陳敏

法律和證據(jù)是法官判案的兩把尺子，在訴訟中鑒于法律的嚴謹和權(quán)威性，當事人在法律上很難發(fā)揮其主觀能動性的作用，所以只能在證據(jù)上下工夫，由于證據(jù)是在事實發(fā)生過程中形成的，誰在事實發(fā)生過程中保有充分的證據(jù)，能夠再見現(xiàn)事實，能夠以證服人，誰就掌握了勝訴的主動權(quán)，眾所周知，在工程施工中存者諸多的風(fēng)險因素，雖然在項目的前期準備階段，項目單位往往會邀請施工單位對施工現(xiàn)場進行實地勘察，并要求出具詳細的施工設(shè)計方案，但這并不能完全避免潛在風(fēng)險的發(fā)生，可謂“百密必有一疏”，下面結(jié)合一起工程建設(shè)施工合同糾紛訴訟案，對其過程中項目檔案作為證據(jù)成為強有力的武器的剖析和解讀，以供各位同仁參考借鑒。

1 案例概述

2007年11月28日，***股份有限公司（以下簡稱甲方）與***娛樂有限公司（以下簡稱乙方）簽訂《***商業(yè)區(qū)項目總承包工程合同》，合同價款*萬元，土建工程總價為人民幣*萬元。施工中乙方嚴重拖欠巨額工程款，項目被迫停工。甲方就欠款問題多次與乙方協(xié)調(diào)未果。甲方針對乙方申請索賠向廈門仲裁委提出反申請索賠，采用財產(chǎn)保全措施，列舉項目檔案資料作有力的證據(jù)。最終乙方接受調(diào)解，由其支付尚欠的工程款、逾期付款利息、各項損失等共計*萬余元。

2 主要做法

2.1 案例基本事實

合同簽訂后，甲方按照工程進度要求如期進場， 但施工過程中，由于乙方嚴重拖欠工程款，甲方被迫向乙方發(fā)出 《關(guān)于工程被迫停止施工的函》，該項目全面停工。甲方編制了一份工程結(jié)算書，結(jié)算匯總金額*萬元。乙方以甲方在項目履約過程中存在違約為由，向甲方發(fā)出《解除合同通知書》。

乙方向廈門仲裁委員會提出仲裁申請，要求乙方承擔(dān)工期、質(zhì)量違約金600萬元。甲方向廈門仲裁委提交《仲裁反請求申請書》，要求乙方支付甲方尚欠的工程款、逾期付款利息、各項損失。

2.2 針對上述案例實情，甲方利用檔案的做法

1）巧用工程項目檔案，反駁乙方公司索賠。這起案件的起因是由于乙方嚴重拖欠工程款，甲方被迫停工，而乙方向廈門仲裁委員會提出仲裁申請，要求甲方承擔(dān)工期、質(zhì)量違約金*萬元。甲方的項目部很快配合法務(wù)部門提供了工程合同、補充協(xié)議、施工日志、《有關(guān)總工期節(jié)點計劃》、《工地例會會議紀要》、《監(jiān)理日記》、《照片及說明》、《工作聯(lián)系函》、《監(jiān)理工程師通知單》、《備忘錄》等。甲方與乙方公司就有關(guān)問題進行談判。施工日志、會議紀要、相關(guān)函件、材料進場等實際施工資料證明乙方已按合同在履行施工義務(wù)，并未影響工期;材料見證取樣、土方檢測報告、分部分項檢驗批質(zhì)量驗收資料明確顯示施工過程中，施工單位在自檢合格基礎(chǔ)上監(jiān)理單位驗收合格、第三方檢測合格。以上證明有力反駁了乙方公司的索賠。

2）巧用房產(chǎn)檔案，進行財產(chǎn)保全。甲方向廈門市仲裁委提出反申請。與此同時，甲方采用法律途徑對乙方調(diào)查，結(jié)果顯示：第一，乙方公司存在資金周轉(zhuǎn)困難。第二，項目土地面臨隨時被查封的風(fēng)險。業(yè)主的資金鏈斷裂可能導(dǎo)致本項目被查封，并將直接導(dǎo)致該工程款債權(quán)無法實現(xiàn)。甲方向廈門仲裁委員提起仲裁請求，盡快查封乙方名下的價值*萬元土地權(quán)，并申請甲方享有該項目工程優(yōu)先受償權(quán)。這為甲方順利保全到乙方財產(chǎn)提供了支撐，也給乙方造成了巨大的訴訟壓力，為后續(xù)的雙方和解奠定了基礎(chǔ)。

3）巧用完整的工程檔案資料，完勝訴訟案。在仲裁過程中，甲方與乙方公司多次協(xié)商，甲方向廈門仲裁委全面舉證。裁決前，甲方前后提供各類檔案資料約101份，其中營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書4份;合同文件、補充協(xié)議、備忘錄4份;結(jié)算方面的證據(jù)資料：（1）結(jié)算單及回執(zhí)、中期付款估值證書及復(fù)檢、工程量清單、施工進度表等;（2）甲乙雙方確認的變更簽證單;（3）施工委托任務(wù)單及指令;（4）因市場變化導(dǎo)致的鋼材價差費用申報表;（5）其他措施費及模板等周轉(zhuǎn)材料費用損失表;（6）停工、窩工費等損失說明及附件;（7）工程合理利潤的損失計算說明及明細附付款銀行憑證;（8）其他人事方面的文件。以上檔案資料真實有效，齊全、完整且具有說服力，明確鎖定了甲方對乙方的債權(quán)。

2.3 利用檔案資料取得的重大突破性的成果

甲方與乙方達成調(diào)解協(xié)議。由廈門仲裁委作出裁決，乙方按條款執(zhí)行并支付甲方工程款、訴訟費等。

此案勝訴并收回工程款，充分證明檔案是企業(yè)資產(chǎn)的重要組成部分，項目檔案顯現(xiàn)的作用日益重要。成熟高效的項目管理團隊注重項目檔案的各個管理過程，從檔案資料中可以窺見一斑。項目檔案資料為項目變更或進度費用索賠、規(guī)避風(fēng)險、降本增效、竣工驗收等各方面起到了舉足輕重的作用。

3 經(jīng)濟和社會效益及影響

3.1 項目檔案的經(jīng)濟效益

項目檔案在工程索賠中為仲裁提供了有力支撐，為企業(yè)收回工程款*萬元。檔案資料本身沒有效益，但通過利用和轉(zhuǎn)化，檔案資料可以產(chǎn)生直接的經(jīng)濟效益。這一起項目的結(jié)案和順利收回工程款，離不開檔案資料在仲裁期間起到了很重要的支撐作用。

1）檔案的原始性是扭轉(zhuǎn)案情局勢的關(guān)鍵。分析此案，甲方因工程資金問題，沒有如期按工程進度和工期節(jié)點支付工程款，由此造成過程停工、索賠、反索賠等復(fù)雜的環(huán)節(jié)，使甲乙雙方處于膠著狀態(tài)，相互提起了仲裁申請及反申請。裁決要“以事實為依據(jù)、以法律為準繩”，此案中甲方拿出工程商務(wù)合約資料、管理性文件和結(jié)算費用單等原始的項目檔案資料作為重要的證據(jù)材料，成為判定仲裁結(jié)果的關(guān)鍵性依據(jù)。

2）檔案的完整性是仲裁中“公正與正義”的保障。工程項目檔案資料如往來函件、備忘錄、會議紀要、變更單、費用清單、付款憑證、索賠報告及清單、施工記錄、質(zhì)量驗收記錄、施工日志包括人材機使用情況、窩工情況等資料，均應(yīng)及時形成、及時收集整理、及時保存歸檔，形成完整、準確、系統(tǒng)的項目檔案資料，為工程進展中可能存在的經(jīng)濟損失提供有力的證據(jù)，規(guī)避風(fēng)險隱患。此案的勝利終結(jié)，離不開齊全完整檔案的保駕護航。

3）檔案的價值性是減少經(jīng)濟損失的根本?！皶r間會產(chǎn)生金錢”，工程拖欠款遲遲回收不了，會產(chǎn)生連鎖的反應(yīng)，例如銀行貸款利息、仲裁費用增加，現(xiàn)場本身造成的損失也會擴大。那么盡快提供有效的檔案證據(jù)，縮短了糾紛持續(xù)的時間，加快了仲裁的進程，讓資金盡快回收，減少了各費用的累積增加，也說得上是創(chuàng)造了經(jīng)濟效益。這個效益是隱形的，避免了某種損失可能會產(chǎn)生而沒有產(chǎn)生。讓可能成為壞賬呆賬的款項變?yōu)閼?yīng)收款，抵消成本后一部分變?yōu)槔麧?，可以說關(guān)鍵時刻檔案創(chuàng)造的價值無可估量。對企業(yè)而言，檔案可以創(chuàng)造經(jīng)濟價值，也是一筆財富。

3.2 檔案的社會效益及影響

這里所謂社會效益主要體現(xiàn)在兩個方面：第一是檔案為社會發(fā)展服務(wù)的效益，第二是檔案信息、憑證的交流共享所產(chǎn)生的效益。

項目檔案由于它存在的“技術(shù)存儲和交流功能”以及歷史依據(jù)和憑證功能等，可以為社會服務(wù)并創(chuàng)造價值。首先該項目因工程款拖欠問題而停止，但檔案資料的使命并未終止，甲方按要求將已完工工程的施工檔案移交給乙方，以備后期參考及竣工驗收備案之用。其次，項目檔案在仲裁中起到很關(guān)鍵的憑證功能作用，充分證實了甲方按照合同在履約，在履行社會責(zé)任。

1）檔案資料在企業(yè)中的價值體現(xiàn)。為企業(yè)服務(wù)是企業(yè)檔案的最高使命。此案中檔案資料為企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟、人才與管理效益顯著。

2）檔案在社會的價值體現(xiàn)。（1）化解雙方矛盾。該項目因工程款拖欠而停工，矛盾糾紛的持續(xù)，其社會影響不好。（2）維護社會穩(wěn)定。部分工程處于深基坑階段，甲方要履行停工期間的工程照管、成品、現(xiàn)場保護的責(zé)任，避免不安全隱患。（3）維護地方和諧。該工程位于鬧市繁華區(qū)，與多條城市主干道相鄰，“半搭子”、“爛尾樓”工程長時間的擱置會影響市容及市民生活。

此案成功詮釋了檔案存在的經(jīng)濟和社會效益。在糾紛面前，法律武器是一把利劍，但法律武器離不開舉證，檔案就是法律武器的有利支撐和鋒刃，只有很好的利用檔案，我們的案件才可能成功結(jié)案，維護企業(yè)的合法權(quán)益。