張文亮,付梟男（遼寧師范大學管理學院）

1 相關(guān)研究

近年來，國內(nèi)外在數(shù)字圖書館標準規(guī)范領(lǐng)域已積累了一些研究成果。國外有關(guān)數(shù)字圖書館標準規(guī)范的研究主題主要集中在資源描述標準、信息檢索標準以及標準制定和修訂等方面。其中Atilgan D［1］、DianeI和Hill mann［2］等研究學者相繼對編目標準提出了新的看法；Quan TT、Xie H［3-4］等專家在信息檢索標準的制定和必要性上做了深入研究；Hicks EA、Riley J［5-6］等學者分別以O(shè)hioLINK項目和IN Harmong項目為研究對象，對項目標準制定的相關(guān)問題進行案例研究。在我國，早在1999年韓玨等人就詳細研究了都柏林核心元數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、發(fā)展和現(xiàn)狀；［7］姚伯岳、葛紅梅［8-9］等學者分別從架構(gòu)和規(guī)范等角度對古籍元數(shù)據(jù)的相關(guān)問題進行深入研究；王秀香、趙悅［10-11］等學者總結(jié)了我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范建設(shè)的內(nèi)容，構(gòu)建了體系框架；肖東梅、陳淼［12-13］等學者則對數(shù)字圖書館版權(quán)問題進行了相關(guān)研究。

綜上，國內(nèi)外有關(guān)數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系構(gòu)建的研究已然具有一定成果，但其中并沒有針對數(shù)字圖書館領(lǐng)域內(nèi)專家學者對構(gòu)建數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系構(gòu)建認識的調(diào)查與分析。而依據(jù)調(diào)查過程中專家的意見和建議制定，規(guī)范標準制定，將使我國數(shù)字圖書館做到標準統(tǒng)一，數(shù)字資源才能得以高效利用。

2 研究方法與過程

2.1 研究方法

數(shù)字圖書館標準規(guī)范的制定與數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系的構(gòu)建無論是承包給第三方咨詢公司，還是繼承原有經(jīng)驗由圖書館負責制定，圖書館工作人員均需要參與當中，圖書館領(lǐng)域的專家學者和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)更是體系構(gòu)建的主要參與者。通過對調(diào)查結(jié)果的比較分析，了解領(lǐng)域內(nèi)專家學者對我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系建設(shè)的看法，為數(shù)字圖書館標準體系構(gòu)建提出具有針對性的發(fā)展對策，為推動我國數(shù)字圖書館標準化的總進程提供參考。

2.2 研究過程

（1）問卷設(shè)計。本研究的問卷框架基于文獻調(diào)研和圖書館工作人員訪談，并借鑒“公共文化服務(wù)體系中的圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃”相關(guān)成果研究。問卷采用半結(jié)構(gòu)式問卷，通過設(shè)計單項選擇、多項選擇、開放式等問題開展調(diào)查，被調(diào)查者只需逐項給出答案即可。除基本信息調(diào)查外，問卷由三部分15個問題組成。

（2）抽樣及發(fā)放。學科領(lǐng)域內(nèi)的學術(shù)精英是本次調(diào)查的樣本群體，因此，本問卷的樣本范圍選擇在CSSCI核心期刊數(shù)據(jù)庫中有發(fā)文經(jīng)歷且研究方向與數(shù)字圖書館工作相關(guān)的專家學者。經(jīng)統(tǒng)計，截至2017年3月1日，近五年發(fā)表與數(shù)字圖書館研究領(lǐng)域相關(guān)文章且被CSSCI核心數(shù)據(jù)庫收錄的發(fā)文作者共計195位。通過對這些論文作者信息和發(fā)布在官網(wǎng)上的個人信息進行搜集統(tǒng)計，共獲得147位作者的郵箱地址。

問卷發(fā)放主要采取網(wǎng)絡(luò)社交平臺和發(fā)送電子郵件兩種方式。紙質(zhì)版問卷的發(fā)放雖能夠保證有較高的問卷回收率，但是考慮調(diào)查人群分布較為分散且相距較遠，因此采用電子郵件與電子問卷相結(jié)合的方式發(fā)放問卷，以便能夠有效便捷地對問卷進行發(fā)放和回收，降低發(fā)放成本。調(diào)查時間為2017年3月15-5月15日，歷時2個月，共發(fā)放問卷147份，回收有效問卷109份，回收率為74.1%，其中有效問卷109份，有效回收率為100%。

2.3 樣本基本情況

被調(diào)查者主要從年齡、單位類型、參與相關(guān)工作的時間以及參與工作的性質(zhì)等方面做了相關(guān)統(tǒng)計。調(diào)查結(jié)果顯示，受訪群體中35－50歲占調(diào)查總?cè)藬?shù)的一半，35歲以下及50歲以上的被調(diào)查者分別占調(diào)查總體的23.05%和21.1%。由此可知，該領(lǐng)域目前研究的主要群體集中在35－50歲。被訪者工作單位較為集中，絕大部分人都在圖書館及其相關(guān)的教育科研機構(gòu)工作，只有少部分人群在圖書館以外的公立信息服務(wù)機構(gòu)和企業(yè)經(jīng)營機構(gòu)工作。從數(shù)字圖書館相關(guān)工作經(jīng)歷角度來看，10年以上工作經(jīng)歷的占44.04%，5－10年占26.61%，2－5年的占21.1%，2年以下人群僅為8.26%，足以說明，本次調(diào)查群體整體上對相關(guān)領(lǐng)域的研究十分深入，調(diào)查結(jié)果更具有參考意義。

此外，從被訪者是否從事過數(shù)字圖書館相關(guān)工作的角度來看，從事數(shù)字圖書館軟硬件系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)字圖書館資源建設(shè)的被訪者占40%，數(shù)字圖書館用戶服務(wù)占16%，數(shù)字圖書館研究占32%，數(shù)字圖書館業(yè)務(wù)管理占9%，由此可知，參與數(shù)字圖書館軟硬件建設(shè)與數(shù)字圖書館資源建設(shè)的人群最多。被訪者中有97%都參與過數(shù)字圖書館的相關(guān)工作，可見研究選擇的被訪人群幾乎全部與研究內(nèi)容相關(guān)。

3 研究結(jié)果

問卷分別從數(shù)字圖書館標準規(guī)范任職情況、數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系構(gòu)建現(xiàn)狀以及體系構(gòu)建的需求動因和存在問題三方面對被調(diào)查者進行考察。

3.1 對數(shù)字圖書館標準規(guī)范的認識

數(shù)字圖書館標準規(guī)范中被認為是最重要、最完備、最欠缺的，以及數(shù)字圖書館標準規(guī)范在總體標準范圍內(nèi)的相關(guān)問題，都是推廣數(shù)字圖書館標準規(guī)范建設(shè)的基礎(chǔ)性工作。圖書館領(lǐng)域內(nèi)的研究人員對待這些問題的認識，是數(shù)字圖書館標準規(guī)范建設(shè)工作的重要基礎(chǔ)之一，也是調(diào)查圖書館標準規(guī)范體系構(gòu)建需求的重要內(nèi)容。

表 被訪者對數(shù)字圖書館標準規(guī)范的認識

調(diào)查將相關(guān)工作細分為7項見表，分別是數(shù)字資源對象數(shù)據(jù)標準、數(shù)字資源對元數(shù)據(jù)標準、數(shù)字資源組織管理標準、數(shù)字資源服務(wù)標準、數(shù)字資源長期保存標準、數(shù)字圖書館系統(tǒng)平臺建設(shè)標準、數(shù)字圖書館管理與評價標準。其中，參與過以上7項工作的人員共計71人，占總比例的65.14%，38人未參加過相關(guān)工作。

數(shù)字圖書館標準相關(guān)工作情況調(diào)查結(jié)果如上表所示，調(diào)查結(jié)果顯示，數(shù)字資源元數(shù)據(jù)標準分別是最重要、最完備、接觸過且參與過的人數(shù)最多的工作，說明我國數(shù)字資源元數(shù)據(jù)標準的制定相比其他工作進展更快，收效更為明顯。數(shù)字資源對象數(shù)據(jù)標準和數(shù)字資源組織管理標準的相關(guān)工作分別有65人和62人認為十分重要。58人認為數(shù)字資源對象數(shù)據(jù)標準的建設(shè)比較完備，占調(diào)查總?cè)藬?shù)的53.21%。但是被認為十分重要的數(shù)字資源組織管理標準卻被認為是項目調(diào)查中最為欠缺的標準規(guī)范。而數(shù)字資源對象數(shù)據(jù)標準和數(shù)字資源組織管理標準接觸人數(shù)和參與人數(shù)分別列居該題統(tǒng)計結(jié)果的第三位和第二位，說明數(shù)字資源對象數(shù)據(jù)標準的相關(guān)工作是調(diào)查人群中較為關(guān)注的話題，也是當前我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范建設(shè)工作的側(cè)重點。

標準規(guī)范按其適用范圍可分為國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準、項目標準等幾種類型。研究對各類規(guī)范優(yōu)先在哪種標準范圍內(nèi)研制和應(yīng)用做了系統(tǒng)調(diào)查。適合國際標準且較為突出的是數(shù)字資源對象數(shù)據(jù)標準和數(shù)字資源元數(shù)據(jù)標準。在國家標準中較為突出的是數(shù)字資源管理與評價標準和數(shù)字資源長期保存標準。行業(yè)標準中較為突出的是數(shù)字資源服務(wù)標準，其他標準分布較為平均，不具有明顯突出的狀態(tài)。關(guān)于數(shù)字圖書館標準研制工作參與的組織和機構(gòu)的調(diào)查，圖書館標準化技術(shù)組織、數(shù)字圖書館建設(shè)管理單位、圖書館行業(yè)組織、數(shù)字圖書館相關(guān)企業(yè)或企業(yè)協(xié)會幾個組織之間所占比例相差不多，都在75%以上。其他被訪者還認為應(yīng)該有研究科研機構(gòu)、上下游企業(yè)和數(shù)字出版以及知識服務(wù)機構(gòu)參加其中。關(guān)于數(shù)字圖書館領(lǐng)域國際標準的采用問題，被調(diào)查者大多認為數(shù)字資源建設(shè)標準和數(shù)字圖書館系統(tǒng)平臺建設(shè)等技術(shù)類標準應(yīng)優(yōu)先采用國際標準。認為數(shù)字圖書館管理與評價類標準和數(shù)字圖書館服務(wù)類標準應(yīng)優(yōu)先采用國際標準的分別有33人和25人。1.83%的被調(diào)查者認為因為中文的特殊性，很難有國際標準能夠與之對應(yīng)。

3.2 數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系構(gòu)建方式調(diào)查

標準規(guī)范體系是指由若干相關(guān)標準組成的標準集合，是一個互相聯(lián)系的有機整體。對于數(shù)字圖書館建設(shè)而言，從頂層進行標準規(guī)范體系框架設(shè)計，有利于根據(jù)數(shù)字圖書館發(fā)展需要，有計劃、有目標、有重點、分階段地開展標準規(guī)范研制工作。研究從制定標準體系的制定層面、維度和因素三方面進行了調(diào)查。

制定層面上，調(diào)查從國際、國家地區(qū)、行業(yè)、項目四個層面展開，調(diào)查結(jié)果表明國家地區(qū)層面占比高達74.31%，說明我國數(shù)字圖書館建設(shè)首先應(yīng)從國家標準著手；其次是行業(yè)層面，占64.22%；國際層面和項目層面分別占17.43%和55.05%。構(gòu)建維度上，分為系統(tǒng)架構(gòu)、管理流程、數(shù)字資源生命周期和數(shù)字圖書館服務(wù)對象四個維度進行調(diào)查，所占比例分別是62.39%、70.64%、75.23%、53.21%。比例較為均衡，說明大部分被訪者認為在數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系構(gòu)建維度上，應(yīng)該多維度考慮，全面完備的構(gòu)建規(guī)范體系。影響因素上，問卷從數(shù)字圖書館合作的范圍、深度、館建、技術(shù)、系統(tǒng)、資源、服務(wù)以及政策環(huán)境幾個方面統(tǒng)計，結(jié)果顯示本研究所列舉出的各項因素，正是我國數(shù)字圖書館標準化體系構(gòu)建的側(cè)重點，應(yīng)同時進行。除此之外，本研究認為數(shù)字圖書館標準化建設(shè)還應(yīng)與大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等相關(guān)發(fā)展理念和技術(shù)相結(jié)合。

3.3 標準規(guī)范體系構(gòu)建的影響因素

對于影響數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系構(gòu)建的主要因素分析能夠有效發(fā)現(xiàn)標準規(guī)范體系建設(shè)中的研究重點，探討未來一段時間標準內(nèi)容體系建設(shè)的研究方向。本部分采用文本分詞的方法，對調(diào)查當中被訪者主觀題的作答進行關(guān)鍵詞拆分，利用這些關(guān)鍵詞進行匯總分析，并通過文本中的高頻關(guān)鍵詞進行共現(xiàn)分析，以期對影響數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系構(gòu)建因素進行歸納總結(jié)，從而明確我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系的重點研制方向。

筆者對影響數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系構(gòu)建的主要影響因素進行了統(tǒng)計，抽取文本答案中的關(guān)鍵詞，在合理范圍內(nèi)進行合并優(yōu)化，如圖書館和書館。隨后對詞頻在前十位的關(guān)鍵詞進行統(tǒng)計，出現(xiàn)頻次較高的有服務(wù)（35）、智能（32）、數(shù)字資源（34）、圖書館（26）、個性化（23）、用戶（10）、數(shù)字圖書館（10）、標準化（9）、知識（16）、數(shù)據(jù)（8）等。①智慧服務(wù)。數(shù)字圖書館未來應(yīng)該往知識服務(wù)方向發(fā)展，為用戶提供個性化的服務(wù)和資源，并整合不同的電子資源、不同的數(shù)據(jù)庫，使數(shù)字圖書館逐步成為支持社會公眾獲取知識、交互共享知識、再利用、再創(chuàng)造知識的系統(tǒng)平臺。［14］②個性化服務(wù)。可以迅速、準確的解決用戶信息需求，不需要用戶按照資源類型、檢索平臺等方式進行反復(fù)選擇檢索，重點在混合數(shù)據(jù)源的組織整合（科學數(shù)據(jù)、科技文獻數(shù)據(jù)、科學研究實驗大數(shù)據(jù)等）。③服務(wù)與標準有機結(jié)合。建立統(tǒng)一的更加細化的數(shù)字圖書元數(shù)據(jù)加工標準，可以精確到全文領(lǐng)域以及全文中的重點數(shù)據(jù)。與有條件的合作商（京東暢讀、百度閱讀、微信閱讀等）開展合作，借用其技術(shù)手段和推廣渠道拓展用戶，增強用戶體驗。

3.4 標準規(guī)范體系構(gòu)建過程中存在的問題

主觀題部分對我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范建設(shè)存在的問題進行調(diào)查，并提取出反饋答案中的關(guān)鍵詞，列舉出詞頻排在前十位的關(guān)鍵詞及詞頻，分別為標準規(guī)范（42）、圖書館（24）、數(shù)字圖書館（20）、建設(shè)（9）、推廣（7）、管理（6）、項目（6）、服務(wù)（7）、體系（5）、應(yīng)用（11）。由此可知，標準規(guī)范是現(xiàn)階段我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范建設(shè)存在問題較多的方面。①缺乏頂層設(shè)計，特別是描述數(shù)字圖書館標準規(guī)范建設(shè)的體系框架，標準規(guī)范有待完善，應(yīng)統(tǒng)籌考慮，完善管理、服務(wù)、評估類標準規(guī)范。②現(xiàn)有標準規(guī)范不統(tǒng)一，標準應(yīng)用性有待提高。③標準規(guī)范評估體系難以實施，缺乏一致性測試環(huán)境和要求。希望此項目能借鑒和學習ISO/IEC/JT1的做法，結(jié)合我國現(xiàn)狀，瞄準國際發(fā)展趨勢，在建立我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系的過程中，逐步建立起數(shù)字圖書館標準規(guī)范的一致性測試和評估機制，使標準規(guī)范在未來數(shù)字圖書館建設(shè)中發(fā)揮重要作用。

4 我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系構(gòu)建對策

數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系的構(gòu)建是一個持續(xù)發(fā)展的過程，需要形成明確的服務(wù)宗旨與發(fā)展目標，各種業(yè)務(wù)目標與措施需要具有繼承性和連續(xù)性，堅持一貫的服務(wù)理念和方向是數(shù)字圖書館事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根本要求。［15］

4.1 研制程序規(guī)范化

長期以來，我國數(shù)字圖書館標準規(guī)范研制工作主要是以課題制的形式進行組織的。作為研究課題，僅對其研制過程進行支持，而后續(xù)的推廣、應(yīng)用以及跟蹤評估等則缺乏保障。同時，領(lǐng)域內(nèi)的研究應(yīng)對一些已完成的標準研制課題的驗收程序進行重新審視，從標準的可執(zhí)行角度加強評議。此外，我國應(yīng)推出一個有關(guān)數(shù)字圖書館標準制定的流程，將具體細則落實到制定人員，明確標出針對的有關(guān)方面，使標準制定成為一種規(guī)范程序。

4.2 制定角度全面化

在數(shù)字圖書館建設(shè)進入“運行期”的當前階段，非常有必要對國內(nèi)已有數(shù)字圖書館標準規(guī)范進行系統(tǒng)的梳理總結(jié)，特別是不同行業(yè)、不同部門、不同系統(tǒng)提出來的標準，彼此間呈現(xiàn)的關(guān)系、沖突，存在的特點，隱含的問題，都應(yīng)當仔細的檢查、比對、分析。［16］應(yīng)立足于當前數(shù)字圖書館系統(tǒng)建設(shè)的工作實踐，［17］如保存規(guī)范、封裝體系、互操作協(xié)議、檢索查詢、資源注冊集成等具體工作，重視數(shù)字出版領(lǐng)域標準和各類數(shù)字圖書館框架模型。這樣既可以對實際應(yīng)用提供指導(dǎo)，又可為制定未來新一代數(shù)字圖書館標準規(guī)范提供經(jīng)驗借鑒。在這個過程中，我們還要考慮不同階段提出的不同標準規(guī)范集合之間的銜接、過渡和演化關(guān)系，通過考察以往標準的過渡機制，看到應(yīng)對未來變化的思路。此外，對于如何確保標準面向未來發(fā)展的可用性是比較重要的問題，新制定的標準不僅僅是為了滿足現(xiàn)狀，更多是要建立有延續(xù)性和發(fā)展性的標準。

4.3 參照范式綜合化

國內(nèi)標準規(guī)范的制定應(yīng)結(jié)合現(xiàn)實需要兼顧共性與個性。國外很多國家以數(shù)字資源的加工、描述、服務(wù)和管理等生命周期流程為核心，推出了系列數(shù)字圖書館的標準規(guī)范。同時一些數(shù)字圖書館項目圍繞著建設(shè)重點加強了元數(shù)據(jù)和其擴展方式、檢索和互操作標準等。隨著數(shù)字圖書館的發(fā)展日益成熟，各國數(shù)字圖書館標準規(guī)范日益強調(diào)開放、合作、共享的建設(shè)原則，如，日本圖書館界在國內(nèi)建立了一套符合自己業(yè)務(wù)邏輯的簡化標準，同時面向國際合作，提供與ISO標準進行交換的標準接口，從而較好地解決了ISO館際互借相關(guān)標準繁瑣的問題。結(jié)合調(diào)查結(jié)果，筆者認為從體系建設(shè)的角度來看，技術(shù)、方法類的標準可以盡量采用國際通用標準，而管理、服務(wù)類標準還應(yīng)體現(xiàn)中國特色，切合實際需求并體現(xiàn)個性化需要，保證在當下環(huán)境能夠更好的執(zhí)行。

4.4 合作競爭并行化

有關(guān)不同標準化技術(shù)組織之間協(xié)調(diào)合作的現(xiàn)狀，除了圖書館界的文標會、圖標委等傳統(tǒng)組織間的協(xié)調(diào)之外，還應(yīng)特別強調(diào)要加強與新聞出版領(lǐng)域標委會之間的合作，在建立彼此合作的基礎(chǔ)上促進相互競爭。如，在面向全民閱讀領(lǐng)域的標準制定工作上，圖書館界應(yīng)當力爭上游，先行推進，搶占陣地。在數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系建設(shè)上，從頂層框架設(shè)計上提出一些綱領(lǐng)性、指南性的合作建議，搶占先機，在合作中求發(fā)展，在競爭中求創(chuàng)新，這對于當今我國數(shù)字圖書館標準化建設(shè)具有戰(zhàn)略意義。

4.5 標準定位準確化

重視推進數(shù)字圖書館標準規(guī)范研制成果在圖書館以外的領(lǐng)域產(chǎn)生影響，推動圖書館資源的開放復(fù)用和共享，使其融入公共智慧服務(wù)和大數(shù)據(jù)共享。研究機構(gòu)在準確定位標準時，要特別注意建標的目的、形式、擴展性、靈活性、融合性等方面的不同需求，而且這些標準有些是為了推廣最佳實踐，有些是為了方便外包，需要綜合的考慮相關(guān)行業(yè)的需求，如與出版業(yè)的銜接，這樣才能確保標準的操作性和應(yīng)用性。當然除了從標準制定本身著力以外，還需要有配套的環(huán)境，來解決“標準生態(tài)”的問題。

5 結(jié)語

根據(jù)對數(shù)字圖書館研究領(lǐng)域?qū)＜覍W者問卷調(diào)查的結(jié)果分析可知，首先，國外數(shù)字圖書館標準化建設(shè)更加完善，值得借鑒參考，比較而言，我國數(shù)字圖書館標準化建設(shè)相對滯后，有待進一步完善；其次，我國數(shù)字資源對象數(shù)據(jù)標準和數(shù)字資源元數(shù)據(jù)標準建設(shè)比較完備，但是我國相關(guān)領(lǐng)域的標準建設(shè)還需構(gòu)建標準化體系，應(yīng)從制定程序、制定角度、參照范式、合作競爭和定位這5個方面著重加強體系構(gòu)建；再次，應(yīng)加強對數(shù)字圖書館標準規(guī)范體系的評價，進一步完善數(shù)字圖書館標準體系構(gòu)建機制；最后，數(shù)字圖書館的標準化體系的維護與可持續(xù)發(fā)展是一個長期的過程，應(yīng)在不同方面、不同角度給予數(shù)字圖書館標準化體系以可持續(xù)發(fā)展的空間。