于午丁 尹奎杰 李若曦

[摘 要] 清潔能源合作是東北亞氣候變化治理的重要組成部分，但在東北亞氣候變化治理中清潔能源合作存在障礙。推動?xùn)|北亞氣候變化治理的法律路徑包括：通過多邊協(xié)議框架架構(gòu)相關(guān)法律原則和規(guī)則；合作初期應(yīng)以政府主導(dǎo)為主；各國通過完善相關(guān)國內(nèi)法和行業(yè)規(guī)則明晰整體規(guī)劃；允許特定范圍內(nèi)的技術(shù)強(qiáng)制許可，等等。

[關(guān)鍵詞] 東北亞區(qū)域；氣候變化治理；法律路徑

[中圖分類號] D9969 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1002-2007（2019）01 -0104 -07

[收稿日期] 2018-01-06

[基金項(xiàng)目] 國家社科基金一般項(xiàng)目《法治建設(shè)指標(biāo)體系的權(quán)利指數(shù)研究》，項(xiàng)目編號：14BFX030。

[作者簡介] 1.于午丁，男，東北師范大學(xué)政法學(xué)院博士研究生，吉林省經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院政策法規(guī)處處長，研究方向?yàn)榉ɡ韺W(xué)、法政治學(xué)；2.尹奎杰，男，東北師范大學(xué)政法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榉ɡ韺W(xué)、法政治學(xué)；（長春 130012）3.李若曦，女，博士，深圳市前海創(chuàng)新研究院副研究員，研究方向?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)法。（深圳 518000）

2017年6月1日，美國總統(tǒng)特朗普在白宮宣布美國將退出應(yīng)對全球氣候變化的《巴黎協(xié)定》，使氣候變化問題再次成為全球矚目的焦點(diǎn)。2017年10月18日，習(xí)近平總書記在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上做的題為《決勝全面建成小康社會 奪取新時(shí)代中國特色社會主義偉大勝利》的報(bào)告中指出，中國在引導(dǎo)應(yīng)對氣候變化國際合作，成為全球生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者、貢獻(xiàn)者和引導(dǎo)者的基礎(chǔ)上，應(yīng)加快構(gòu)建清潔低碳、安全高效的能源體系。可見，應(yīng)對氣候變化、發(fā)展清潔能源是國際社會面臨的“人類共同關(guān)切事項(xiàng)”“人類共同關(guān)注事項(xiàng)” （the common concern of humankind）是由《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《生物多樣性公約》創(chuàng)設(shè)的概念，是指在應(yīng)對氣候變化以及生物多樣性問題上人類負(fù)有共同關(guān)注的義務(wù)。人類共同關(guān)注事項(xiàng)以人類共同利益為基礎(chǔ)，以尊重各國主權(quán)為前提，以共同但有區(qū)別責(zé)任為核心。。事實(shí)上，自上世紀(jì)后半葉開始，聯(lián)合國框架下的全球氣候變化治理一直在積極探索人類共同的應(yīng)對之策。與此相應(yīng)，區(qū)域氣候變化治理穩(wěn)步推進(jìn)的步伐也未曾停歇。東北亞作為世界上最具發(fā)展活力且面臨嚴(yán)峻氣候變化問題的地區(qū)，已將氣候變化治理作為該區(qū)域治理最重要的組成部分。

目前，東北亞區(qū)域內(nèi)位居世界三大經(jīng)濟(jì)體的中國、日本，溫室氣體排放總量在全球范圍內(nèi)分別排在第二位和第三位；而作為發(fā)達(dá)國家的韓國，其溫室氣體排放量也在逐年增加。針對東北亞國家能源結(jié)構(gòu)中煤炭、石油占主要比重，燃燒產(chǎn)生的溫室氣體排放量極大的現(xiàn)狀，調(diào)整國家能源結(jié)構(gòu)、大力發(fā)展清潔能源以及應(yīng)用新技術(shù)來提高能源效率被國際社會認(rèn)為是解決氣候變化問題的有效途徑。因此，深入了解清潔能源的屬性及東北亞氣候變化治理所面臨的困境，積極尋找有效的合作模式和治理之道，提出解決的法律路徑，對于東北亞氣候變化治理、東北亞區(qū)域治理及全球氣候變化治理都有著極為重要的意義。

一、清潔能源合作是東北亞氣候變化治理的重要組成部分 氣候變化問題第一次成為整個(gè)國際社會關(guān)注的焦點(diǎn)，始于1979年在瑞士日內(nèi)瓦召開的第一次世界氣候大會，其中，大氣中的二氧化碳濃度增加會導(dǎo)致氣候變暖成為了人類意識到的首個(gè)全球氣候問題。隨后，1988年聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）成立；1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（以下簡稱UNFCCC）問世；1997年《京都議定書》增強(qiáng)了UNFCCC的約束力；2016年《巴黎協(xié)定》持續(xù)發(fā)力，經(jīng)過國際社會三十年的共同努力，應(yīng)對全球氣候變化治理機(jī)制不斷完善。其中針對環(huán)境問題所采取的推進(jìn)清潔能源、防災(zāi)減災(zāi)、生態(tài)保護(hù)、氣候適應(yīng)型農(nóng)業(yè)、低碳智慧型城市建設(shè)等措施均為治理機(jī)制中的重要組成部分。

推動清潔能源的發(fā)展僅憑一國之力是無法完成的，其核心仍在于國家間的合作。國際清潔能源的合作領(lǐng)域集中在技術(shù)合作與轉(zhuǎn)讓、資金支持兩個(gè)主要方面。此外，國家間有關(guān)清潔能源領(lǐng)域的資金支持是建立在承認(rèn)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家差異的國際法體系內(nèi)以及成熟而有序的國際資本運(yùn)作模式基礎(chǔ)上的。所以，清潔能源領(lǐng)域國際合作的基礎(chǔ)在于有規(guī)范合作的國際法框架、可操作的合作模式、穩(wěn)定的合作環(huán)境。

（一）UNFCCC為東北亞清潔能源合作提供國際法基礎(chǔ)

東北亞區(qū)域內(nèi)的中國、日本、韓國、俄羅斯均為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的締約國。1997年UNFCCC締約國間簽署了《京都議定書》。在確定減排的總體目標(biāo)后，提供了三種靈活實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的機(jī)制，其中清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，以下簡稱CDM）即為鼓勵(lì)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間發(fā)展清潔能源的具體制度，該機(jī)制規(guī)定，由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供資金轉(zhuǎn)讓和技術(shù)支持，用于提高發(fā)展中國家的能源利用效率以及發(fā)展開發(fā)清潔能源，從而量化充抵發(fā)達(dá)國家所承擔(dān)的減排義務(wù)量。

2016年11月4日，《巴黎協(xié)定》（PARIS AGREEMENT）正式生效，《巴黎協(xié)定》成為在UNFCCC框架下取代《京都議定書》的第二份具有法律約束力的氣候變化協(xié)定。雖然，《京都議定書》下的三種靈活機(jī)制具有效力，但《巴黎協(xié)定》標(biāo)志著全球氣候變化法律治理從嚴(yán)格區(qū)分“發(fā)達(dá)國家”與“發(fā)展中國家”的減排標(biāo)準(zhǔn)過渡到相對靈活的“自主貢獻(xiàn)”的減排原則。即不通過公約強(qiáng)行區(qū)分發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的減排差異，而是簽署國依據(jù)“各自能力”自主承諾減排目標(biāo)。但需要強(qiáng)調(diào)的是，《巴黎協(xié)定》仍然建立在UNFCCC規(guī)定的“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”的基礎(chǔ)上，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的劃分依舊體現(xiàn)在資金和技術(shù)援助方面。共同但有區(qū)別的責(zé)任要求在解決氣候變化問題上，發(fā)達(dá)國家負(fù)有向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)和提供資金援助的義務(wù)，以支付發(fā)展中國家在改善“人類共同關(guān)切事項(xiàng)”上所負(fù)擔(dān)的增支成本（Incremental Costs）。在東北亞區(qū)域內(nèi)，中、日、韓三國對《巴黎協(xié)定》均持積極的態(tài)度，俄羅斯則持觀望態(tài)度。但是，這四個(gè)國家都是UNFCCC的締約國，都應(yīng)履行公約框架下的國際法義務(wù)。所以，UNFCCC框架下的協(xié)議是東北亞清潔能源區(qū)域合作所要遵循的國際法基礎(chǔ)。

（二）在東北亞區(qū)域局勢緊張的背景下，清潔能源合作并不直接影響國家安全，使其具有合作空間

清潔能源合作與傳統(tǒng)化石商品能源（例如石油和煤炭、天然氣天然氣作為清潔能源，針對其進(jìn)行的國家間合作屬于能源商品貿(mào)易合作，須在此處加以區(qū)分。本文所討論的清潔能源合作，可以分為能源商品貿(mào)易合作和能源開發(fā)資金、技術(shù)合作兩方面。天然氣能源既屬于傳統(tǒng)化石商品能源，又屬于清潔能源。清潔能源的定義是按照能源消耗后是否對環(huán)境造成污染的標(biāo)準(zhǔn)劃分的，與其相對的概念為“污染型能源”。世界能源委員會推薦的能源類型分為固體燃料、液體燃料、氣體燃料、水能、電能、太陽能、生物質(zhì)能、風(fēng)能、核能、海洋能和地?zé)崮?。其中，前三個(gè)類型統(tǒng)稱化石燃料或化石能源，其他為非化石能源。一般情況下，化石能源是可以作為國際貿(mào)易商品進(jìn)入能源市場的。等）合作有所區(qū)別，傳統(tǒng)商品能源的國際合作具有“影響國家安全”屬性，而清潔能源領(lǐng)域內(nèi)的合作，尤其是新型清潔能源開發(fā)的資金和技術(shù)合作受國家安全顧慮因素影響較少，具有相對穩(wěn)定的合作空間。以往在涉及到石油、煤炭、天然氣等直接關(guān)系到各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展命脈的石化商品能源合作時(shí)，相關(guān)國總是伴隨著高度敏感的國家安全因素，這也就決定著傳統(tǒng)能源的國際合作建立在全球政治版圖劃分的基礎(chǔ)上。因此，有關(guān)傳統(tǒng)能源戰(zhàn)略性部署是國家間政治博弈、權(quán)力制約的重要手段，是國家能源安全乃至國家安全的重要考量。當(dāng)今世界，只有歐盟能夠達(dá)成非常緊密，甚至是一體化的能源合作體制。

清潔能源中除天然氣屬于傳統(tǒng)化石能源外，其他新型清潔能源在各國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中并未達(dá)到能夠影響國家安全的層次。2016年，中國除天然氣外的清潔能源此處所統(tǒng)計(jì)能源類型包括：核能、水能、可再生能源。消費(fèi)總量占國家能源消費(fèi)總量的比例約為146%，日本約為92%，韓國約為145%，俄羅斯約為129%。數(shù)據(jù)計(jì)算依據(jù)2017版《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》報(bào)告中分燃料消費(fèi)量統(tǒng)計(jì)表而得出。另外，東北亞區(qū)域內(nèi)的各國政府都將發(fā)展清潔能源作為國家戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，增加對清潔能源開發(fā)的投入，積極參與國際、區(qū)域合作等。例如，俄羅斯已經(jīng)確定了國家目標(biāo)，即到2020年溫室氣體排放量不超過1990年的70%，提高在經(jīng)濟(jì)等方面的能源效率，發(fā)展可再生能源和非化石能源，發(fā)展實(shí)現(xiàn)有關(guān)稅收和財(cái)務(wù)政策，以便減少溫室氣體排放。日本政府也加大了對清潔能源技術(shù)開發(fā)的資金投入。韓國將投資366億美元用于可再生能源領(lǐng)域，并改善法制環(huán)境，運(yùn)用政策扶持清潔能源的發(fā)展。

（三）東北亞區(qū)域各國在清潔能源市場供需空間和技術(shù)研發(fā)方面互補(bǔ)性強(qiáng)

在清潔能源市場供需方面，東北亞區(qū)域內(nèi)中日韓三國都是清潔能源巨大的需求市場，俄羅斯則為已探明儲量中全球排名第二的天然氣儲量國，這也就意味著在市場供需方面，東北亞區(qū)域存在著巨大的合作空間。

表1 2015年、2016年東北亞地區(qū)國家清潔能源消費(fèi)量與產(chǎn)量此表格數(shù)據(jù)來自2017版《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》報(bào)告，https：//www.bp.com/content/dam/bp-country/zh_cn/Publications/StatsReview2017/2017%E7%89%88%E3%80%8ABP%E4%B8%96%E7%95%8C%E8%83%BD%E6%BA%90%E7%BB%9F%E8%AE%A1%E5%B9%B4%E9%89%B4%E3%80%8B%E6%8A%A5%E5%91%8A%20%E4%B8%AD%E6%96%87%E7%89%88.pdf.天然氣的計(jì)算單位為十萬億立方米；核能、水電、可再生能源的計(jì)算單位為百萬噸油當(dāng)量。以可再生資源發(fā)電總量為基準(zhǔn)，包括風(fēng)能、地?zé)帷⑻柲?、生物質(zhì)能和垃圾發(fā)電?？鐕娏?yīng)不被計(jì)算在內(nèi)。按投入能源熱當(dāng)量進(jìn)行轉(zhuǎn)換，且假設(shè)現(xiàn)代熱電站的能量轉(zhuǎn)換率為38%，2016年，中國已經(jīng)超越美國，成為世界最大的可再生能源消費(fèi)國，消費(fèi)量增長33.4%，在全球可再生能源的消費(fèi)量份額由2%提升至20.5%。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)，我們可以得出這樣的結(jié)論：國家間針對能源本身的直接貿(mào)易只涉及到化石商品能源，清潔能源領(lǐng)域即為天然氣。而針對水電、核能以及可再生能源等清潔能源，國家間的直接貿(mào)易僅為少量的轉(zhuǎn)化電能的合作，更多的合作建立在此種能源開發(fā)利用技術(shù)之上。在天然氣能源合作領(lǐng)域，中國自身的天然氣產(chǎn)量無法完全支持全國的消費(fèi)量，必須進(jìn)口天然氣；而日本和韓國由于本身的地理?xiàng)l件，自身幾乎沒有天然氣的出產(chǎn)，完全要依靠進(jìn)口，此三方構(gòu)成了龐大的天然氣需方市場。相比之下，俄羅斯豐富的天然氣資源在滿足本國穩(wěn)定消費(fèi)的同時(shí)，又大量出口，是其國際貿(mào)易的重要組成部分。

東北亞地區(qū)各國能源結(jié)構(gòu)和清潔能源的利用和發(fā)展趨勢，決定了地區(qū)目標(biāo)具有一致性，并且在能源技術(shù)的掌握上具有互補(bǔ)性?？偟膩碚f，日本和韓國在清潔能源技術(shù)占有和研發(fā)能力領(lǐng)先于其他亞洲國家；中國和俄羅斯作為亞洲乃至世界最為重要的經(jīng)濟(jì)體，清潔能源的市場規(guī)模相當(dāng)龐大。所以，東北亞區(qū)域清潔能源合作具備市場基礎(chǔ)。

二、東北亞區(qū)域氣候變化治理中清潔能源合作存在的障礙 （一）區(qū)域合作方式尚未建立強(qiáng)有力的約束機(jī)制

東北亞區(qū)域氣候治理雖然經(jīng)歷了二十多年的發(fā)展，但整體水平仍不高，主要表現(xiàn)為基本治理框架尚未確立、制度化水平低、操作實(shí)施性不強(qiáng)。東北亞各國沒有具有強(qiáng)制法律約束力的多邊清潔能源合作條約，特別是宣言性的方針以及在非核心的環(huán)境治理等方面的機(jī)制。

由上表可知，東北亞區(qū)域內(nèi)有關(guān)氣候變化的合作在主體上呈碎片化的特點(diǎn)，多數(shù)都為雙邊合作，沒有統(tǒng)一、完整的合作機(jī)制。此外，在合作方式上體現(xiàn)為“聲明”“規(guī)劃”“計(jì)劃”的合作占大多數(shù)，缺少具體的執(zhí)行機(jī)制安排以及具有國際法約束力的條文。

此外，東北亞區(qū)域各國利用CDM進(jìn)行的清潔能源減排項(xiàng)目也存在較大的局限性。截止到2015年9月15日，在中國與日本的CDM合作中，有關(guān)新能源和節(jié)能技術(shù)的項(xiàng)目有142個(gè)，其中90%以上是水電項(xiàng)目，還涉及少數(shù)的風(fēng)力發(fā)電、生物質(zhì)能發(fā)電、垃圾填埋氣發(fā)電等其他項(xiàng)目。數(shù)據(jù)收集于中國清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)，http：//cdm.ccchina.gov.cn/list.aspx？clmId=17.顯而易見，東北亞的環(huán)境合作仍處于初步合作階段或淺層合作階段，尚未形成系統(tǒng)的決策和實(shí)施機(jī)制，且各國參與合作的程度也不同。合作的內(nèi)容主要是召開區(qū)域性會議，形成一些共識，在某些合作機(jī)制下還進(jìn)行了一些分散的合作項(xiàng)目。

（二）國家層面治理主體的關(guān)系不穩(wěn)定

中國、日本、韓國和俄羅斯在國際環(huán)境保護(hù)方面呈現(xiàn)出一種“同而不和”的狀態(tài)。所謂“同”是指在區(qū)域內(nèi)大力發(fā)展清潔能源，改善區(qū)域生態(tài)和氣候的環(huán)境發(fā)展利益和目標(biāo)相同。這也是環(huán)境保護(hù)宗旨滲透到能源領(lǐng)域的基礎(chǔ)。而“不和”主要體現(xiàn)在政治關(guān)系方面。雖然，清潔能源不像石油和煤炭等傳統(tǒng)能源那樣具有“高政治”特征，但仍然是各國在區(qū)域內(nèi)爭奪環(huán)境政治主導(dǎo)權(quán)的重要方面。例如，就日本而言，在東北亞地區(qū)開展積極的環(huán)境政治外交，有利于增加在環(huán)保市場上的競爭力，維護(hù)本國的生態(tài)安全，同時(shí)也能夠改變?nèi)毡镜膰H形象，爭取更多政治話語權(quán)。但這種具有政治色彩的意圖很容易觸動在二戰(zhàn)后遺留問題最多的東北亞地區(qū)國家和人民的抵觸神經(jīng)。此外，韓國在“薩德”問題上的態(tài)度，也直接影響到中國市場。

東北亞地區(qū)敏感的地緣政治環(huán)境，也為深化彼此間的合作埋下了巨大的、不定時(shí)的隱患。臺灣問題、領(lǐng)土爭端以及海洋權(quán)益糾紛，甚至是朝鮮半島問題都錯(cuò)綜復(fù)雜地交織在東北亞區(qū)域內(nèi)。這也是現(xiàn)階段東北亞清潔能源合作仍停留在初級階段的原因之一。缺乏區(qū)域法律制度層面上的合作及約束機(jī)制；欠缺穩(wěn)定而有力的資金支持；不能有效地、大范圍地展開清潔能源的技術(shù)合作研發(fā)的轉(zhuǎn)讓，這些具體的合作缺位都可窺見東北亞區(qū)域內(nèi)復(fù)雜的政治關(guān)系所帶來的消極影響。

（三）區(qū)域合作動力受經(jīng)濟(jì)利益影響

現(xiàn)有的世界貿(mào)易規(guī)則不足以推動國家間清潔能源的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。目前，在世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，以下簡稱WTO）的框架下，清潔能源區(qū)域合作始終繞不開的阻礙便是環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易的沖突，具體表現(xiàn)為技術(shù)持有方在清潔能源技術(shù)合作中，以經(jīng)濟(jì)收益和維護(hù)自身競爭主導(dǎo)地位為優(yōu)先考量事項(xiàng)，將技術(shù)支援發(fā)展中國家改善環(huán)境、發(fā)展可持續(xù)經(jīng)濟(jì)的義務(wù)和目標(biāo)置于次要地位。這也直接影響到《京都議定書》確定的清潔發(fā)展機(jī)制發(fā)揮其應(yīng)有的作用，表現(xiàn)在清潔能源的技術(shù)轉(zhuǎn)讓比重遠(yuǎn)低于單純的資金轉(zhuǎn)讓和支持。其深層的貿(mào)易規(guī)則原因在于：首先，目前的清潔能源技術(shù)一般由企業(yè)掌握，是私人財(cái)產(chǎn)，為了追求市場技術(shù)優(yōu)勢和利益最大化，企業(yè)不會向外轉(zhuǎn)讓自身的優(yōu)勢技術(shù)。其次，在國家層面上，獨(dú)占清潔能源開發(fā)技術(shù)是發(fā)達(dá)國家在區(qū)域內(nèi)乃至全球范圍內(nèi)保持技術(shù)優(yōu)勢和政治話語權(quán)的重要保證。因此，發(fā)達(dá)國家政府會以不輕易觸動私人財(cái)產(chǎn)為由，在履行UNFCCC框架下的技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)時(shí)，避開先進(jìn)的清潔能源技術(shù)，進(jìn)而利用這一機(jī)制獲取更多發(fā)展中國家的能源市場份額。這也就不難解釋在世界范圍內(nèi)審批的CDM項(xiàng)目中存在著技術(shù)含量低的項(xiàng)目大行其道的現(xiàn)象，[1]（19～23）這種實(shí)際情況使得UNFCCC設(shè)置CDM制度的初衷未能得到貫徹。

針對這一現(xiàn)狀，目前的國際法體系無法運(yùn)用強(qiáng)制許可制度來解決此問題。作為TRIPS協(xié)議的補(bǔ)充，《多哈宣言》將醫(yī)藥和公眾健康技術(shù)納入了強(qiáng)制許可的范圍，但是，TRIPS并沒有明確規(guī)定清潔能源專利技術(shù)，甚至是低碳技術(shù)的強(qiáng)制許可事宜。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家對能否對低碳專利技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可仍存在巨大分歧。發(fā)達(dá)國家認(rèn)為，低碳技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)不同，并不直接涉及到公共利益，所以不能適用強(qiáng)制許可。另外，發(fā)達(dá)國家認(rèn)為，清潔能源專利技術(shù)是私人財(cái)產(chǎn)，政府無權(quán)強(qiáng)制其將私人財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國家。但是，國家在專利權(quán)的推廣上，可以限制專利權(quán)人許可與否的決定權(quán)，也就是在強(qiáng)制許可的前提下，國家推廣屬于對專利權(quán)的限制。[2]（474）

三、推動?xùn)|北亞清潔能源區(qū)域合作的法律路徑 深化東北亞地區(qū)清潔能源合作是循序漸進(jìn)的過程。根據(jù)《巴黎協(xié)定》的相關(guān)規(guī)定和制度部署，區(qū)域內(nèi)各國在可預(yù)見的時(shí)期內(nèi)，可以有效進(jìn)行的法律障礙移除主要包括區(qū)域合作目標(biāo)和原則的確立；合作初期堅(jiān)持政府大力扶持清潔能源產(chǎn)業(yè)的路徑；逐步完善各國國內(nèi)能源法律體系以及就嚴(yán)重涉及公共利益的清潔能源技術(shù)允許強(qiáng)制許可等四種具體操作的路徑。

（一）力圖通過多邊協(xié)議架構(gòu)相關(guān)區(qū)域法律原則和規(guī)則

解決東北亞地區(qū)嚴(yán)重的區(qū)域性環(huán)境問題是加強(qiáng)清潔能源合作的動力，改善區(qū)域環(huán)境和減緩全球氣候變化則是區(qū)域合作的最終目標(biāo)。另外，維護(hù)地區(qū)的能源安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)新增長點(diǎn)和增加就業(yè)機(jī)會都應(yīng)被視為東北亞清潔能源區(qū)域合作的共同目標(biāo)。

目前的東北亞區(qū)域協(xié)定的分散性體現(xiàn)在中日韓、中韓、中俄等雙邊或多邊協(xié)定上，這些協(xié)議絕大多數(shù)為原則性協(xié)議。從各個(gè)協(xié)議規(guī)定的目標(biāo)和原則可見，東北亞區(qū)域各國之間的清潔能源合作發(fā)展目標(biāo)趨近一致。但是，東北亞地區(qū)不同于歐盟、北美和東盟等地區(qū)，沒有一個(gè)有力的區(qū)域合作框架平臺來進(jìn)行全方位的多邊協(xié)議談判。即便如此，也可以在現(xiàn)有合作的基礎(chǔ)上逐步使部分國家間的多邊協(xié)議碎片化，并將UNFCCC以及《巴黎協(xié)定》中規(guī)定的資金支持、技術(shù)合作開發(fā)、信息交換機(jī)制等具體規(guī)則納入其中。例如，日本作為發(fā)達(dá)國家對于發(fā)展中國家的資金支持和技術(shù)合作義務(wù)，可以根據(jù)協(xié)商固定在東北亞區(qū)域發(fā)展中國家支持比例上。東北亞地區(qū)擁有兩大能源消費(fèi)大國、一個(gè)溫室氣體排放不斷增加的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和一個(gè)能源供應(yīng)國。如此復(fù)雜的國際能源格局在一個(gè)區(qū)域內(nèi)并存，意味著這一地區(qū)緊密而有效的合作，將會為全球環(huán)境氣候的改善做出重大貢獻(xiàn)。同時(shí)，也是從根本上改善地區(qū)環(huán)境的必經(jīng)之路。東北亞各國應(yīng)當(dāng)繼續(xù)通過高層領(lǐng)導(dǎo)和社會各界的合作和交流，達(dá)成共識，并寄期望于構(gòu)建區(qū)域合作法律框架條約來對合作目標(biāo)加以確認(rèn)。

（二）合作初期應(yīng)以政府政策為主導(dǎo)

東北亞清潔能源區(qū)域合作要求在短時(shí)間內(nèi)形成相對統(tǒng)一的國際法規(guī)則是不切實(shí)際的，而應(yīng)首先由政府間政策互動來逐步推進(jìn)區(qū)域內(nèi)相關(guān)規(guī)則的趨同。目前我國在能源規(guī)則方面仍然體現(xiàn)出較強(qiáng)的政策導(dǎo)向性。有學(xué)者認(rèn)為，這是能源法律的結(jié)構(gòu)性制度錯(cuò)位，是從傳統(tǒng)能源到清潔能源發(fā)展的規(guī)劃、財(cái)政激勵(lì)和約束，以及節(jié)能減排的指標(biāo)問責(zé)；而節(jié)能市場的開拓與服務(wù)都是在政府的包辦下進(jìn)行的，市場只能在政府管理和監(jiān)管的邊際發(fā)展，這必然導(dǎo)致能源法律的缺失或形同虛設(shè)。[3]（5）有效的制度設(shè)計(jì)會在清潔能源發(fā)展的不同階段給予不同的管理和推進(jìn)方式。在清潔能源產(chǎn)業(yè)開發(fā)合作初期，東北亞各國應(yīng)由政府支持開發(fā)和推廣，實(shí)施必要的國內(nèi)補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠，同時(shí)加大資金投入和交流，帶動社會資本進(jìn)入清潔能源市場。

清潔能源領(lǐng)域的資金注入和技術(shù)開發(fā)啟動依靠的是各國政府前期的巨大投入和支持，而將社會資本融入清潔能源領(lǐng)域才是其高速可持續(xù)發(fā)展的最優(yōu)路徑。所以，政府前期的政策引導(dǎo)和平臺建設(shè)至關(guān)重要。

（三）各國通過完善相關(guān)國內(nèi)法和行業(yè)規(guī)則逐漸明晰區(qū)域整體規(guī)則

美國學(xué)者斯蒂格利茨認(rèn)為，設(shè)計(jì)良好的法律制度可以產(chǎn)生有效率的、生活水平不斷提高的社會，在這種法律環(huán)境中，人們可以預(yù)見到將會出現(xiàn)的情況和應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任，但良好的規(guī)則設(shè)計(jì)是建立在豐富的社會實(shí)踐基礎(chǔ)上的。[4]（14）

目前，我國和俄羅斯關(guān)于清潔能源發(fā)展的國內(nèi)法律法規(guī)的制定尚處于啟動階段。我國于2016年新修訂了《中華人民共和國節(jié)約能源法》，這一統(tǒng)領(lǐng)性法律的修訂完成，意味著我國涉及清潔能源發(fā)展的其他具體法律法規(guī)可以開始啟動。例如，在碳排放交易市場管理方面，扶持太陽能、風(fēng)能等可再生能源開發(fā)和使用，建立碳稅收、貿(mào)易供應(yīng)鏈低碳化綠色采購標(biāo)準(zhǔn)和碳足跡信息公開等方面的制度。同時(shí)，東北亞區(qū)域內(nèi)發(fā)展中國家未來面臨著諸多法律規(guī)則的空白需要填補(bǔ)，并在不斷的合作實(shí)踐中形成趨同的規(guī)則體系。此外，東北亞區(qū)域各國應(yīng)當(dāng)建立和完善國內(nèi)能源法，將資源與環(huán)境保護(hù)作為發(fā)展清潔能源的最終目標(biāo)；以提高能源利用率、開發(fā)清潔的可替代能源、積極參與國際合作引進(jìn)或輸出清潔能源技術(shù)為途徑；就清潔能源的市場準(zhǔn)入、發(fā)展清潔能源的財(cái)政措施的合法性、能源市場競爭的程序性監(jiān)管以及針對清潔能源的稅收優(yōu)惠安排等具體方面做出法律規(guī)定。

（四）力圖允許特定范圍內(nèi)的技術(shù)強(qiáng)制許可

清潔能源的專利技術(shù)一般是一種專利人的私人財(cái)產(chǎn)。這就造成了即使是為了維護(hù)人類的共同利益——應(yīng)對氣候變化，發(fā)達(dá)國家在履行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國際法義務(wù)時(shí)，也必須在國際知識產(chǎn)權(quán)法律框架下推進(jìn)。高額的技術(shù)使用費(fèi)，使得發(fā)展中國家獲得清潔能源技術(shù)的成本大幅度提高。實(shí)際上，基于共同但有區(qū)別的責(zé)任產(chǎn)生的發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施變得十分有限。同時(shí)，發(fā)達(dá)國家相關(guān)的行業(yè)組織又認(rèn)為，對清潔能源技術(shù)進(jìn)行強(qiáng)制許可將會威脅到知識產(chǎn)權(quán)制度，打擊能源技術(shù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)投資清潔技術(shù)的信心，不利于清潔能源技術(shù)的研究和發(fā)展。[5]（3～4）因此，可以說知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為發(fā)展中國家獲取專利技術(shù)的障礙。

發(fā)展清潔能源是為了改善環(huán)境污染和氣候變化，是轉(zhuǎn)變以化石能源為主導(dǎo)的世界能源結(jié)構(gòu)的根本途徑。人類所生活的地球氣候和環(huán)境的改善也是需要依靠清潔能源才能徹底解決的。從這層意義上說，發(fā)展清潔能源是一項(xiàng)沒有異議的“人類共同關(guān)切的事項(xiàng)”，涉及到了TRIPS協(xié)議中所要求涉及的公共利益。但是TRIPS協(xié)定將清潔能源技術(shù)的轉(zhuǎn)讓排除在強(qiáng)制許可的范圍之外，原因在于藥品專利的限制對人類健康的威脅更為直接。雖然強(qiáng)制許可制度有其局限性，不能解決清潔能源發(fā)展的所有問題，尤其是技術(shù)瓶頸問題，但是解決環(huán)境污染和全球氣候變化問題，必須通過國際合作的途徑來完成?？v觀與環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律的產(chǎn)生和進(jìn)步歷程可見，人類都是在直接遭受嚴(yán)重的環(huán)境公害事件后行動起來的。環(huán)境法律應(yīng)當(dāng)具有預(yù)防功能，未雨綢繆，不能為了短期的經(jīng)濟(jì)利益犧牲寶貴的、有限的治理全球氣候和環(huán)境的機(jī)會。

因此，在清潔能源合作領(lǐng)域，在面臨重大能源危機(jī)和產(chǎn)生能源災(zāi)害或重要節(jié)約能源技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許強(qiáng)制許可的使用，在區(qū)域性相關(guān)的多邊或雙邊條約中加以規(guī)定。另外，在合作研發(fā)清潔能源技術(shù)方面，東北亞各國可以設(shè)立專項(xiàng)基金以鼓勵(lì)和支持區(qū)域內(nèi)各國進(jìn)行技術(shù)合作研發(fā)。綜合利用日本的電能、太陽能、碳捕獲和碳封存技術(shù)，中國的水利發(fā)電和太陽能發(fā)電技術(shù)，韓國的風(fēng)力發(fā)展和生物質(zhì)能技術(shù)的優(yōu)勢，解決嚴(yán)重而復(fù)雜的東北亞環(huán)境污染問題。

四、結(jié)語

東北亞清潔能源區(qū)域合作是區(qū)域內(nèi)應(yīng)對氣候變化的必要路徑，符合區(qū)域環(huán)境治理的迫切需要。目前在區(qū)域內(nèi)已有多個(gè)雙邊和多邊氣候合作協(xié)議，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《巴黎協(xié)定》規(guī)定的原則和路徑，在各方政府積極合作和交流的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強(qiáng)政府間對話和溝通的方式，鼓勵(lì)和引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)市場主體積極參與到清潔能源的投資中。同時(shí)，各國應(yīng)加強(qiáng)和完善國內(nèi)法律法規(guī)，逐步形成較為趨同的區(qū)域法律治理模式和規(guī)則，由下至上地推動?xùn)|北亞清潔能源區(qū)域整體協(xié)議的合作進(jìn)程。

參考文獻(xiàn)：

[1]鄭爽：《國際CDM現(xiàn)狀分析》，《中國能源》，2005年第6期。

[2]吳漢東：《知識產(chǎn)權(quán)基本問題研究》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2005年。

[3]肖國興：《〈能源法〉制度設(shè)計(jì)的困惑與出路》，《法學(xué)》，2012年第8期。

[4][美]約瑟夫·斯蒂格利茨：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（上冊），張軍等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2003年。

[5]Lawrence A. Kogan. Climate Change： Technology Transfer or Compulsory Licenses.Washington DC： The American National Standards Institute（ANSI） Monthly Caucus Luncheon， January 15， 2010.

[責(zé)任編輯 豁 然]