夏蕓 玉琦彤

摘 要：基于DEA-Malmquist模型，以“一帶一路”沿線18個省份為研究對象，分析其2012—2016年的國際貿(mào)易效率。結果表明：“一帶一路”沿線省份平均國際貿(mào)易效率和全要素生產(chǎn)率呈波動上升的趨勢，貿(mào)易效率的增加是由純技術效率和規(guī)模效率整體上升帶動的，技術進步率是全要素生產(chǎn)率變動的主要因素；區(qū)域分布上，綜合效率和規(guī)模效率呈現(xiàn)“兩邊高、中間低”的分布特征，全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“華東>西北>東北>西南>華北>中南”的特點。

關鍵詞：國際貿(mào)易效率；一帶一路； DEA-Malmquist模型

中圖分類號：F74 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2019）01-0023-07

一、引言

2013年9月到10月，習近平總書記在出訪中亞和東南亞國家期間，分別提出了建設“新絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的構想，簡稱“一帶一路”。2015年頒布了《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》。絲綢之路經(jīng)濟帶將中亞、東南亞和東北亞等多個國家連接在一起，并最終通向歐洲；海上絲綢之路從東南亞輻射到非洲并延伸至歐洲等國家，形成了亞非歐為一體的經(jīng)濟合作走廊。

近年來，中國經(jīng)濟增速逐年放緩，下行壓力不斷增強，經(jīng)濟進入“新常態(tài)”，以往的依靠低成本在國際產(chǎn)品市場上獲得競爭力的優(yōu)勢正在發(fā)生根本性的轉變。為了適應這種變化，習近平總書記在中央財經(jīng)領導小組第十一次會議上提出供給側改革，提高經(jīng)濟體系供給的質(zhì)量和效率，以增強經(jīng)濟持續(xù)增長的動力。在中央對供給側改革的戰(zhàn)略部署中，“去庫存”是一個重要的環(huán)節(jié)，以此來應對中國經(jīng)濟在發(fā)展過程中面臨的機遇和挑戰(zhàn)。由于前幾年國內(nèi)經(jīng)濟的高速增長，投資過度，產(chǎn)品過剩，但有效需求不足，導致眾多企業(yè)積累了過多的庫存商品，資金和商品無法得到正常的周轉流通，企業(yè)無法過多地投入技術與產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新?！耙粠б宦贰背h的提出，不僅能促進沿線國家的經(jīng)濟發(fā)展，增強國與國之間的理解信任、經(jīng)濟合作，還對經(jīng)濟“新常態(tài)”下的中國拓寬國際市場、幫助中小企業(yè)走出國門、促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級具有重要的戰(zhàn)略意義?！耙粠б宦贰苯?jīng)濟區(qū)開放以來，國內(nèi)企業(yè)的對外貿(mào)易實現(xiàn)了歷史性的飛躍。2017年，內(nèi)蒙古企業(yè)對“一帶一路”沿線國家累計進出口值達611億元，與2016年同期相比增長27.5%。據(jù)烏魯木齊海關統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2017年新疆實現(xiàn)外貿(mào)進出口額1 398.4億元，同比增長19.9%。其中，出口1 200.4億元，增長16.5%；進口198億元，增長45.8%。

二、文獻綜述

自“一帶一路”倡議提出以來，已有學者在此方面提出自己獨到的學術見解。少部分學者認為，實施“一帶一路”倡議會削弱國內(nèi)勞動力成本低的優(yōu)勢并且導致我國吸引外商投資能力的下滑[1]，但大部分學者對此持積極的態(tài)度，認為“一帶一路”倡議有利于深化國與國之間的經(jīng)貿(mào)合作，拓寬了國際經(jīng)貿(mào)合作的領域，不斷增強經(jīng)濟互補性[2]。“一帶一路”倡議提出之始，商務部部長高虎城便提出經(jīng)貿(mào)合作是“一帶一路”建設的基礎和先導[3]。張曉靜等隨后也表示“一帶一路”倡議為中國在經(jīng)濟發(fā)展水平、地域環(huán)境、宗教信仰存在較大異質(zhì)性的國家之間提供貿(mào)易的便利[4]。鄒嘉齡等指出在美國、歐盟等國際綜合市場相繼出現(xiàn)消費“疲軟”的新形勢下，“一帶一路”倡議促進中國的出口向新興市場轉移，對構建從沿海到邊境省份的對外貿(mào)易格局具有重要意義[5]。劉剛認為“一帶一路”為西部大開發(fā)提供了一個具有內(nèi)陸區(qū)域特色的開放型經(jīng)濟戰(zhàn)略，是我國全面提高開放型經(jīng)濟水平、完善對外開放格局、協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展的重要基石[6]。在“一帶一路”國際貿(mào)易平臺的搭建方面，何國忠等指出“一帶一路”區(qū)域大合作的載體是自貿(mào)區(qū)，中國要在“一帶一路”沿線建設自貿(mào)區(qū)，以此作為推動貿(mào)易自由化載體和支點，從而為“一帶一路”提供“世界性的運作平臺”[7]。李猛認為中國自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新與地緣優(yōu)勢是與“一帶一路”倡議對接的主要“著力點”和“軌道橋梁”，有利于推動“一帶一路”自由貿(mào)易網(wǎng)絡的迅速形成和發(fā)展。同時，“一帶一路”吸引外商進駐中國開展經(jīng)貿(mào)活動和貿(mào)易投資，為中國自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)帶來更為廣闊的市場空間[8]。張靜中等采用實證的方法，對“一帶一路”戰(zhàn)略背景下中國與西亞自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟效應前景進行評估，發(fā)現(xiàn)關稅減免將會給中國和西亞各國帶來GDP、居民福利的增加，同時也會惡化中國的貿(mào)易收支和貿(mào)易條件[9]。在“一帶一路”倡議對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響方面，胡藝等指出“一帶一路”倡議有助于提高現(xiàn)有貿(mào)易的互補性和拓寬貿(mào)易領域，通過對中國與“21世紀海上絲綢之路”沿線國家貿(mào)易互補性影響因素的研究，發(fā)現(xiàn)沿線國家在市場效率、貿(mào)易效率、科教水平、基礎設施和宏觀經(jīng)濟環(huán)境等方面的改善有助于提高雙邊貿(mào)易的互補性[10]。歐陽薇等認為“一帶一路”建設為雙邊交流合作提供了良好的貿(mào)易環(huán)境，并通過分析中國對東盟農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易效率及影響因素，發(fā)現(xiàn)中國和東盟各國經(jīng)濟規(guī)模、東盟各國人口對中國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易具有顯著拉動作用[11]。

通過整理相關文獻，發(fā)現(xiàn)學者的研究主要集中在“一帶一路”對國家、自貿(mào)區(qū)層面的影響，對國際貿(mào)易的研究僅局限于平臺的搭建與影響因素的研究，鮮少文獻對“一帶一路”倡議對我國區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀進行深入的分析探討。因此，基于一個新的視角，從區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的角度，采用DEA-Malmquist模型，構建對外貿(mào)易發(fā)展評價體系，從靜態(tài)和動態(tài)兩個層面評估我國“一帶一路”沿線18個省、直轄市、自治區(qū)（以下簡稱“省份”），2012—2016年的國際貿(mào)易效率，并對我國六大區(qū)域的整體效率進行綜合分析，在研究結論的基礎上提出可行性建議。

三、模型建立

在效率的研究問題上，學者普遍采用隨機前沿模型。在模型基本假設方面，隨機前沿方法需要假設生產(chǎn)前沿和技術無效率項分布的具體形式，而數(shù)據(jù)包絡方法（DEA）無需知道生產(chǎn)函數(shù)的形式，且容易對模型進行其他方面的拓展。在處理多產(chǎn)出方面，隨機前沿方法需要將多個產(chǎn)出綜合成一個產(chǎn)出來處理，比較復雜，并且容易丟失部分重要信息，而DEA方法可以同時處理由多個投入和多個產(chǎn)出來評價決策單元效率的情況，處理起來也較為簡便[12]。因此，選擇DEA模型對“一帶一路”沿線省份對外貿(mào)易效率進行評估，并結合Malmquist指數(shù)方法對貿(mào)易效率的動態(tài)變化進行綜合分析。

DEA是利用線性規(guī)劃的方法，將每個決策單元（DMU）投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)投射在坐標空間上，求出最大產(chǎn)出或最小投入，以衡量各個決策單元的相對生產(chǎn)效率。CCR和BCC是其中兩個典型的模型，CCR采用固定規(guī)模的假設，用線性規(guī)劃的方法估計生產(chǎn)邊界，落在生產(chǎn)邊界上的決策單元即為有效率，未落在生產(chǎn)邊界上的決策單元無效率。BCC是在CCR上的改進，它在變動規(guī)模的假設下衡量決策單元的效率，將綜合效率分解成純技術效率和規(guī)模效率的乘積，表明影響決策單元本身效率的可能是技術效率，也可能是規(guī)模效率[13]。BCC模型通過以下線性規(guī)劃的形式來判斷決策單元是否有效[14]。

式（1）中，Yk表示第k個決策單元的綜合效率，也稱為技術效率，yrk表示第k個決策單元的第r個產(chǎn)出變量，λr表示第r個產(chǎn)出變量的權重系數(shù)，μk表示第k個決策單元的規(guī)模報酬指標，式（2）中的θi表示第i個投入變量的權重系數(shù)，xik表示第k個決策單元的第i個投入變量。

DEA只能對決策單元的相對效率進行評估，無法獲知該決策單元的純技術效率與規(guī)模效率的變動情況，即傳統(tǒng)DEA模型只能評價決策單元的靜態(tài)效率。為了改進傳統(tǒng)DEA模型無法反映決策單元效率變動的缺點，Malmquist提出Malmquist指數(shù)，最初這個方法用于研究在不同無差異曲線上消費束的移動[15]。Caves et al.將該思想引入到生產(chǎn)分析中，通過計算距離函數(shù)之間的比值來測算生產(chǎn)率指數(shù)[16]。

DEA-Malmquist是在傳統(tǒng)DEA模型上進行改進的非參數(shù)模型，該方法用Shephard的距離函數(shù)來定義，將全要素生產(chǎn)率分解成相對技術效率的變化和技術進步的變化，而技術效率在規(guī)模報酬可變動的基礎上分解為純技術效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)，如果指數(shù)變動大于1，說明效率有改進，否則效率下降[17]。該指數(shù)的表達式如下[18]：

式（3）中，全要素生產(chǎn)率（Techch）可分解為技術進步率（TC）和綜合技術率（TEC），而規(guī)模效率（SE）和純技術效率（PC）是綜合技術率（TEC）的分解項。

四、實證研究和結果分析

（一）數(shù)據(jù)來源

本文研究對象是“一帶一路”沿線省份，采用DEA-Malmquist方法對沿線省份的國際貿(mào)易效率進行評價。沿線省份包括新疆、重慶、陜西、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、廣西、云南、西藏、上海、福建、廣東、浙江、海南共18個地區(qū)。數(shù)據(jù)由國泰安數(shù)據(jù)庫和國家統(tǒng)計局網(wǎng)站整理得出。

（二）變量選取

1. 產(chǎn)出指標。通過借鑒歐陽強等對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展評價體系的構建思路[19]，本文選取貿(mào)易開放程度和貿(mào)易競爭優(yōu)勢兩個指標作為貿(mào)易效率的產(chǎn)出變量。（1）貿(mào)易開放程度。國際貿(mào)易開放程度是以穩(wěn)定的商品進出口來反映對外開放程度，指地區(qū)對外貿(mào)易進出口總額與當?shù)貒裆a(chǎn)總值的比重，反映了當?shù)貒H貿(mào)易總額在多大程度上促進當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展。（2）貿(mào)易競爭優(yōu)勢。也稱為TC指數(shù)，是衡量國際貿(mào)易競爭力的常用指標，該指標剔除了通貨膨脹等宏觀經(jīng)濟因素的影響，是指進出口貿(mào)易差額與進出口貿(mào)易總額之間的比例，具體公式為貿(mào)易競爭優(yōu)勢=（出口總額-進口總額）/進出口總額。

2. 投入指標。在影響國際貿(mào)易效率的投入指標方面，許多學者已對其進行深入探討。侯敏等從經(jīng)濟規(guī)模、收入水平、人口數(shù)量、運輸里程等方面構建貿(mào)易效率評價模型[20]。王麗麗通過實證研究發(fā)現(xiàn)技術設施條件、金融發(fā)展水平等因素對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響[21]。綜合相關學者的研究成果，本文將以區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本和基礎設施水平作為國際貿(mào)易效率的投入指標。（1）經(jīng)濟發(fā)展水平。經(jīng)濟較為發(fā)達的省份往往具有產(chǎn)業(yè)的集聚效應，該產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)甚至是全國范圍內(nèi)擁有較強的競爭力與區(qū)位優(yōu)勢，地域內(nèi)形成產(chǎn)業(yè)間的經(jīng)濟效益，能帶動上下游企業(yè)提高經(jīng)營管理水平和勞動生產(chǎn)率，促進社會資本有效配置和經(jīng)濟資源的合理利用，并且為生產(chǎn)活動提供配套服務的知識型現(xiàn)代服務業(yè)所占比重越高，越能促進生產(chǎn)制造業(yè)轉型升級和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。本文以地區(qū)人均生產(chǎn)總值和第三產(chǎn)業(yè)占比作為該地經(jīng)濟發(fā)展水平的衡量指標。（2）人力資本。人力資本是對國際貿(mào)易有重要影響的因素之一。人力資本包括數(shù)量上的和質(zhì)量上的。數(shù)量上的人力資本是指能為地區(qū)生產(chǎn)發(fā)展、促進地區(qū)對外貿(mào)易作出貢獻的人口數(shù)量，以年底總人口數(shù)表示。質(zhì)量上的人力資本即人們的教育程度，當今社會是人才與科技的競爭，人才的培養(yǎng)與科技的發(fā)展都離不開教育，教育水平越高，當?shù)厣a(chǎn)的產(chǎn)品在國際市場上越具有競爭力，因此，本文以高中及高中以上教育程度的人口總數(shù)占總人口數(shù)的比例反映當?shù)亟逃?。?）基礎設施水平。與貿(mào)易有關的基礎設施應是交通運輸效率，即交通網(wǎng)絡的貨物運輸能力。參考現(xiàn)有文獻，國內(nèi)學者普遍采用貨運總量和運輸里程作為交通系統(tǒng)運輸能力的體現(xiàn)?？紤]到各個省份地理環(huán)境存在異質(zhì)性，每個省份依據(jù)其獨有的地質(zhì)特征選取合適的運輸方式，因此，本文選取貨物周轉量作為區(qū)域基礎設施水平的衡量指標。貨物周轉量系指一定時期內(nèi)，各種運輸工具實際完成的以重量和運輸距離的復合單位計算的貨物運輸量，該指標反映不同地區(qū)運輸工具承載密度的同時，也體現(xiàn)了區(qū)域間運輸里程和各種運輸工具整體貨運能力的差異，具有很高的綜合性。

（三）數(shù)據(jù)預處理

DEA模型要求投入產(chǎn)出變量不能有負值，因此在對模型輸入投入指標和產(chǎn)出指標的數(shù)據(jù)時，需要提前對數(shù)據(jù)進行非負處理，使得變量值處于[0.1，1]的正數(shù)區(qū)間內(nèi)，符合DEA模型的要求，換算后的數(shù)值不改變原有數(shù)據(jù)的意義，對于后期計算結果的分析與研究沒有實質(zhì)性的影響[22]，處理方式如下：

（四）實證結果分析

1. 基于DEA-BCC的沿線省份對外貿(mào)易效率靜態(tài)分析。本文以“一帶一路”沿線18個省份2012—2016年的數(shù)據(jù)作為樣本，帶入DEA-BCC模型，用DEAP2.1軟件進行運算，效率值如圖1所示：

從整體上看，綜合效率呈波動上升的趨勢，在習近平總書記提出“一帶一路”倡議之后，沿線省份綜合貿(mào)易效率上升幅度最大，從2013年的0.862增長到2014年的0.9，其快速增長是由純技術效率和規(guī)模效率整體上升帶動的，這是由于沿線省份有政策的扶持和交通的便利，擴大企業(yè)的產(chǎn)品銷路和利潤空間，贏利再投資以占據(jù)更大的市場份額，形成一定的規(guī)模效益，促使企業(yè)內(nèi)部細化崗位職責分工和調(diào)節(jié)完善組織結構。2015年綜合貿(mào)易效率略有回落，主要原因是純技術效率的低靡，“一帶一路”建設是一個長期工程，各部門需在黨的方針指引下，做好“一帶一路”對接工作，以經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化為基本理念，推動世界貿(mào)易體系向自由化、公正化的方向發(fā)展。規(guī)模效率呈良好的上升趨勢，說明“一帶一路”戰(zhàn)略有助于促進貿(mào)易規(guī)模的擴張、貿(mào)易領域的拓寬以及貿(mào)易結構的完善，區(qū)域間形成良好的經(jīng)貿(mào)合作伙伴關系，促進國內(nèi)外貿(mào)易體系相互協(xié)調(diào)、共同發(fā)展。

表1顯示2012—2016年綜合有效率的共有6個省份，分別為福建、廣東、上海、青海、新疆、西藏；純技術效率整體在0.8以上，較為有效；綜合效率和規(guī)模效率均呈現(xiàn)“兩邊高、中間低”的分布特點。福建、廣東、上海沿海省份有海洋船舶運輸?shù)膮^(qū)位優(yōu)勢，地勢平坦，有基礎設施建設的先天條件，地處沿海地區(qū)的企業(yè)也便于引進西方先進的工業(yè)技術和生產(chǎn)模式，對于發(fā)展現(xiàn)代化的新型產(chǎn)業(yè)提供了重要的借鑒意義。值得注意的是新疆、西藏兩個邊境省份的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率也是有效的，可以預見未來的發(fā)展趨勢將會是在“一帶一路”倡議下，打造一個“沿海-邊境-內(nèi)陸”的全方位、多層次的對外貿(mào)易新格局。

2. 基于Malmquist指數(shù)方法的對外貿(mào)易效率動態(tài)分析。圖2是對“一帶一路”沿線省份的對外貿(mào)易效率進行Malmquist指數(shù)分解結果。2012—2016年沿線省份的全要素生產(chǎn)率呈波動上升的趨勢，純技術效率增長率和規(guī)模效率增長率整體平穩(wěn)增長，而全要素生產(chǎn)率在2014—2016年出現(xiàn)較大波動，其原因是技術進步率的快速變動帶動全要素生產(chǎn)率的變化，說明2015—2016年，帶動國際貿(mào)易效率上升的主要因素是由于企業(yè)積極開展技術創(chuàng)新的有關項目、主動研發(fā)新產(chǎn)品以應對日趨多樣化的消費需求，以技術進步拓展市場份額，以利潤促進內(nèi)部組織機構的調(diào)整優(yōu)化和完善有關職能部門的分工協(xié)作機制，推動技術進步。

“一帶一路”沿線18個省份2012—2016年全要素生產(chǎn)率分解結果如表2所示。2012—2016年“一帶一路”沿線省份平均全要素生產(chǎn)率的平均值為1.001，上升了0.1個百分點，主要驅(qū)動力是規(guī)模效率的增長。其中，浙江、遼寧、青海、寧夏、上海、新疆、福建7個省份的全要素生產(chǎn)率高于平均值，除了遼寧省全要素生產(chǎn)率的上升是由規(guī)模效率的帶動作用外，其他6個省份全要素生產(chǎn)率的上升都是技術進步率驅(qū)動的，而全要素生產(chǎn)率低于平均值的其余11個省份中有10個省份的技術處于倒退的狀態(tài)。規(guī)模效率平均增加了1.7%，整體處于良好發(fā)展的態(tài)勢，說明“一帶一路”倡議有助于促進沿線地區(qū)生產(chǎn)要素的合理流動，企業(yè)通過有效整合社會資源并加以利用實現(xiàn)更大的規(guī)模效益。

在地區(qū)的分布上，如圖3所示，2012—2016年各個區(qū)域的平均全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“華東>西北>東北>西南>華北>中南”的分布特點，其中，只有華東地區(qū)和西北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率大于1，分別為1.069和1.032。帶動華東地區(qū)全要素生產(chǎn)率上升的主要因素是技術進步率，達到6.2%，該地區(qū)對外開放程度在全國范圍內(nèi)一直處于領先地位，地勢平坦，沿海城市港口交通基礎設施建設完善程度高，碼頭密集，海上貿(mào)易往來頻繁，船舶載重能力和運輸能力遠遠高于內(nèi)河港口城市運輸?shù)哪芰?，具有?shù)字化、電子化的技術優(yōu)勢，國際貿(mào)易中最為頻繁使用的運輸方式便是海洋運輸。驅(qū)動西北地區(qū)全要素生產(chǎn)率進步的是規(guī)模效率和技術進步的整體上升，分別達到了1.18%和1.72%，西北地區(qū)均為內(nèi)陸省份，沒有沿海船舶貿(mào)易的先天優(yōu)勢，而“一帶一路”為沿線省份與銜接國家之間形成基礎設施的互聯(lián)互通，區(qū)域之間加強技術交流與研發(fā)成果的轉換，形成優(yōu)勢互補，從而促進沿線省份優(yōu)化資源配置和產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整升級。東北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率僅為0.992，效率低的主要原因是技術進步率不高所導致的，東北地區(qū)一直是我國重要的老工業(yè)基地，相關工業(yè)生產(chǎn)的基礎設施建設完善，上下游企業(yè)集聚于此能提供較為全面的配套服務。但20世紀90年代以來，東北老工業(yè)區(qū)出現(xiàn)企業(yè)設備和技術老化，資源性城市主導產(chǎn)業(yè)衰退等現(xiàn)象，然而在“新常態(tài)”下，我國經(jīng)濟社會發(fā)展與資源環(huán)境約束的矛盾日益突出，社會各部門迫切希望能打破這剛性束縛使得經(jīng)濟發(fā)展方式向綠色、高效的方向轉變。因此，東北地區(qū)企業(yè)應注重新能源技術的開發(fā)應用，加快產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級，從高能耗、高污染的生產(chǎn)模式向資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的現(xiàn)代化新型工業(yè)過渡。中南地區(qū)全要素生產(chǎn)率僅為0.951，2012—2015年廣東、廣西、海南三省份的技術進步率均低于1，但在2015—2016年，即“一帶一路”經(jīng)濟區(qū)開放以后，三省份企業(yè)的技術處于高速增長的趨勢，平均值達到了46.87%，充分說明“一帶一路”倡議有助于強化企業(yè)的市場意識和競爭能力，促使企業(yè)擔當起科技創(chuàng)新的主體責任，從而應對激烈的市場競爭。

五、結論與建議

（一）結論

2012—2016年“一帶一路”沿線18個省份平均國際貿(mào)易效率呈波動上升的趨勢，尤其在習近平總書記提出“一帶一路”倡議之后，沿線省份綜合貿(mào)易效率上升幅度最大，從2013年的0.862增長到2014年的0.9，其快速增長是由純技術效率和規(guī)模效率整體上升帶動的。綜合有效率的共有6個省份，分別為福建、廣東、上海、青海、新疆、西藏；純技術效率整體在0.8以上，較為有效；綜合效率和規(guī)模效率呈現(xiàn)“兩邊高、中間低”的分布特點。對“一帶一路”沿線省份的對外貿(mào)易效率進行Malmquist指數(shù)分解，2012—2016年沿線省份的全要素生產(chǎn)率呈波動上升的趨勢，純技術效率增長率和規(guī)模效率增長率整體平穩(wěn)增長，而全要素生產(chǎn)率在2014—2016年出現(xiàn)較大波動，其原因是技術進步率的快速變動帶動全要素生產(chǎn)率的變化。區(qū)域分布上，全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“華東>西北>東北>西南>華北>中南”的分布特點，浙江、遼寧、青海、寧夏、上海、新疆、福建7個省份的全要素生產(chǎn)率高于平均值，除了遼寧全要素生產(chǎn)率的上升是由規(guī)模效率的帶動作用外，其他6個省份全要素生產(chǎn)率的上升都是技術進步率驅(qū)動的，而全要素生產(chǎn)率低于平均值的其余11個省份中有10個省份的技術處于倒退的狀態(tài)。

（二）建議

1. 加強技術創(chuàng)新，鼓勵與沿線國家技術互動。技術進步是綜合貿(mào)易效率變動的主要因素，有關政府部門實施具有針對性的措施，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供相應的基礎設施配套服務，鼓勵產(chǎn)業(yè)工業(yè)園區(qū)加大研發(fā)投入，加速傳統(tǒng)工業(yè)，尤其是制造業(yè)向知識密集型、資本密集型的數(shù)字化的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)過渡。推動跨境經(jīng)濟合作園區(qū)共同研發(fā)新技術與新產(chǎn)品，促進供給側結構性改革的深化發(fā)展，化解過剩產(chǎn)能，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整與優(yōu)化升級。企業(yè)內(nèi)部可以通過股權激勵等方式提升核心技術人員自主研發(fā)與創(chuàng)新的意識，加強研發(fā)部門與貿(mào)易合作伙伴的技術互動交流，實現(xiàn)創(chuàng)新成果的共享。

2. 加強地區(qū)間技術交流，實現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展。東部地區(qū)與外界頻繁的貿(mào)易往來使得當?shù)仄髽I(yè)吸收了西方國家的研發(fā)成果與創(chuàng)新理念，西部地區(qū)依靠內(nèi)河運輸和鐵路運輸?shù)膶ν赓Q(mào)易發(fā)展緩慢，沿海省份和內(nèi)陸省份存在明顯的貿(mào)易效率和資源配置效率的差距。未來應加強東部地區(qū)與西部地區(qū)的技術交流與經(jīng)濟合作，鼓勵跨地區(qū)的企業(yè)共同研發(fā)創(chuàng)新，政府積極引導資源在不同區(qū)域的合理配置，實現(xiàn)資源的碎片化整合，在完善研發(fā)專利和知識產(chǎn)權保護機制的同時，鼓勵大型企業(yè)通過在多個省份設置分公司和與不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)形成的貿(mào)易合作關系，實現(xiàn)研發(fā)成果跨區(qū)域共享，形成更大的規(guī)模效益。

3. 加強基礎設施建設，使貿(mào)易交通方式多樣化。基礎設施建設的完善，尤其是交通運輸方式的多元化是促進地方對外貿(mào)易發(fā)展的重要因素之一。道路交通部門應注重城市內(nèi)部道路交通規(guī)劃和城市間的主干道線路設置，積極主動為沿線國家基礎設施的建設項目提供直接投資或間接貸款，彌補當?shù)赜布O施的不足，提高鐵路交通方式對國際貿(mào)易的影響程度。支持對外貿(mào)易交通方式的多樣化建設，支持沿線國家港口物流、航空、鐵路運輸體系的建設，構建“海洋-鐵路-航空”三位一體的復合型交通網(wǎng)絡。[23]

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責任編輯：王冬年

Abstract：Based on the DEA-Malmquist model， this paper study international trade efficiency in 18 provinces and cities along "the Belt and Road Initiative" between 2012 and 2016. The results show that average international trade efficiency and total factor productivity in 18 provinces and cities along "the Belt and Road Initiative" increases gradually and fluctuates at the same time. Trade efficiency is driven by both pure technical efficiency and scale efficiency. The rate of technological progress is the main factor in the change of total factor productivity. From the map distribution， the technical efficiency and scale efficiency are characterized by "two sides high" and "middle low". The total factor productivity shows" East China region>Northwest region> Northeast region >Southwest region > North China region> Middle south region" distribution characteristics.

Key words： international trade efficiency； the Belt and Road Initiative； DEA-Malmquist model