趙珊珊,楊高升，王曉瑩,俞妙言

(1.河海大學(xué)商學(xué)院,江蘇 南京 211100；2.中國(guó)電建集團(tuán)華東勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司,浙江 杭州 310000)

雨水是城市水循環(huán)和區(qū)域水循環(huán)系統(tǒng)中的重要環(huán)節(jié)，對(duì)補(bǔ)充、調(diào)節(jié)地區(qū)水資源、改善生態(tài)環(huán)境極為關(guān)鍵[1]。目前我國(guó)海綿城市建設(shè)的導(dǎo)向性明確，積極出臺(tái)相關(guān)政策推進(jìn)低影響開(kāi)發(fā)。雨水管理在許多發(fā)達(dá)國(guó)家已得到深入發(fā)展，如英國(guó)倡導(dǎo)的可持續(xù)排水理念、美國(guó)綠色街道建設(shè)作為低影響開(kāi)發(fā)的成功實(shí)踐[2]以及澳大利亞的水敏感設(shè)計(jì),為我國(guó)推進(jìn)海綿城市建設(shè)提供了借鑒。但海綿城市建設(shè)具有顯著的經(jīng)濟(jì)外部性、投資大、收益率低等特點(diǎn)，鑒于各開(kāi)發(fā)商對(duì)低影響開(kāi)發(fā)技術(shù)的掌握及成本消耗不同，政府在資源和徑流減排指標(biāo)分配上無(wú)法精準(zhǔn)確切，政府和市場(chǎng)任一方想要單獨(dú)地做好海綿城市建設(shè)存在較大困難。針對(duì)上述問(wèn)題，以市場(chǎng)機(jī)制為補(bǔ)充的海綿城市建設(shè)可以有效地重新組合土地、人才、創(chuàng)新等要素[3]，引導(dǎo)開(kāi)發(fā)商將低影響技術(shù)運(yùn)用到項(xiàng)目中，在減輕政府資金壓力的同時(shí)，推進(jìn)城市低影響開(kāi)發(fā)的全面進(jìn)行。正如張?zhí)鞇俒4]、廖朝軒等[5]所言，若想實(shí)現(xiàn)我國(guó)海綿城市向更高層級(jí)過(guò)渡，需整合政府、市場(chǎng)的力量，建立以市場(chǎng)交易為主體的新型智慧模式已成為突破海綿城市建設(shè)瓶頸的關(guān)鍵所在。

盡管市場(chǎng)化已經(jīng)引起部分學(xué)者的關(guān)注，然而討論如何構(gòu)建市場(chǎng)交易機(jī)制的研究并不多見(jiàn)，相比之下，在水污染排放、碳排放和水權(quán)交易三個(gè)領(lǐng)域市場(chǎng)交易機(jī)制發(fā)展較為成熟。宿曉等[6]針對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易在二級(jí)市場(chǎng)難以準(zhǔn)確估量交易價(jià)格的情況，構(gòu)建了計(jì)算模型為優(yōu)化定價(jià)模型提供建議；Zhou等[7]通過(guò)構(gòu)建排污權(quán)交易的具體流程和保障體系，分析影響因素及作用效果，印證了在排污治理中引入交易機(jī)制可以增進(jìn)社會(huì)效益。李凱杰等[8]對(duì)不同初始排放權(quán)的分配進(jìn)行比較分析，為選擇更高效的初始分配方式提供思路，并基于目前發(fā)展中國(guó)家環(huán)境治理方面的機(jī)制設(shè)計(jì)特性探究碳排放權(quán)初始分配和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。價(jià)格方面，Schennach[9]采用時(shí)間序列模型印證了排放權(quán)價(jià)格與新信息出現(xiàn)的相關(guān)性。田貴良等[10]基于水權(quán)交易試點(diǎn)的時(shí)間數(shù)據(jù)，探究了影響水權(quán)交易價(jià)格的動(dòng)因，倡導(dǎo)發(fā)揮市場(chǎng)在交易中的主體作用，并實(shí)施有效監(jiān)督。彭鵑等[11]基于目前水權(quán)交易市場(chǎng)的研究，搭建用戶—流域—跨流域的多層交易結(jié)構(gòu)，并對(duì)每層水權(quán)交易提供計(jì)算模型，拓展了水權(quán)交易內(nèi)涵。目前環(huán)境治理的交易流程可以歸納為兩個(gè)階段，一是初次分配，即通過(guò)拍賣(mài)，以總量、計(jì)劃產(chǎn)量或上一年度產(chǎn)量為基礎(chǔ)對(duì)參與者進(jìn)行分配；二是二級(jí)市場(chǎng)的交易，即對(duì)市場(chǎng)的價(jià)格進(jìn)行分析、引導(dǎo)二級(jí)市場(chǎng)交易，研究參與者之間的交易模式。

綜上所述，除了少數(shù)學(xué)者提出海綿城市建設(shè)須引入市場(chǎng)調(diào)節(jié)以外，對(duì)如何構(gòu)建市場(chǎng)交易機(jī)制層面的研究尚存空白?；趯W(xué)者在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易、排污權(quán)市場(chǎng)交易以及水權(quán)交易方面的研究成果，筆者嘗試構(gòu)建海綿城市建設(shè)市場(chǎng)交易機(jī)制，在政府控制的基礎(chǔ)上，以徑流控制量交易運(yùn)行機(jī)制與價(jià)格機(jī)制為核心，構(gòu)建以實(shí)現(xiàn)效用最大化為目標(biāo)的交易模型，使得海綿城市建設(shè)市場(chǎng)交易機(jī)制具有激勵(lì)相容性，利用開(kāi)發(fā)商對(duì)價(jià)格的敏感性為交易的推進(jìn)提供動(dòng)力，激勵(lì)開(kāi)發(fā)商進(jìn)行低影響開(kāi)發(fā)，從而推進(jìn)傳統(tǒng)城市雨水管理模式向海綿城市建設(shè)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型。

1 徑流控制量市場(chǎng)交易拍賣(mài)運(yùn)行機(jī)制

1.1 市場(chǎng)交易雙邊拍賣(mài)的貝葉斯博弈模型

在市場(chǎng)交易機(jī)制的運(yùn)行過(guò)程中，通過(guò)拍賣(mài)使得買(mǎi)賣(mài)雙方結(jié)合自身情況真實(shí)報(bào)價(jià)，并以效用最大化為目標(biāo)構(gòu)建交易模型，使得海綿城市建設(shè)市場(chǎng)交易機(jī)制具有激勵(lì)相容性。

市場(chǎng)的交易主體決定了其雙方多人參與特性，買(mǎi)賣(mài)雙方地位幾乎相等。因此，交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)雙方的交易模式適用雙邊拍賣(mài)機(jī)制。在市場(chǎng)交易的運(yùn)行機(jī)制中，其交易過(guò)程主要遵循如下4個(gè)步驟：組織拍賣(mài)、雙方報(bào)價(jià)、配對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方和市場(chǎng)出清價(jià)格、實(shí)施交易[12]。

假設(shè)有M+N個(gè)對(duì)徑流控制量有買(mǎi)賣(mài)意愿開(kāi)發(fā)商，其中M個(gè)賣(mài)方主體，對(duì)應(yīng)V單位的徑流控制量，N人為買(mǎi)方主體，需要向市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)W單位的徑流控制量才能達(dá)到地塊開(kāi)發(fā)的設(shè)計(jì)要求。售價(jià)策略表示為si，相應(yīng)的購(gòu)買(mǎi)策略為bj，采取低影響開(kāi)發(fā)增加的徑流控制量為xi，不采用低影響開(kāi)發(fā)措施對(duì)地塊進(jìn)行開(kāi)發(fā)形成的徑流控制量為yi。將每一單位徑流控制量作為一個(gè)主體，該主體僅有報(bào)價(jià)這一信息量，因此可以將買(mǎi)賣(mài)雙方表示為賣(mài)方si(i=1,2,…,M)，買(mǎi)方bi(i=1,2,…,N)。

買(mǎi)賣(mài)雙方密封報(bào)價(jià)，使主體進(jìn)行報(bào)價(jià)時(shí)表達(dá)自己的實(shí)際情況，免受外界影響，同時(shí)都以零信息為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)報(bào)價(jià)公平。從參與方的決策出發(fā)，假設(shè)賣(mài)方i的單位徑流控制成本為Ci，其售價(jià)策略表示為si(Ci)，買(mǎi)方對(duì)于單位徑流控制量的估值為vj，相應(yīng)的購(gòu)買(mǎi)策略為bj(vj)，雙方在交易市場(chǎng)上，賣(mài)方收益和買(mǎi)方收益分別為WS=si(Ci)-Ci和Ub=vj-bj(vj)。根據(jù)開(kāi)發(fā)商收益最大化的標(biāo)準(zhǔn)W=s(C)-C、U=v-b(v)求得買(mǎi)賣(mài)雙方的貝葉斯納什均衡解為s(C)、b(v)。此時(shí)，交易發(fā)生的條件是買(mǎi)方出價(jià)高于賣(mài)方售價(jià)，即當(dāng)s(C)≤b(v)，交易發(fā)生，成交價(jià)格用P=(s(C)+b(v))/2表示。

基于海綿城市建設(shè)的徑流控制量市場(chǎng)交易的目標(biāo)要求，一是社會(huì)效益最大化，二是盡量滿足買(mǎi)賣(mài)雙方收益最大化。則以上兩個(gè)目標(biāo)就可以轉(zhuǎn)化為以下表達(dá)式：

(1)

約束條件分別表示買(mǎi)賣(mài)雙方參與交易產(chǎn)生收益，其中Qi和Dj分別是買(mǎi)賣(mài)雙方的交易量，買(mǎi)賣(mài)總量一致。

1.2 高低匹配的徑流控制量拍賣(mài)模型構(gòu)建

選取基于“高低匹配”規(guī)則，用買(mǎi)賣(mài)雙方的報(bào)價(jià)表示交易主體參與交易意愿的強(qiáng)弱，高低匹配原則即將參與交易意愿高的買(mǎi)賣(mài)雙方賦予配對(duì)的優(yōu)先權(quán)，最先實(shí)現(xiàn)配對(duì)。

徑流控制量市場(chǎng)交易中心收到參與主體的報(bào)價(jià)后，根據(jù)報(bào)價(jià)的高低將參與者進(jìn)行排序，形成兩個(gè)報(bào)價(jià)集合，分別為賣(mài)方的報(bào)價(jià)集合M={s1,s2,…,sk}，賣(mài)方交易集合N={b1,b2,…,bl}，按照高低匹配的交易規(guī)則，以及上述交易實(shí)現(xiàn)的基本條件可得到如下關(guān)鍵點(diǎn)：

a. 市場(chǎng)出清條件：當(dāng)sm≤bn,sm+1>bn,sm>bn+1，買(mǎi)方因n之后的參與者報(bào)價(jià)過(guò)低，賣(mài)方因m之后的要價(jià)太高均無(wú)法成功匹配，需重新制定報(bào)價(jià)策略，進(jìn)行下一次的報(bào)價(jià)和匹配。滿足條件的買(mǎi)方和賣(mài)方就組成了這一輪的買(mǎi)賣(mài)交易集合，分別為S={si>0|si≤sm}、B={bj>0|bj≥bn}。

b. 匹配交易雙方：將參與主體均分解為持有一單位徑流控制量的個(gè)體，并依據(jù)高低匹配規(guī)則進(jìn)行排序。匹配時(shí)按照優(yōu)先級(jí)相同的買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行匹配，得到虛擬的交易集合。

c. 出清價(jià)制定：為保證交易價(jià)格能夠同時(shí)刺激買(mǎi)賣(mài)雙方，實(shí)現(xiàn)海綿城市建設(shè)效率的改善，基于買(mǎi)賣(mài)雙方均是真實(shí)報(bào)價(jià)，且能實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容的前提下，借鑒貝葉斯均衡解時(shí)的交易價(jià)計(jì)算方法，將交易價(jià)格約定為：

(2)

2 徑流控制量交易市場(chǎng)價(jià)格

2.1 交易形成基礎(chǔ)

交易市場(chǎng)中普遍存在著信息不充分、摩擦及交易不活躍的現(xiàn)象，由此產(chǎn)生的交易成本問(wèn)題直接影響交易的產(chǎn)生。在交易成本度量上，由于交易成本組成、影響因素較多，難以綜合計(jì)算，采用交易市場(chǎng)上產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)價(jià)格差來(lái)衡量。

圖2 交易發(fā)生的影響示意圖

開(kāi)發(fā)商各自地塊徑流控制量與政府要求徑流控制量的差值是產(chǎn)生交易的動(dòng)機(jī)，參與者根據(jù)自身的邊際開(kāi)發(fā)成本，結(jié)合目前市場(chǎng)反應(yīng)的基價(jià)進(jìn)行報(bào)價(jià)，通過(guò)運(yùn)行機(jī)制實(shí)現(xiàn)交易。其中交易成本發(fā)生主要分為兩個(gè)部分，一是參與者據(jù)自身情況，通過(guò)搜集外界信息進(jìn)行決策確定報(bào)價(jià)過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，報(bào)價(jià)的合理性將決定是否匹配成功、匹配的次數(shù)、匹配的對(duì)象及最后交易的價(jià)格，參與者實(shí)現(xiàn)匹配成功的同時(shí)盡可能地爭(zhēng)取利益；二是交易市場(chǎng)正常運(yùn)行所需的管理費(fèi)用。因此，影響交易能夠發(fā)生的原始因素包括市場(chǎng)基價(jià)以及市場(chǎng)勢(shì)力。

圖1 交易成本對(duì)交易的影響

2.2 市場(chǎng)基價(jià)的作用

如圖2所示，“基價(jià)”是交易發(fā)生的重要因素，在海綿城市建設(shè)市場(chǎng)交易機(jī)制中提供科學(xué)合理的價(jià)格指導(dǎo)能夠減少交易成本，為交易發(fā)生提供動(dòng)力。

海綿城市建設(shè)市場(chǎng)交易價(jià)格形成主要有兩個(gè)過(guò)程，一是基準(zhǔn)價(jià)的確定，二是市場(chǎng)的復(fù)雜性帶來(lái)的價(jià)格調(diào)整[13]。市場(chǎng)交易機(jī)制中年徑流總量對(duì)應(yīng)的徑流控制量?jī)r(jià)值是個(gè)復(fù)合系統(tǒng)，由社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和自然系統(tǒng)相互作用形成，是新興的概念，不確定因素較多，具有較為明顯的模糊性和復(fù)雜性，以模糊數(shù)學(xué)理論為基礎(chǔ)的模糊綜合評(píng)價(jià)法能夠較好地體現(xiàn)年徑流總量控制中的徑流控制量的價(jià)值[14]。

2.2.1 徑流控制量?jī)r(jià)值影響因素

從徑流控制量的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然3個(gè)方面構(gòu)建影響因素集合，以充分反映社會(huì)環(huán)境治理技術(shù)水平和成本、社會(huì)發(fā)展水平以及環(huán)境承受能力。將徑流控制量基準(zhǔn)價(jià)值的影響因素描述為集合：

W={X1，X2，…,Xn}

(3)

式中：X1～Xn分別為影響徑流控制量?jī)r(jià)值的因素。

為計(jì)算方便，選取人均國(guó)民生產(chǎn)總值、低影響開(kāi)發(fā)程度和社會(huì)期望績(jī)效3個(gè)徑流控制量基準(zhǔn)價(jià)值影響因素代表徑流控制量的經(jīng)濟(jì)、自然、社會(huì)三方面的因素。

2.2.2 徑流控制量?jī)r(jià)值影響因素權(quán)重確定

以影響因素變化對(duì)徑流控制量?jī)r(jià)值影響大小為標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)兩兩對(duì)比的方法對(duì)3個(gè)影響因素重要性進(jìn)行比較，得到權(quán)重矩陣S如下：

(4)

2.2.3 徑流控制量影響因素隸屬度計(jì)算

通過(guò)計(jì)算用于表達(dá)3個(gè)要素對(duì)于不同等級(jí)的隸屬程度，確定該城市3個(gè)要素的等級(jí)以描述該城市徑流控制量?jī)r(jià)值大小。本文選取較為通用的升(降)半梯形分布隸屬函數(shù)表示，計(jì)算獲得徑流控制量?jī)r(jià)值影響因素的權(quán)重和因素對(duì)價(jià)值的隸屬度矩陣R后，可得徑流控制量?jī)r(jià)值W為

W=AR

(5)

(6)

結(jié)合上述徑流控制量機(jī)制評(píng)價(jià)結(jié)果，得到徑流控制量交易市場(chǎng)的基準(zhǔn)價(jià)格為

P=WQ

(7)

2.3 市場(chǎng)勢(shì)力的作用

市場(chǎng)勢(shì)力即市場(chǎng)壟斷一方通過(guò)改變自身的買(mǎi)賣(mài)行為進(jìn)而能夠影響市場(chǎng)交易價(jià)格。假設(shè)市場(chǎng)上有一家壟斷開(kāi)發(fā)商(圖3)，具有壟斷能力的開(kāi)發(fā)商依據(jù)自身的決策原則，在MC=MR時(shí)確定徑流控制量的供給量為G′，此時(shí)市場(chǎng)價(jià)格為P′，高于完全競(jìng)爭(zhēng)下的市場(chǎng)價(jià)格P。由圖3可知，在市場(chǎng)勢(shì)力作用下徑流控制交易的供給量和交易價(jià)格與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的偏離程度極大地受到壟斷者邊際成本的影響。

圖3 市場(chǎng)勢(shì)力影響模式

通過(guò)模擬博弈進(jìn)行的過(guò)程，分析市場(chǎng)勢(shì)力影響市場(chǎng)交易價(jià)格的機(jī)理，博弈過(guò)程如下：

2.3.1 博弈模型的假設(shè)

假設(shè)1：在某城市構(gòu)建的徑流控制量交易市場(chǎng)中有n個(gè)開(kāi)發(fā)商，其中設(shè)開(kāi)發(fā)商1為具有市場(chǎng)勢(shì)力的開(kāi)發(fā)商，其余的n-1個(gè)開(kāi)發(fā)商均為普通參與者。

假設(shè)2：n足夠大。

假設(shè)4：對(duì)于開(kāi)發(fā)商i而言，有yi-gi<0，則說(shuō)明開(kāi)發(fā)商i的徑流控制量未達(dá)到政府要求，需要采取低影響開(kāi)發(fā)措施或者購(gòu)買(mǎi)徑流控制量；若yi-gi>0，(且yi<最優(yōu)值)，則說(shuō)明開(kāi)發(fā)商能夠完成政府要去的徑流控制量，并且有多余的徑流控制量能夠進(jìn)行出售。

2.3.2 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下市場(chǎng)交易的均衡價(jià)格

所有開(kāi)發(fā)商均處于相同的狀態(tài)，需在獨(dú)立完成低影響開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)交易中進(jìn)行策略選擇，設(shè)市場(chǎng)初始交易價(jià)格為P0，開(kāi)發(fā)商符合理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，均以完成政府要求所消耗的成本最小為原則，可得

(8)

其中，可見(jiàn)約束條件為線性函數(shù)且約束條件滿足拉格朗日函數(shù)構(gòu)建條件：

(9)

由此可以解得在完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下市場(chǎng)交易均衡價(jià)格為

(10)

求導(dǎo)可得，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，開(kāi)發(fā)商的邊際徑流控制成本越高，則市場(chǎng)均衡價(jià)格增高，兩者正相關(guān)。

2.3.3 市場(chǎng)勢(shì)力影響下的市場(chǎng)交易價(jià)格

假設(shè)開(kāi)發(fā)商1具有占優(yōu)勢(shì)力，對(duì)徑流控制量交易價(jià)格存在決定作用，除此之外的開(kāi)發(fā)商只能是價(jià)格的接受者。假設(shè)受開(kāi)發(fā)商1的壟斷勢(shì)力影響，最后市場(chǎng)的交易價(jià)格為P′，此時(shí)價(jià)格追隨者的決策行為：

(11)

s.t. -yi-xi-ti+gi≤0

(i=2,3,…,n)

P′(t1)=C2(t1+G*-Y2-g1)

(12)

反過(guò)來(lái)推導(dǎo)壟斷開(kāi)發(fā)商1的交易選擇，得到在壟斷勢(shì)力影響下的市場(chǎng)交易價(jià)格為

(13)

2.3.4 市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)市場(chǎng)交易價(jià)格影響分析

低影響開(kāi)發(fā)對(duì)于徑流控制總量影響為ΔG=G*-Y1，開(kāi)發(fā)商i應(yīng)完成的徑流控制量為Δgi=gi-yi。則

(14)

(15)

為便于比較完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與市場(chǎng)勢(shì)力影響下的市場(chǎng)均衡價(jià)格，構(gòu)造下式：

(16)

為便于理論分析，假設(shè)市場(chǎng)中有足夠多的開(kāi)發(fā)商

(17)

記

(18)

式中，δ為開(kāi)發(fā)商1應(yīng)完成的徑流控制量占市場(chǎng)總達(dá)標(biāo)徑流控制量的比例，所以式(18)可表示為

(19)

從式(19)中可以看出，開(kāi)發(fā)商1的市場(chǎng)支配力與其應(yīng)完成的徑流控制量占市場(chǎng)達(dá)標(biāo)總量的比例值以及開(kāi)發(fā)商的低影響開(kāi)發(fā)水平兩個(gè)方面有關(guān)：

a. 若c1=1，則α≌1，即P′≌P，表示開(kāi)發(fā)商1沒(méi)有發(fā)揮市場(chǎng)壟斷影響，此時(shí)市場(chǎng)相當(dāng)于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)狀態(tài)；

b. 若01,P′>P，表示開(kāi)發(fā)商1具有市場(chǎng)支配力，且此時(shí)是市場(chǎng)交易價(jià)格高于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的均衡價(jià)格。此時(shí)，

(20)

α與δ和c1都成反比，即開(kāi)發(fā)商1應(yīng)完成的徑流控制量比例越小，其低影響開(kāi)發(fā)成本越小；水平越高，則其市場(chǎng)支配能力越強(qiáng)。

c. 若c1>1，恒有α<1,P′

(21)

δ越小α越小，即開(kāi)發(fā)商1應(yīng)完成的蓄容比例越小，其市場(chǎng)支配能力越弱；c1越大α越小，即開(kāi)發(fā)商的低影響成本越高，開(kāi)發(fā)水平越低，其市場(chǎng)支配能力越高。

3 模擬分析

3.1 基本條件設(shè)定

筆者選取人均國(guó)民生產(chǎn)總值(人均GDP)、低影響開(kāi)發(fā)程度(年徑流總量控制率)和社會(huì)期望績(jī)效(污水處理率)3個(gè)徑流控制量基準(zhǔn)價(jià)值影響因素代表徑流控制量的經(jīng)濟(jì)、自然、社會(huì)三方面的因素，其中，社會(huì)期望指的海綿城市建設(shè)在該城市的社會(huì)認(rèn)知程度，社會(huì)期望越高則表示海綿城市建設(shè)越重要，其相應(yīng)的指標(biāo)完成越有價(jià)值，則市場(chǎng)基價(jià)越高。由于社會(huì)期望難以計(jì)量，可以通過(guò)該城市在其他環(huán)境治理方面的治理效率表示。為保證數(shù)據(jù)的全面有效和可獲得性，故用現(xiàn)有的城市污水處理率代表該城市對(duì)于海綿城市建設(shè)的社會(huì)期望，治理效率越高則表示該城市對(duì)于環(huán)境生態(tài)治理越重視，則海綿城市建設(shè)的價(jià)值越高以北京市A區(qū)域?yàn)槔?個(gè)地塊的總調(diào)蓄容積即為他們所需要達(dá)到的合格值。假設(shè)6個(gè)地塊完成的徑流控制量如表中數(shù)據(jù)，A區(qū)域的年徑流總量控制率最佳值不超過(guò)85%。計(jì)算各地塊可交易徑流控制量如表1所示。

表1 A區(qū)域地塊可交易徑流控制量

3.2 交易基價(jià)預(yù)測(cè)

對(duì)北京市的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)排序后，按照徑流控制成本高低確定比重，即高10%，較高20%，中等40%，較低20%，低10%的分布對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)等級(jí)參數(shù)的劃分，具體可得如下表2所示的評(píng)價(jià)體系。

表2 北京市地塊雨水徑流控制量?jī)r(jià)值評(píng)價(jià)體系

通過(guò)專家咨詢的方法，通過(guò)對(duì)比法計(jì)算3個(gè)因素的權(quán)重集合為A=(0.540,0.297,0.163)，計(jì)算得北京市海綿城市建設(shè)徑流控制量?jī)r(jià)值的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量為：

W=AR

=(0.540，0.297，0.163)

=(0.470，0.223，0.219，0.088，0)

根據(jù)《海綿城市建設(shè)技術(shù)指南》[15]附錄中給出的北京地區(qū)部分低影響開(kāi)發(fā)單項(xiàng)設(shè)施單價(jià)估算表，其中單價(jià)最低的是調(diào)節(jié)塘200元/m3，最高的單價(jià)是蓄水池1 200元/m3，根據(jù)前文得出基準(zhǔn)價(jià)格向量為：Q=(1 200，960，700，450，200)，據(jù)徑流控制量基準(zhǔn)價(jià)測(cè)算模型得

P=WQ=(0.470，0.223，0.219，0.088，0)(1 200，960，700，450，200)T=971元/m3

北京市海綿城市建設(shè)徑流控制量交易市場(chǎng)應(yīng)圍繞971元/m3進(jìn)行交易。

3.3 交易機(jī)制模擬

為了促進(jìn)開(kāi)發(fā)商參與市場(chǎng)交易，政府設(shè)置一定數(shù)量的罰金以及聲譽(yù)懲罰，將政府罰金定為1200元/m3。開(kāi)發(fā)商提交期望交易價(jià)格以及交易量，如表3所示。

表3 A區(qū)域各地塊調(diào)蓄容積完成情況

基于高低匹配的拍賣(mài)方法，將每一單元可以虛擬成一個(gè)交易者，同一地塊的虛擬交易者報(bào)價(jià)相同，得

01:G={g1,g2,…,g80}

02:D={d1,d2,…,d82}

03:T={t1}

04:X={x1,x2,…,x25}

05:L={l1,l2,l3,l4}

06:C={c1,c2,…,c26}

將賣(mài)方按價(jià)格從低到高排列，將買(mǎi)方按價(jià)格從高到低進(jìn)行排列，可得

S1={L,X,D}={l1,l2,l3,l4,x1,x2,…,x25,d1,d2,…,d82}

B1={T,C,G}={t1,c1,c2,…,c26,g1,g2,…,g80}

根據(jù)sm≤bn,sm+1>bn,sm>bn+1的出清規(guī)則，出清價(jià)格為

買(mǎi)賣(mài)雙方為了能夠進(jìn)行交易，將會(huì)根據(jù)基準(zhǔn)價(jià)以及第一輪成交價(jià)格對(duì)自己的報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，使得自己的報(bào)價(jià)能夠進(jìn)入較高的優(yōu)先級(jí)。假設(shè)D將出售價(jià)格降低至900元/m3，G提高購(gòu)買(mǎi)價(jià)至850元/m3，X由于此前部分交易量已經(jīng)在報(bào)價(jià)為750元/m3時(shí)完成交易，則仍然保持750元/m3的報(bào)價(jià)，隨之形成新的買(mǎi)賣(mài)集。

交易集中買(mǎi)賣(mài)雙方根據(jù)優(yōu)先級(jí)先后按照800元/m3的價(jià)格進(jìn)行配對(duì)交易。D再調(diào)整價(jià)格至800元/m3進(jìn)行出售，G保持850元/m3的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格進(jìn)行再一次報(bào)價(jià)，得到第三輪買(mǎi)賣(mài)集合

交易雙方均進(jìn)入交易集，交易價(jià)格為

此時(shí)剩余S′={d79,d80,d81,d82}未進(jìn)行配對(duì)貿(mào)易。本次交易一共分為5個(gè)主要交易組合，T向L購(gòu)買(mǎi)1 m3，C向L購(gòu)買(mǎi)3 m3，C向X購(gòu)買(mǎi)23 m3，G向X購(gòu)買(mǎi)2 m3，G向D購(gòu)買(mǎi)78 m3。交易結(jié)果如表4所示。

4 結(jié)論及建議

確定海綿城市交易主體，將年徑流總量控制率這一指標(biāo)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)權(quán)，打破海綿城市建設(shè)的外部性禁錮，將原有的政府-開(kāi)發(fā)商的模式向政府-開(kāi)發(fā)商的初始基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立、開(kāi)發(fā)商-開(kāi)發(fā)商低影響開(kāi)發(fā)指標(biāo)交易兩層關(guān)系相結(jié)合的模式，使城市整體能夠達(dá)到低影響開(kāi)發(fā)的目標(biāo)。設(shè)計(jì)交易基準(zhǔn)價(jià)定價(jià)模型，基于公平與效率相統(tǒng)一、政府與市場(chǎng)向配合、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)相統(tǒng)一原則構(gòu)建了海綿城市建設(shè)市場(chǎng)交易機(jī)制。證明了科學(xué)的市場(chǎng)交易機(jī)制能夠提升開(kāi)發(fā)商的參與度，能促進(jìn)社會(huì)對(duì)于低影響開(kāi)發(fā)技術(shù)的研究，從而形成海綿城市建設(shè)的良性循環(huán)。選取北京市作為案例，模擬市場(chǎng)交易過(guò)程，驗(yàn)證了交易機(jī)制的可行性，并且顯示了筆者設(shè)計(jì)的海綿城市建設(shè)中徑流控制量市場(chǎng)交易機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)資源的有效配置、激勵(lì)相容和信息效率高的目標(biāo)。

表4 A區(qū)域各地塊徑流控制量交易結(jié)果

注：“+”表示買(mǎi)進(jìn)，“-”表示賣(mài)出。

海綿城市交易市場(chǎng)管理建議如下：

對(duì)政府而言，首先，由于市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)于交易價(jià)格的擾動(dòng)主要受該開(kāi)發(fā)商應(yīng)完成的徑流控制量在整個(gè)市場(chǎng)中所占的比例大小有關(guān)，政府給各地塊的建設(shè)指標(biāo)效率將直接影響市場(chǎng)交易價(jià)格和市場(chǎng)勢(shì)力形成，海綿城市建設(shè)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)注重政府控規(guī)指標(biāo)的科學(xué)性。如對(duì)于低影響開(kāi)發(fā)水平較高的壟斷開(kāi)發(fā)商，政府在落實(shí)海綿城市建設(shè)徑流控制指標(biāo)時(shí)應(yīng)對(duì)其提高要求，使其徑流控制率更接近最優(yōu)值，盡可能減少市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)市場(chǎng)均衡價(jià)格的影響。其次，要提高開(kāi)發(fā)商低影響開(kāi)發(fā)的水平，促進(jìn)開(kāi)發(fā)商提高海綿城市建設(shè)技術(shù)，通過(guò)技術(shù)研究、政策激勵(lì)等方式鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)商使用高效的低影響措施，促使價(jià)格向均衡價(jià)格靠攏，從而降低市場(chǎng)交易成本。最后，政府需引入市場(chǎng)價(jià)格評(píng)估機(jī)構(gòu)，基于交易數(shù)據(jù)記錄、第三方評(píng)估等對(duì)交易價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，為管理部門(mén)提供管理根據(jù)，使得開(kāi)發(fā)商能夠?qū)灰资袌?chǎng)產(chǎn)生信任，以提高信息的利用率，降低開(kāi)發(fā)商的信息成本。