周 詳，楊斯喻

（1.中國人民大學(xué) 教育學(xué)院，北京100872；2.首都師范大學(xué)國際文化學(xué)院，北京100048）

《中華人民共和國學(xué)位條例》（簡稱《學(xué)位條例》）是新中國第一部教育法律，它的頒布和實施標(biāo)志新中國學(xué)位制度正式建立，標(biāo)志著一個尊重科學(xué)、尊重知識、尊重人才的新時代的開始。改革開放40年來，中國的學(xué)位與研究生教育取得了巨大的成就，不僅建立了一套相對完善的學(xué)位與研究生教育體系，而且初步建立起一套研究生教育質(zhì)量保障體系[1]。2018年9月，十三屆全國人大常委會公布立法規(guī)劃共116件，其中《學(xué)位條例》的修改被列入第二類“需要抓緊工作、條件成熟時提請審議的法律草案”項目。這標(biāo)志著學(xué)位條例的修訂工作正式提上了立法日程。有效地分析“學(xué)位”的功能、結(jié)構(gòu)，進(jìn)而明晰學(xué)位授予權(quán)的本質(zhì)，成為我國學(xué)位立法與修法工作的重要前提，也有利于促進(jìn)我國知識創(chuàng)新和人才培養(yǎng)體系建設(shè)。

一、學(xué)位是學(xué)術(shù)行會的基本功能

大學(xué)組織誕生于教權(quán)與王權(quán)的持續(xù)博弈，是中世紀(jì)歐洲市民社會發(fā)展的重要寫照，借由行會的習(xí)慣法傳統(tǒng)與構(gòu)架，成為了具有獨特知識屬性，同時也被外部政治力量認(rèn)可的社會組織。大學(xué)組織與學(xué)位制度密不可分?！皩W(xué)位授予”行為是內(nèi)化于大學(xué)組織的基本活動之一，是圍繞“知識”構(gòu)建起來的評價標(biāo)準(zhǔn)及程序，具有較為嚴(yán)格的科層制體系結(jié)構(gòu)。有學(xué)者就認(rèn)為學(xué)位制度是效仿行會制度“藝徒—會員—師傅”和騎士制度“雇從—下級騎士—騎士”而建立起來的[2]。從學(xué)位制度外顯的功用來看，它提供了一整套可供參考、識別和比較的學(xué)術(shù)專業(yè)能力評判標(biāo)準(zhǔn)，形成了具有儀式性的程序傳統(tǒng)，并得到教會認(rèn)可。中世紀(jì)的學(xué)生在（大學(xué)）畢業(yè)獲得學(xué)位后，方能取得“到各地自由任教”的權(quán)利[3]。1292年尼古拉斯四世在授權(quán)巴黎大學(xué)頒發(fā)教學(xué)證書的訓(xùn)令中，確立了以學(xué)位作為教學(xué)資格的制度。自此之后，西方大學(xué)教師的聘用資格就定格在教師的專業(yè)知識、宗教信仰、性格及其他個人品質(zhì)[4]。

一般認(rèn)為，中世紀(jì)大學(xué)的學(xué)位制度模仿了在工商業(yè)中業(yè)已形成且較為盛行的行會制度，以成員資格準(zhǔn)入和內(nèi)部自治管理為重要特征。學(xué)徒（apprentices）、幫工（assistants/companions）、師傅（masters），構(gòu)成了行會成員的3種類別?！耙粋€幫工要成為師傅，必須完成（師傅）交辦的任務(wù)。只有他們表現(xiàn)超群，被師傅認(rèn)為滿意才能最終進(jìn)入‘師傅’的行列。隨后舉行一個儀式，并組織一場宴會，剛剛具備師傅資格的人也自此第一次有權(quán)開展他自己的業(yè)務(wù)，具備了行會成員的所有權(quán)利?！盵5]可以看到，畢業(yè)學(xué)生能力水平是否達(dá)標(biāo)由行會自行認(rèn)定，這是學(xué)術(shù)行會內(nèi)生的自治權(quán)。這種自治權(quán)由學(xué)術(shù)共同體（學(xué)術(shù)行會）本身對學(xué)位獲得者的學(xué)術(shù)能力與水平做擔(dān)保，屬于由“行會信用”擔(dān)保的權(quán)利。師傅身份的取得是自治評價的結(jié)果，師傅們在行會內(nèi)部具有相同的權(quán)利，由此產(chǎn)生的（對內(nèi)）“授業(yè)權(quán)”具有“權(quán)利”的基本特征。

早期法律體系中“組織”的含義與大學(xué)關(guān)系非常密切。在拉丁文中“大學(xué)”的詞源指“行會組織”。在日耳曼法學(xué)里，大學(xué)（universitas）所指的是自治城市，在意大利則指城市里的商業(yè)聯(lián)盟[6]101。在當(dāng)時的巴黎教育界，學(xué)術(shù)組織借鑒了行會的教育模式。學(xué)生要跟隨已經(jīng)取得教師資格的人學(xué)習(xí)幾年，當(dāng)他的學(xué)識得到該教師認(rèn)可后，再由巴黎圣母院教堂頒發(fā)許可，這樣此人就成為一名教師。正是基于這樣的傳統(tǒng)，教師們結(jié)成的組織也被稱為“行會”，或者被稱為“教師行會”，教學(xué)活動成為學(xué)術(shù)行會的基本功能之一?；谥R“專業(yè)性”的內(nèi)部教學(xué)活動衍生出“授業(yè)權(quán)”，構(gòu)成古典學(xué)位的重要部分，屬于學(xué)術(shù)行會的自然權(quán)利。

關(guān)于這種最早的教師行會在何時出現(xiàn)目前還難以確定，最早明確提到的教師聯(lián)合體出現(xiàn)在1170-1175年間，該組織也許早在1150年左右就已形成[7]。但是，以知識為核心的學(xué)術(shù)組織（大學(xué)）和其他行會一樣都逐步獲得了法律上的獨立身份，具備了法人屬性。由于受到特權(quán)的庇護(hù)，大學(xué)才得以發(fā)展，而“學(xué)位授予”作為一種學(xué)術(shù)行會的內(nèi)化行為被大學(xué)法人繼承并制度化，成為大學(xué)特權(quán)的重要組成部分。

一方面，由行會內(nèi)部組織專家對學(xué)生進(jìn)行“能力評價”，確認(rèn)其是否符合成為行會成員的基本條件，是否有能力實施內(nèi)部教學(xué)行為，進(jìn)而獲得“授業(yè)權(quán)”。另一方面，學(xué)生獲得“學(xué)位”，則意味著政治權(quán)威通過對學(xué)術(shù)組織的“資格評價”，授權(quán)畢業(yè)生異地教學(xué)的特權(quán)，在特定司法管轄區(qū)域之內(nèi)都能夠得到效力保證，獲得對外教學(xué)權(quán)力，即“傳道權(quán)”。

“授業(yè)權(quán)”是學(xué)位的內(nèi)部背書，源自于學(xué)術(shù)權(quán)利，是“行會信用”的基本表現(xiàn)，反映行會自定的能力標(biāo)準(zhǔn)，屬于學(xué)術(shù)行會的自治權(quán)范疇；“傳道權(quán)”是學(xué)位的外部背書，源自大學(xué)特權(quán)，是“國家信用”的表現(xiàn)，由公權(quán)力加以保護(hù)，是外部政治權(quán)威對學(xué)術(shù)行會作為特殊類型的市民組織的特權(quán)確認(rèn)，屬授權(quán)行為。這樣，通過一系列的特許文件，“學(xué)位”同時擁有了內(nèi)外部的雙重背書，兼具了權(quán)利與特權(quán)的雙重屬性，成為權(quán)利與權(quán)力的復(fù)合體（見圖1）。

圖1 學(xué)術(shù)行會“學(xué)位”雙重評價示意圖

二、學(xué)位的雙重背書與古典學(xué)位的結(jié)構(gòu)特征

大學(xué)組織的合法性是行會特權(quán)存在的基礎(chǔ)。外部環(huán)境、行會組織和學(xué)位授予之間存在著復(fù)雜的關(guān)聯(lián)，在學(xué)術(shù)行會取得合法依據(jù)，被確立為法人組織時，學(xué)位制度才得以進(jìn)一步發(fā)展。以知識為中心的學(xué)位評價體系才以法人特權(quán)的表現(xiàn)形式確定下來，成為大學(xué)自治的重要形式之一，學(xué)位授予也因此成為大學(xué)法人特權(quán)的自然延伸。大學(xué)不僅實施教學(xué)，同時通過授予學(xué)位，對學(xué)位持有者的教學(xué)能力加以認(rèn)可[8]。

學(xué)位從誕生開始，“國家信用”的實施主體便伴隨著國家治理模式的變化而變化。在中世紀(jì)的巴黎大學(xué)早期，“學(xué)位”得到教會或皇家權(quán)威的外部政治認(rèn)可，外部政治力量對學(xué)術(shù)行會組織的監(jiān)管和控制逐漸強(qiáng)化，形成了行會組織與政治權(quán)威之間針對知識傳播權(quán)的博弈?！皞鞯罊?quán)”經(jīng)由章程確認(rèn)為大學(xué)特權(quán)，成為學(xué)術(shù)組織法人權(quán)利的核心內(nèi)容之一。隨著社會治理形態(tài)和控制方式的不斷變遷，皇權(quán)與教權(quán)二元模式向以法律為核心的一元模式過渡，這成為現(xiàn)代社會發(fā)展的重要標(biāo)志。

在巴黎大學(xué)產(chǎn)生前，根據(jù)普通教會法，只有巴黎圣母院的教會代表才有權(quán)頒發(fā)在巴黎執(zhí)教的許可（Licenciadocendi）。當(dāng)大學(xué)的組織性逐漸清晰，并取得法人地位之后，教會代表的權(quán)力開始下降了。教皇也往往支持大學(xué)的獨立，而忽略教會代表的作用，大學(xué)在法人化的過程中逐步取得了通過特權(quán)實現(xiàn)的自治。1219年，教皇洪諾流三世指出，學(xué)生們只要真有能力就可以擁有執(zhí)教的權(quán)利，而不必管教會代表是否同意。大學(xué)組織的法人身份，強(qiáng)化了其司法特權(quán)，“教師資格”成為大學(xué)法人特權(quán)的重要組成部分。

隨著社會控制模式一元化的完成，法律繼承了外部政治權(quán)威對學(xué)位及大學(xué)組織認(rèn)可的功能，人員流動范圍從地理空間到行業(yè)空間都在政治權(quán)威的保障下得到擴(kuò)展。學(xué)位也因此獲得了現(xiàn)代政府與國家強(qiáng)制力為基礎(chǔ)的擔(dān)保，獲得“國家信用”的背書，形成了具有法律效力的評價標(biāo)準(zhǔn)與體系，從而保障了現(xiàn)代學(xué)位制度學(xué)位準(zhǔn)則與效力的“通用性”。當(dāng)然，這種通用性也是逐步確立的，早期的教師資格認(rèn)證也并非在所有的地區(qū)都通用。1255年，教皇亞歷山大四世指出：“那些在薩拉曼卡大學(xué)取得教學(xué)許可的教師——盡管他們已經(jīng)證明他們具備執(zhí)教的能力——在其他地方往往不被允許執(zhí)教，除非他們在該專業(yè)再進(jìn)行一次考試?！庇谑?，他規(guī)定，“在薩拉曼卡大學(xué)經(jīng)過規(guī)范的考試證明其具備執(zhí)教能力的教師可以在其他任何地方的這個專業(yè)執(zhí)教……”[6]270。這種普遍教學(xué)許可，即傳道權(quán)的使用范圍越來越廣泛，在基督教世界里它逐漸成為一種真正的執(zhí)教資格認(rèn)證，成為學(xué)位制度的淵源。普遍有效的教師資格認(rèn)證成為所有學(xué)科研習(xí)所（大學(xué)法人）的本體功能，那些沒有得到教皇或君主諭令授予認(rèn)證特權(quán)的學(xué)校，便不能被稱為“大學(xué)”[9]7。

也就是說，經(jīng)過政治授權(quán)合法化之后的“大學(xué)法人”形成了基于內(nèi)部“授業(yè)”與外部“傳道”的復(fù)合型“教師資格”制度，這同時構(gòu)成早期古典學(xué)位制度的基本結(jié)構(gòu)。取得學(xué)位成為具備教師資格的同義詞，學(xué)位授予行為兼具“能力評價”與“資格認(rèn)可”的雙重屬性，由行會信用與國家信用同時背書（見圖2）。

圖2 古典學(xué)位制度的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)（雙重背書）

三、教師資格的剝離與現(xiàn)代學(xué)位結(jié)構(gòu)的完善

14世紀(jì)，巴黎大學(xué)形成了3個學(xué)位：學(xué)士、資士和碩士（mastership）或者博士（doctorship）。在學(xué)位與教師資格混同的時期，學(xué)位的層級并沒有特別的含義，碩士（master）、博士（doctor）、教授（professor）等幾種叫法本來沒有區(qū)別，所指含義相同[11]16。拉斯達(dá)爾也認(rèn)為“這三種稱謂指代的是絕對相同的身份”[9]12。在學(xué)士剛剛被引進(jìn)學(xué)術(shù)范圍時，只是指那些剛剛進(jìn)入大學(xué)的年輕學(xué)生，即使當(dāng)人文專業(yè)的學(xué)生必須要接受考試已成為制度時，這種考試尚未被稱作學(xué)士考試（baccalaureate）。直到15世紀(jì)，學(xué)士（bachelor）這個詞才被用來指那些通過了這種考試的人[12]，并由此指代某一類基礎(chǔ)性學(xué)位。隨著大學(xué)制度的逐步演變，原本指稱教師的名詞逐步演變成為了學(xué)位的代名詞，不同的用詞之間也開始產(chǎn)生了差別。“畢業(yè)不再意味著被教師團(tuán)體接納……大學(xué)由一個地區(qū)性的組織發(fā)展成為一個全基督教世界的組織，博士成了知識領(lǐng)域中的貴族，具有崇高的地位，如同僧侶和騎士在基督教世界中的地位一樣?！盵11]29隨著學(xué)位追求者與學(xué)術(shù)行會之間的關(guān)系變化，由“授業(yè)權(quán)”和“傳道權(quán)”構(gòu)成的“教師資格”屬性從行會組織和外部權(quán)威的認(rèn)可中剝離，學(xué)位內(nèi)涵發(fā)生了變化，僅保留對學(xué)術(shù)水平與能力的評價功能。

隨著大學(xué)組織數(shù)量的急劇增長以及學(xué)術(shù)共同體的持續(xù)發(fā)展，中世紀(jì)的大學(xué)行會開始衍生出基于學(xué)科（faculty）的專業(yè)行會，獨立性增強(qiáng)，與單個大學(xué)機(jī)構(gòu)的學(xué)科專業(yè)之間形成了有效的互動。傳統(tǒng)行會信用的背書主體隨著學(xué)科規(guī)模和專業(yè)化程度提高而持續(xù)擴(kuò)展，從單個大學(xué)組織分離出來，成為超越大學(xué)組織的行業(yè)性自治團(tuán)體。古典學(xué)位中行會背書逐步擴(kuò)展成為行業(yè)性自治團(tuán)體的通用認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，“機(jī)構(gòu)信用”也開始獨立于行會信用、國家信用，作為另外一類信用背書，成為社會評價的重要組成部分。

這樣，傳統(tǒng)上對畢業(yè)生的能力評價轉(zhuǎn)換為對大學(xué)組織或?qū)I(yè)自身是否具備資格和條件的行業(yè)評價，由學(xué)術(shù)行會的其他成員（法人組織）進(jìn)行評判并背書。為了維護(hù)學(xué)術(shù)的權(quán)威性，現(xiàn)代學(xué)位所具有的學(xué)術(shù)權(quán)威性借由學(xué)術(shù)協(xié)會、行會、專業(yè)聯(lián)合會等專業(yè)性社團(tuán)進(jìn)行外部控制，機(jī)構(gòu)信用則轉(zhuǎn)化為學(xué)術(shù)組織內(nèi)部控制的重要手段。也可以認(rèn)為，古典學(xué)位中的行會信用分化為現(xiàn)代意義上的行會信用和機(jī)構(gòu)信用。

傳統(tǒng)古典學(xué)位在本源上具有內(nèi)、外部認(rèn)可的雙重屬性，在結(jié)構(gòu)上分為能力評價與資格認(rèn)可。而在學(xué)位制度現(xiàn)代化的過程中，資格認(rèn)可的功能逐漸消解，能力評價的功能則發(fā)展為由國家信用（針對組織）、行會信用（針對組織、針對專業(yè)）、機(jī)構(gòu)信用（針對專業(yè)）組成的復(fù)合信用系統(tǒng)，借由不同主體來實施。古典學(xué)位的信用來源是教權(quán)和皇權(quán)，現(xiàn)代學(xué)位信用來源則轉(zhuǎn)化為法律和專業(yè)團(tuán)體對法人身份的認(rèn)可，以及專業(yè)團(tuán)體、大學(xué)機(jī)構(gòu)對學(xué)科質(zhì)量的控制。對于實行國家學(xué)位制度的地域而言，學(xué)位的背書來源于現(xiàn)代國家的政治力量，即用國家權(quán)威為學(xué)位獲得者的學(xué)術(shù)水平及其社會接受程度做強(qiáng)制性信用擔(dān)保，并通過法律制度加以保障，甚至輔以國家人事制度加以強(qiáng)化。學(xué)術(shù)評價轉(zhuǎn)化為行會與大學(xué)共同行使，行會對大學(xué)學(xué)科質(zhì)量進(jìn)行控制，大學(xué)對個體的學(xué)術(shù)水平與能力進(jìn)行控制，通過學(xué)術(shù)規(guī)范與自治傳統(tǒng)實現(xiàn)。

隨著教學(xué)行為與現(xiàn)代學(xué)術(shù)行會的關(guān)系逐漸弱化，教師資格徹底從學(xué)位結(jié)構(gòu)中剝離。現(xiàn)代社會的復(fù)雜性不斷增強(qiáng)，機(jī)構(gòu)信用、行業(yè)信用與國家信用共同作用，影響和決定了社會對學(xué)位獲得者學(xué)術(shù)能力的綜合認(rèn)可，由此構(gòu)成了多重背書下的現(xiàn)代學(xué)位制度的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)（見圖3）。

圖3 現(xiàn)代學(xué)位制度的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)（多重背書）

四、我國學(xué)位制度對學(xué)位傳統(tǒng)的融合與擴(kuò)展

各國對于學(xué)位本質(zhì)的理解有所不同，吸收古典學(xué)位制度的程度也因此各異，導(dǎo)致實際實施的學(xué)位制度有較大差異。我國學(xué)位制度設(shè)立較晚，借鑒了傳統(tǒng)古典學(xué)位制度對專業(yè)性的基礎(chǔ)要求，強(qiáng)調(diào)“學(xué)術(shù)性”，也從重視專業(yè)人才培養(yǎng)的角度運(yùn)用了學(xué)位制度的現(xiàn)代化成果。但由于新中國早期學(xué)術(shù)環(huán)境與生態(tài)并不完善，高水平人才匱乏，學(xué)術(shù)行會組織缺失，形成了對學(xué)術(shù)能力評價的現(xiàn)實困難。這樣的情況下，只能通過國家公權(quán)力對學(xué)位的學(xué)術(shù)性加以保證，將學(xué)位結(jié)構(gòu)中的“行會信用”和“機(jī)構(gòu)信用”強(qiáng)制轉(zhuǎn)化為“國家信用”，進(jìn)而形成了具有中國特色的國家學(xué)位制度。

社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要大量高端人才，以致新中國成立初期學(xué)位制度設(shè)立時便直接與研究生培養(yǎng)緊密聯(lián)系，使得我國學(xué)位制度從誕生開始便追求更高的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。1950年8月，教育部頒布了《高等學(xué)校暫行規(guī)程》，規(guī)定大學(xué)和專門學(xué)院可以設(shè)置研究部和研究所，開展研究生教育。這是靈活運(yùn)用學(xué)位制度的能力評價功能，充分利用現(xiàn)有資源，對高水平人才進(jìn)行培養(yǎng)的有效措施。

1953年11月27日，高等教育部頒布了《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生暫行辦法（草案）》，對研究生培養(yǎng)制度進(jìn)行重建，培養(yǎng)師資成為我國研究生培養(yǎng)的核心內(nèi)容。在1954年頒發(fā)的《高等師范學(xué)校培養(yǎng)研究生暫行辦法（草案）》中，研究生的修業(yè)年限更短（1～2年），培養(yǎng)方式更有針對性，培養(yǎng)目標(biāo)更為單一，培養(yǎng)高等學(xué)校的師資是唯一的目標(biāo)。關(guān)注培養(yǎng)“教學(xué)”人才，是我國學(xué)位制度的重要出發(fā)點，也成為早期在師范院校廣泛設(shè)立研究生培養(yǎng)制度的重要原因。這一做法注重知識傳播，關(guān)注“授業(yè)行為”和“傳道行為”的質(zhì)量，反而使得我國學(xué)位制度具備了“教師資格”的特性，更具古典學(xué)位的特點。1977年教育部《關(guān)于高等學(xué)校招收研究生的意見》明確提出研究生培養(yǎng)的目標(biāo)是“主要從事科學(xué)研究工作和高等學(xué)校的教師”。完全再現(xiàn)了古典學(xué)位制度的基本內(nèi)涵與功能，也符合我國學(xué)位制度發(fā)展的現(xiàn)實環(huán)境，成為很長一段時間以來我國學(xué)位制度的重要特征，強(qiáng)化了師資隊伍建設(shè)，為國家基礎(chǔ)建設(shè)培養(yǎng)了大量的緊缺人才。

1955年8月，國務(wù)院討論通過《中國科學(xué)院研究生暫行條例》，明確規(guī)定由中國科學(xué)院培養(yǎng)科學(xué)工作者，其培養(yǎng)方式完全參照了蘇聯(lián)副博士研究生培養(yǎng)辦法[13]。這是新中國成立初期，在缺乏健全的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，采用可比的國際經(jīng)驗來推行和重構(gòu)我國知識生產(chǎn)部門的重要措施。蘇聯(lián)模式成為我國學(xué)位與研究生制度構(gòu)建的重要借鑒，學(xué)術(shù)質(zhì)量控制由具有行政權(quán)的中國科學(xué)院和教育部共同行使。兩者各司其職，在各自專業(yè)領(lǐng)域分別代表國家對學(xué)位授予的質(zhì)量進(jìn)行控制，將學(xué)位學(xué)術(shù)能力與水平的“行業(yè)信用”落實為“國家信用”。

計劃經(jīng)濟(jì)模式下，我國實際上將學(xué)位制度與人事管理體系進(jìn)行了緊密的聯(lián)結(jié)，中世紀(jì)學(xué)位傳統(tǒng)對教師資格的認(rèn)可在新中國擴(kuò)展成為國家人事管理制度中的“任職資格”。“國家需要”和“學(xué)以致用”的統(tǒng)一分配原則成為學(xué)位的重要功能，這是我國學(xué)位制度對古典學(xué)位“資格認(rèn)可”內(nèi)涵的擴(kuò)展，構(gòu)成中國特色學(xué)位制度的重要內(nèi)容。

1977年，鄧小平提出要恢復(fù)研究生教育。同年9月，中國科學(xué)院委托中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)籌建研究生院，率先落實了鄧小平的指示。我國開始采用組建研究生院的形式將研究生培養(yǎng)制度化，使其成為承擔(dān)和具體落實學(xué)位管理工作的合法機(jī)構(gòu)。這一時期，中國特色的國家學(xué)位制度的“國家信用”通過試點設(shè)立的研究生院加以實施和保障。雙系統(tǒng)（高教系統(tǒng)與科學(xué)院系統(tǒng)）培養(yǎng)研究生、授予研究生學(xué)位的制度成為我國高等教育領(lǐng)域畢業(yè)雙證化（畢業(yè)證與學(xué)位證）的重要原因，是服務(wù)于跨部門、跨行業(yè)、跨機(jī)構(gòu)學(xué)位管理的現(xiàn)實需要。

在這樣的情況下，我國與中世紀(jì)學(xué)位制度的本質(zhì)既有相似之處，也有擴(kuò)展和發(fā)展，融合了美國與蘇聯(lián)、古典與現(xiàn)代學(xué)位制度的多重要素。我國的國家學(xué)位制度將學(xué)術(shù)信用轉(zhuǎn)化為國家信用背書，提高傳統(tǒng)行會背書的有效性與規(guī)范性。一方面，國家信用意味著對科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)及其內(nèi)設(shè)研究生院的嚴(yán)格控制；另一方面，通過實施學(xué)科評議組等政府主導(dǎo)的同行評價制度，將機(jī)構(gòu)信用國家化，用國家信用保障學(xué)位授予單位學(xué)位授予行為的合規(guī)性，形成了對高端人才培養(yǎng)質(zhì)量的多重保障。由此，形成了以國家信用背書的中國特色學(xué)位制度的基本結(jié)構(gòu)（見圖4）。

圖4 中國特色國家學(xué)位制度的基本結(jié)構(gòu)（單一信用）

五、《學(xué)位條例》修改的基本問題

《學(xué)位條例》是我國現(xiàn)行學(xué)位管理領(lǐng)域的最高規(guī)范，是國家學(xué)位制度設(shè)立的基本框架，目的在于設(shè)定學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范學(xué)位授予行為，需要遵循國家對學(xué)位的基本定位以及學(xué)術(shù)發(fā)展的基本規(guī)律，通過法律的形式加以固定。完善的學(xué)位制度是高端人才培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)以及健康學(xué)術(shù)生態(tài)的重要表現(xiàn)，肩負(fù)著國家各項戰(zhàn)略實施的人才供給職能，良好的學(xué)位制度能夠更好地促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展與知識創(chuàng)新，是國家知識創(chuàng)新體系的重要組成部分。通過對古典、現(xiàn)代學(xué)位制度的基本結(jié)構(gòu)與我國國家學(xué)位制度發(fā)展及其特征的綜合分析，我們得出在《學(xué)位條例》修訂以及學(xué)位立法過程中需要關(guān)注的幾個基本問題。

（一）“學(xué)位授予權(quán)”的本質(zhì)：具有知識屬性的行政權(quán)

學(xué)位制度設(shè)立的基本目的是通過學(xué)術(shù)專業(yè)組織的“行會信用”對獲得者的學(xué)術(shù)能力與水平進(jìn)行評價。以知識為核心的學(xué)術(shù)行會內(nèi)部治理以及學(xué)術(shù)能力評價是學(xué)位制度的核心內(nèi)容。在國家學(xué)位制度條件下，“國家信用”與“行會信用”之間的博弈力量懸殊，產(chǎn)生了“國家信用”替代“行會信用”的效果，形成了具有“知識屬性”的特殊行政權(quán)。

《中華人民共和國教育法》第二十二條和《中華人民共和國高等教育法》第二十二條規(guī)定，我國采用國家學(xué)位制度；《學(xué)位條例》規(guī)定了學(xué)位的管理結(jié)構(gòu)和國家標(biāo)準(zhǔn)體系；《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》將學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)、程序、管理組織進(jìn)一步細(xì)化。這些法律構(gòu)成了我國學(xué)位制度的基本框架，將學(xué)術(shù)能力評價納入到統(tǒng)一的國家信用體系之下，“學(xué)位授予行為”納入行政法律規(guī)范調(diào)整的范疇，是行政權(quán)行使的重要方式。

由于具有行政權(quán)屬性，我國學(xué)位制度國家信用（公權(quán)力行使）的邊界則需要明確規(guī)范，確定能力評價過程行政權(quán)限劃分和權(quán)力行使規(guī)則是學(xué)位立法首要解決的問題，這是作為公法的學(xué)位條例（法）所需要明確規(guī)定的基本內(nèi)容。

“學(xué)位授予權(quán)”承載著國家信用，具有行政權(quán)屬性。獲得學(xué)位授予權(quán)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，在實際上取得了行政授權(quán)，代表國家行使公權(quán)力，屬于法定被授權(quán)的其他組織，是行政訴訟的適格主體。

（二）“學(xué)位授予權(quán)”的設(shè)定：學(xué)術(shù)行會的國家化問題

行政法的重要內(nèi)容之一是設(shè)定行政權(quán)。而合理設(shè)定的前提是對行政權(quán)內(nèi)涵與外延的充分了解[14]。在國家學(xué)位制度的制度框架下，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)行會在今后的一段時間內(nèi)仍將主要以國家主導(dǎo)，承擔(dān)了對學(xué)術(shù)實力進(jìn)行評價與資格認(rèn)可的基本職能。政府同時對學(xué)位授予單位和學(xué)位授予點進(jìn)行雙重審核，是國家學(xué)位制度中“學(xué)位授予權(quán)”權(quán)限設(shè)定的基本內(nèi)涵，充分展現(xiàn)了國家對于人才培養(yǎng)質(zhì)量控制的關(guān)心。

這種特殊的行政評價方式在特定的歷史時期對提升和保障學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有著重要的作用，但是行政組織與學(xué)術(shù)組織具有不同的組織特性與不同的發(fā)展邏輯，長期下去將影響學(xué)術(shù)探究與知識創(chuàng)新。學(xué)位制度指向的是人才培養(yǎng)的質(zhì)量，需要關(guān)注知識為核心的價值取向，需要構(gòu)建具有良好學(xué)術(shù)氛圍的學(xué)術(shù)行會將知識創(chuàng)新常態(tài)化，進(jìn)而形成有效的、動態(tài)的評估機(jī)制以促進(jìn)知識持續(xù)繁榮。無論是古典學(xué)位還是現(xiàn)代學(xué)位，學(xué)術(shù)行會的專業(yè)評價是學(xué)位制度不可或缺的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)之一。

我國目前學(xué)術(shù)評價體系中國家信用替代行會信用的現(xiàn)實狀況，是特殊歷史發(fā)展階段學(xué)術(shù)人員缺乏的客觀條件下采取的過渡性措施，具有保障人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要作用。但是，高等學(xué)校本質(zhì)上是學(xué)術(shù)組織，通過一定的組織形態(tài)和相應(yīng)的制度安排，使教師在學(xué)術(shù)活動中發(fā)揮主體作用，行使學(xué)術(shù)權(quán)力，是世界各國現(xiàn)代大學(xué)的通例[15]。隨著完備的學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的形成，需要通過有效方式對學(xué)位制度進(jìn)行調(diào)整與完善，這種發(fā)展趨勢需要在新的學(xué)位立法中予以考慮。目前學(xué)科評議組制度和學(xué)科授權(quán)點的同行評價制度需要進(jìn)一步學(xué)術(shù)化、專業(yè)化、制度化和常態(tài)化，以探索促進(jìn)學(xué)科專業(yè)評價組織的獨立發(fā)展，逐步推動專業(yè)評價從國家信用過渡到行會信用。

在現(xiàn)行法律體系下，學(xué)位授予權(quán)的取得屬于行政機(jī)關(guān)設(shè)定行政權(quán)限，不具備行政法意義上的可訴性。因而“學(xué)位授予權(quán)”取得過程中的同行評價，屬于行政機(jī)關(guān)設(shè)定行政權(quán)限過程中的第三方咨詢意見，作為行政權(quán)設(shè)定的補(bǔ)充，仍然屬于內(nèi)部行政行為，不具有可訴性。

（三）“學(xué)位授予權(quán)”的行使：“學(xué)位授予行為”的規(guī)范實施

基于《學(xué)位條例》授權(quán)，高等學(xué)校以及科研院獲得了由國家信用背書的學(xué)位授予權(quán)，對學(xué)位的學(xué)術(shù)性進(jìn)行判斷，對符合條件的畢業(yè)生授予學(xué)位。這種學(xué)位授予權(quán)，通過嚴(yán)格的學(xué)位點申請審核模式取得，進(jìn)一步強(qiáng)化了國家信用對學(xué)科部門的背書功能。具有學(xué)位授予權(quán)的高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)，通過內(nèi)部行政授權(quán)獲得了行政管理功能，成為合法的行政主體。這樣，“學(xué)位授予”成為“學(xué)位授予權(quán)”的表現(xiàn)形式。也因為如此，大學(xué)就同時負(fù)有遵循正當(dāng)程序、接受司法監(jiān)督等行政法上的義務(wù)[16]。

《中華人民共和國教育法》第二十二條規(guī)定：“學(xué)位授予單位依法對達(dá)到一定學(xué)術(shù)水平或者專業(yè)技術(shù)水平的人員授予相應(yīng)的學(xué)位，頒發(fā)學(xué)位證書”。通過學(xué)位授予活動，畢業(yè)生與學(xué)位授予單位之間構(gòu)建了特殊的行政管理關(guān)系，因而需要嚴(yán)格遵循“程序法定”與“程序正義”的基本行政法原則行使“學(xué)位授予權(quán)”，實施“學(xué)位授予”的具體行政行為。這便是制定法上明確的“法律賦予”，即賦權(quán)行為。高校在從事這些法定的活動時，其身份屬于行政機(jī)關(guān)或者行政主體[17]。雖然《學(xué)位條例》規(guī)定學(xué)位直接由學(xué)位授予單位設(shè)立的學(xué)術(shù)論文答辯委員會與學(xué)位評定委員會進(jìn)行審議評定，但是學(xué)位論文答辯委員會與學(xué)位評定委員會均不是行政主體[18]。最終，在司法實務(wù)中，學(xué)位授予行為的法律后果依法應(yīng)當(dāng)由學(xué)位授予單位來承擔(dān)，學(xué)位授予單位也依法成為被授權(quán)的組織，成為學(xué)位行政權(quán)糾紛的適格被告。

（四）“學(xué)位授予權(quán)”的挑戰(zhàn)：單一國家背書的局限性

學(xué)位制度學(xué)術(shù)性的根本在于通過構(gòu)建一種社會組織的制度規(guī)則對知識本身進(jìn)行加工處理，只有達(dá)到既定知識生產(chǎn)能力的合格學(xué)生，才能夠通過學(xué)位考核，獲得特定機(jī)構(gòu)的信用擔(dān)保。知識是學(xué)位制度的核心內(nèi)容，學(xué)位授予行為首要遵循知識創(chuàng)新邏輯，知識性是學(xué)位授予權(quán)具有的特殊屬性。

縱觀全局，現(xiàn)代社會的人才培養(yǎng)是面向社會各方面需求的，遵循社會需求邏輯。知識創(chuàng)新與社會需求的鴻溝需要通過知識與社會的持續(xù)銜接加以解決，知識生產(chǎn)的基本規(guī)律與社會需求的緊迫程度決定了國家信用與行會信用博弈的激烈程度與效力高低。任何背書，終將無法對抗知識創(chuàng)新所要求的對學(xué)生學(xué)術(shù)研究基本能力的培養(yǎng)。

我國正面臨著計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，人事制度領(lǐng)域發(fā)生著重大的變革，傳統(tǒng)作為資格認(rèn)證的學(xué)位制度發(fā)生了巨大的變化，對知識創(chuàng)新的要求導(dǎo)致創(chuàng)新邏輯將產(chǎn)生持續(xù)而強(qiáng)大的生命力。隨著知識型社會的發(fā)展，知識生產(chǎn)部門所遵循的創(chuàng)新邏輯與國家背書之間產(chǎn)生沖突，導(dǎo)致人才培養(yǎng)并不符合社會需要的現(xiàn)象，進(jìn)而造成結(jié)構(gòu)性失業(yè)。單一國家信用為主的學(xué)位結(jié)構(gòu)容易形成學(xué)術(shù)研究行政化傾向，導(dǎo)致科學(xué)研究與人才培養(yǎng)轉(zhuǎn)型相對緩慢，不能同步適應(yīng)社會的發(fā)展要求，反過來也將對國家學(xué)位制度的合法性產(chǎn)生較大的挑戰(zhàn)。

同時，我國學(xué)術(shù)國際化的進(jìn)程取得了較為豐富的成就，在各大國際學(xué)科排行榜中取得了一席之地。但是，國際排名帶來學(xué)科領(lǐng)域“唯論文”的趨勢不可忽視，究其根本是學(xué)位制度中行會信用背書較弱帶來的負(fù)面結(jié)果。持續(xù)關(guān)注論文發(fā)表與學(xué)科排名，將使自身學(xué)術(shù)行會評價標(biāo)準(zhǔn)缺失，導(dǎo)致學(xué)術(shù)能力評價直接借鑒“境外”學(xué)術(shù)行會的評價標(biāo)準(zhǔn)，形成“中國國家信用”為“境外學(xué)術(shù)行會信用”背書的奇特效果，長期下去將明顯不利于我國學(xué)科體系的完善，也并不利于“扎根中國大地辦教育”政策方針的落實。積極發(fā)展本土專業(yè)行會，提升其自身能力水平，是破除學(xué)術(shù)領(lǐng)域行政化傾向的必由之路。

六、結(jié)語

正如阿特巴赫教授所言，每一個大學(xué)體系都是本國成分與國際成分的獨特的組合，直接照搬其他國家的經(jīng)驗幾乎是不可能的[19]。許美德教授也認(rèn)為，在悠久的文明發(fā)展歷程中，中國呈現(xiàn)出一種與歐洲國家截然不同的學(xué)術(shù)價值體系[20]。大學(xué)組織源自西方，學(xué)位制度本質(zhì)上是將知識加工和處理能力作為評價核心與標(biāo)準(zhǔn)的制度安排，通過不同社會組織（甚至是政府）的公信力進(jìn)行保障，得以將知識在社會各層面運(yùn)用和推廣。學(xué)位制度是現(xiàn)代大學(xué)的重要特色，是高等教育與其他社會領(lǐng)域相區(qū)別的重要標(biāo)志之一[21]。

學(xué)位的核心在于對知識生產(chǎn)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)效果的權(quán)威認(rèn)可。在不同的知識生產(chǎn)機(jī)構(gòu)之間，知識基于不同的學(xué)科特性產(chǎn)生了專門的部門，也因此產(chǎn)生了基于不同知識領(lǐng)域的各自不同的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，呈現(xiàn)出不同的組織和制度安排，這是學(xué)位制度的根源。知識生產(chǎn)和知識評價是國家知識創(chuàng)新體系的核心要素和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，需要通過國家學(xué)位立法來保障學(xué)術(shù)生態(tài)，進(jìn)而維護(hù)和塑造有利于知識創(chuàng)新與發(fā)展的良好環(huán)境，構(gòu)建國家知識創(chuàng)新體系，推動知識的持續(xù)創(chuàng)新。

學(xué)位立法，責(zé)任重大。