林艷玲

摘 要：基于我國(guó)2003—2016年251個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)官員晉升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)地區(qū)環(huán)境的影響。研究結(jié)果顯示，官員晉升會(huì)緩解地區(qū)環(huán)境污染狀況，這一結(jié)論在被解釋變量為廢水時(shí)更加顯著;環(huán)境保護(hù)政策的頒布，對(duì)于官員晉升與環(huán)境污染的關(guān)系起到了正向的調(diào)節(jié)作用。因此，在我國(guó)的城市污染治理中，應(yīng)完善制度層面上的官員考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行多目標(biāo)共存的考核機(jī)制，以平衡區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：官員晉升;環(huán)境污染;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);環(huán)保政策

中圖分類號(hào)：D630 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ?文章編號(hào)：1673-291X（2019）36-0142-05

引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了令人矚目的發(fā)展，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)在世界上地位穩(wěn)步提升。2018年，我國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)民生產(chǎn)總值為900 309億元，同比增長(zhǎng)6.7%，占全球GDP的1/6，僅次于美國(guó)居于世界第二位。但不可避免的是，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展帶來(lái)的環(huán)境低價(jià)更為嚴(yán)重。2017年春節(jié)期間數(shù)十座城市的PM2.5爆表，引發(fā)社會(huì)輿論的爭(zhēng)議，空氣污染問(wèn)題成為了中國(guó)民眾關(guān)注的焦點(diǎn)。事實(shí)上，不僅僅是大氣污染，我國(guó)的水污染、土壤污染以及生物污染等情況也日益嚴(yán)重。因此，我國(guó)近年來(lái)的環(huán)境問(wèn)題受到了各行各業(yè)的普遍關(guān)注，環(huán)境保護(hù)也由此成為各政府部門的工作重心。

中國(guó)的環(huán)境問(wèn)題并非是一時(shí)形成的。在我國(guó)財(cái)政分權(quán)和政治集權(quán)的背景下，中央政府主要實(shí)行以GDP為核心政績(jī)考核指標(biāo)的制度。因此，地方官員具有強(qiáng)烈的晉升動(dòng)力。為了獲得晉升，地級(jí)市的官員會(huì)想盡一切辦法，將經(jīng)濟(jì)資源和政治資源整合起來(lái)，以達(dá)到推動(dòng)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的目的。

中央政府以相對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效作為官員績(jī)效考核的主要指標(biāo)，使得官員在晉升期間的激勵(lì)效應(yīng)得到提升。那么，晉升期間經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施的增加是否也會(huì)使官員在犧牲資源和環(huán)境的情況下進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的交流，從而加重地區(qū)污染呢？產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是各種“污染物種類和數(shù)量的控制體”。并且在三次產(chǎn)業(yè)中，第二產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)的生產(chǎn)需要使用大量的礦物燃料，導(dǎo)致環(huán)境壓力也將隨工業(yè)比重的增加而加重。因此，本文將首先研究官員晉升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于環(huán)境污染的影響。此外，為了進(jìn)一步探討頒布環(huán)保政策，促進(jìn)官員晉升對(duì)于環(huán)境污染的監(jiān)管效果，本文將數(shù)據(jù)按環(huán)?？己祟C布的時(shí)間點(diǎn)做一個(gè)劃分進(jìn)行分時(shí)段估計(jì)分析。

一、文獻(xiàn)綜述和研究假設(shè)

（一）官員晉升與地區(qū)環(huán)境污染

國(guó)內(nèi)學(xué)者近年來(lái)對(duì)官員晉升于環(huán)境污染的關(guān)系進(jìn)行了初步的研究。在實(shí)證維度上，韋香（2012）的研究結(jié)果表明，由于中國(guó)獨(dú)特的官員晉升激勵(lì)機(jī)制，地方官員的更替大大降低了轄區(qū)的區(qū)域環(huán)境質(zhì)量。此外，一些學(xué)者利用中國(guó)的城市級(jí)面板數(shù)據(jù)，將官員績(jī)效考核體系納入環(huán)境治理工作的績(jī)效，促進(jìn)了這一問(wèn)題的研究。其中，包括孫偉增、羅黨論等（2014）。他們研究發(fā)現(xiàn)，在將可量化的環(huán)境治理結(jié)果添加到官員政績(jī)?cè)u(píng)估體系后，市長(zhǎng)晉升的可能性顯著提高。

此外，許多學(xué)者已經(jīng)開(kāi)始考慮官員個(gè)體特征的差異對(duì)政治決策和經(jīng)濟(jì)結(jié)果的影響。錢先航（2012）通過(guò)對(duì)不同群體樣本的研究，結(jié)果表明，新官員年齡越大，晉升動(dòng)機(jī)越大，擴(kuò)大貸款以提高內(nèi)部績(jī)效的必要性越大;在評(píng)估官員來(lái)源的因素方面，在該地區(qū)晉升的市委書(shū)記將有效地刺激貸款的增長(zhǎng)。許多學(xué)者已經(jīng)意識(shí)到，如果他們忽視年齡、性別、教育和就職經(jīng)歷的差異，他們會(huì)認(rèn)為所有地方官員都是“同質(zhì)的”。僅僅看一下官員在管轄區(qū)內(nèi)晉升激勵(lì)的變化對(duì)于管轄區(qū)內(nèi)環(huán)境污染的影響，就會(huì)得出有偏差的結(jié)論。因此，學(xué)者在分析地區(qū)環(huán)境污染問(wèn)題時(shí)，將官員的異質(zhì)性納入到分析體系中。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與地區(qū)環(huán)境污染

國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同角度研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境污染之間的關(guān)系。其中，韓峰等人（2010）發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)對(duì)環(huán)境質(zhì)量有負(fù)向影響。而在長(zhǎng)期內(nèi)，負(fù)向沖擊的速度及負(fù)向沖擊增加幅度呈現(xiàn)逐步上升的趨勢(shì)。楊冬梅等（2014）研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)改善環(huán)境污染質(zhì)量有一定影響，但改善環(huán)境質(zhì)量的效果不顯著。李鵬（2016）發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與廢水、工業(yè)固體廢棄物及二氧化硫的排放之間均存在倒“U”型曲線關(guān)系。

此外，胡飛（2011）發(fā)現(xiàn)，地區(qū)差異，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等降低了中國(guó)東部和中部地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量。王瑞鵬等（2013）研究發(fā)現(xiàn)，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化中起著至關(guān)重要的作用。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，環(huán)境污染與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在著平衡穩(wěn)定的關(guān)系。Han Nan（2016）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)環(huán)境污染的影響進(jìn)行了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模擬預(yù)測(cè)，研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有利于減少環(huán)境污染物的排放。

綜上所述，有關(guān)官員晉升和環(huán)境污染方面的關(guān)系，雖然學(xué)者們從不同的角度來(lái)進(jìn)行研究，但仍存在不足之處。許多學(xué)者只選用單一環(huán)境污染變量來(lái)研究，且涉及的樣本十分廣泛。我國(guó)的環(huán)保制度對(duì)官員晉升后的政策決策和行為模式產(chǎn)生直接或間接的影響，這一點(diǎn)很多研究都沒(méi)有考慮到。

（三）研究假設(shè)

一方面，考慮到新任命的官員需要一定的時(shí)間來(lái)掌握新執(zhí)政區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)條件和工作職能。與此同時(shí)，政策的制定與實(shí)施存在滯后。在此期間，公司可能對(duì)政策趨勢(shì)持觀望態(tài)度，只維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，污染情況有所緩解;另一方面，隨著新官員打破前官員與企業(yè)的裙帶關(guān)系，對(duì)環(huán)境污染的容忍度低，這也將減少環(huán)境污染?；谝陨戏治?，本文提出第一個(gè)研究假設(shè)：

假設(shè)一：官員的晉升將緩解該地區(qū)的環(huán)境污染狀況。

2007年是環(huán)保被納入地方黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考核體系重大事件的一年。本文將數(shù)據(jù)分成兩個(gè)階段進(jìn)行回歸分析，以考察環(huán)?？己藢?duì)官員晉升與環(huán)境污染作用機(jī)制的影響。環(huán)?？己说念C布是一種自上而下的評(píng)估，所以必須從意識(shí)上更加關(guān)注環(huán)境問(wèn)題，以提高一個(gè)地區(qū)的環(huán)境水平。假若地方官員不接受環(huán)?？己耍賳T將失去參與區(qū)域環(huán)境治理的動(dòng)力?；诖耍疚奶岢龅诙€(gè)研究假設(shè)：

假設(shè)二：環(huán)保政策在官員晉升與環(huán)境污染的關(guān)系方面發(fā)揮了正向的調(diào)節(jié)作用。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

為了全面考察官員晉升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境污染的關(guān)系，本文構(gòu)建了如下實(shí)證模型：

lnWit=？琢0+？琢1changeit+？琢2structureit+？琢3Xit+？琢4Yit+εit（1）

lnSO2it=？琢0+？琢1changeit+？琢2structureit+？琢3Xit+？琢4Yit+εit（2）

lnSMit=？琢0+？琢1changeit+？琢2structureit+？琢3Xit+？琢4Yit+εit（3）

在模型中，lnWit、lnSO2it和lnSMit分別表示3個(gè)環(huán)境污染變量，主要解釋變量changeit和structureit分別表示地方官員晉升變量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量，X代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)變量，Y代表官員特征變量集合，εit代表模型中的隨機(jī)誤差項(xiàng)，下標(biāo)i和t分別代表城市和年份。

（二）指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.被解釋變量。與以往研究不同，本文選取工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)煙粉塵排放量3個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量地級(jí)市環(huán)境污染程度。在實(shí)證分析中，分別給3個(gè)指標(biāo)取對(duì)數(shù)，以減少污染空間滯后所造成的估計(jì)偏誤。

2.核心解釋變量。本文的主要解釋變量是官員晉升，參考前人的研究，選取各城市每年的市委書(shū)記調(diào)動(dòng)情況來(lái)代表官員晉升（change）。具體而言，用二值變量來(lái)刻畫(huà)，若當(dāng)年發(fā)生官員更替則值為1，否則為0。本文的另一個(gè)解釋變量是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（structure），使用地級(jí)市第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重來(lái)衡量。

3.地區(qū)經(jīng)濟(jì)變量（X）。為了控制地區(qū)差異對(duì)環(huán)境污染的影響，本文選取的地區(qū)控制變量包括人口規(guī)模、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外商直接投資。人口規(guī)模用各市年末總?cè)丝跀?shù)的對(duì)數(shù)值衡量，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平用人均地區(qū)生產(chǎn)總值對(duì)數(shù)值來(lái)衡量。此外，本文還在模型中加入地級(jí)市當(dāng)年實(shí)際使用外資金額的對(duì)數(shù)值，以考慮外商直接投資水平對(duì)環(huán)境污染的影響。

4.官員特征變量（Y）。本文選取的官員特征控制變量包括官員任期、性別、學(xué)歷、年齡、籍貫等。其中，官員學(xué)歷是根據(jù)官員的受教育水平來(lái)衡量。若官員的學(xué)歷是本科及以下，則取值為0，研究生及以上則取值為1;籍貫取值為1，表示該官員是本地籍貫;若取值為0，則表示官員為非本地籍貫。任期的計(jì)算方式是從官員更換年份開(kāi)始，以一年為單位累計(jì)。官員任期屆滿6個(gè)月的年份計(jì)入其任期，少于的年份不計(jì)入任期。

本文所選用的樣本主要包括我國(guó)251個(gè)普通地級(jí)市和副省級(jí)城市，城市數(shù)據(jù)庫(kù)的每個(gè)變量采用全市的數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行分析。本文的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境污染和城市特征變量的數(shù)據(jù)來(lái)源于2004—2017年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒。官員數(shù)據(jù)基于復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院陳碩教授整理的地級(jí)市委書(shū)記數(shù)據(jù)庫(kù)（2003—2010年），通過(guò)人民網(wǎng)的地方領(lǐng)導(dǎo)資料庫(kù)、中國(guó)共產(chǎn)黨新聞網(wǎng)的中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)干部資料庫(kù)以及百度搜索等方式將數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間擴(kuò)展為2003—2016年。

表1給出了2003—2016年主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)情況。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）全樣本估計(jì)結(jié)果

由于工業(yè)“三廢”排放量的樣本數(shù)據(jù)對(duì)模型所得的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果均顯著拒絕原假設(shè)，因此，本文選取固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析，在此利用模型（1）、模型（2）、模型（3）分析地級(jí)市市委書(shū)記更替對(duì)環(huán)境污染的影響，估計(jì)結(jié)果（如表2所示）。

表2列示了市委書(shū)記更替對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染影響的回歸結(jié)果。從中可以看到，如果不考慮時(shí)間趨勢(shì)的差異，對(duì)于所有年份的數(shù)據(jù)不進(jìn)行分組回歸，第1列、第2列和第3列的官員更替的系數(shù)均不顯著。但是這并不一定表示官員更替對(duì)地區(qū)環(huán)境污染沒(méi)有影響，這有可能是由于在不同的年份國(guó)家對(duì)于環(huán)境污染的重視程度的差異，導(dǎo)致官員更替在不同年份上與環(huán)境污染存在不同的關(guān)系，如果不進(jìn)行分組回歸，將會(huì)導(dǎo)致各種效應(yīng)的相互抵消。

通過(guò)觀察表2中城市特征控制變量的系數(shù)，我們發(fā)現(xiàn)第1列和第3列的人口變量（lnpop）的系數(shù)在1%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，且兩者的符號(hào)都為正。第1列的地區(qū)經(jīng)濟(jì)變量地區(qū)人均生產(chǎn)總值（lngdpper）的系數(shù)在10%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，并且與地區(qū)環(huán)境污染正相關(guān)。這與我們的經(jīng)驗(yàn)相符合，一方面，地區(qū)的人口數(shù)量越多，則該地區(qū)對(duì)于資源的需求就越大，這給資源和環(huán)境帶來(lái)巨大的壓力;另一方面，地區(qū)的人口數(shù)量越多，則該地區(qū)的生產(chǎn)規(guī)模越大，產(chǎn)生的廢棄物越多，導(dǎo)致環(huán)境污染嚴(yán)重。地區(qū)的人均生產(chǎn)總值越高表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r越好，在我國(guó)這么多年粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，環(huán)境污染就越嚴(yán)重。

（二）分階段估計(jì)結(jié)果

2007年，實(shí)行環(huán)保問(wèn)責(zé)制可能會(huì)對(duì)官員更替與地區(qū)環(huán)境污染關(guān)系發(fā)揮重要的作用。因此，本文在此將按照環(huán)?？己说臅r(shí)間節(jié)點(diǎn)來(lái)進(jìn)行分組研究。簡(jiǎn)潔起見(jiàn)，僅展示關(guān)鍵變量的回歸結(jié)果。

表3展示了分時(shí)段樣本數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果，表3是將數(shù)據(jù)分成2007年之前和2007年之后兩個(gè)時(shí)段來(lái)進(jìn)行研究的。對(duì)比該表的第1列和第2列，我們可以看到，2007年之前樣本的回歸結(jié)果官員更替系數(shù)不顯著，而在2007年之后官員更替（change）系數(shù)在5%的顯著性水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，并且結(jié)果表明官員更替在一定程度上能夠減少當(dāng)?shù)毓I(yè)廢水的排放量。

故此，本文認(rèn)為，2007年之后國(guó)家對(duì)環(huán)保工作更加重視，所以在發(fā)生官員更替之后，一方面，新上任的官員會(huì)更有動(dòng)力地去改善當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境水平;另一方面，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在原有政企合謀關(guān)系被打破的情形下會(huì)保持更為溫和的生產(chǎn)方式，由此帶來(lái)的環(huán)境污染問(wèn)題也相對(duì)減弱。另外，官員更替對(duì)于工業(yè)二氧化硫和工業(yè)煙粉塵的影響并不顯著。究其原因，廢水污染能夠更加直觀地被人們觀察出來(lái)，官員由于晉升壓力，會(huì)加大對(duì)于污染企業(yè)工業(yè)廢水的監(jiān)管?？諝馕廴径趸蚝蜔煼蹓m這些信息不對(duì)稱程度較小，同時(shí)空氣污染治理技術(shù)更難、處理費(fèi)用更多，所以官員更替對(duì)這些污染的影響不大。

結(jié)語(yǔ)

在當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)績(jī)效為核心的官員考核制度下，官員的變動(dòng)對(duì)于環(huán)境污染的作用正在發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。本文從官員晉升角度出發(fā)，以我國(guó)251個(gè)地級(jí)城市作為研究對(duì)象，將2003—2016年的地級(jí)市官員數(shù)據(jù)、環(huán)境數(shù)據(jù)和城市特征控制變量數(shù)據(jù)相結(jié)合，實(shí)證檢驗(yàn)和官員晉升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境污染之間的關(guān)系和內(nèi)在作用機(jī)制分析，得到的結(jié)論為：一是官員晉升會(huì)緩解地區(qū)環(huán)境污染狀況，這一結(jié)論在被解釋變量為廢水時(shí)更加顯著;二是環(huán)境保護(hù)政策的頒布，對(duì)于官員晉升與環(huán)境污染的關(guān)系起到了正向的調(diào)節(jié)作用。

面對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題，我國(guó)政府不僅要關(guān)注環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)原因，還要從政治層面上分析給出對(duì)策。一方面，在中央政府不能僅僅把經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為官員晉升的主要考核指標(biāo)，而是要引入多目標(biāo)共存的考核機(jī)制，將官員環(huán)保考核的范圍擴(kuò)展到實(shí)踐上，以平衡區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系;另一方面，由于大多數(shù)企業(yè)，特別是高能耗企業(yè)的環(huán)境污染控制與其追求經(jīng)濟(jì)利益的目標(biāo)相悖。因此，企業(yè)對(duì)于環(huán)境污染的治理并無(wú)很大的動(dòng)力。從這個(gè)角度上看，政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)環(huán)境治理的行政干預(yù)。

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Official Promotion，Industrial Sstructure and Environmental Pollution——Evidence from Panel data of Prefecture-level cities

LIN Yan-Ling

（College of Managenment，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China）

Abstract：Based on the panel data of 251 prefecture-level cities in China during 2003—2016，this paper conducted an empirical analysis on the impact of official promotion，industrial structure on the regional environment.We find that the promotion of officials will alleviate the environmental pollution situation in the region.This conclusion is more pronounced when the explanatory variable is wastewater; the promulgation of environmental protection policy has positively adjusted the relationship between official promotion and environmental pollution.Therefore，in Chinas urban pollution control，it is necessary to improve the evaluation standards of officials at the institutional level and implement an assessment mechanism for multi-objective coexistence to balance the relationship between regional economic development and environmental protection.

Key words：official promotion;environmental pollution;industrial structure;environmental policy