朱貴林

摘 要：本文結(jié)合田灣核電站3～6號(hào)機(jī)組建筑安裝工程交工資料（簡(jiǎn)稱建安交工資料）的分類和歸檔要求，分析了建安交工資料存在的主要質(zhì)量問(wèn)題和問(wèn)題產(chǎn)生原因，提出了應(yīng)對(duì)措施，以規(guī)范交工資料歸檔、確保交工資料質(zhì)量，完善田灣核電站建安交工資料的歸檔工作。

關(guān)鍵詞：核電站;建安交工資料;質(zhì)量

1 前言

核電站建安交工資料是核電站建設(shè)工程質(zhì)量和工作質(zhì)量狀況的重要依據(jù)，必須真實(shí)、完整、具體的反映工程施工的全過(guò)程，具有復(fù)雜性、真實(shí)性、完整性、時(shí)效性、隨機(jī)性、綜合性的特點(diǎn)。它是核電站建安工程竣工資料的重要組成部分，也是核電站工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的必須條件。田灣核電站建安交工資料包括土建安裝、施工監(jiān)測(cè)、大件吊裝、地基處理、基坑支護(hù)等所有施工活動(dòng)所產(chǎn)生的施工交工資料、監(jiān)理交工資料、總包交工資料和竣工圖。

2 田灣核電站建安交工資料組卷歸檔要求

根據(jù)田灣核電站C-IP-CSM-115《工程交工資料基本內(nèi)容》程序，田灣核電站建安交工資料的組卷規(guī)劃分為九大部分，第一部分為交工驗(yàn)收文件;第二部分為施工管理文件;第三部分為設(shè)計(jì)變更與工程洽商文件;第四部分為原材料與半成品質(zhì)量證明文件;第五部分為測(cè)量控制文件;第六部分為施工質(zhì)量控制文件;第七部分為質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定文件;第八部分為竣工圖;第九部分為特種介質(zhì)文件。參考1～2機(jī)組情況，3～4機(jī)組交工文件數(shù)十萬(wàn)件。對(duì)于文件數(shù)量較多的一類文件，需結(jié)合專業(yè)或文件類型進(jìn)行分冊(cè);對(duì)于較小的單位工程，形成的資料過(guò)少時(shí)，也可以根據(jù)工程規(guī)模和交工資料的數(shù)量多少進(jìn)行適當(dāng)合并組卷。

田灣核電站交工資料規(guī)定在子項(xiàng)工程實(shí)體完工即需編制，并逐步移交電站信息文檔管理部門歸檔，3～4機(jī)組交工文件移交歸檔時(shí)間跨度從2012年開(kāi)始，一直將持續(xù)到2020年，5～6機(jī)組也將持續(xù)7、8年。電站歸檔計(jì)劃要求歸檔項(xiàng)目應(yīng)為上一年度至當(dāng)年6月份以前實(shí)體完工的項(xiàng)目，并包括上一年度之前已完工但未歸檔的項(xiàng)目。歸檔時(shí)間按照實(shí)體完工后3個(gè)月的時(shí)間進(jìn)行控制，最晚不得超過(guò)6個(gè)月內(nèi)歸檔。

3 田灣核電站建安交工資料常見(jiàn)問(wèn)題

1）交工資料存在大量復(fù)印件。歸檔文件原則要求應(yīng)為原件，但在移交的交工資料中，原材料類文件、生產(chǎn)或供應(yīng)商人員資質(zhì)評(píng)價(jià)類文件、單位之間往來(lái)的信函類文件存在較多的復(fù)印件。這些復(fù)印件中未注明原件存放地和加蓋單位章等必須信息。

2）交工資料簽字不完整。施工記錄有記錄人簽名和日期要求，存在部分質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定文件、質(zhì)量計(jì)劃見(jiàn)證簽字欄以及后跟的施工記錄漏簽或簽字日期不符合邏輯的問(wèn)題。

3）交工資料封面、卷內(nèi)目錄、備考表填寫不規(guī)范。施工單位在組卷時(shí)，對(duì)于封面、卷內(nèi)目錄、備考表中填寫的內(nèi)容沒(méi)有按照電站程序要求簡(jiǎn)要反映案卷的內(nèi)容和文件的件數(shù)、頁(yè)數(shù)等信息。

4）交工資料格式不統(tǒng)一。電站程序統(tǒng)一規(guī)定了卷內(nèi)目錄、和電子著錄表的格式及著錄要求，承包商提交的卷內(nèi)目錄的文件題名和日期、電子著錄表經(jīng)常不按要求著錄。

5）交工資料著錄不正確。主要表現(xiàn)在案卷目錄和匯總表中的文件編碼錯(cuò)誤著錄錯(cuò)誤、文件題名增減內(nèi)容、時(shí)間不是最晚日期、封面的起止日期不是最早和最晚日期、責(zé)任者混淆、版次為著錄、是否過(guò)時(shí)不標(biāo)識(shí)等著錄性錯(cuò)誤。

6）交工資料審查不及時(shí)。主要表現(xiàn)在的業(yè)務(wù)部門審查文件反應(yīng)的時(shí)間不夠及時(shí)，業(yè)務(wù)處室人員經(jīng)常忙于現(xiàn)場(chǎng)，而未及時(shí)審查文件。

7）交工資料整改不及時(shí)。主要表現(xiàn)在文件審查后，需要承包商整改的時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，經(jīng)常是這個(gè)月審查，下個(gè)月才能整改并且關(guān)閉問(wèn)題。

8）交工資料不完整。主要表現(xiàn)在缺少原材的匯總表、合格證等必要的支持性材料，還有質(zhì)量計(jì)劃、程序和施工方案的報(bào)送函、報(bào)備函，這些文件的缺失，直接影響文件資料的完整性。

9）交工資料組卷不合理。主要表現(xiàn)施工單位在進(jìn)行建安交工資料組卷時(shí)，未能遵循文件材料形成的規(guī)律，保持文件的有機(jī)聯(lián)系，不同卷的文件混合在一起、卷內(nèi)文件先后排序錯(cuò)誤，如施工驗(yàn)收評(píng)定文件未采用樹(shù)狀排列的先后順序，即應(yīng)按單位工程—分部工程—子分部工程—分項(xiàng)工程—檢驗(yàn)批的順序。

10）交工資料不清晰。主要表現(xiàn)在一些廠家或者施工單位提供的資料反復(fù)復(fù)印，或者未要原尺寸大小打印的一些細(xì)化圖。

11）竣工圖的問(wèn)題。主要表現(xiàn)在竣工圖編制說(shuō)明未按要求的模板編制、竣工圖紙?zhí)峁┎蝗D紙中變更未準(zhǔn)確的反應(yīng)到圖紙上、竣工圖的頁(yè)數(shù)大于施工圖未在圖紙目錄中說(shuō)明、編制說(shuō)明中的變更數(shù)量、圖紙中的變更數(shù)量、匯總中的變更數(shù)量三者不一致、打印不清晰、修改依據(jù)框中的變更未要要求著錄?？⒐D作為后期利用率最高的文件，圖中一旦出現(xiàn)錯(cuò)誤，將直接影響竣工圖的利用，這就失去檔案的利用價(jià)值。

12）歸檔進(jìn)度滯后。按照DA/T28-2002《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》中的規(guī)定，建安交工資料應(yīng)在實(shí)體驗(yàn)收結(jié)束三個(gè)月內(nèi)完成歸檔。但歸檔進(jìn)度嚴(yán)重落后于主體工程進(jìn)展，遠(yuǎn)超三個(gè)月的歸檔期限。

4 田灣核電站建安交工資料常見(jiàn)問(wèn)題原因分析

1）施工單位對(duì)建安交工資料的重視不夠。施工單位在工程項(xiàng)目前期，由于承包合同約定、經(jīng)濟(jì)效益等原因，往往只注重工程建設(shè)實(shí)體工作，而對(duì)建安交工資料收集、跟蹤、管理不重視、不及時(shí)，忽視交工資料的及時(shí)收集整理，直到工程臨近結(jié)束時(shí)才開(kāi)始整理資料，加上部分施工人員在工作完成后已離場(chǎng)，一旦缺少相應(yīng)資料不易收集齊全，也導(dǎo)致建安交工資料原件遺失、歸檔工作滯后。工程前期往往沒(méi)有專門的文檔人員負(fù)責(zé)本單位的資料整理，或者專門文檔人員配備嚴(yán)重不足，造成歸檔時(shí)間的延誤，后期突擊集中組卷，大大加重了組卷人員的工作強(qiáng)度及難度，同時(shí)，也直接影響建安交工資料的質(zhì)量。

2）前期歸檔程序不健全，要求不規(guī)范。田灣核電站施工單位眾多，文件來(lái)源多，不易控制，部分施工單位沒(méi)有健全的規(guī)章制度，不同工程施工單位的檔案工作標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，不能統(tǒng)一按照上游業(yè)主及總承包單位的程序制定建安交工資料管理程序，造成建安交工資料填寫不規(guī)范，建安交工資料質(zhì)量要求不一、格式不同，各施工單位均按自己公司內(nèi)部要求組卷，不能達(dá)到建安交工資料質(zhì)量的要求。同時(shí)總承包單位也未能較好履行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)的職能。

3）人員業(yè)務(wù)不熟悉，職責(zé)不清晰。田灣核電站工程施工時(shí)間跨度超過(guò)五年，在工程施工過(guò)程中，人員調(diào)動(dòng)頻繁，由于建安交工資料的專業(yè)性，工程管理人員和檔案管理人員對(duì)相互的業(yè)務(wù)不熟悉，交接不流暢，業(yè)主和總承包單位的審查流程、審查職責(zé)及要求不明確，資料整理過(guò)程中的重復(fù)整改現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)，如不能組織對(duì)專業(yè)人員的培訓(xùn)，文檔人員很難了解其內(nèi)容是否完全反映工程實(shí)體的全過(guò)程，極易造成歸檔建安交工資料的內(nèi)容不完整、不規(guī)范。施工單位對(duì)業(yè)主單位和總承包單位分工審查流程不清晰，對(duì)建安交工資料的歸檔質(zhì)量和進(jìn)度造成了直接影響。

5 田灣核電站建安交工資料歸檔改進(jìn)應(yīng)對(duì)措施

5.1 增強(qiáng)對(duì)交工資料的重視程度，把建安交工資料的質(zhì)量和進(jìn)度納入工程合同

建安交工資料的質(zhì)量高低涉及業(yè)主、總承包單位、監(jiān)理單位、施工單位等眾多部門和單位，通過(guò)積極宣傳普及建安交工資料及檔案管理的重要性，將建安交工資料的歸檔進(jìn)度及案卷質(zhì)量情況納入考核條款，寫入工程合同文本，設(shè)立專門條款，明確各參建單位在檔案管理方面的收集范圍、職責(zé)和要求，以法律的形式為建安交工資料的管理保駕護(hù)航。

每個(gè)季度分別由電站文檔管理部門對(duì)工程公司、監(jiān)理公司，工程公司對(duì)施工單位進(jìn)行考核，要求各被考核單位嚴(yán)格按照考核辦法執(zhí)行，對(duì)按要求歸檔進(jìn)度或歸檔質(zhì)量的情況予以通報(bào)并限期整改，對(duì)不能限期整改完成的，延遲支付該筆款項(xiàng)。

在工程項(xiàng)目開(kāi)始啟動(dòng)時(shí)，就建立起一套符合工程建設(shè)的檔案管理制度，施工單位人員同步應(yīng)做好各類文件的及時(shí)收集，文檔人員做好文件的整理，做到“邊收集、邊整理、邊歸檔”，并按照建安交工資料歸檔要求做好過(guò)程自查，檢查合格但尚未達(dá)到組卷歸檔移交條件的，應(yīng)交由文檔部門統(tǒng)一集中存放，設(shè)置專門的文檔人員保管，以免造成原件遺失，確保交工資料自實(shí)體完工后6個(gè)月內(nèi)向業(yè)主單位進(jìn)行歸檔移交。

針對(duì)人員不足的情況，定期通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)通報(bào)，要求施工單位及時(shí)補(bǔ)充人員。

5.2 嚴(yán)格實(shí)行事前介入、事中控制、事后審核驗(yàn)收把關(guān)的管理模式

借鑒同行核電站管理經(jīng)驗(yàn)和1～2號(hào)機(jī)組經(jīng)驗(yàn)反饋，在建安交工資料收集前就編制建安交工資料管理程序和規(guī)章制度，從業(yè)主上游程序開(kāi)始，將歸檔的具體內(nèi)容及要求納入管理程序，程序?qū)ò步还べY料收集的范圍、歸檔內(nèi)容、組卷要求、格式細(xì)化到最小單位，并由業(yè)主定期對(duì)總承包單位、監(jiān)理單位以及施工單位的管理程序進(jìn)行審查，各個(gè)施工單位嚴(yán)格按照統(tǒng)一的程序執(zhí)行，文檔人員全程參與安全質(zhì)量處及工程建設(shè)處組織的對(duì)承包商及總承包單位的質(zhì)保監(jiān)查，對(duì)文件控制、記錄控制以及交工資料整理進(jìn)行全面檢查，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改，并形成經(jīng)驗(yàn)反饋。以實(shí)現(xiàn)建安交工資料做到前端控制，全程管理。

5.3 梳理流程，明確職責(zé)，加強(qiáng)培訓(xùn)

根據(jù)田灣核電站建安交工資料的管理現(xiàn)狀，組織施工業(yè)務(wù)人員和文檔人員進(jìn)行大規(guī)模的專門文檔培訓(xùn)、交流、經(jīng)驗(yàn)反饋等多種渠道、多形式的會(huì)議，對(duì)建安交工資料的流程、審查要求及標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行宣貫學(xué)習(xí)，使施工單位在編制交工資料時(shí)做到心中有數(shù)。

從業(yè)主、總承包單位、監(jiān)理到施工單位，各級(jí)統(tǒng)一規(guī)范，建立明確、清晰的審查流程，同時(shí)對(duì)審查和整改時(shí)間節(jié)點(diǎn)制定進(jìn)行控制。經(jīng)過(guò)反復(fù)的優(yōu)化，確認(rèn)了聯(lián)合審查的模式，即業(yè)務(wù)人員與文檔人員強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，業(yè)務(wù)人員懂工程，負(fù)責(zé)建安交工資料的內(nèi)容把關(guān)，文檔人員懂組卷，負(fù)責(zé)建安交工資料的文檔質(zhì)量。明確各方審查職責(zé)后，有效提升建安交工資料的歸檔質(zhì)量。在聯(lián)合審查時(shí)如遇問(wèn)題及時(shí)與施工單位溝通解決，大大的節(jié)約了審查來(lái)回搬運(yùn)的時(shí)間，同時(shí)也縮短了施工單位反復(fù)整改的時(shí)間。

原文件審查流程：即施工單位自檢一移交監(jiān)理單位審查并驗(yàn)證關(guān)閉問(wèn)題一移交總承包單位審查并驗(yàn)證關(guān)閉問(wèn)題一移交業(yè)主審查并驗(yàn)證關(guān)閉問(wèn)題一并確認(rèn)歸檔。聯(lián)合審查流程：施工單位自檢一監(jiān)理單位、總承包單位、業(yè)主同時(shí)審查一施工單位整改一監(jiān)理單位、總承包單位、業(yè)主驗(yàn)證并關(guān)閉問(wèn)題一業(yè)主單位確認(rèn)歸檔。

5.4 制定組卷規(guī)劃，嚴(yán)格控制進(jìn)度

在每年初，組織各施工單位報(bào)送本年度承建安交工資料的歸檔計(jì)劃，總承包單位并以此編制本年度的歸檔計(jì)劃。由總承包單位文檔部門每月定期進(jìn)行建安交工資料的歸檔跟蹤并進(jìn)行情況分析，對(duì)超期情況進(jìn)行通報(bào)。

6 結(jié)論

總之，建安交工資料是核電工程建設(shè)的重要組成部分，它是核電項(xiàng)目建設(shè)、管理、運(yùn)行、維修、改建等工作的重要依據(jù)，也是整個(gè)核電工程質(zhì)量的憑證。建安交工資料的質(zhì)量將直接影響到檔案后期的查詢利用。只有充分認(rèn)識(shí)到建安交工資料的重要性，嚴(yán)格按既定管理程序的管理要求和技術(shù)要求規(guī)范編制交工資料，并在編制、移交工作中嚴(yán)格監(jiān)督、檢查，及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定糾正措施予以整改、改進(jìn)，才能更好的保證建安交工資料的質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)

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