李君　吳學(xué)花

[提要] 本文以重度污染型制造行業(yè)為樣本，采用SBM方向性距離函數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指標(biāo)測(cè)度2003～2015年綠色全要素生產(chǎn)率，并運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型分析市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)重度污染型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。研究表明：市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的影響具有時(shí)滯性，滯后一期的環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù)，滯后兩期的影響則為正;所有制結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的負(fù)向影響明顯;外商投資結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響印證了污染避難假說(shuō)。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制;重度污染型制造行業(yè);綠色全要素生產(chǎn)率

本文為國(guó)家社科基金項(xiàng)目：“中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與碳效率優(yōu)化的耦合研究”（編號(hào)：15BJY076）

中圖分類號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年11月12日

一、引言

目前，中國(guó)制造業(yè)面臨著來(lái)自國(guó)際和國(guó)內(nèi)的雙重壓力。對(duì)外，由于中國(guó)勞動(dòng)力成本提高較快和技術(shù)創(chuàng)新水平提高較慢，制造業(yè)不得不面對(duì)其他發(fā)展中國(guó)家中低端制造的分流和發(fā)達(dá)國(guó)家高端制造回流的雙重壓力;對(duì)內(nèi)，則面臨著環(huán)境污染和資源約束的壓力，綠色發(fā)展勢(shì)在必行。在此背景下，不斷提升中國(guó)制造業(yè)的生產(chǎn)效率尤其是綠色生產(chǎn)效率是擺脫當(dāng)前困境的有效途徑。因此，本文采用考慮環(huán)境與能源因素后的綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）來(lái)考察中國(guó)制造業(yè)綠色發(fā)展效率。

環(huán)境規(guī)制是影響經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的重要因素。環(huán)境規(guī)制的工具主要包含命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和公眾參與型三種規(guī)制工具。其中，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（MIER）包括排污費(fèi)制度、可交易許可證和政府補(bǔ)貼等方式。目前，排污費(fèi)是中國(guó)MIER中最為成熟的方式。2018年環(huán)境稅開(kāi)始取代排污費(fèi)，并正式征收，此時(shí)研究和評(píng)估實(shí)施多年的排污費(fèi)對(duì)GTFP的影響也更具有意義。由于數(shù)據(jù)可得性和某些環(huán)保規(guī)定的區(qū)域異質(zhì)性，國(guó)內(nèi)關(guān)于MIER的研究集中于省際層面，基于行業(yè)研究較少。

制造業(yè)是生產(chǎn)性污染的最重要來(lái)源，據(jù)各行業(yè)的污染排放強(qiáng)度，制造業(yè)可分為重度污染型行業(yè)、中度污染型行業(yè)和輕度污染型行業(yè)，其中重度污染型行業(yè)又是污染來(lái)源的重中之重，如何提升這些行業(yè)的綠色生產(chǎn)效率，對(duì)于中國(guó)走綠色和高效并進(jìn)的道路具有重要的意義。因此，本文選取重度污染型行業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用SBM-Luenberger方法測(cè)度GTFP并運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型分析MIER對(duì)GTFP的影響。

二、綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算

本文運(yùn)用SBM-Luenberger方法測(cè)度GTFP，測(cè)度的LTFP分解為L(zhǎng)PEC、LPTP、LSEC和LTPEC。上述五個(gè)指標(biāo)大于0表示生產(chǎn)率提高，純技術(shù)效率提高，技術(shù)進(jìn)步，規(guī)模效率提高和技術(shù)規(guī)模報(bào)酬不變。因LTPSC沒(méi)有經(jīng)濟(jì)意義，故不對(duì)它進(jìn)行分析。

（一）指標(biāo)選取與行業(yè)選取。產(chǎn)出分為期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出。期望產(chǎn)出為工業(yè)總產(chǎn)值;非期望產(chǎn)出選取工業(yè)廢水排放量和工業(yè)廢氣排放量。投入包括資本、勞動(dòng)和能源;資本是以1998年的固定資產(chǎn)凈值平均余額為初期資本存量，據(jù)陳詩(shī)一（2011）運(yùn)用的PIM方法得出資產(chǎn)存量序列;勞動(dòng)是平均從業(yè)人員人數(shù);能源是能源消費(fèi)總量。

本文根據(jù)李玲（2011）的分類方法對(duì)制造業(yè)28個(gè)兩位數(shù)行業(yè)分類。首先將各行業(yè)單位產(chǎn)值的污染物排放量數(shù)據(jù)進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化并等權(quán)加和平均，得到各行業(yè)的污染排放強(qiáng)度，再據(jù)此分類。其中，重度污染型行業(yè)包括農(nóng)副食品加工業(yè)（13），食品制造業(yè)（14），飲料制造業(yè)（15），紡織業(yè)（17），造紙及紙制品業(yè)（22），石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)（25），化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)（26），化學(xué)纖維制造業(yè)（28），非金屬礦物制品業(yè)（31），黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（32），有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（33）等11個(gè)行業(yè)。

（二）測(cè)算結(jié)果。重度污染型行業(yè)的GTFP進(jìn)行測(cè)算如下，四個(gè)指數(shù)是以2003年為基期的定基指數(shù)。從圖1中的曲線走勢(shì)可以看出，重度污染型行業(yè)的GTFP整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，說(shuō)明其綠色效率是在提升的。LPTP指數(shù)的趨勢(shì)與LTFP指數(shù)的趨勢(shì)大致相同且LPTP指數(shù)對(duì)LTFP指數(shù)的貢獻(xiàn)率相對(duì)較大，說(shuō)明GTFP的增長(zhǎng)主要依賴于技術(shù)進(jìn)步。LSEC指數(shù)呈平穩(wěn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，增長(zhǎng)速度緩慢，這說(shuō)明重度污染型行業(yè)規(guī)模效率在2003～2015年間改善幅度較小。LPEC指數(shù)呈下降，純技術(shù)效率惡化，說(shuō)明由管理創(chuàng)新等影響因素給重度污染型行業(yè)的GTFP帶來(lái)負(fù)向影響。（圖1）

三、實(shí)證分析

（一）模型構(gòu)建。以測(cè)度的LTFP指數(shù)為因變量，以估算的排污費(fèi)與工業(yè)總產(chǎn)值的比率的滯后一期和滯后兩期為自變量，對(duì)MIER對(duì)重度污染型行業(yè)GTFP的影響進(jìn)行實(shí)證分析。

其中，i代表行業(yè)，t代表年份，？著it代表誤差項(xiàng)。

2007年后，各省份排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)做出了不同調(diào)整，以每個(gè)省份各污染物排放量與全國(guó)各污染物排放量的比例作為權(quán)重，分別與各省份當(dāng)年調(diào)整后的收費(fèi)稅率進(jìn)行相乘再相加，得到加權(quán)排污費(fèi)收費(fèi)系數(shù)，最后據(jù)《排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算方法》得出排污費(fèi)征收總額。本文選取5個(gè)控制變量：（1）技術(shù)水平（tech）：內(nèi)部支出與工業(yè)總產(chǎn)值的比率;（2）規(guī)模結(jié)構(gòu)（sech）：大中型工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與全部工業(yè)總產(chǎn)值的比率;（3）所有制結(jié)構(gòu)（ownership）：國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與全部工業(yè)總產(chǎn)值的比率;（4）外商投資結(jié)構(gòu)（foreign）：外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與全部工業(yè)總產(chǎn)值的比率;（5）資本產(chǎn)值比率（capital-output）：資本存量與工業(yè)總產(chǎn)值的比率。

（二）實(shí)證結(jié)果分析。運(yùn)用stata14.0進(jìn)行Hauseman檢驗(yàn)，結(jié)果表明以固定效應(yīng)模型估計(jì)參數(shù)。由回歸結(jié)果可以看出，MIER滯后一期的系數(shù)為負(fù)，滯后二期的系數(shù)為正，并且在統(tǒng)計(jì)上顯著，說(shuō)明MIER對(duì)GTFP的影響在滯后一期的時(shí)候是負(fù)向的，在滯后二期的時(shí)候才會(huì)產(chǎn)生正向影響。MIER對(duì)GTFP有滯后效應(yīng)。重度污染型行業(yè)短時(shí)期內(nèi)不容易做出較快的反應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的正向效應(yīng)滯后且高排污費(fèi)的收取會(huì)增加額外的成本，會(huì)產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)。收取兩年后，企業(yè)為減少污染和排污費(fèi)所進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)，產(chǎn)生了正向效應(yīng)。（表1）

在控制變量中，技術(shù)水平和規(guī)模結(jié)構(gòu)的系數(shù)不顯著。所有制結(jié)構(gòu)的系數(shù)為負(fù)，且在統(tǒng)計(jì)上顯著，這印證了一些學(xué)者的結(jié)論，說(shuō)明在回歸樣本期間，雖然國(guó)企改革一直持續(xù)且初見(jiàn)成效，規(guī)制減輕了能源的消耗和環(huán)境的污染，但由于改革力度和時(shí)滯性等原因，重度污染型行業(yè)的管理效率低和資源配置不合理等因素依舊存在，很難在GTFP的增長(zhǎng)體現(xiàn)出來(lái)。外商投資結(jié)構(gòu)的系數(shù)為負(fù)，在統(tǒng)計(jì)上顯著，這說(shuō)明污染避難所假說(shuō)在樣本期間可能成立，雖然近年來(lái)中國(guó)制造業(yè)勞動(dòng)力成本逐漸提高，但由于水平依然較低和時(shí)滯性等因素，污染嚴(yán)重的外資企業(yè)和處于低端制造環(huán)節(jié)的企業(yè)依然比較多。資本-產(chǎn)值比率的系數(shù)為正，在一定程度上反映了資本密集程度對(duì)重度污染型行業(yè)GTFP的影響是正向的。

四、結(jié)論

根據(jù)本文實(shí)證分析，可以得出以下結(jié)論：第一，MIER對(duì)制造業(yè)中的重度污染型行業(yè)GTFP的影響具有時(shí)滯性，滯后一期影響為負(fù)，滯后二期影響為正;第二，在樣本期間，污染避難所假說(shuō)適用于重度污染型行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r;第三，在樣本期間，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)由于資源配置不合理會(huì)抑制生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，政策效果尚未顯現(xiàn)出來(lái);第四，資本密集程度對(duì)重度污染型行業(yè)GTFP的影響為正。

基于研究結(jié)論，提出建議：提高重度污染型制造行業(yè)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新;整合資源和要素配置，促進(jìn)管理制度創(chuàng)新;減少外資進(jìn)入制造業(yè)的重度污染型行業(yè)，鼓勵(lì)發(fā)展污染少且效益高的企業(yè);根據(jù)各行業(yè)的污染特征和行業(yè)所處發(fā)展階段，制定差異化收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。

主要參考文獻(xiàn)：

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