一世紀(jì)議程》和《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》，再到《京都議定書》在世界范圍內(nèi)開放簽字，環(huán)境保護(hù)問題受到國際社會的廣泛關(guān)注。相比發(fā)達(dá)國家，中國的環(huán)境保護(hù)政策的出臺、實施都較為滯后，仍然依賴傳統(tǒng)的命令控制型工具，市場激勵、信息披露和公眾參與型工具運用不足。首先，我們搜索歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計公報》、《陜西省統(tǒng)計年鑒》和《陜西省環(huán)境統(tǒng)計公報》中的各地區(qū)政府當(dāng)年受理環(huán)境行政處罰案件數(shù)作為命令控制型政策的衡量指標(biāo);其次，我們在《中國環(huán)境統(tǒng)計公報》、《陜西省統(tǒng)計年鑒》和《陜西省環(huán)境統(tǒng)計公報》中搜索2006-2016年各地區(qū)的排污費征收收入作為市場激勵型環(huán)境政策的衡量指標(biāo);最后，本文選取各地區(qū)環(huán)境部門接待來訪批次衡量公眾參與環(huán)境政策的強(qiáng)度。

4.2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)在本文中是指工業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，本文用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重來衡量，工業(yè)產(chǎn)值比重過重將會惡化資源環(huán)境，而工業(yè)結(jié)構(gòu)的下降則能減輕環(huán)境壓力。

4.2.3 人均生產(chǎn)總值

環(huán)境庫茲涅茨曲線在理論上闡釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境污染之間的倒U型關(guān)系，并在實踐中得到了普遍證明。因此，本文將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平納入模型，并采用各地區(qū)的人均生產(chǎn)總值作為衡量指標(biāo)。

4.2.4 外商直接投資

外商直接投資程度將影響企業(yè)的環(huán)境技術(shù)水平，進(jìn)而對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響，考慮到工業(yè)中大型企業(yè)的排污問題更為嚴(yán)重，本文采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)外商資本金衡量外商直接投資程度。

4.2.5 環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境技術(shù)進(jìn)步方面，由于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》中“各地區(qū)環(huán)境科技工作”缺失2011-2014年數(shù)據(jù)，本文選取各地區(qū)發(fā)明專利申請授權(quán)量作為衡量指標(biāo)。

4.3 實證分析

關(guān)于陜西省環(huán)境技術(shù)效率影響因素的靜態(tài)面板回歸結(jié)果見表3。

第一，據(jù)表3所示，環(huán)境規(guī)制工具的系數(shù)為正和顯著性結(jié)果基本穩(wěn)定，陜西省市場激勵型工具更能充分發(fā)揮企業(yè)主觀能動性，對環(huán)境技術(shù)效率的提高更為明顯。公眾參與型工具對環(huán)境技術(shù)效率的效應(yīng)逐漸增強(qiáng)，位列第二。而陜西省的命令型環(huán)境政策短期內(nèi)增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，長期使其從綠色產(chǎn)業(yè)鏈中獲得創(chuàng)新補(bǔ)償，具有強(qiáng)制性和及時性，但缺乏靈活度。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響系數(shù)為正，說明陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級緩解了經(jīng)濟(jì)高速增長對環(huán)境的負(fù)面影響，對資源的開采和損耗有積極的調(diào)節(jié)作用，在一定程度上提高了環(huán)境技術(shù)效率。

第三，人均生產(chǎn)總值對環(huán)境技術(shù)效率的作用為正，說明陜西省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)依靠高投入、高能耗和高污染的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已在轉(zhuǎn)變之中。

第四，外商直接投資對環(huán)境質(zhì)量的作用為負(fù)，說明外商直接投資并沒有通過所謂的溢出效應(yīng)、示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)提升了陜西省各地區(qū)的技術(shù)水平，反而增加了資源和要素投入，降低了環(huán)境技術(shù)效率，側(cè)面印證的“污染天堂”假說在陜西省成立。

第五，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對技術(shù)效率的提升作用為正，說明環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新在推動陜西省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、改善環(huán)境質(zhì)量方面發(fā)揮了重要作用。清潔技術(shù)將為新舊動能轉(zhuǎn)換提供重要動能，創(chuàng)新驅(qū)動綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸成為陜西省經(jīng)濟(jì)增長的主要方式。

5 結(jié)論

首先，本文通過測算發(fā)現(xiàn)，陜西省環(huán)境技術(shù)效率在全國除西藏外的30個省市中排名第十位，在其十個地級市中，環(huán)境技術(shù)效率的高低排名為：安康、銅川、商洛、西安、漢中、延安、渭南、咸陽、寶雞、榆林。

其次，我們認(rèn)為在影響陜西省環(huán)境技術(shù)效率的因素中，命令控制型、市場型和公眾參與型環(huán)境政策均對提高環(huán)境技術(shù)效率具有顯著正向作用，其中市場激勵型工具的治污效果最佳，公眾參與型工具次之，命令控制型工具再次之。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境技術(shù)效率具有正向影響且提升作用十分明顯，但外商直接投資的影響為負(fù)。

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