摘要：研究選取語言學(xué)類國際期刊的論文引言語篇作為語料，在Swales的CARS模型下分析情態(tài)序列在引言各語步和語階中的分布及體現(xiàn)的話語策略。分析發(fā)現(xiàn)，情態(tài)序列主要出現(xiàn)在“文獻綜述”和“研究發(fā)現(xiàn)”這兩個語階中。情態(tài)序列在“文獻綜述”中的使用體現(xiàn)作者對該領(lǐng)域的熟悉程度和對前人研究所持有的態(tài)度，表明當前研究的必要性?！把芯堪l(fā)現(xiàn)”部分中情態(tài)動詞后動詞及副詞的共現(xiàn)帶有正面、積極的語義趨向。無靈主語與情態(tài)動詞的共現(xiàn)及被動態(tài)的高頻共現(xiàn)使論文保持了客觀的文體風(fēng)格，使研究成果更為可信。

關(guān)鍵詞：期刊論文引言;情態(tài)序列;CARS模型;推銷功能

中圖分類號：H 315文獻標志碼：A

文章編號：1009-895X（2019）04-0301-07

DOI：10.13256/j.cnki.jusst.sse.2019.04.001

Abstract：This study makes both qualitative and quantitative analyses on modal sequences in 60 RA introductions selected from four journals in the field of applied linguistics.The introductions are also marked with moves and steps according to Swales’ CARS model so that the distribution of modal sequences and their discourse function in each move and step can be further analyzed.The major findings of the study are listed as follows.Modal sequences are most frequently used in the movesteps of “l(fā)iterature review” and “research findings”.In the part of literature review，the use of modal verbs helps to demonstrate the authors’ understanding，learning and critical thinking about their research field，indicating the necessity and significance of the current research.In the part of research findings，it is found that a group of verbs and adverbs with positive meaning is used after the modal verbs to highlight the significance of research results.Besides，it is found that the authors tend to avoid human subjects before modal verbs to keep the article objective and trustworthy.

Keywords：international journal article introductions;modal sequences;CARS model;promotional functions

一、情態(tài)序列與期刊論文語篇

情態(tài)動詞是表達情態(tài)意義的主要方式之一，在語言交際中起著十分重要的作用。Halliday（2004）按情態(tài)動詞表示可能性的大小把情態(tài)動詞分為高量值、中量值、低量值三類[1]。從句法特征看，情態(tài)動詞常與助動詞和實義動詞結(jié)合，構(gòu)成“主語+情態(tài)動詞+助動詞或?qū)嵙x動詞”的情態(tài)序列（modal sequence）[2-3]。情態(tài)動詞句式將情態(tài)動詞前面的主語和后面的動詞可能構(gòu)成的成分及其表達的語義進行歸類，為進一步分析情態(tài)序列提供依據(jù)。情態(tài)意義常分為認識情態(tài)（epistemic modality）和義務(wù)情態(tài)（deontic modality）兩類[4-6]。認識情態(tài)表示發(fā)話人對命題真假的評價、信心和肯定程度，是表達懷疑、猜測或確定性的一種方式;義務(wù)情態(tài)則與義務(wù)和允許有關(guān)，關(guān)心的是事件發(fā)生的外在或內(nèi)在的驅(qū)動力。

期刊論文是表達科研成果并被特定話語社團（discourse community）認可的一種學(xué)術(shù)交流機制，論文的核心價值體現(xiàn)在具有創(chuàng)新意義的研究成果上，論文作者在客觀報告研究成果的同時，常采用多種話語策略來“推銷”（promote）研究的新發(fā)現(xiàn)，情態(tài)動詞和情態(tài)序列在這類推銷語篇中發(fā)揮了重要作用[7]。

二、期刊論文引言語篇中的語步及其推銷功能

期刊論文中基于實證數(shù)據(jù)的研究論文（databased research paper）以數(shù)據(jù)“說事”，由“引言方法結(jié)果討論”（IMRD：IntroductionMethodResultsDiscussion）四大概念性部分組成（Swales，1990;龐繼賢、陳明瑤，2007）[8-9]。在引言部分，作者簡述研究背景和前人研究，指出現(xiàn)有研究的不足，由此引出具體的研究問題;接下來介紹研究方法和步驟，展示研究結(jié)果;再由此出發(fā)，解釋、討論結(jié)果，做出結(jié)論。從這一宏觀的語篇結(jié)構(gòu)中，可以看出作者從普遍到具體，即從綜論研究背景開始，將讀者引入論文的研究課題和結(jié)果;然后，再從具體走向普遍，即以解析研究結(jié)果出發(fā)，在更大的學(xué)科背景下來審視整個研究，這個過程體現(xiàn)了假設(shè)演繹的科學(xué)過程。Swales（1990）對期刊論文的引言做過專題研究，提出引言的CARS（Create A Research Space）模型。在這個模型中，論文引言由三個語步（move）以及相應(yīng)的幾個語階（step）構(gòu)成：語步1確定研究領(lǐng)域;語步2確立研究空間;語步3占據(jù)研究空間。每個語步又有幾個必要或可選的語階。論文引言部分的主要功能在于為讀者提供理解論文研究的相關(guān)背景知識，為研究成果確立一個參照的理論框架;與論文的其他三大概念性部分（方法、結(jié)果、討論）相比，CARS模型表明引言部分為作者提供了更大的修辭空間來幫助推銷新成果，“勸服”（persuade）學(xué)科同行接受作者對學(xué)科發(fā)展做出的新貢獻[8，10]。因此，引言語篇可以看作是一種由報告語篇（reporting discourse）和推銷語篇（promoting discourse）相結(jié)合的混合語類（blended genre）[11]。

對于論文中的推銷語篇，不少學(xué)者做了很有價值的研究（如：Myers，1989;Harwood，2005a，2005b;Hyland，1995，2005;Stotesbury，2003;Vold，2006）[12-18]。這些研究從系統(tǒng)功能語法、語用學(xué)、話語分析角度來分析推銷語篇，對語篇中情態(tài)動詞的功能多采用定性分析，關(guān)注其語義、分類及功能，語料大多選自自然科學(xué)領(lǐng)域中的期刊論文。本研究選用語言學(xué)類期刊論文引言部分，結(jié)合CARS模型，通過語料庫方法對引言語篇中的情態(tài)序列開展定量和定性的分析，主要探究情態(tài)序列在引言中的推銷功能及由此形成的話語策略。

三、研究問題、語料與方法

本研究試圖回答以下三個問題：

（1）期刊論文引言語篇中最常見的情態(tài)序列是什么？

（2）在引言語篇的各個語步中，情態(tài)序列分布存在什么差異？這些差異與語步之間存在什么關(guān)系？

（3）不同情態(tài)序列在引言語篇各語步中的分布體現(xiàn)了什么樣的話語策略？

分析語料選自四種SSCI索引的語言學(xué)類國際期刊：《應(yīng)用語言學(xué)》（Applied Linguistics），《專門用途英語》（English for Specific Purposes），《第二語言寫作雜志》（Journal of Second Language Writing）和《語用學(xué)雜志》（Journal of Pragmatics）。每種期刊隨機選取40篇基于實證數(shù)據(jù)的研究論文，最終形成包含160篇期刊論文引言語篇的專用語料庫（形符數(shù)為117 342）[19-20]。

為了便于觀察語料中情態(tài)序列的句法特征，使研究不局限于情態(tài)動詞的頻率統(tǒng)計，本研究使用CLAWS自動詞性賦碼器（http：∥ucrel.lancs.ac.uk/claws/）對文本進行了詞性賦碼，CLAWS對書面文本的賦碼準確率為96.17%。賦碼后，利用文本處理工具PowerGrep對賦碼文本進行處理，處理方法示例如下：

原文本This understanding should facilitate the preparation of learning material.

賦碼后文本This_DD1 understanding_NN1 should_VMfacilitate_VVIthe_AT preparation_NN1 of_IO learning_VVG material_NN1

處理后文本DD1 NN1 should VVI AT NN1 IO VVG NN1

然后，利用Wordsmith的詞語檢索功能提取處理后文本的所有情態(tài)序列。為分析情態(tài)動詞序列在引言語篇不同語步中的運用差異，探究其推銷功能，我們采用CARS模型對文本中的語步和語階進行人工標注，語步和語階的劃分形成框架。語步1有兩個語階：1a研究重要性，1b文獻綜述;語步2：現(xiàn)有研究的不足;語步3有4個語階：3a研究目的，3b研究問題，3c主要發(fā)現(xiàn)和研究價值，3d文章結(jié)構(gòu)[21]。為提高研究的內(nèi)部信度，人工標注由三位具有學(xué)術(shù)英語研究與教學(xué)經(jīng)歷的教師和研究生獨立進行;為保證人工分析與標注的一致性，我們先選擇10篇引言進行先導(dǎo)分析與標注，并對語步劃分不一致的情況進行討論，最終達成一致，標注的相關(guān)系數(shù)為0.92。由于人工標注論文引言語步語階工作量較大，在對各語階情態(tài)序列分布研究時，選取了語料庫中的60篇進行討論。

四、結(jié)果與討論

（一）引言語篇情態(tài)序列出現(xiàn)頻數(shù)與功能

1.情態(tài)序列與情態(tài)動詞分布

為了觀察情態(tài)序列在引言中的使用規(guī)律，我們用Wordsmith將預(yù)處理后語料中2詞到8詞詞叢列表進行詞語檢索，提取最小頻數(shù)為3次的情態(tài)序列。根據(jù)情態(tài)動詞前后句法成分的不同，表中數(shù)據(jù)可以歸納成以下兩類。

（1）“情態(tài)動詞+動詞”序列。這類情態(tài)序列可再分為三種：1）情態(tài)動詞+無時體標記的動詞（如“情態(tài)動詞+go”，而非“情態(tài)動詞+have gone”等）;2）情態(tài)動詞+be動詞+動詞過去分詞+介詞（如“will be dealt with”）;3）情態(tài)動詞+副詞（如“can greatly/scarcely”），這個序列的副詞后雖不包含動詞，但副詞的使用隱含了情態(tài)動詞的語義趨向，體現(xiàn)了作者的推銷意識，因此也將這一序列作為分析對象。

（2）“主語+情態(tài)動詞”序列。這類情態(tài)序列可再細分為兩種：1）名詞+情態(tài)動詞（如，“the text+can”“researchers+may”）;2）第一人稱單復(fù)數(shù)+情態(tài)動詞（如“we can”）。

表1顯示，以情態(tài)動詞can為主、以被動態(tài)形式出現(xiàn)的序列1.2出現(xiàn)頻率高，序列2.1也占相當?shù)谋壤＿@些序列的出現(xiàn)體現(xiàn)了引言語篇的鮮明特征。

就引言整體而言，情態(tài)動詞的出現(xiàn)頻數(shù)從高到低依次是can（344），will（188），may（193）和would（81）。出現(xiàn)最多的是低量值情態(tài)動詞（can，may），其次是中量值情態(tài)動詞（will，would）。學(xué)術(shù)英語的總體特征之一是不絕對性（tentativeness），在學(xué)術(shù)論文語篇中，論文作者對發(fā)表的研究成果或觀點必須保持一種謹慎的、留有余地的態(tài)度，不過度引申，不以偏概全，尊重不同的觀點、理論或假說，承認研究手段和研究成果可能存在的相對性或局限性，這已成為學(xué)術(shù)界的一種共識[22]。作者選擇中低量值情態(tài)動詞來提出自己的觀點，闡述自己的研究目的和成果，指出研究對學(xué)科發(fā)展帶來的貢獻，使引言的語篇語義傳遞出一種包容、開放又不失嚴謹?shù)目茖W(xué)態(tài)度，成了作者推銷論文研究成果的一種策略。

例1"Such a comparison can，we believe，be usefully linked to the linguistic notion of information structure.（ESP001）

例2"This latter，we would argue，includes a more developed theorization of context，and…（AL015）

例1使用低量值情態(tài)動詞can，插入模糊限制語“we believe”，以此向讀者表明了對研究的態(tài)度，便于與讀者交互;同時，can的使用降低了作者的語氣，對讀者可能產(chǎn)生的質(zhì)疑留下了應(yīng)對的余地。低量值情態(tài)動詞的使用也與學(xué)科特征相關(guān)。語言學(xué)研究中的數(shù)據(jù)不像自然科學(xué)那樣恒定，最終的數(shù)據(jù)和研究結(jié)果常受制于研究對象、樣本數(shù)量、研究時長及多種動態(tài)的社會文化因素，使用低量值的情態(tài)動詞恰如其分地表達了這一態(tài)度。在例2中，情態(tài)動詞would與第一人稱復(fù)數(shù)連用，不僅表明其后所述觀點只是作者個人的想法，還隱含著讀者完全可以保留自己的觀點，對作者的觀點可以持不同見解。

2.語階中情態(tài)序列分布

下面我們來看情態(tài)序列在引言各語階中的分布。情態(tài)序列主要集中出現(xiàn)在語階1b（文獻綜述）和語階3c（研究主要發(fā)現(xiàn)）中，本文集中討論推銷特征顯著的這兩個語階。表2和表3分別列出這兩個語階中出現(xiàn)頻數(shù)最高的10個情態(tài)序列的分布，以在引言整體的序列使用情況（即表1）為參照，對這兩個語階中序列出現(xiàn)的情況進行分析。

在語階1b中，情態(tài)序列的高頻出現(xiàn)主要有兩個原因：1）語階1b中的文獻綜述是對前人研究的批評，是引言中的必選語階，通常占有相當篇幅;2）文獻綜述不僅在于引述前人的研究成果或觀點，為讀者提供必要的背景信息、確立研究理論框架，還在于顯示作者對論文所涉領(lǐng)域研究現(xiàn)狀的熟悉和當前研究的必要性。作者在對前人研究開展批評時會選用低量值的情態(tài)動詞，以便為讀者留出探討交互的空間、建立良好的作者與讀者關(guān)系[23]。此外，情態(tài)序列在這部分的廣泛使用還凸顯了作者對前人成果的嚴謹態(tài)度和批判性思辨能力，為引出研究目的和意義做了鋪墊。

例3"This notion is attractive…，participants may shift roles of relative expert and novice…（Ohta 2001）（AL011）

例4"While formative assessment processes can be seen as essentially growthreferenced in their orientation，questions remain as to how indicators of learner growth can be integrated into assessment conventions such as summative marks.（AL009）

在本研究的語料庫中，情態(tài)動詞一共出現(xiàn)364次，語步3c（研究主要發(fā)現(xiàn)）中情態(tài)動詞共出現(xiàn)50次。情態(tài)序列出現(xiàn)頻數(shù)在語階3c中出現(xiàn)頻數(shù)較低，主要原因如下：其一，語階3c并非必要性語階，不是每篇論文引言部分都會出現(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)的總結(jié);其二，語階3c篇幅短，用精煉的語言概述最突出的研究成果。

從表3可以看出，在語階3c中，出現(xiàn)頻數(shù)最多的情態(tài)序列仍是包含can的情態(tài)序列，與引言語篇整體相比，包含will的情態(tài)序列出現(xiàn)比例逐漸增大;值得注意的是，will加副詞的序列較為集中地出現(xiàn)在這一語步。語階3c有關(guān)研究的主要發(fā)現(xiàn)和研究價值，論文的核心價值在于具有創(chuàng)新意義的研究成果或發(fā)現(xiàn)，顯然這個語階對吸引讀者閱讀全文、推銷成果起到了關(guān)鍵的作用。在這部分，情態(tài)序列帶來的這種“不絕對”的科學(xué)態(tài)度對傳播研究成果發(fā)揮了重要的作用。

例5"It is hoped that revealing some of the possible regularities and underlying norms of …could contribute to business language training…（ESP002）

例6"This understanding should facilitate the preparation of learning material that can advance accurate use …（AL006）

在例5中，作者把研究成果的描述包含在研究目的中（it is hoped that…），運用情態(tài)序列來表示成果對語言教學(xué)可能帶來價值。這個語階中情態(tài)動詞后出現(xiàn)的動詞也值得關(guān)注。例6中情態(tài)動詞后使用了facilitate和advance;其他高頻出現(xiàn)的動詞還有contribute，highlight，reveal等，這些動詞都帶有正面、積極的意義，用來凸顯研究成果的價值，形成一種推銷策略。

另外，在語階1b和3c中，情態(tài)動詞加副詞的情態(tài)序列高頻出現(xiàn)。語階1b有“CAN RR”情態(tài)序列（占該序列在引言出現(xiàn)頻數(shù)的64.2%）和“MAY RR”（占該序列在引言出現(xiàn)頻數(shù)的88.9%），語階3c有“WILL RR”情態(tài)序列（占該序列在引言出現(xiàn)頻數(shù)的37.5%）。情態(tài)動詞與副詞共現(xiàn)使作者能夠更加恰如其分地表明自己對前人研究和自己成果的態(tài)度和立場，在范圍和程度等方面準確界定引言語篇的信息，使讀者能清晰地理解作者對文獻和研究成果的把握。

例7"Some may occasionally help authors，but we have formalized …（語階1b）（JSLW003）

例8"Although distinctions between L1 and L2 writers …，I retain the distinction here …;there will certainly be a great deal of variation in …（語階3c）（JSLW011）

從情態(tài)序列分布來看，多數(shù)語步中的情態(tài)動詞頻數(shù)排序與引言整體一致（頻數(shù)順序為can，will，may，would）。但在3a（研究目的）、3b（研究問題）和3d（論文結(jié)構(gòu)）這三個語階中，will的情態(tài)序列超過can的情態(tài)序列。作為中量值情態(tài)動詞，will表示的可能性或意愿比can強，因此作者在闡明研究目的和研究問題時，傾向使用語氣略強的情態(tài)動詞來表示對研究的自信。在這三個語階中，還出現(xiàn)了will與第一人稱（I，we）搭配的情態(tài)序列。第一人稱的運用通常強調(diào)作者在研究中的作用與貢獻;除了增強語篇的互動性和協(xié)商性外，第一人稱的運用也表明了研究可能存在的局限性，即“我的或我們的研究”，而非已被學(xué)界普遍接受的共識或“真理”，這樣就為成果的傳播、接受或進一步的修正留有余地。

（二）引言語篇情態(tài)序列的語義分析

1.情態(tài)動詞后的動詞：靜態(tài)動詞和動態(tài)動詞

表4顯示，情態(tài)動詞can，may，would后與動詞搭配表達認識情態(tài)多于義務(wù)情態(tài)，will與動詞搭配表達義務(wù)情態(tài)多于認識情態(tài)，原因之一是在can，may，would之后有許多被動態(tài)，be動詞與情態(tài)動詞搭配構(gòu)成認識情態(tài)。may后面出現(xiàn)be動詞占所有動詞的44.6%，can后面出現(xiàn)be動詞占所有動詞的51.4%。在學(xué)術(shù)英語中，can和may幾乎都是用來表示邏輯上的可能性[4]，然而will之后be的使用頻率相比就低得多（占26.6%）。這一差異可能與語階3d中模塊化使用will情態(tài)序列有關(guān)。從情態(tài)序列“AT MD NN1 WILL”和“WILL VVI”可以看出，介紹文章結(jié)構(gòu)可以用論文的各個部分做主語（如the first part will…），也可以作者為主語（如we will…），這一“讀者友好”的文本呈現(xiàn)方式也對成果推銷發(fā)揮了重要的作用。will后動詞通常與表達論文結(jié)構(gòu)或研究的價值有關(guān)，如focus，compare，present，explore，identify，provide，offer，discuss，list，show，review，report，analyze，address，illustrate，examine，explain，look at等。這些動詞的運用能幫助讀者快速了解論文結(jié)構(gòu)與主旨，了解論文所要解決的問題及意義，吸引讀者注意力。

2.情態(tài)動詞前的主語：有靈主語，無靈主語，引導(dǎo)詞主語

顯而易見，有靈主語或無靈主語的使用與文本語境中的指代相關(guān)，如“When the merging companies represent …，they will face a significant challenge，…”在這個例證中，“they”為無靈主語，指代“companies”。

在學(xué)術(shù)英語中，情態(tài)動詞常與無靈主語搭配來表達認識情態(tài)[4]。從與情態(tài)動詞搭配的主語來分析，如表5所示，出現(xiàn)頻率最高的這四個情態(tài)動詞組成的序列表示認知情態(tài)多于義務(wù)情態(tài)。無靈主語的使用使作者保持一種客觀的語氣，降低作者個人情感的介入，同時也為作者與讀者之間的商榷交流提供了空間。即使在情態(tài)動詞前出現(xiàn)有靈主語，通常是用來表示特定的職業(yè)、年齡或教育背景的人群，如teachers，children，participants等。本研究所選取的語料涉及語言學(xué)、學(xué)術(shù)寫作、跨文化交際和語用學(xué)，因此像這樣的主語都可以被稱為與主題相關(guān)的詞匯。大多數(shù)無靈主語都以復(fù)數(shù)形式出現(xiàn)，以顯示研究的普適性，這也是一種推銷的策略。除了有靈和無靈主語外，有時也出現(xiàn)以“it”為形式主語來表示認識情態(tài)，這一形式能夠避免作者在表明態(tài)度時提及自己，用形式主語的方式讓“事實”說話，保持了論文作者的“消極面子”（negative face）。

五、結(jié)束語

情態(tài)序列主要聚焦于情態(tài)動詞前后出現(xiàn)的名詞和動詞的性質(zhì)以及由此出現(xiàn)的不同搭配。本文重點考察情態(tài)序列在期刊論文引言語篇中的功能以及由此形成的成果推銷策略。情態(tài)序列主要集中在引言語篇CARS模型中的“文獻綜述”和“研究主要發(fā)現(xiàn)”兩個語階中。低量值的情態(tài)動詞高頻出現(xiàn)：在文獻綜述語階，表達了作者既熟悉前人研究又對文獻持有的尊重、謹慎和開放的態(tài)度;在研究主要發(fā)現(xiàn)語階，則謹慎地表達了作者的論文研究成果對學(xué)科領(lǐng)域做出的貢獻。被動語態(tài)高頻出現(xiàn)避免了動詞施動者的出現(xiàn)，保持了語篇的客觀性，這符合論文語篇科學(xué)嚴謹?shù)娘L(fēng)格;情態(tài)動詞后出現(xiàn)大量表示研究成果積極意義的動詞和副詞，成了推銷成果的重要話語策略。在“研究目的”和“文章結(jié)構(gòu)”兩個語階中，第一人稱與情態(tài)動詞形成的序列不但傳達了作者謹慎的態(tài)度，以此拉近與讀者的心理距離，而且凸顯論文研究成果和作者在研究中的貢獻。

CARS模型中的語步和語階結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了論文引言的宏觀信息配置方式，情態(tài)序列在不同的語階中不但表達了論文的客觀命題信息，而且也傳遞了作者的主觀態(tài)度和立場，以達到推銷論文創(chuàng)新性成果之目的。本文從情態(tài)序列的角度對論文語篇的特征展開了初步的探索，對期刊論文語篇其他部分推銷特征的分析以及在方法上擴大語料的數(shù)量是后續(xù)研究努力的方向。

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（編輯：朱渭波）